알파칩스 — [기재정정]의결권대리행사권유참고서류 (20240314)
제출인: 이용대

의결권대리행사권유참고서류
3.7
알파홀딩스

정 정 신 고 (보고)

2024년 3월 14일

1. 정정대상 공시서류 : 의결권 대리행사 권유 참고서류

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2024년 3월 13일

3. 정정사항

항 목
정정요구ㆍ명령관련 여부
정정사유
정 정 전
정 정 후

II. 의결권 대리행사 권유의 취지1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지
예
작성지침 준수
아래 참조
아래 참조

정정전)

알파홀딩스 주주 여러분
!(이하 생략)

정정후)

알파홀딩스 주주 여러분
!

거래정지라는 초유의 사태로 얼마나 고생이 많으십니까
?

그동안 대주주와 경영진은
바이오
,
이차전지
,
로봇
,
부동산 등 투자로 곧 수익을 낼 것 같이 홍보하고 정관변경을 통하여
환상만 심어주고
12
차에 걸친
CB(
전환회사채
)
를 발행하여 투자한 돈은 몇년째 막대한 손실만 발생하고 주식수만 늘어나
지금 거래정지라는 초유의 사태를 맞이하였습니다
.

거래정지 당하고도 사과한마디 없는 경영진을 이제는 도저히 믿고 바라볼 수 없어 우리 주주들이 소액이지만 스스로 뭉쳐 지금껏
배임
,
횡령은 없었는지 탈법
,
불법의 소지는 없었는지 밝혀야 하겠습니다
.

거래풀리면 어찌되겠지 하는 기대는 한마디로 희망사항일 뿐 입니다
. 소액주주지만
여러분들에게 다음과 같이 의결권대리행사를 권유합
니다.1호 제22기 연결재무제표 및 재무제표 승인
반대
2호 정관 일부 변경
(주주제안) 찬성
3-1호 사내이사 김종인 선임
찬성
3-2호 사내이사 박정환 선임
반대
4-1호 사외이사 송준섭 선임
반대
4-2호 사외이사 김종남 선임
반대
4-3호 사외이사 이용대 선임
(주주제안) 찬성
5-1호 감사위원 이용대 선임
(주주제안) 찬성
6-1호 감사위원회 위원이 되는 사외이사 신상규 선임
반대
6-2호 감사위원회 위원이 되는 사외이사 장은진 선임
(주주제안) 찬성
7-1호 이사 보수한도 10억원
찬성

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2024년 3월 14일

권 유 자:
성 명: 이용대주 소: 충남 보령시 남포면 양촌길3전화번호: 010-3262-0877

작 성 자:

성 명: 이용대부서 및 직위: 본인전화번호:
010-3262-0877

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
이용대
나. 회사와의 관계
주주

다. 주총 소집공고일
2024년 03월 13일
라. 주주총회일
2024년 03월 28일

마. 권유 시작일
2024년 03월 16일
바. 권유업무 위탁 여부
위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
주주가치 제고 및 경영정상화를 위한 의결권 확보

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
주식회사 컨두잇

(인터넷 주소)
주식회사 컨두잇(플랫폼명: 액트)모바일: 구글플레이 및 앱스토어에서 '액트(Act)' 어플리케이션을 다운로드하여 전자위임장 제출 가능

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
한국예탁결제원

(전자투표 인터넷 주소)
evote.ksd.or.kr

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 정관의변경

□ 이사의선임

□ 감사위원회위원의선임

□ 이사의보수한도승인

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

이용대
의결권 있는보통주식
199,766
0.53
주주
-

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

-
-
-
-
-
-
-

계
-
-
-
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

조미나
보통주
4,320
주주
대리인
-

김성란
보통주
2,048
주주
대리인
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

주식회사 컨두잇
법인
-
-
없음
없음
-

【의결권 대리행사 권유업무 대리인이 법인인 경우】

- 의결권 대리행사 권유 수탁 법인에 관한 사항

법인명
대표자
소재지
위탁범위
연락처

주식회사 컨두잇
이상목
서울특별시 영등포구 의사당대로 83, 5층 (여의도동, 오투타워)
의결권 대리행사 권유를 통한 위임장 확보
010-4960-2900

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2024년 03월 13일
2024년 03월 16일
2024년 03월 28일
2024년 03월 28일

※ 권유 종료일은 2024년 3월 28일, 주주총회 개시 전까지입니다.

나. 피권유자의 범위

정기주주총회(그 속회, 연회 포함)를 위한 주주명부 기준일 현재 주주명부에 기재되어 있는 보통주 전체 주주

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

알파홀딩스 주주 여러분
!

거래정지라는 초유의 사태로 얼마나 고생이 많으십니까
?

그동안 대주주와 경영진은
바이오
,
이차전지
,
로봇
,
부동산 등 투자로 곧 수익을 낼 것 같이 홍보하고 정관변경을 통하여
환상만 심어주고
12
차에 걸친
CB(
전환회사채
)
를 발행하여 투자한 돈은 몇년째 막대한 손실만 발생하고 주식수만 늘어나
지금 거래정지라는 초유의 사태를 맞이하였습니다
.

거래정지 당하고도 사과한마디 없는 경영진을 이제는 도저히 믿고 바라볼 수 없어 우리 주주들이 소액이지만 스스로 뭉쳐 지금껏
배임
,
횡령은 없었는지 탈법
,
불법의 소지는 없었는지 밝혀야 하겠습니다
.

거래풀리면 어찌되겠지 하는 기대는 한마디로 희망사항일 뿐 입니다
. 소액주주지만
여러분들에게 다음과 같이 의결권대리행사를 권유합
니다.1호 제22기 연결재무제표 및 재무제표 승인
반대
2호 정관 일부 변경
(주주제안) 찬성
3-1호 사내이사 김종인 선임
찬성
3-2호 사내이사 박정환 선임
반대
4-1호 사외이사 송준섭 선임
반대
4-2호 사외이사 김종남 선임
반대
4-3호 사외이사 이용대 선임
(주주제안) 찬성
5-1호 감사위원 이용대 선임
(주주제안) 찬성
6-1호 감사위원회 위원이 되는 사외이사 신상규 선임
반대
6-2호 감사위원회 위원이 되는 사외이사 장은진 선임
(주주제안) 찬성
7-1호 이사 보수한도 10억원
찬성

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간
2024. 3. 16. ~ 2024. 3. 28.

전자위임장 관리기관
주식회사 컨두잇

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
주식회사 컨두잇(플랫폼명: 액트)모바일: 구글플레이 및 앱스토어에서 '액트(Act)' 어플리케이션을 다운로드하여 전자위임장 제출 가능

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
X

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
X

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

의결권 피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 이메일 또는 전화 등의적절한 방법으로 한 경우, 전자우편으로 위임장 용지 송부

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

정기주주총회 전까지 우편, 팩스, 문자 또는 카카오톡, 전자문서, 이메일 등으로 위임장 수여 가능하며, 상세 방법은 아래와 같습니다. 1. 의결권 행사 권유인/대리인의 연락처:- 성명: 이용대- 연락처: 010-3262-0877- 이메일: sujyled@naver.com2. 위임장 보내실 곳(우편 및 현장 접수처): 충남 보령시 남포면 양촌길3 (우)33501(전자위임장)주식회사 컨두잇(플랫폼명: 액트), 구글플레이 및 앱스토어에서 '액트(Act) ' 어플리케이션을 다운로드하여 전자위임장 제출 가능3. 위임장 접수기간: 2024년 3월 16일 ~ 3월 28일 정기주주총회 개최 전4. 위임장 기재 요령:(1) '1. 의결권 위임 내용'에 주주번호, 소유주식수, 의결권있는 주식수, 위임할 주식수를 기재합니다. 주주번호 및 주식수 등은 공란으로 두어도 무방합니다. 주식 수를 특정하여 기재하지 않은 경우 또는 명시적으로 일부만 위임한 것이 아닌 경우, 본인이 소유하고 있는 실질주주명부상 주식 전량을 기재하고 이에 관해 위임한 것으로 봅니다.(2) 위임장의 '2. 주주총회 목적사항 및 찬반 여부'란에 의안별로 주주님의 의사에 따라 찬반 여부를 표시하여 주시기 바랍니다. (주주총회에 상정된 안건의 세부내용은 금융감독원 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)을 참고하시기 바랍니다).(3) 위임장 하단 서명란에 주주님의 주민등록번호(법인인 경우 사업자등록번호)를 기재 후 성명(법인의 경우 법인명과 대표자 명 병기)을 자필로 기재 후 서명 또는 인감 날인을 합니다. 이후 위임한 날짜 및 시간을 양식에 맞추어 작성해 주시면 됩니다.(4) 첨부서류로 신분증 (법인의 경우 사업자등록증) 사본 또는 최근 3개월 이내 발급된 인감증명서 (인감 날인을 한 경우)를 함께 첨부하여 위에 안내된 접수처 중 한군데로 제출합니다. 법인의 경우 인감 날인을 한 경우에도 사업자등록증 사본 1부를 함께 제출해 주시면 본인 확인에 도움이 됩니다.5. 의결권 행사를 위하여 주주님이 사전에 준비하실 증빙서류:(1) 주주총회 참석하여 직접 행사 시: 본인(주주님)의 신분증(주민등록증, 운전면허증, 여권 등)(2) 대리인에게 위임 시: 위임장, 위임인(주주님)의 신분증 (주민등록증, 운전면허증, 여권) 사본 또는 인감증명서6. 기타 유의사항:(1) 이용대님과 주식회사 알파홀딩스부터 동시에 의결권 대리행사 권유를 받으시는 경우 두 곳 중에서 주주님께서 의결권대리행사 권한을 부여하기 원하는 곳을 선택하시어 위임장을 주셔야 합니다. 만약 두 곳에 모두 위임장을 주시면 주주총회 당일 주주님의 위임장이 중복되는 문제가 발생할 수 있습니다.(2) 만약 위임장을 중복하여 제출하신 주주님들께서는 주주총회일에 전화를 통하여 주주님의 의결권 대리행사의 실질의사를 확인할수 있사오니, 주주님의 의결권 대리행사 위임장에 연락 가능한 핸드폰 번호를 추가로 기재하여 주시면 감사하겠습니다.

다. 기타 의결권 위임의 방법

해당사항 없음

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2024년 3월 28일 오전 9시

장 소
경기 성남시 분당구 대왕판교로 712번길 22, 글로벌 R&D센터 1층 세미나실

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2024.3.18. 09시 ~ 3.27. 17시

전자투표 관리기관
한국예탁결제원

인터넷 홈페이지 주소
evote.ksd.or.kr

기타 추가 안내사항 등
-

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

-

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

제1호 의안 제22기 연결재무제표 및 재무제표 승인의 건(증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제3-15조 제3항에 의거 주주총회 목적사항의 제목만 기재합니다.)

□ 정관의 변경

제2호 의안 정관 일부 변경의 건
(주주제안)

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제33조【이사의 선임】

① 이사는 주주총회에서 선임한다.

② 이사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다.

③ 2인 이상의 이사를 선임하는 경우 상법 제382조의2에서 규정하는 집중투표제는 적용하지 아니한다.

제33조【이사의 선임】

① 이사는 주주총회에서 선임한다.

② 이사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다.

주주제안

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

※ 기타 참고사항

□ 이사의 선임

제3호 의안 사내이사 선임의 건 제3-1호 사내이사 김종인 선임의 건 제3-2호 사외이사 박정환 선임의 건제4호 의안 사외이사 선임의 건 제4-1호 사내이사 송준섭 선임의 건 제4-2호 사외이사 김종남 선임의 건 제4-3호 사외이사 이용대 선임의 건
(주주제안)가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회의 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의관계
추천인

김종인
1964년 04월 24일
아니오
아니오
없음
이사회

박정환
1969년 09월 24일
아니오
아니오
없음
이사회

송준섭
1961년 04월 02일
예
아니오
없음
이사회

김종남
1971년 03월 02일
예
아니오
없음
이사회

신상규
1968년 06월 28일
예
예
없음
이사회

이용대
1964년 12월 01일
예
아니오
없음
주주제안

장은진
1980년 01월 10일
예
예
없음
주주제안

총 ( 7 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

김종인
㈜알파홀딩스대표이사
1989 ~ 1996
삼성전자㈜ ASIC 사업부
대표이사

2000 ~ 2019
㈜플러스칩 대표이사

박정환
㈜알파홀딩스부사장
1995 ~ 2016
한화케미칼 자금운영 총괄
부사장

2016 ~ 2022
㈜알파홀딩스 경영기획실장

송준섭
더퍼스트무버㈜이사회 의장
2020 ~ 현재
더퍼스트무버㈜ 이사회 의장
없음

2022 ~ 2023
한국ESG진흥원㈜ 대표이사

김종남
㈜파로스백신감사
2006 ~ 2017
한화그룹 경영기획실
없음

2017 ~ 2023
㈜한화솔루션/첨단소재부문

신상규
대영회계법인대표이사
2017 ~ 2018
인천세무서 국세심사위원
없음

2019 ~ 2023
인천지방국세청 국세심사위원

이용대
금융업
1995 ~ 1998
한일은행
없음

-
-

장은진
공인회계사
2020 ~ 2021
삼정회계법인
없음

2022 ~ 현재
호수회계법인

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

사외이사 후보 이용대이용대 후보는 사외이사로서 우리 회사 의사 결정과정

1. 전문성

본 후보자는 회사의 정도 경영과 양적, 질적 성장을 이루기 위해 균형 잡힌 회사의 의사결정 기관이 될 수 있도록 실질적인 사외이사로 역할을 수행하겠습니다.

2. 독립성

본 후보자는 사외이사로서 독립적인 권한과 책임을 가진다는 점을 인식하고, 기업지배구조 선진화를 통해 회사의 신뢰성을 제고하고, 주주권익 향상 및 사회적 책임을 다할 수 있도록 직무를 수행하겠습니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 사외이사로서 경영진의 직무 수행을 감독하고, 고객 및 주주, 이해관계자 모두를 위한 합리적인 의사결정이 이루어질 수 있도록 하겠습니다

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 이를 엄수할 것이며, 특히 정도 경영과 투명 경영의 원칙을 준수할 것입니다.

사외이사 후보 장은진

1. 전문성

본 후보자는 회사의 정도 경영과 양적, 질적 성장을 이루기 위해 균형 잡힌 회사의 의사결정 기관이 될 수 있도록 실질적인 사외이사, 감사위원으로 역할을 수행하겠습니다.

2. 독립성

본 후보자는 사외이사로서 독립적인 권한과 책임을 가진다는 점을 인식하고, 기업지배구조 선진화를 통해 회사의 신뢰성을 제고하고, 주주권익 향상 및 사회적 책임을 다할 수 있도록 직무를 수행하겠습니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 사외이사 및 감사위원으로서 경영진의 직무 수행을 감독하고, 고객 및 주주, 이해관계자 모두를 위한 합리적인 의사결정이 이루어질 수 있도록 하겠습니다

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 이를 엄수할 것이며, 특히 정도 경영과 투명 경영의 원칙을 준수할 것입니다.

라. 후보자에 대한 주주제안 사유

사외이사 후보 이용대이용대 후보는 사외이사로서 우리 회사 의사 결정과정의 공정성 및 투명성 제고와 준법 경영에 이바지하고, 이를 통해 우리 회사의 기업가치 증진을 이루어질 수 있도록 충실히 임무를 수행할 것으로 기대합니다.사외이사 후보 장은진장은진 후보는 공정성과 전문성을 바탕으로 대주주 및 이사 등 우리 회사 경영진의 업무집행을 감사하고 이들에 대한 견제와 감시 역할을 수행하며 객관적이고 중립적인 시각으로 우리 회사의 의사결정과정에서 충실하게 감사역할을 수행할 것으로 기대합니다.

확인서

후보자 확인서_이용대.jpg
후보자 확인서_이용대

후보자 확인서_장은진.jpg
후보자 확인서_장은진

※ 기타 참고사항

□ 감사위원회 위원의 선임

제5호 의안 감사위원회 위원 이용대 선임의 건
(주주제안)제6호 의안 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건 제6-1호 의안 감사위원회 되는 사외이사 신상규 선임의 건 제6-2호 의안 감사위원회 되는 사외이사 장은진 선임의 건
(주주제안)가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의관계
추천인

신상규
1968년 06월 28일
예
예
없음
이사회

이용대
1964년 12월 01일
예
아니오
없음
주주제안

장은진
1980년 01월 10일
예
예
없음
주주제안

총 ( 3 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

신상규
대영회계법인대표이사
2017 ~ 2018
인천세무서 국세심사위원
없음

2019 ~ 2023
인천지방국세청 국세심사위원

이용대
금융업
1995 ~ 1998
한일은행
없음

-
-

장은진
공인회계사
2020 ~ 2021
삼정회계법인
없음

2022 ~ 현재
호수회계법인

다. 후보자에 대한 주주제안 추천 사유

사외이사 후보 이용대이용대 후보는 사외이사로서 우리 회사 의사 결정과정의 공정성 및 투명성 제고와 준법 경영에 이바지하고, 이를 통해 우리 회사의 기업가치 증진을 이루어질 수 있도록 충실히 임무를 수행할 것으로 기대합니다.사외이사 후보 장은진장은진 후보는 공정성과 전문성을 바탕으로 대주주 및 이사 등 우리 회사 경영진의 업무집행을 감사하고 이들에 대한 견제와 감시 역할을 수행하며 객관적이고 중립적인 시각으로 우리 회사의 의사결정과정에서 충실하게 감사역할을 수행할 것으로 기대합니다.

확인서

후보자 확인서_이용대.jpg
후보자 확인서_이용대

후보자 확인서_장은진.jpg
후보자 확인서_장은진

※ 기타 참고사항

□ 이사의 보수한도 승인

제7호 의안 이사 보수한도 승인의 건 제7-1호 보수한도 10억원(이사회 안건) 제7-2호 보수한도 15억원
(주주제안 철회)

(증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제3-15조 제3항에 의거 주주총회 목적사항의 제목만 기재합니다.)