지아이이노베이션 — 의결권대리행사권유참고서류 (20240314)
제출인: 지아이이노베이션

의결권대리행사권유참고서류
3.7
지아이이노베이션

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2024 년 03 월 14 일

권 유 자:
성 명: 주식회사 지아이이노베이션주 소: 서울특별시 송파구 송파대로 167, 에이동 1116호(문정동, 문정역테라타워)전화번호: 02-404-2003

작 성 자:
성 명: 전현준부서 및 직위: 재무팀 / 프로전화번호: 02-404-2003

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
주식회사 지아이이노베이션
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2024년 03월 14일
라. 주주총회일
2024년 03월 29일

마. 권유 시작일
2024년 03월 19일
바. 권유업무 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지

당사의 제
7기 정기주주총회 의사 정족수 확보 및 원활한 주주총회 진행을 위하여 의결권을 위임 받고자 합니다
.

나. 전자위임장 여부
해당사항 없음
(관리기관)
-

(인터넷 주소)
-

다. 전자/서면투표 여부
해당사항 없음
(전자투표 관리기관)
-

(전자투표 인터넷 주소)
-

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 이사의선임

□ 감사위원회위원의선임

□ 이사의보수한도승인

□ 기타주주총회의목적사항

□ 주식매수선택권의부여

□ 정관의변경

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

주식회사 지아이이노베이션
보통주
3,000
0.01
본인
자기주식

※ 권유자의 소유주식은 자기주식으로 의결권 행사가 제한됩
니다.

※
소유비율은
보통주
발행주식 총수를 기준으로 작성하였습니다.

<권유자의 특별관계자에 관한 사항>

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

장명호
최대주주
보통주
1,499,403
6.79
최대주주
본인

남수연
임원
보통주
617,561
2.80
임원
공동목적보유확약주주

김진만
계열회사 임원
보통주
83,005
0.38
계열회사 임원
공동목적보유확약주주

오영민
임원
보통주
79,229
0.36
임원
공동목적보유확약주주

양윤석
최대주주의 친인척
보통주
69,648
0.32
최대주주의 친인척
공동목적보유확약주주

서기호
공동보유자
보통주
33,750
0.15
공동보유자
공동목적보유확약주주

이한성
계열회사 임원
보통주
21,427
0.10
계열회사 임원
공동목적보유확약주주

양경림
최대주주의 친인척
보통주
20,493
0.09
최대주주의 친인척
공동목적보유확약주주

윤나리
임원
보통주
17,586
0.08
임원
공동목적보유확약주주

김봉모
최대주주의 친인척
보통주
15,908
0.07
최대주주의 친인척
공동목적보유확약주주

김진호
공동보유자
보통주
13,285
0.06
공동보유자
공동목적보유확약주주

홍천표
계열회사 임원
보통주
10,713
0.05
계열회사 임원
공동목적보유확약주주

오정현
공동보유자
보통주
12,086
0.05
공동보유자
공동목적보유확약주주

이경화
임원
보통주
17,642
0.08
임원
공동목적보유확약주주

지형남
최대주주의 친인척(직원)
보통주
4,169
0.02
최대주주의 친인척(직원)
공동목적보유확약주주

김도연
최대주주의 친인척
보통주
3,000
0.01
최대주주의 친인척
공동목적보유확약주주

권순탁
공동보유자
보통주
2,952
0.01
공동보유자
공동목적보유확약주주

조영규
임원
보통주
4,800
0.02
임원
공동목적보유확약주주

장홍국
공동보유자
보통주
2,630
0.01
공동보유자
공동목적보유확약주주

박재찬
계열회사 임원
보통주
2,500
0.01
계열회사 임원
공동목적보유확약주주

강창훈
최대주주의 친인척
보통주
1,000
0.00
최대주주의 친인척
공동목적보유확약주주

안인복
계열회사 임원
보통주
800
0.00
계열회사 임원
공동목적보유확약주주

이원석
계열회사 임원
보통주
350
0.00
계열회사 임원
공동목적보유확약주주

하단비
공동보유자
보통주
350
0.00
공동보유자
공동목적보유확약주주

노은희
임원
보통주
323
0.00
임원
-

오영두
최대주주의 친인척
보통주
910
0.00
최대주주의 친인척
-

김다슬
최대주주의 친인척
보통주
900
0.00
최대주주의 친인척
-

지동석
최대주주의 친인척
보통주
1,384
0.01
최대주주의 친인척
-

김국환
임원
보통주
301
0.00
임원
-

김지수
임원
보통주
250
0.00
임원
-

지형욱
최대주주의 친인척
보통주
24
0.00
최대주주의 친인척
-

장은주
최대주주의 친인척
보통주
2,680
0.01
최대주주의 친인척
-

장덕수
공동보유자
보통주
370,929
1.68
공동보유자
공동목적보유확약주주

권재현
공동보유자
보통주
750,041
3.40
공동보유자
공동목적보유확약주주

임혜성
공동보유자
보통주
480,779
2.18
공동보유자
공동목적보유확약주주

(주)유한양행
공동보유자
보통주
783,030
3.55
공동보유자
공동목적보유확약주주

(주)아이마켓코리아
공동보유자
보통주
606,060
2.75
공동보유자
공동목적보유확약주주

SK(주)
공동보유자
보통주
296,970
1.35
공동보유자
공동목적보유확약주주

(주)프로젠
공동보유자
보통주
265,661
1.20
공동보유자
공동목적보유확약주주

(주)제넥신
공동보유자
보통주
151,515
0.69
공동보유자
공동목적보유확약주주

아주 좋은 성장지원 펀드
공동보유자
보통주
772,263
3.50
공동보유자
공동목적보유확약주주

아주 좋은 벤처 펀드
공동보유자
보통주
329,578
1.49
공동보유자
공동목적보유확약주주

브레인자산운용
공동보유자
보통주
82,873
0.38
공동보유자
공동목적보유확약주주

삼성증권주식회사
(브레인태백전문사모투자신탁1호의 신탁업자 지위에서)

공동보유자
보통주
42,573
0.19
공동보유자
공동목적보유확약주주

삼성증권주식회사
(브레인백두전문사모투자신탁1호의 신탁업자 지위에서)

공동보유자
보통주
40,299
0.18
공동보유자
공동목적보유확약주주

삼성증권주식회사
(브레인전문투자형사모투자신탁34호의 신탁업자 지위에서)

공동보유자
보통주
13,938
0.06
공동보유자
공동목적보유확약주주

삼성증권주식회사
(브레인Pre-IPO전문투자형사모투자신탁35호의 신탁업자 지위에서)

공동보유자
보통주
8,308
0.04
공동보유자
공동목적보유확약주주

삼성증권주식회사
(브레인GI전문투자형사모투자신탁36호의 신탁업자 지위에서)

공동보유자
보통주
212,707
0.96
공동보유자
공동목적보유확약주주

(주)하나은행(브레인자산운용)
공동보유자
보통주
13,666
0.06
공동보유자
공동목적보유확약주주

엔에이치-아이비케이씨 바이오 신기술조합
공동보유자
보통주
966,850
4.38
공동보유자
공동목적보유확약주주

브로스W신기술조합2호
공동보유자
보통주
250,000
1.13
공동보유자
공동목적보유확약주주

케이클라비스 신기술조합 제삼십이호
공동보유자
보통주
179,558
0.81
공동보유자
공동목적보유확약주주

한국투자증권(안다 MED 전문투자형 사모신탁 제 1호의 신탁업자 지위에서)
공동보유자
보통주
27,624
0.13
공동보유자
공동목적보유확약주주

새한벤처펀드16호(SHVF-16)
공동보유자
보통주
248,618
1.13
공동보유자
공동목적보유확약주주

삼성증권주식회사(디에스 Benefit.G 전문투자형 사모투자신탁의 신탁업자 지위에서)
공동보유자
보통주
773,481
3.50
공동보유자
공동목적보유확약주주

NH투자증권(DS콰트로U코벤_의무보유)
공동보유자
보통주
55,249
0.25
공동보유자
공동목적보유확약주주

계
-
10,263,629
46.50
-
-

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제141조(특별관계자의 범위)에 따른 특수관계인과 공동보유자가 2023년 12월 31일 기준 소유한 주식수를 기재하였으며,소유한 주식수에는 공동목적보유확약 주식수가 포함되어 있습니다.

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

전현준
의결권 있는 주식 (보통주)
0
직원
-
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2024년 03월 14일
2024년 03월 19일
2024년 03월 29일
2024년 03월 29일

나. 피권유자의 범위

2023

년
12월
31일 현재 주주명부에 기재되어 있는 주주 전체

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

정기주주총회의 원활한 진행 및 의사 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
해당사항 없음

전자위임장 수여기간
-

전자위임장 관리기관
-

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
X

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
X

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

이메일 또는 전화 등 적절한 방법으로 전자우편을 통하여 위임장 용지 및 참고서류를

받는다는 의결권 피권유자의 의사표시를 확보할 예정임

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

1. 피권유자가 대리인에게 직접 교부2. 우편 또는 팩스 교부
- 접수처 : 서울특별시 송파구 송파대로 167, 에이동 1213호(문정동, 문정역테라타워)
주식회사 지아이이노베이션 재무팀 (우편번호 05855)
- 연락처 : 02-404-2003
- 접수기간 : 2024년
03월 19일
~ 2024년 03월 29일 제7기 정기주주총회 개시 전

다. 기타 의결권 위임의 방법

해당없음

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2024년 03월 29일 오전 09시

장 소
서울특별시 송파구 송파대로 167, 에이동 1116호(문정동, 문정역테라타워)

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
해당사항 없음

전자투표 기간
-

전자투표 관리기관
-

인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

해당없음

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

주주총회 소집공고 'Ⅲ. 경영참고사항' 중 '1.사업의 개요'를 참조하시기 바랍니다.

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

※ 아래의 재무제표는 감사전 재무제표입니다
.

외부감사인의 감사의견을 포함한 최종 재무제표는 향후 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시 예정인 당사의 재무제표에 대한 감사보고서를 참조하시기 바랍니다
.

① 재무상태표

재 무 상 태 표

제 7 (당)기 2023년 12월 31일 현재

제 6 (전)기 2022년 12월 31일 현재

주식회사 지아이이노베이션
(단위 : 원)

과 목
제 7 (당)기말
제 6 (전)기말

자산

유동자산
48,558,466,478
72,861,876,745

현금및현금성자산
8,543,302,531
2,345,782,249

당기손익공정가치측정금융자산
9,186,925,092
4,946,319,404

기타금융자산
28,983,502,696
61,612,095,486

기타유동자산
1,844,736,159
3,679,532,526

당기법인세자산
-
278,147,080

비유동자산
33,786,492,512
33,472,775,364

유형자산
8,606,718,135
11,352,642,523

무형자산
1,619,200,493
1,540,757,720

관계기업투자
9,639,970,272
16,135,840,004

당기손익공정가치측정금융자산
7,601,764,700
2,197,048,280

기타금융자산
728,552,493
1,221,702,419

기타비유동자산
5,590,286,419
883,063,671

순확정급여자산
-
141,720,747

자산 총계
82,344,958,990
106,334,652,109

부채

유동부채
5,795,635,946
6,631,551,123

기타금융부채
4,574,627,027
4,104,985,407

기타유동부채
1,221,008,919
1,068,565,923

충당부채
-
1,457,999,793

비유동부채
3,778,099,846
4,056,890,563

충당부채
400,725,711
424,659,431

순확정급여부채
58,174,304
-

기타금융부채
3,319,199,831
3,632,231,132

부채 총계
9,573,735,792
10,688,441,686

자본

자본금
11,035,150,000
10,002,100,000

주식발행초과금
476,405,207,862
451,805,418,462

기타자본항목
16,738,072,903
10,440,676,342

기타포괄손익누계액
(1,093,932)
(1,078,848)

결손금
(431,406,113,635)
(376,600,905,533)

자본총계
72,771,223,198
95,646,210,423

자본과 부채 총계
82,344,958,990
106,334,652,109

② 포괄손익계산서

포 괄 손 익 계 산 서

제 7 (당)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지

제 6 (전)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

주식회사 지아이이노베이션
(단위 : 원)

과 목

제 7 (당)기
제 6 (전)기

영업수익
5,318,849,455
3,500,000,000

영업비용
(58,918,747,189)
(71,452,023,588)

영업이익(손실)
(53,599,897,734)
(67,952,023,588)

금융수익
4,827,937,582
1,999,525,865

금융비용
(668,675,431)
(4,186,367,746)

기타수익
1,400,727,483
48,286,923

기타비용
(893,580)
(15,545,018)

지분법이익(손실)
(6,380,378,259)
(9,726,935,819)

법인세비용차감전순손실
(54,421,179,939)
(79,833,059,383)

법인세비용
-
-

당기순손실
(54,421,179,939)
(79,833,059,383)

기타포괄손익
(384,043,247)
154,422,231

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목

순확정급여부채(자산)의 재측정요소
(268,551,774)
62,046,598

지분법자본변동
(115,476,389)
92,770,924

후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목

지분법자본변동
(15,084)
(395,291)

당기총포괄손실
(54,805,223,186)
(79,678,637,152)

주당순손실

기본주당순손실
(1,261)
(1,996)

③ 자본변동표

자 본 변 동 표

제 7 (당)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지

제 6 (전)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

주식회사 지아이이노베이션
(단위 : 원)

구 분

자본금

주식발행초과금
기타자본항목
기타포괄손익누계액
결손금
합 계

2022년 1월 1일 (전기초)
9,986,416,500
451,288,162,100
6,079,582,613
(683,557)
(296,922,663,672)
170,430,813,984

당기순손실
-
-
-
-
(79,833,059,383)
(79,833,059,383)

기타포괄손익

순확정급여부채(자산)의 재측정요소
-
-
-
-
62,046,598
62,046,598

지분법자본변동
-
-
-
(395,291)
92,770,924
92,375,633

총포괄손익
-
-
-
(395,291)
(79,678,241,861)
(79,678,637,152)

소유주와의 거래

주식매수선택권의 행사
15,683,500
517,256,362
(126,625,362)
-
-
406,314,500

주식보상비용
-
-
4,487,719,091
-
-
4,487,719,091

2022년 12월 31일 (전기말)
10,002,100,000
451,805,418,462
10,440,676,342
(1,078,848)
(376,600,905,533)
95,646,210,423

2023년 1월 1일 (당기초)
10,002,100,000
451,805,418,462
10,440,676,342
(1,078,848)
(376,600,905,533)
95,646,210,423

당기순손실
-
-
-
-
(54,421,179,939)
(54,421,179,939)

기타포괄손익

순확정급여부채(자산)의 재측정요소
-
-
-
-
(268,551,774)
(268,551,774)

지분법자본변동
-
-
-
(15,084)
(115,476,389)
(115,491,473)

총포괄손익

(15,084)
(54,805,208,102)
(54,805,223,186)

소유주와의 거래

유상증자

1,000,000,000
23,946,914,000
-
-
-
24,946,914,000

주식매수선택권의 행사
33,050,000
652,875,400
(249,791,900)
-
-
436,133,500

주식보상비용
-
-
6,547,188,461
-
-
6,547,188,461

2023년 12월 31일 (당기말)
11,035,150,000
476,405,207,862
16,738,072,903
(1,093,932)
(431,406,113,635)
72,771,223,198

④ 현금흐름표

현 금 흐 름 표

제 7 (당)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지

제 6 (전)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

주식회사 지아이이노베이션
(단위 : 원)

과 목
제 7 (당)기
제 6 (전)기

Ⅰ. 영업활동 현금흐름
(41,524,599,283)
(62,550,424,556)

1. 영업활동에서 창출된 현금흐름
(43,405,577,429)
(63,897,307,389)

2. 이자의 수취
1,929,425,479
1,804,743,339

3. 이자의 지급
(326,594,413)
(358,979,886)

4. 배당금의 수취
-
141,892,200

5. 법인세 부담액
278,147,080
(240,772,820)

Ⅱ. 투자활동 현금흐름
22,614,131,033
62,984,167,906

1. 장단기대여금의 증가
(150,000,000)
(330,000,000)

2. 단기금융상품의 증가
(120,005,102,757)
(135,000,000,000)

3. 당기손익공정가치측정금융자산의 증가
(11,999,998,700)
-

4. 유형자산의 증가
(566,210,800)
(2,931,706,114)

5. 무형자산의 증가
(12,940,000)
(38,170,000)

6. 임차보증금의 증가
(10,000,000)
(26,375,000)

7. 장단기대여금의 감소
300,000,000
230,000,000

8. 단기금융상품의 감소
150,005,102,757
194,003,239,241

9. 당기손익공정가치측정금융자산의 감소
5,053,280,533
7,043,907,052

10. 임차보증금의 감소
-
1,000,000

11. 유형자산의 감소
-
32,272,727

Ⅲ. 재무활동 현금흐름
25,107,988,532
(32,073,814)

1. 유상증자
26,000,000,000
-

2. 주식매수선택권의 행사
436,133,500
406,314,500

3. 리스부채의 상환

(529,515,287)
(438,388,314)

4. 신주발행비의 지급
(1,053,086,000)
-

5. 정부보조금의 증가
254,456,319
-

Ⅳ. 현금및현금성자산의 순증감
6,197,520,282
401,669,536

Ⅴ. 기초의 현금및현금성자산
2,345,782,249
1,944,112,713

Ⅵ. 기말의 현금및현금성자산
8,543,302,531
2,345,782,249

⑤ 결손금처리계산서(안)

결손금처리계산서==================

제7(당)기
2023년 01월 01일
부터
제6(전)기
2022년 01월 01일
부터

2023년 12월 31일
까지
2022년 12월 31일
까지

처리(예정)일
2024년 03월 29일

처리(확정)일
2023년 03월 31일

주식회사 지아이이노베이션
(단위: 천원)

과 목
당기
전기

I.미처리결손금

431,406,114

376,600,906

1.전기이월미처리결손금
376,600,906

296,922,664

2.당기순손실
54,421,180

79,833,059

3.확정급여제도의 재측정요소
268,552

(62,046)

4.지분법자본변동
115,476

(92,771)

II.결손금처리액

-

-

III.차기이월미처리결손금

431,406,114

376,600,906

※
재무제표에 대한 주석사항은
향후 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시 예정인 당사의 재무제표에 대한 감사보고서를 참조하시기 바랍니다
.

※
상기 재무제표는 외부감사인 감사결과 및 주주총회 결의내용에 따라 변경될 수 있습니다.

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

해당사항이 없습니다.

□ 이사의 선임

제2호 의안 : 사내이사 선임의 건

① 제2-1호 : 사내이사 장명호 중임의 건 ② 제2-2호 : 사내이사 홍준호 중임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

장명호
1968년 06월 03일
해당없음
해당없음
최대주주 본인
이사회

홍준호
1972년 01월 15일
해당없음
해당없음
해당없음
이사회

총 ( 2 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

장명호
(주)지아이이노베이션신약개발 임상전략 총괄 사장
2017.07∼ 현재2016.07~2017.062016.07~2017.062013.03~2016.062007.07~2012.06
(주)지아이이노베이션 신약개발 임상전략 총괄 사장(주)프로젠 CSO(주)제넥신 Scientific AdvisorIBS 수석연구원Osaka Univ. 의과대학 부교수
해당없음

홍준호
(주)지아이이노베이션대표이사
2021.06∼ 현재2021.03∼2021.062020.12~2021.032020.07~2021.032018.06~2020.07
(주)지아이이노베이션 대표이사(주)지아이이노베이션 경영대표(주)안연케어 대표이사(주)인터파크바이오컨버전스 대표이사(주)인터파크 바이오융합연구소 기획조정실장
해당없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

장명호
해당없음
해당없음
해당없음

홍준호
해당없음
해당없음
해당없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

해당없음

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

제2-1호 : 사내이사 장명호 중임의 건

회사의 창업자로서 설립시부터 중요한 의사결정을 수행하여 회사 성장에 기여하였고, 바이오 생명공학 전문가로서 산업 전반에 대한 폭넓은 이해를 바탕으로 지속적인 성장에 기여할 것으로 판단하였습니다.
제2-2호 : 사내이사 홍준호 중임의 건
바이오산업에 대한 높은 이해도와 수년간의 경영 경험을 바탕으로 회사를 전문적으로 운영할 것으로 판단하였습니다.

제3호 의안 : 사외이사 선임의 건
① 제3-1호 : 사외이사 김현철 중임의 건 ② 제3-2호 : 사외이사 류양지 중임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

김현철
1962년 08월 05일
해당
해당없음
해당없음
이사회

류양지
1968년 07월 16일
해당
해당없음
해당없음
이사회

총 ( 2 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

김현철
한국IR협의회 부회장
2022.03~ 현재2019.02~ 현재2016.01~2019.01
(주)지아이이노베이션 사외이사한국IR협의회 부회장한국거래소 경영지원본부 상무
해당없음

류양지
법무법인 율촌 고문
2022.09~ 현재2019.10~ 현재2018.12~2019.08
(주)지아이이노베이션 사외이사법무법인 율촌 고문보건복지부 사회서비스정책과 과장
해당없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

김현철
해당없음
해당없음
해당없음

류양지
해당없음
해당없음
해당없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

제3-1호 : 사외이사 김현철 중임의 건

[재무
/정책
/리스크관리 부문의 전문성을 바탕으로 이사회의 의사결정에 참여
]

본 후보자는 한국거래소 본부장 및 한국

IR협의회 부회장 등을 지낸 경험과 관련 지식을 바탕으로 지아이이노베이션의 기업가치를 증대 및 이사회 의견 개진과 주요 경영사안에 대한 적절한 의사결정에 참여함으로써 해당 회사가 목표로 하는 글로벌 제약사로 성장할 수 있도록 기여하고자 합니다
.

[사외이사로서의 독립적인 직무 수행
]

본 후보자는 특히 재무

/정책
/리스크관리 등의 부문에서 합리적인 의견 제시로 회사의 재무적
, 전략적 의사결정에 도움이 될 수 있으며
, 회사와의 거래
, 겸직 등을 포함한 대주주와의 특정한 이해관계가 없으므로 독립적인 직무수행이 가능합니다
.

[법적 의무 및 윤리강령 준수
]

본 후보자는 선관주의와 충실의무

, 보고의무
, 감시의무
, 상호업무집행 감시의무
, 경업지 의무
, 자기거래 금지의무
, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무에 충실할 것이며
, 특히 회사가 선포하고 있는 윤리강령을 숙지하고 준수하겠습니다
.

제3-2호 : 사외이사 류양지 중임의 건

[재무
/정책
/리스크관리 부문의 전문성을 바탕으로 이사회의 의사결정에 참여
]

본 후보자는 보건복지부 보험약제과장을 지내며 보건행정 전문가로서 제약 업무에 필요한 충분한 경험과 지식을 갖추고 있어 이를 바탕으로 이사회 의견 개진과 주요 경영사안에 대한 적절한 의사결정에 참여함으로써 해당 회사가 목표로 하는 글로벌 제약사로 성장할 수 있도록 기여하고자 합니다

.

[사외이사로서의 독립적인 직무 수행
]

본 후보자는 특히 재무

/정책
/리스크관리 등의 부문에서 합리적인 의견 제시로 회사의 재무적
, 전략적 의사결정에 도움이 될 수 있으며
, 회사와의 거래
, 겸직 등을 포함한 대주주와의 특정한 이해관계가 없으므로 독립적인 직무수행이 가능합니다
.

[법적 의무 및 윤리강령 준수
]

본 후보자는 선관주의와 충실의무

, 보고의무
, 감시의무
, 상호업무집행 감시의무
, 경업금지 의무
, 자기거래 금지의무
, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무에 충실할 것이며
, 특히 회사가 선포하고 있는 윤리강령을 숙지하고 준수하겠습니다
.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

제3-1호 : 사외이사 김현철 중임의 건

한국거래소를 포함한 금융 분야에서
다년간 근무경험이 있는 재무 전문가로 회사의 재무
,
공정거래 등 분야의 전문성
,
독립성강화에 기여할 것으로 판단하였습
니다.
제3-2호 : 사외이사 류양지 중임의 건
보건
,
헬스케어산업
분야에 대한 풍부한 경험과 전문성을 바탕으로 해당 분야에 대한 자문 제공 및 관련 정책과 규제 준수에 기여할 것으로 판단
하였습니다.

확인서

확인서(사내이사 장명호).jpg
확인서(사내이사 장명호)

확인서(사내이사 홍준호).jpg
확인서(사내이사 홍준호)

확인서(사외이사 김현철).jpg
확인서(사외이사 김현철)

확인서(사외이사 류양지).jpg
확인서(사외이사 류양지)

□ 감사위원회 위원의 선임

제4호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건

① 제4-1호 : 사외이사 김현철 중임의 건 ② 제4-2호 : 사외이사 류양지 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

김현철
1962년 08월 05일
해당
해당없음
해당없음
이사회

류양지
1968년 07월 16일
해당
해당없음
해당없음
이사회

총 ( 2 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

김현철
한국IR협의회 부회장
2022.03~ 현재2019.02~ 현재2016.01~2019.01
(주)지아이이노베이션 사외이사한국IR협의회 부회장한국거래소 경영지원본부 상무
해당없음

류양지
법무법인 율촌 고문
2022.09~ 현재2019.10~ 현재2018.12~2019.08
(주)지아이이노베이션 사외이사법무법인 율촌 고문보건복지부 사회서비스정책과 과장
해당없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

김현철
해당없음
해당없음
해당없음

류양지
해당없음
해당없음
해당없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

해당없음

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

제4-1호 : 사외이사 김현철 중임의 건

한국거래소를 포함한 금융 분야에서
다년간 근무경험이 있는 재무 전문가로 회사의 재무
,
공정거래 등 분야의 전문성
,
독립성강화에 기여할 것으로 판단하였습
니다.
제4-2호 : 사외이사 류양지 선임의 건

보건
,
헬스케어산업
분야에 대한 풍부한 경험과 전문성을 바탕으로 해당 분야에 대한 자문 제공 및 관련 정책과 규제 준수에 기여할 것으로 판단
하였습니다.

제5호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 안근용 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

안근용
1975년 06월 12일
사외이사
분리선출
해당없음
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

안근용
뷰브레인헬스케어 CFO
2022.03~ 현재2022.11~ 현재2020.08~2022.11
(주)지아이이노베이션 사외이사뷰브레인헬스케어 CFO민트벤처파트너스 파트너
해당없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

안근용
해당없음
해당없음
해당없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

제5호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 안근용 선임의 건

[재무
/정책
/리스크관리 부문의 전문성을 바탕으로 이사회의 의사결정에 참여
]

본 후보자는 회계분야 전문가로 재무
, 회계 전문성을 바탕으로 회사의 경영관리
, 재무구조 안정화 등의 업무를 수행하며 이사회 의견 개진과 주요 경영사안에 대한 적절한 의사결정에 참여함으로써 해당 회사가 목표로 하는 글로벌 제약사로 성장할 수 있도록 기여하고자 합니다
.

[사외이사로서의 독립적인 직무 수행
]

본 후보자는 특히 재무

/정책
/리스크관리 등의 부문에서 합리적인 의견 제시로 회사의 재무적
, 전략적 의사결정에 도움이 될 수 있으며
, 회사와의 거래
, 겸직 등을 포함한 대주주와의 특정한 이해관계가 없으므로 독립적인 직무수행이 가능합니다
.

[ 법적 의무 및 윤리강령 준수
]

본 후보자는 선관주의와 충실의무

, 보고의무
, 감시의무
, 상호업무집행 감시의무
, 경업금지 의무
, 자기거래 금지의무
, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무에 충실할 것이며
, 특히 회사가 선포하고 있는 윤리강령을 숙지하고 준수하겠습니다
.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

제5호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 안근용 선임의 건

회계 전문가
(
공인회계사
)
로서 회사의 회계투명성 제고에 기여할 것으로 판단하였습니다.

확인서

확인서(사외이사 김현철).jpg
확인서(사외이사 김현철)

확인서(사외이사 류양지).jpg
확인서(사외이사 류양지)

확인서(사외이사 안근용).jpg
확인서(사외이사 안근용)

□ 이사의 보수한도 승인

제6호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
9 ( 5 )

보수총액 또는 최고한도액
50억원

※ 당기 이사의 수는 주주총회 소집공고일 기준 이사의 수 입니다.

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
9 ( 5 )

실제 지급된 보수총액
19.7억원

최고한도액
20억원

□ 기타 주주총회의 목적사항

제7호 의안 : 자본준비금(주식발행초과금) 감액 및 결손보전의 건

가. 의안 제목자본준비금(주식발행초과금) 감액 및 결손보전의 건

나. 의안의 요지

당사는 자본금의
1.5배를 초과하는
자본준비금(주식발행초과금)
중
200,000,000,000원을 감액하여 이를 2024년 03월 31일자로부터 결손금을 보전하고자 합니다.

다. 관련규정

상법 제461조의2(준비금의 감소)회사는 적립된 자본준비금 및 이익준비금의 총액이 자본금의 1.5배를 초과하는 경우에 주주총회의 결의에 따라 그 초과한 금액 범위에서 자본준비금과 이익준비금을 감액할 수 있다

□ 주식매수선택권의 부여

제8호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건

가. 주식매수선택권을 부여하여야 할 필요성의 요지

기존 우수한 인력의 장기근속을 유도하고 외부의 우수 인력 충원을 통해 핵심 경쟁력을 확보하고자 주식매수선택권을 부여하고자 합니다.

나. 주식매수선택권을 부여받을 자의 성명

성명
직위
직책
교부할 주식

주식의종류
주식수

최보영 외 1명
이사
팀장
보통주
60,000주

OOO 외 9명
직원
직원
보통주
102,000주

총 ( 12 ) 명
보통주
총 162,000주

다. 주식매수선택권의 부여방법, 그 행사에 따라 교부할 주식의 종류 및 수, 그 행사가격, 행사기간 및 기타 조건의 개요

구 분
내 용
비 고

부여방법

신주교부,
자기주식교부, 차액보상

-

교부할 주식의 종류 및 수
보통주식 162,000주
-

행사가격 및 행사기간

1. 행사가격
: 주식매수선택권의 부여일을 기준으로 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의7 제3항의 규정을 준용함 (주주총회 결의일 전일부터 과거2개월, 과거1개월, 과거1주간의 종가를 거래량으로 가중산술한 평균값을 산술평균하여 결정)
2. 행사기간

① 부여일로부터 2년이 경과한 날로부터 3년 이내 : 64,800주 (총 부여수량의 40%)
② 부여일로부터 4년이 경과한 날로부터 3년 이내 : 97,200주 (총 부여수량의 60%)

-

기타 조건의 개요

기타 세부사항은 주식매수선택권과 관련된 제반 법규
, 당사 정관
, 계약서 등에 정하는 바에 따름

-

라. 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역 및 최근년도 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역의 요약

① 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역

총발행주식수
부여가능 주식의 범위 (주1)
부여가능주식의 종류
부여가능주식수
잔여주식수

44,140,599주

발행주식총수의 100분의 15

보통주
6,621,089주
2,644,074주

(주1) 정관에 따라 발행주식총수의
100분의
3 범위 내에서 이사회의 결의로 주식매수선택권을 부여할 수

있습니다.

② 최근 2사업연도와 해당사업연도의 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역

사업년도
부여일
부여인원
주식의 종류
부여주식수 (주1)
행사주식수
실효주식수 (주1)
잔여주식수 (주1)

2024년
-
-
-
-
-
-
-

2023년
2023년 06월 13일
16명
보통주
254,000주
-
5,000주
249,000주

2022년
2022년 03월 03일
27명
보통주
488,000주
-
80,000주
408,000주

계
-
총 43명

총 742,000주
-
총 85,000주
총 657,000주

(주1) 무상증자
(2024년 01월 04일 이사회 결의) 반영 전 주식수를 기재하였으며,
최근일 현재 각 연도별 잔여주식수는 아래와 같습니다.
-
2023년 : 497,949주
- 2022년 : 815,927주

※ 기타 참고사항

상기

내역에는

금번

정기주주총회

제
8
호

의안
(
주식매수선택권

부여

안건의

부여의

건
)
의

주식

수
162,000
주는

포함되지

않았습니다
.

□ 정관의 변경

제9호 의안 : 정관 일부 변경의 건

제9-1호 : 제13조(주식매수선택권) 제9-2호 : 제42조(이사의 보수와 퇴직금) 제9-3호 : 제43조(이사회의 구성과 소집) 제9-4호 : 제43조의2(이사회 내 위원회) 제9-5호 : 제52조(재무제표, 영업보고서의 작성비치 등)

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
해당없음

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제13조(주식매수선택권)

① 본 회사는 주주총회의 특별결의로 발행주식총수의 100분의 10 범위 내에서 주식매수선택권을 부여할 수 있으며, 본 회사가 벤처인증을 받은 경우에는 발행주식총수의 100분의 50 범위 내에서 벤처기업육성에 관한 특별조치법 제16조의3 제1항 제2호의 규정에 의하여 대통령령이 정하는 자에게 주식매수선택권을 부여할 수 있다. 다만 본 회사가 상법 제542조의2에서 규정하는 증권시장에 상장된 주권을 발행한 주식회사에 해당하는 경우에는 상법 제542조의3 제3항에 따라 발행주식총수의 100분의 15 범위 내에서 주주총회 특별결의로 주식매수선택권을 부여할 수 있으며, 발행주식총수의 100분의 3 범위 내에서 이사회의 결의로 주식매수선택권을 부여할 수 있다. 주주총회 또는 이사회 결의에 의하여 부여되는 주식매수선택권은 경영성과 또는 주가지수 등에 연동하는 성과연동형으로 할 수 있다.

② 제1항 단서의 규정에 따라 이사회 결의로 주식매수선택권을 부여한 경우에는 그 부여 후 처음으로 소집되는 주주총회의 승인을 얻어야 한다. (중략)

⑨ 주식매수선택권의 행사로 인하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 제12조의 규정을 준용한다.

제13조(주식매수선택권)

①~⑨는 좌동

⑩ 주식매수선택권의 내용, 행사가격 등 주식매수선택권의 조건은 관련 법령 및 정관이 정하는 바에 따라 주주총회의 특별결의 또는 이사회 결의로 정하되, 관련 법령 및 정관에서 주주총회 또는 이사회의 결의사항으로 규정하지 않은 사항은 이사회 또는 이사회로부터 위임받은 위원회에서 결정할 수 있다.

주식매수선택권 관련 조문 신설

제42조(이사의 보수와 퇴직금)

① 이사의 보수는 주주총회의 결의로 이를 정한다.

② 이사의 퇴직금의 지급은 주주총회 결의를 거친 임원퇴직금지급규정에 의한다.

제42조(이사의 보수와 퇴직금)

① 이사의 보수는 주주총회의 결의로
그 한도를 정하고, 이사회는 그 시행에 필요한 규정을 채택할 수 있다.

② 이사의 퇴직금의 지급은 주주총회 결의를 거친 임원퇴직금지급규정에
의하며, 이사의 보수에 대한 주주총회 승인 금액에서 제외한다.

③ 이사의 주식매수선택권은 이 정관 제13조에 의한 주주총회 또는 이사회(또는 이사회로부터 위임받은 위원회) 결의 및 그 결의를 거친 주식매수선택권 계약에 의하며, 이사의 보수에 대한 주주총회 승인 금액에서 제외된다.

이사의 보수와 퇴직금 관련 조문 정비 및 신설

제43조(이사회의 구성과 소집)

① 이사회는 이사로 구성하며 본 회사 업무의 중요사항을 결의한다.

② 이사회는 각 이사가 소집한다. 그러나 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그러하지 아니하다.

③ 이사회를 소집하는 이사는 이사회 회일 5일전에 각 이사에게 통지하여 소집한다. 그러나 이사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.

④ 이사회의 의장은 이사회에서 정한다. 다만, 제2항의 단서에 따라 이사회의 소집권자를 이사회에서 따로 정한 경우에는 그 이사를 의장으로 한다.

제43조(이사회의 구성과 소집)

① 이사회는 이사로 구성하며 본 회사 업무의 중요사항을 결의한다.

② 이사회는 각 이사가 소집한다. 그러나 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그러하지 아니하다.

③ 이사회를 소집하는 이사는
회일을 정하여 늦어도 24시간 전에
각 이사에게
구두, 서면, 전자우편, 팩스, 문자메시지 등의 수단으로
통지하여 소집한다. 그러나 이사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.

④ 이사회의 의장은 이사회에서 정한다. 다만, 제2항의 단서에 따라 이사회의 소집권자를 이사회에서 따로 정한 경우에는 그 이사를 의장으로 한다.

이사회 구성과 소집 관련 조문 정비

제43조의2(이사회 내 위원회)

① 회사는 이사회 내에 다음 각 호의 위원회를 둘 수 있다.

1. 감사위원회

2. 투명경영위원회

3. 보상위원회

4. 기타 이사회가 필요하다고 인정하는 위원회

(중략)

⑤ 위원회를 소집할 경우 위원회 소집일 1주일 전에 각 위원에게 구두, 서면, 전자우편, 팩스, 문자메시지 등의 수단으로 소집통지를 발송하여야 한다. 단, 집행위원회를 소집할 경우 소집일 3영업일 전에 소집통지를 발송한다. 위원회는 위원 전원의 동의가 있는 때에는 소집절차 없이 언제든지 회의를 열 수 있다. 기타 위원회 소집 및 개최에 관하여는 관련 사규 및 각 이사회 내 위원회 규정에서 정한 바에 따른다.

⑥ 이사회는 각 이사회 내 위원회의 구성, 권한, 위원회 위원의 자격 및 운영에 관한 필요한 세부사항을 정하기 위하여 별도의 규정을 둘 수 있다.

⑦ 회사는 관련 법규에 따라 요구되는 자격을 구비한 위원이 각 위원회의 위원으로 선임될 수 있도록 최선의 노력을 다한다.

제43조의2(이사회 내 위원회)

① 회사는 이사회 내에 다음 각 호의 위원회를 둘 수 있다.

1. 감사위원회

2. 투명경영위원회

3. 보상위원회

4. 기타 이사회가 필요하다고 인정하는 위원회

(중략)

⑤ 위원회를 소집할 경우 위원회 소집일
을 정하여 늦어도 24시간 전에
각 위원에게 구두, 서면, 전자우편, 팩스, 문자메시지 등의 수단으로 소집통지를 발송하여야 한다.
단, 집행위원회를 소집할 경우 소집일 3영업일 전에 소집통지를 발송한다(삭제)
. 위원회는 위원 전원의 동의가 있는 때에는 소집절차 없이 언제든지 회의를 열 수 있다. 기타 위원회 소집 및 개최에 관하여는 관련 사규 및 각 이사회 내 위원회 규정에서 정한 바에 따른다.

⑥ 이사회는 각 이사회 내 위원회의 구성, 권한, 위원회 위원의 자격 및 운영에 관한 필요한 세부사항을 정하기 위하여 별도의 규정을 둘 수 있다.

⑦ 회사는 관련 법규에 따라 요구되는 자격을 구비한 위원이 각 위원회의 위원으로 선임될 수 있도록 최선의 노력을 다한다.

이사회 내 위원회 관련 조문 정비

제52조(재무제표, 영업보고서의 작성비치 등)

①대표이사는 상법 제447조 및 제447조의2의 각 서류를 작성하여 이사회의 승인을 얻어야 한다.

②대표이사는 정기주주총회 회일 또는 사업보고서 제출기한의 6주간 전에 제1항의 서류를 감사위원회에 제출하여야 한다.

(중략)

⑥대표이사는 제1항의 서류와 감사보고서를 정기주주총회 회일의 1주간 전부터 본사에 5년간, 그 등본을 지점에 3년간 비치하여야 한다.

⑦대표이사는 제1항 각 서류에 대한 주주총회의 승인을 얻은 때에는 지체없이 대차대조표와 외부감사인의 감사의견을 공고하여야 한다.

제52조(재무제표, 영업보고서의 작성비치 등)

①대표이사는 상법 제447조 및 제447조의2의 각 서류를 작성하여 이사회의 승인을 얻어야 한다.

②대표이사는
정기주주총회 회일의 6주간 전에 제1항의 서류를 감사위원회에 제출하여야 한다.

(중략)

⑥본조 제5항에도 불구하고, 본 회사는 다음 각 호의 요건을 모두 충족한 경우에는 이사회의 결의로 상법 제447조의 각 서류를 승인할 수 있다.

1. 상법 제447조의 각 서류가 법령 및 정관에 따라 회사의 재무상태 및 경영성과를 적정하게 표시하고 있다는 외부감사인의 의견이 있을 때

2. 감사위원 전원의 동의가 있을 때

⑦본조 제6항에 따라 이사회가 승인한 경우에는 대표이사는 상법 제447조의 각 서류의 내용을 주주총회에 보고하여야 한다.

⑧대표이사는 제1항의 서류와 감사보고서를 정기주주총회 회일의 1주간 전부터 본사에 5년간, 그 등본을 지점에 3년간 비치하여야 한다.

⑨대표이사는
상법 제447조의 각 서류
에 대한 주주총회의 승인 또는
본조 제6항에 의한 이사회의 승인
을 얻은 때에는 지체없이 대차대조표와 외부감사인의 감사의견을 공고하여야 한다.

재무제표, 영업보고서의 작성비치 등 관련 조문 정비 및 신설