키움증권 — 의결권대리행사권유참고서류 (20240313)
제출인: 키움증권

의결권대리행사권유참고서류
3.7
키움증권(주)

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2024년 03 월 13 일

권 유 자:
성 명:키움증권 주식회사주 소:서울특별시 영등포구 여의나루로4길 18전화번호:02-3787-5000

작 성 자:
성 명: 지창수부서 및 직위: 총무팀/차장전화번호:02-3787-5067

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
키움증권(주)
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2024년 03월 13일
라. 주주총회일
2024년 03월 28일

마. 권유 시작일
2024년 03월 18일
바. 권유업무 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
제25기 정기주주총회의 원활한 진행 및 의결 정족수 확보

나. 전자위임장 여부
해당사항 없음
(관리기관)
-

(인터넷 주소)
-

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
한국예탁결제원

(전자투표 인터넷 주소)
인터넷 주소: https://evote.ksd.or.kr 모바일 주소: https://evote.ksd.or.kr/m

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 정관의변경

□ 이사의선임

□ 감사위원회위원의선임

□ 이사의보수한도승인

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

키움증권(주)
보통주
1,768,606
6.74
본인
자기주식(신탁주식수 포함):의결권 제한

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

(주)다우기술
최대주주
보통주
10,801,594
41.19
최대주주
-

한국정보인증(주)
특수관계인
보통주
39,590
0.15
계열회사
-

황현순
특수관계인
보통주
5,677
0.02
발행회사 임원
-

임경호
특수관계인
보통주
400
0.00
계열회사 임원
-

최창민
특수관계인
보통주
875
0.00
계열회사 임원
-

이진혁
특수관계인
보통주
1,250
0.00
계열회사 임원
-

안동원
특수관계인
보통주
1,000
0.00
계열회사 임원
-

계
-
10,850,386
41.37
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

지창수
보통주
0
직원
직원
-

황재민
보통주
0
직원
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2024년 03월 13일
2024년 03월 18일
2024년 03월 28일
2024년 03월 28일

나. 피권유자의 범위

2023년 12월 31일 기준일 현재 보통주 보유 주주

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

제25기 정기주주총회의 원활한 진행 및 의결 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
해당사항 없음

전자위임장 수여기간
-

전자위임장 관리기관
-

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
X

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
O

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

키움증권(주) 홈페이지
wwww.kiwoom.com
-

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

전자우편을 통해 참고서류 및 위임장용지를 수령하고자 하는 피권유자의 요청이 있을 경우에 한해 전자우편으로 위임장 용지 송부

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

-위임장 접수처 ·주소 : 서울특별시 영등포구 여의나루로4길 18 9층 총무팀 ·전화번호 : 02-3787-5067 ·팩스번호 : 02-3787-5136- 우편접수여부 : 가능- 접수기간 : 2024년 03월 18일 ~ 03월 28일 제25기 정기주주총회 개최 전

다. 기타 의결권 위임의 방법

-

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2024년 3 월 28 일 오전 9시

장 소
서울특별시 영등포구 여의나루로4길 18 키움파이낸스스퀘어빌딩 2층

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2024.03.18~2024.03.27

전자투표 관리기관
한국예탁결제원

인터넷 홈페이지 주소
(PC) https://evote.ksd.or.kr(모바일) https://evote.ksd.or.kr/m

기타 추가 안내사항 등

기간 중 24시간 이용가능

(단, 시작일에는 오전9시부터, 마지막 날은 오후5시까지만 가능)-인증서를 이용하여 전자투표시스템에서 주주 본인 확인 후 의안별 의결권 행사-주주확인용 인증서의 종류 : 공동인증서 및 민간인증서 (한국예탁결제원 전자투표시스템인 K-VOTE에서 사용 가능한 인증서 한정)-수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

※ 감염병 및 기타 긴급상황 발생 등 불가피하게 주주총회 일시, 장소 등을 변경하는 경우, 이 내용을 금융감독원 전자공시시스템(https://dart.fss.or.kr) 및 당사 홈페이지(http://www.kiwoom.com)를 통해 공지할 예정이오니 참고하시기 바랍니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

- 'Ⅲ.경영참고사항의 1.사업의 개요- 나. 회사의 현황' 참조

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안)
※ 아래의 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)으로 작성되었으며, 감사 전 연결 및 별도재무제표 기준입니다.외부감사인의 감사의견을 포함한 재무제표는 2024년 03월 20일까지 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)과 홈페이지(www.kiwoom.com)에 게재 예정인 당사의 연결 및 별도 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.

(1) 연결재무제표

1) 연결재무상태표

연 결 재 무 상 태 표

제25기 (당)기 2023년 12월 31일 현재

제24기 (전)기 2022년 12월 31일 현재

키움증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 원)

과 목
제25(당)기말
제24(전)기말

자 산

1. 현금 및 예치금
6,593,110,535,881
5,680,557,054,482

2. 당기손익-공정가치측정 금융자산
29,327,100,280,384
27,086,369,780,502

3. 파생상품자산
333,227,037,574
761,373,715,652

4. 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산
447,454,299,861
461,004,635,093

5. 상각후원가측정 금융자산
10,703,752,824,357
10,217,088,623,744

6. 관계기업투자
828,606,424,337
602,420,211,547

7. 유형자산
123,885,543,417
127,303,673,473

8. 투자부동산
276,249,954,042
325,268,146,235

9. 무형자산
107,238,023,378
107,197,037,707

10. 사용권자산
16,392,968,328
18,970,614,317

11. 당기법인세자산
2,917,680,045
1,581,668,643

12. 이연법인세자산
16,666,177,095
19,697,642,371

13. 매각예정비유동자산
24,018,908,367
240,000,000

14. 기타자산
3,245,799,687,833
2,628,228,309,163

자 산 총 계
52,046,420,344,899
48,037,301,112,929

부 채

1. 당기손익-공정가치측정 금융부채
6,371,647,491,750
6,756,359,657,413

2. 파생상품부채
261,951,407,327
756,361,373,472

3. 예수부채
16,764,310,675,093
15,267,685,131,079

4. 차입부채
20,025,647,325,108
17,720,651,083,278

5. 충당부채
4,298,036,434
5,233,030,266

6. 리스부채
16,132,701,859
17,553,501,494

7. 당기법인세부채
21,956,719,523
63,393,373,690

8. 이연법인세부채
51,779,873,788
52,160,987,590

9. 기타부채
3,624,596,989,796
2,804,809,039,717

부 채 총 계
47,142,321,220,678
43,444,207,177,999

자 본

지배주주지분
4,860,690,544,560
4,556,027,966,942

1. 자본금
145,224,895,000
145,224,895,000

2. 연결자본잉여금
1,038,880,713,632
1,038,880,146,980

3. 연결자본조정
(184,046,109,610)
(147,738,922,110)

4. 연결기타포괄손익누계액
1,353,582,382
(16,115,772,866)

5. 연결이익잉여금
3,859,277,463,156
3,535,777,619,938

(대손준비금 적립액)
(83,424,236,026)
(53,657,907,122)

(대손준비금 추가적립예정액)
(30,212,800,008)
(29,766,328,904)

비 지 배 지 분
43,408,579,661
37,065,967,988

자 본 총 계
4,904,099,124,221
4,593,093,934,930

부채 및 자본 총계
52,046,420,344,899
48,037,301,112,929

2) 연결포괄손익계산서

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제25기 (당)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지

제24기 (전)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

키움증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 원)

과 목
제25(당)기
제24(전)기

영 업 수 익
9,544,799,999,478
8,942,353,665,382

1.수수료수익
916,680,453,885
968,115,953,768

2.당기손익-공정가치측정금융상품 관련이익
2,128,737,448,974
1,545,045,674,560

3.파생상품 관련이익
3,657,763,118,577
3,807,457,583,916

4.기타포괄손익-공정가치측정금융상품 관련이익
47,733,013,377
46,787,782,655

5. 상각후원가측정금융상품 관련이익
15,108,176,336
22,629,574,010

6.이자수익
1,674,818,454,864
1,162,712,450,111

1) 유효이자율 적용 이자수익
1,227,034,896,815
929,134,975,467

2) 당기손익-공정가치측정금융상품 이자수익
447,783,558,049
233,577,474,644

7.외환거래이익
1,075,317,404,508
1,302,257,819,702

8.기타의영업수익
28,641,928,957
87,346,826,660

영 업 비 용
8,980,140,957,303
8,285,929,098,671

1.수수료비용
266,975,189,885
242,168,395,331

2.당기손익-공정가치측정금융상품 관련손실
1,772,565,364,739
1,666,593,681,245

3.파생상품 관련손실
3,433,467,757,786
3,920,322,488,809

4.기타포괄손익-공정가치측정금융상품 관련손실
-
5,247,189

5.상각후원가측정금융상품 관련손실
137,755,007,693
100,405,671,283

6.이자비용
1,030,087,220,943
525,103,431,253

7.외환거래손실
1,074,631,143,105
1,156,247,387,395

8.판매비와관리비
594,975,574,236
612,279,915,235

9.기타의영업비용
669,683,698,916
62,802,880,931

영 업 이 익
564,659,042,175
656,424,566,711

영 업 외 수 익
112,546,641,271
65,846,329,194

1.지분법이익
65,465,533,549
27,340,162,028

2.기타
47,081,107,722
38,506,167,166

영 업 외 비 용
92,148,819,073
42,102,102,723

1.지분법손실
59,911,396,140
19,984,647,986

2.기타
32,237,422,933
22,117,454,737

법인세비용차감전순이익
585,056,864,373
680,168,793,182

법 인 세 비 용
144,319,856,337
171,998,466,961

당 기 순 이 익
440,737,008,036
508,170,326,221

지배주주지분
436,281,442,659
507,326,120,051

비지배주주지분
4,455,565,377
844,206,170

기 타 포 괄 손 익
(6,117,045,756)
(27,632,320,503)

1. 후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목
3,292,733,794
(910,611,000)

관계기업투자지분변동
1,437,488,304
825,201,678

해외사업환산손익
(672,705,095)
488,504,079

현금흐름위험회피순손익
553,324,532
(1,335,012,873)

기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익(채무상품)

2. 당기손익으로 재분류되지 않는 항목
20,456,013,929
(10,368,095,014)

기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익(지분상품)
(29,742,303,556)
(20,815,970,328)

당기손익-공정가치측정금융부채평가손익(신용위험조정)
(1,441,597,664)
4,483,662,955

확정급여제도의 재측정요소

총 포 괄 손 익
434,619,962,280
480,538,005,718

지배주주지분
430,187,666,945
479,675,845,118

비지배주주지분
4,432,295,335
862,160,600

주 당 이 익

1. 보통주당이익

(1) 기본주당이익
15,563
17,919

(2) 희석주당이익
14,889
16,478

2. 우선주당이익

(1) 기본주당이익
24,011
20,347

(2) 희석주당이익
24,011
20,347

3) 연결자본변동표

연 결 자 본 변 동 표

제25기 (당)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지

제24기 (전)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

키움증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 원)

과 목
지배주주지분
비지배지분
총 계

자본금
연결자본잉여금
연결자본조정
연결기타포괄손익누계액
연결이익잉여금
합 계

2022년 1월 1일(당기초)
145,224,895,000
1,038,849,055,690
(63,598,062,610)
12,553,569,022
3,132,210,657,911
4,265,240,115,013
36,622,615,043
4,301,862,730,056

총포괄이익:

당기순이익
-
-
-
-
507,326,120,051
507,326,120,051
844,206,170
508,170,326,221

기타포괄손익:

기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 평가 (채무상품)
-
-
-
(1,335,012,873)
-
(1,335,012,873)
-
(1,335,012,873)

기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 평가 (지분상품)
-
-
-
(10,368,095,014)
-
(10,368,095,014)
-
(10,368,095,014)

당기손익-공정가치측정 금융부채평가
-
-
-
(20,815,970,328)
-
(20,815,970,328)
-
(20,815,970,328)

관계기업투자자본변동
-
-
-
(910,611,000)
-
(910,611,000)
-
(910,611,000)

해외사업환산손익
-
-
-
833,313,767
-
833,313,767
(8,112,089)
825,201,678

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
4,468,068,125
-
4,468,068,125
15,594,830
4,483,662,955

현금흐름위험회피
-
-
-
478,032,390
-
478,032,390
10,471,689
488,504,079

소 계
-
-
-
(27,650,274,933)
507,326,120,051
479,675,845,118
862,160,600
480,538,005,718

이익잉여금 대체:

당기손익-공정가치측정 금융부채평가
-
-
-
(1,019,066,955)
1,019,066,955
-
-
-

자본에 인식된 주주거래:

종속기업 취득
-
31,091,290
-
-
-
31,091,290
448,226,745
479,318,035

자기주식
-
-
(84,140,859,500)
-
-
(84,140,859,500)
-
(84,140,859,500)

배당
-
-
-
-
(104,778,224,979)
(104,778,224,979)
(867,034,400)
(105,645,259,379)

소 계

-

31,091,290

(84,140,859,500)

-

(104,778,224,979)

(188,887,993,189)
(418,807,655)
(189,306,800,844)

2022년 12월 31일(전기말)
145,224,895,000
1,038,880,146,980
(147,738,922,110)
(16,115,772,866)
3,535,777,619,938
4,556,027,966,942
37,065,967,988
4,593,093,934,930

2023년 1월 1일(당기초)
145,224,895,000
1,038,880,146,980
(147,738,922,110)
(16,115,772,866)
3,535,777,619,938
4,556,027,966,942
37,065,967,988
4,593,093,934,930

총포괄이익:

당기순이익
-
-
-
-
436,281,442,659
436,281,442,659
4,455,565,377
440,737,008,036

기타포괄손익:

기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 평가 (채무상품)
-
-
-
553,324,532
-
553,324,532
-
553,324,532

기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 평가 (지분상품)
-
-
-
20,456,013,929
-
20,456,013,929
-
20,456,013,929

당기손익-공정가치측정 금융부채평가
-
-
-
(29,742,303,556)
-
(29,742,303,556)
-
(29,742,303,556)

관계기업투자자본변동
-
-
-
3,292,733,794
-
3,292,733,794
-
3,292,733,794

해외사업환산손익
-
-
-
1,426,853,710
-
1,426,853,710
10,634,594
1,437,488,304

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
(1,421,147,130)
-
(1,421,147,130)
(20,450,534)
(1,441,597,664)

현금흐름위험회피
-
-
-
(659,250,993)
-
(659,250,993)
(13,454,102)
(672,705,095)

소 계
-
-
-
(6,093,775,714)
436,281,442,659
430,187,666,945
4,432,295,335
434,619,962,280

이익잉여금 대체:

당기손익-공정가치측정 금융부채평가
-
-
-
23,563,130,962
(23,563,130,962)
-
-
-

자본에 인식된 주주거래:

종속기업 취득
-
1,566,652
-
-
-
1,566,652
1,976,316,338
1,977,882,990

자기주식
-
-
(36,307,187,500)
-
-
(36,307,187,500)
-
(36,307,187,500)

전환상황우선주의 전환
-
(1,000,000)
-
-
-
(1,000,000)
-
(1,000,000)

배당
-
-
-
-
(89,218,468,479)
(89,218,468,479)
(66,000,000)
(89,284,468,479)

소 계
-
566,652
(36,307,187,500)
23,563,130,962
(112,781,599,441)
(125,525,089,327)
1,910,316,338
(123,614,772,989)

2023년 12월 31일(당기말)

145,224,895,000
1,038,880,713,632
(184,046,109,610)
1,353,582,382
3,859,277,463,156
4,860,690,544,560
43,408,579,661
4,904,099,124,221

4) 연결현금흐름표

연 결 현 금 흐 름 표

제25기 (당)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지

제24기 (전)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

키움증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 원)

과 목
제25기(당)기
제24기(전)기

영업활동으로 인한 현금흐름

(2,147,455,863,609)

(2,011,805,579,287)

1. 법인세비용차감전순이익
585,056,864,373

680,168,793,182

2. 손익조정항목
(784,475,992,551)

(478,298,417,714)

외화환산손익
(6,986,384,581)

(48,369,015,289)

파생상품평가손익
(27,303,781,246)

47,981,761,348

이자수익
(1,674,818,454,864)

(1,162,712,450,111)

이자비용
1,030,087,220,943

525,103,431,253

배당금수익
(198,212,946,387)

(144,340,790,763)

당기손익-공정가치측정 금융상품 평가손익
(453,697,160,196)

(181,313,658,039)

당기손익-공정가치측정 금융상품 처분손익
(141,514,889,340)

398,639,865,180

기타포괄손익-공정가치측정 금융상품 관련손익
(5,484,949)

5,247,189

상각후원가측정 금융자산 관련손익
125,982,501,518

96,261,394,289

관계기업투자주식처분손익
(6,288,829,325)

(9,780,388,681)

지분법손익
(5,554,137,409)

(7,355,514,042)

퇴직급여
6,293,322,183

7,795,116,424

감가상각비 및 무형자산상각비
34,442,536,537

34,712,507,986

사용권자산 감가상각비
6,455,077,765

5,804,312,276

유형자산처분손익
(600,470,347)

18,732,316

무형자산처분손익
(25,096,341)

-

무형자산손상차손환입
228,046,222

-

투자부동산처분손익
(637,023,075)

(239,847,594)

기타대손상각비
537,009,722,866

7,208,314,403

기타대손충당금환입
(10,061,992,781)

(1,235,638,438)

기타충당부채전입(환입)
(951,730,589)

802,541,980

기타영업손익
1,683,960,845

(47,284,339,401)

3. 영업활동으로 인한 자산ㆍ부채의 변동
(2,673,627,572,611)

(2,622,851,249,291)

예치금
(567,149,162,519)

1,222,009,276,184

당기손익-공정가치측정 금융자산
(1,964,985,078,249)

(3,495,956,718,562)

파생상품자산
450,933,284,734

(689,973,283,900)

대출채권
(613,935,851,363)

(892,130,827,554)

기타자산
(1,176,280,388,736)

756,349,903,254

당기손익-공정가치측정 금융부채
(645,318,644,376)

2,573,898,959,973

파생상품부채
(494,018,730,521)

664,901,859,174

예수부채
1,496,625,544,014

(1,985,351,054,997)

기타부채
840,501,454,405

(765,005,861,640)

사외적립자산의 납부
-

(11,593,501,223)

4. 이자수취액
1,653,603,015,405

1,101,791,454,317

5. 이자지급액
(967,949,801,514)

(488,290,548,102)

6. 배당금수취액
219,430,677,790

166,706,278,232

7. 법인세지급액
(179,493,054,501)

(371,031,889,911)

투자활동으로 인한 현금흐름

(291,738,515,388)

(295,073,480,049)

1. 당기손익-공정가치측정 금융자산 취득
(406,739,163,751)

(161,940,571,650)

2. 당기손익-공정가치측정 금융자산 처분
311,057,026,375

63,590,328,893

3. 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 취득
(7,859,000,000)

(2,694,780,000)

4. 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 처분
49,911,255,655

-

5. 상각후원가측정 금융자산 취득
-

(2,193,965,139)

6. 보증금의 감소(증가)
(3,581,488,034)

(1,584,927,362)

7. 유형자산의 취득
(9,701,895,194)

(9,506,508,168)

8. 유형자산의 처분
1,113,095,137

11,256,837

9. 무형자산의 취득
(18,070,172,516)

(17,043,927,654)

10. 무형자산의 처분
928,968,250

585,680,296

11. 투자부동산의 취득
(60,990,812)

-

12. 투자부동산의 처분
1,971,139,583

964,000,000

13. 연결범위변동 등으로 인한 현금유출입
(8,679,952,867)

49,304,565,288

14. 관계기업투자의 취득
(319,276,460,566)

(322,533,827,933)

15. 관계기업투자의 처분
124,610,141,952

122,079,563,283

16. 유형자산 취득관련 선급금의 증가
(7,361,018,600)

(14,110,366,740)

재무활동으로 인한 현금흐름

2,784,173,256,759

2,520,756,626,011

1. 콜머니의 순증감
(70,000,000,000)

210,100,000,000

2. 차입금의 순증감
37,244,304,863

1,098,076,759,977

3. 전자단기사채의 순증감
(211,611,821,917)

(698,181,385,090)

4. 환매조건부매도의 순증감
1,275,824,835,136

1,939,192,243,657

5. 배당금의 지급
(89,284,468,479)

(105,645,259,379)

6. 임대보증금의 순증감
(99,145,000)

(1,117,726,500)

7. 기업어음의 순증감
1,594,111,986,312

-

8. 회사채의 발행
1,385,078,617,200

921,389,460,000

9. 회사채의 상환
(1,023,680,000,000)

(770,906,448,850)

10. 지배력 변동없는 종속회사지분의 변동
(71,017,575,783)

17,818,417,282

11. 상환전환우선주 전환비용
(1,000,000)

-

12. 리스료지급
(6,085,288,073)

(5,828,575,586)

13. 자기주식의 취득
(36,307,187,500)

(84,140,859,500)

현금및현금성자산의 증가(감소)

344,978,877,762

213,877,566,675

보유현금환산효과

(70,218,427)

(4,938,103,312)

기초의 현금및현금성자산

1,243,955,519,519

1,035,016,056,156

기말의 현금및현금성자산

1,588,864,178,854

1,243,955,519,519

5) 연결재무제표에 대한 주석

- 당사 연결재무제표에 대한 상세한 주석사항 등은 2024년 03월 20일까지 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)과, 홈페이지(www.kiwoom.com)에 게재 예정인 당사의 연결감사보고서를 참조하시기 바랍니다.

(2) 재무제표
1) 대차대조표(재무상태표)

재 무 상 태 표

제25(당)기 2023년 12월 31일 현재

제24(전)기 2022년 12월 31일 현재

키움증권주식회사
(단위: 원)

과 목
주석
제25(당)기
제24(전)기

자 산

1. 현금및예치금
16
5,923,118,805,132
4,748,488,296,157

2. 당기손익-공정가치측정 금융자산
17
27,550,087,873,565
25,247,322,372,016

3. 파생상품자산
18
332,863,280,111
748,488,519,298

4. 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산
19
426,573,930,361
448,666,058,093

5. 상각후원가측정 금융자산
20
3,686,740,349,577
3,589,687,897,366

6. 종속기업 및 관계기업투자
21
2,112,950,433,537
1,890,829,805,071

7. 유형자산
22
68,226,731,341
72,718,871,986

8. 투자부동산
23
28,090,010,536
27,944,998,550

9. 무형자산
24
61,374,968,842
62,220,366,135

10. 사용권자산
25
11,710,410,420
13,882,987,571

11. 당기법인세자산

14,579,763
13,651,005

12. 기타자산
26
3,151,569,060,873
2,519,023,596,287

자 산 총 계

43,353,320,434,058
39,369,287,419,535

부 채

1. 당기손익-공정가치측정 금융부채
28
6,371,647,491,750
6,756,359,657,413

2. 파생상품부채
18
259,055,692,719
755,530,530,550

3. 예수부채
27
13,199,451,981,268
11,318,496,496,942

4. 차입부채
29
16,047,787,322,365
14,158,721,044,024

5. 순확정급여부채
30
-
-

6. 충당부채
31
32,926,003,855
8,556,631,992

7. 리스부채
25
11,661,718,893
13,299,146,759

8. 당기법인세부채
14
14,803,729,865
41,764,321,832

9. 이연법인세부채
14
5,275,442,122
21,641,759,555

10. 기타부채
32
3,138,154,205,339
2,225,774,544,270

부 채 총 계

39,080,763,588,176
35,300,144,133,337

자 본

1. 자본금
33
145,224,895,000
145,224,895,000

2. 자본잉여금
34
1,038,158,067,372
1,038,159,067,372

3. 자본조정
34
(157,874,252,518)
(121,567,065,018)

4. 기타포괄손익누계액
34
(3,449,110,486)
(17,574,915,245)

5. 이익잉여금
35
3,250,497,246,514
3,024,901,304,089

(대손준비금 적립액)
36
(63,816,185,348)
(26,917,806,840)

(대손준비금 추가적립예정액)
36
(4,851,895,462)
(36,898,378,508)

자 본 총 계

4,272,556,845,882
4,069,143,286,198

부채 및 자본 총계

43,353,320,434,058
39,369,287,419,535

2) 손익계산서(포괄손익계산서)

포 괄 손 익 계 산 서

제25(당)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지

제24(전)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

키움증권주식회사
(단위: 원)

과 목
주석
제25(당)기
제24(전)기

영 업 수 익

8,588,656,501,947
8,031,651,241,233

1.수수료수익
5
841,325,606,195
879,728,724,977

2.당기손익-공정가치측정금융상품 관련이익
6
1,919,236,994,116
1,422,472,224,381

3.파생상품 관련이익
7
3,616,795,370,404
3,708,606,911,147

4.기타포괄손익-공정가치측정금융상품 관련이익
8
37,451,395,449
25,548,530,300

5.상각후원가측정금융상품 관련이익
9
540,141,698
-

6.이자수익
10
1,105,280,269,530
709,816,280,534

1) 유효이자율 적용 이자수익

668,886,499,916
483,275,123,308

2) 당기손익-공정가치측정금융자산 이자수익

436,393,769,614
226,541,157,226

7.외환거래이익
40
1,043,885,464,452
1,278,156,442,125

8.기타의영업수익
12
24,141,260,103
7,322,127,769

영 업 비 용

8,116,270,541,228
7,385,906,019,079

1.수수료비용
5
249,990,695,402
224,688,317,037

2.당기손익-공정가치측정금융상품 관련손실
6
1,660,298,354,651
1,348,863,021,981

3.파생상품 관련손실
7
3,374,457,410,698
3,837,601,010,236

4.기타포괄손익-공정가치측정금융상품 관련손실

0
5,247,189

5.상각후원가측정금융상품 관련손실
9
82,340,999
907,229,490

6.이자비용
10
648,557,180,716
310,981,629,362

7.외환거래손실
40
1,044,447,844,063
1,136,752,314,674

8.판매비와관리비
11
447,792,100,759
463,094,803,904

9.기타의영업비용
12
690,644,613,940
63,012,445,206

영 업 이 익

472,385,960,719
645,745,222,154

영 업 외 수 익
13
63,236,147,839
65,691,968,380

영 업 외 비 용
13
84,697,552,521
48,126,082,087

법인세비용차감전순이익

450,924,556,037
663,311,108,447

법 인 세 비 용
14
112,547,014,171
170,206,896,582

당 기 순 이 익
36
338,377,541,866
493,104,211,865

기타포괄손익

(9,437,326,203)
(28,325,664,217)

1. 후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목

기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익(채무상품)
19
60,363,062
(223,583,000)

2. 당기손익으로 재분류되지 않는 항목

기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익(지분상품)
19
20,456,013,929
(10,368,095,014)

당기손익-공정가치측정금융부채평가손익(신용위험조정)
28
(29,742,303,556)
(20,815,970,328)

확정급여제도의 재측정요소
30
(211,399,638)
3,081,984,125

당 기 총 포 괄 이 익

328,940,215,663
464,778,547,648

주 당 이 익
15

1. 보통주당이익

(1) 기본보통주당이익

12,020
17,410

(2) 희석보통주당이익

11,624
16,025

2. 우선주당이익

(1) 기본우선주당이익

19,221
19,833

(2) 희석우선주당이익

19,221
19,833

3) 자본변동표

자 본 변 동 표

제25(당)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지

제24(전)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

키움증권주식회사
(단위: 원)

과 목
자본금
자본잉여금
자본조정
기타포괄손익누계액
이익잉여금
총 계

2022년 1월 1일(전기초)
145,224,895,000
1,038,159,067,372
(37,426,205,518)
11,769,815,927
2,635,556,250,248
3,793,283,823,029

당기총포괄이익:

당기순이익
-
-
-
-
493,104,211,865
493,104,211,865

기타포괄손익:

기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 평가(지분상품) (주석 19)
-
-
-
(10,368,095,014)
-
(10,368,095,014)

기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 평가(채무상품) (주석 19)
-
-
-
(223,583,000)
-
(223,583,000)

당기손익-공정가치측정 금융부채 평가(주석 28)
-
-
-
(20,815,970,328)
-
(20,815,970,328)

확정급여제도의 재측정요소(주석 30)
-
-
-
3,081,984,125
-
3,081,984,125

소 계
-
-
-
(28,325,664,217)
493,104,211,865
464,778,547,648

이익잉여금 대체:

당기손익-공정가치측정 금융부채평가
-
-
-
(1,019,066,955)
1,019,066,955
-

자본에 인식된 주주거래:

배당 (주석 35)
-
-
-
-
(104,778,224,979)
(104,778,224,979)

자기주식
-
-
(84,140,859,500)
-
-
(84,140,859,500)

2022년 12월 31일(전기말)
145,224,895,000
1,038,159,067,372
(121,567,065,018)
(17,574,915,245)
3,024,901,304,089
4,069,143,286,198

2023년 1월 1일(당기초)
145,224,895,000
1,038,159,067,372
(121,567,065,018)
(17,574,915,245)
3,024,901,304,089
3,793,283,823,029

당기총포괄이익:

당기순이익
-
-
-
-
338,377,541,866
338,377,541,866

기타포괄손익:

기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 평가(지분상품) (주석 19)
-
-
-
20,456,013,929
-
20,456,013,929

기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 평가(채무상품) (주석 19)
-
-
-
60,363,062
-
60,363,062

당기손익-공정가치측정 금융부채 평가(주석 28)
-
-
-
(29,742,303,556)
-
(29,742,303,556)

확정급여제도의 재측정요소(주석 30)
-
-
-
(211,399,638)
-
(211,399,638)

소 계
-
-
-
(9,437,326,203)
338,377,541,866
328,940,215,663

이익잉여금 대체:

당기손익-공정가치측정 금융부채평가
-
-
-
23,563,130,962
(23,563,130,962)
-

자본에 인식된 주주거래:

배당 (주석 35)
-
-
-
-
(89,218,468,479)
(89,218,468,479)

자기주식
-
-
(36,307,187,500)
-
-
(36,307,187,500)

전환상환우선주의 전환

(1,000,000)
-

-
(1,000,000)

2023년 12월 31일(당기말)
145,224,895,000
1,038,158,067,372
(157,874,252,518)
(3,449,110,486)
3,250,497,246,514
4,272,556,845,882

4) 현금흐름표

현 금 흐 름 표

제25(당)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지

제24(전)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

키움증권주식회사
(단위: 원)

과 목
제25(당)기
제24(전)기

영업활동으로 인한 현금흐름(주석42)

(1,005,360,558,848)

(1,594,230,303,838)

1. 법인세비용차감전순이익
450,924,556,037

663,311,108,447

2. 손익조정항목
(587,600,825,957)

(782,683,677,679)

외화환산손익
(18,883,519,461)

(47,553,608,378)

파생상품평가손익
(36,305,274,644)

57,345,395,165

이자수익
(1,105,280,269,530)

(709,816,280,534)

이자비용
648,557,180,716

310,981,629,362

배당금수익
(218,412,872,192)

(157,800,831,990)

당기손익-공정가치측정 금융상품 평가손익
(409,724,714,627)

(347,033,523,132)

당기손익-공정가치측정 금융상품 처분손익
(94,953,403,551)

26,661,732,009

기타포괄손익-공정가치측정 금융상품 관련손익
(5,484,949)

5,247,188

종속기업투자지분관련손익
(9,686,242,466)

(1,765,569,998)

종속기업투자지분손상차손
41,530,290,875

41,981,380,822

종속기업투자지분손상차손환입
(5,336,101,988)

-

관계기업투자지분관련손익
(4,342,923,375)

(1,508,473,744)

관계기업투자지분손상차손
39,300,487,925

1,509,533,428

관계기업투자지분손상차손환입
(908,971,132)

-

퇴직급여
4,405,595,525

5,477,911,200

감가상각비 및 무형자산상각비
26,792,727,912

25,205,217,384

사용권자산 감가상각비
3,637,653,685

3,543,951,915

유형자산처분손익
(36,167,636)

(7,104,000)

기타대손상각비
536,752,839,807

4,853,123,899

기타대손상각비환입
(8,389,510,444)

(1,224,168,034)

AC대손상각비
82,340,999

907,229,490

AC대손상각비환입
(540,141,698)

-

기타영업손익
(179,525,568)

-

기타영업외손익
(65,652,340)

(1,014,575,311)

충당부채전입
31,570,342,388

6,583,669,190

충당부채환입
(7,179,510,188)

(15,563,610)

3. 영업활동으로 인한 자산ㆍ부채의 변동
(1,376,599,739,089)

(1,664,371,352,471)

예치금
(767,258,404,997)

1,455,154,298,590

당기손익-공정가치측정 금융자산
(1,487,480,792,577)

(2,988,975,543,907)

파생상품자산
451,930,513,831

(688,585,155,242)

대출채권
(96,594,651,512)

255,496,832,633

기타자산
(1,109,783,650,714)

818,422,372,456

당기손익-공정가치측정 금융부채
(645,318,644,376)

2,573,508,324,827

파생상품부채
(496,474,837,831)

664,958,058,971

예수부채
1,880,955,484,326

(2,972,114,751,075)

기타부채
906,825,244,761

(774,535,789,724)

사외적립자산의 적립
(13,400,000,000)

(7,700,000,000)

4. 이자수취액
1,091,398,319,884

659,970,474,889

5. 이자지급액
(647,709,572,006)

(310,911,014,931)

6. 배당금수취액
216,784,895,680

155,839,688,660

7. 법인세납부액
(152,558,193,397)

(315,385,530,753)

투자활동으로 인한 현금흐름(주석42)

(350,456,582,586)

(439,111,790,888)

1. 당기손익-공정가치측정 금융자산 취득
(406,739,163,751)

(161,940,571,650)

2. 당기손익-공정가치측정 금융자산 처분
311,057,026,375

63,590,328,893

3. 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 상환
49,911,255,655

-

4. 보증금의 증가
(2,304,210,450)

(190,502,464)

5. 유형자산의 취득
(6,245,471,400)

(8,180,038,680)

6. 유형자산의 처분
36,363,636

7,722,000

7. 무형자산의 취득
(7,328,196,610)

(12,700,605,496)

8. 선급금 고정자산 증가
(13,213,628,000)

(14,110,366,740)

9. 종속기업지분의 취득
(193,034,063,254)

(299,598,039,600)

10. 종속기업지분의 처분
46,635,762,413

154,621,183,226

11. 관계기업지분의 취득
(226,410,260,000)

(248,962,766,940)

12. 관계기업지분의 처분
97,178,002,800

88,351,866,563

재무활동으로 인한 현금흐름(주석42)

1,763,259,463,839

2,193,829,084,897

1. 콜머니의 순증감
(70,000,000,000)

210,100,000,000

2. 차입금의 순증감
(397,333,909,242)

227,287,173,018

3. 환매조건부매도의 순증감
1,275,824,835,136

1,941,972,537,194

4. 전자단기사채의 순증감
(665,500,000,000)

(789,500,000,000)

5. 기업어음의 순증감
1,310,000,000,000

850,000,000,000

6. 배당금의 지급
(89,218,468,479)

(104,778,224,979)

7. 회사채의 발행
438,900,765,200

-

8. 회사채 및 전환사채의 상환
-

(54,000,000,000)

9. 유상증자(상환전환우선주의 발행)
(1,000,000)

-

10. 리스부채의 순증감
(3,105,571,276)

(3,111,540,836)

11. 자기주식의 취득
(36,307,187,500)

(84,140,859,500)

현금및현금성자산의 증가

407,442,322,405

160,486,990,171

보유현금환산효과

(70,218,427)

(4,938,103,311)

기초의 현금및현금성자산 (주석 16)

963,080,847,452

807,531,960,592

기말의 현금및현금성자산 (주석 16)

1,370,452,951,430

963,080,847,452

5) 이익잉여금처분계산서(안)

이익잉여금처분계산서(안)

제25(당)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지

제24(전)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

(단위: 원)

계정과목
제 25(당)기
제 24(전)기

처분 예정일 : 2024년 3월 28일
처분 확정일 : 2023년 3월 28일

처분전이익잉여금

3,130,047,080,730

2,950,271,363,661

전기이월이익잉여금
2,815,232,669,826

2,456,148,084,841

신용위험평가손익
(23,563,130,962)

1,019,066,955

당기순이익
338,377,541,866

493,104,211,865

이익잉여금 처분액

101,760,273,123

135,038,693,835

이익준비금
8,809,852,515

8,921,846,848

대손준비금
4,851,895,462

36,898,378,508

배당금 당기- 보통주 3,000원(60.0%) 3우선주 9,386원(187.7%) 4우선주 4,963원(99.3%) 전기- 보통주 3,000원(60.0%) 3우선주 9,386원(187.7%) 4우선주 4,963원(99.3%)
88,098,525,146

89,218,468,479

차기이월미처분이익잉여금

3,028,286,807,607

2,815,232,669,826

6) 재무제표에 대한 주석

- 당사 재무제표에 대한 상세한 주석사항 등은 2024년 03월 20일까지 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)과 홈페이지(www.kiwoom.com)에 게재 예정인 당사의 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.

7) 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

"상기 (2) 재무제표 - 5) 이익잉여금처분계산서(안)"를 참조하시기 바랍니다.

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

해당사항없음
해당사항없음
해당사항 없음

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제
2조
(목 적
)

① 이 회사는 다음의 사업을 영위함을 목적으로 한다
.

1.
증권의 투자매매업무

2.
장내파생상품의 투자매매업무

3.
장외파생상품의 투자매매업무

(

중략
)

70.
전자금융거래법에 따른 전자자금이체업무

71.
관련법령에 따라 허용된 업무

72.
전 각 호에 부대한 업무

② 이 회사는 제
1항에 열거된 업무 이외에도 관련 법령에 따라 금융투자업자가 영위할 수 있는 업무를 모두 영위할 수 있다
.

③ 이 회사는 제
1항 및 제
2항의 업무를 수행하기 위하여 금융위원회 등 감독당국의 인가
, 허가
, 승인
, 등록 등이 요구되는 경우에는 해당 인가 등을 득하여 해당 업무를 영위한다.

제
2조
(목 적
)

①

이 회사는 다음
각 호
의 사업을 영위함을 목적으로 한다
.

1.

「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」
(이하
“「자본시장법」
”이라 한다
) 제
6조 제
1항에서 정하는 다음 각 목의 금융투자업

가
. 투자매매업

나
. 투자중개업

다
. 집합투자업

라
. 투자자문업

마
. 투자일임업

바
. 신탁업

2.

「자본시장법」 제
40조 및 제
41조에서 정하는 겸영업무 및 부수업무

3.

제
1호 또는 제
2호 외에 관련 법령이 허용하는 업무 및 기타 별도의 인가·허가·등록을 받아 영위할 수 있는 다른 업무

4.

「자본시장법」 및 기타 금융관련 법령에서 영위할 수 있도록 허용한 금융업무

5.
기타 위 각 호에 부수하는 일체의 업무

②
회사는 제
1항의 업무 이외에 자본시장법 또는 관련법령, 다른 법령이 허용하는 업무 및 기타 별도의 인·허가를 얻거나 등록·신고·보고 등 후 영위할 수 있는 다른 업무 및 그에 겸영·부수하는 업무를 영위할 수 있다
.

-사업목적 정비

제
37조
(이사의 임기
)

① 이사의 임기는

3

년 이내
, 사외이사의 경우에는

2

년이내로 주주총회에서 결정한다
. 단
, 사외이사 및 감사위원인 이사의 연임 시 임기는
1년 이내로 하며 주주총회에서 결정한다
.

그러나 그 임기가 최종의 결산기 종료 후 당해 결산기에 관한 정기주주총회 전에 만료될 경우에는 그 총회 종결 시까지 그 임기를 연장한다
.

제
37조
(이사의 임기
)
① 이사의 임기는
2년 이내로 주주총회에서
결정한

다. 단
, 사외이사 및 감사위원인 이사의 연임 시 임기는
1년 이내로
한다
.
②
제
1항 이사의
임기가 최종의 결산기 종료 후 당해 결산기에 관한 정기주주총회 전에 만료될 경우에는 그 총회 종결 시까지 그 임기를연장한다
.

-
이사의 임기를 최대
2년으로 통일

- 조문 정비

제
40조
(이사의 보수와 퇴직금
]

① 이사의 보수는 주주총회의 결의로 이를 정한다

.

제
40조
(이사의 보수와 퇴직금
]

①

이사의

보수

(

퇴직금 외 급여
, 상여 등
)는

주주총회에서 정한 금액을 한도로 이사회 또는 이사회로부터 위임받은 위원회가 정하거나
, 그 결의로 이사의 보수의 기준과 지급방법을 별도의 규정으로 채택할 수 있다
.

-

등기이사 보수의 결정 권한 명
확화

-

부 칙

제1조 [시행일]
①이 정관은 2024년 3월 28일부터 개정 시행한다

※ 기타 참고사항

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회의 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의관계
추천인

김지산

1975.06.03

사내이사

-

해당사항없음
이사회

유경오

1964.10.30

사내이사

-

해당사항없음
이사회

이군희

1964.03.01

사외이사

-

해당사항없음
임원후보추천위원회

유광열
1964.02.02

사외이사

-

해당사항없음
임원후보추천위원회

정주렴

1977.02.12

사외이사

분리선출
해당사항없음
임원후보추천위원회

총 ( 5 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

김지산

키움증권

2002.12~2007.06

한화증권 리서치센터

해당사항없음

2007.06~2023.12

키움증권 리서치센터장

2024.01 ~

현재

키움증권 전략기획부문장

유경오
키움증권

1990.05~1999.08

한국장기신용은행

해당사항없음

1999.08~2000.04

삼성증권

2000.04 ~

현재

키움증권 재무지원부문장

이군희

교수

1992.03~1995.02

육군사관학교 수학과 전임강사

해당사항없음

1996.09~1997.02

서울대 통계학과 통계연구소

2003.03~2004.02

서울대 경영대학 초빙교수

2011.09~2012.08

University of Houston

경영학과 교환교수 및 풀브라이트 스칼라

2018.09~2019.08

California PolyTech University

경영학과 교환교수

2005.03~2022.03
(주)SG&G 사외이사

1997.03~

현재

서강대학교 경영대학 전공교수

유광열
-

1986.04 ~ 2000.08

경제기획원
, 재경부 사무관
/서기관

해당사항없음

2000.09 ~ 2004.08

OECD

이코노미스트

2004.08 ~ 2006.03

재정경제부 산업경제과장

2006.03 ~ 2007.04

재정경제부 정책조정총괄과장

2007.04 ~ 2008.02

재정경제부 혁신인사기획관

2008.02 ~ 2011.02

주중화인민공화국 대사관 재경관

2011.04 ~ 2013.04

기획재정부 국제금융심의관

2013.04 ~ 2014.06

기획재정부 국제금융협력국장

2016.07 ~ 2017.02

금융위원회 금융정보분석원장

2017.02 ~ 2017.11

금융위원회 증권선물위원회 상임위원

2017.11 ~ 2020.06

금융감독원 수석부원장

2020.12 ~ 2023.12

SGI

서울보증 대표이사

정주렴
교수

1999.11 ~ 2003.05

삼일회계법인 공인회계사

해당사항없음

2003.05 ~ 2011.03

BAT Korea

이사

2017.03 ~

현재

서울시립대학교 경영학과 부교수

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

[이군희 사외이사 후보자]

1.

전문성
본 후보자는 서울대학교 계산통계학 졸업
, University of Missouri에서 통계학을 전공으로 석사 및 박사 학위를 취득하였고
, 육군사관학교 수학과 전임강사를 거쳐 서울대 통계학과 통계연구소 특별연구원으로 경력을 쌓았습니다
. 현재 서강대학교 경영대학
Business Analytics 전공교수로 근무하고 있음에 따라 해당 분야에 대한 전문적 지식을 보유하고 있습니다
.

2.

독립성
본 후보자는 금융회사의 지배구조에 관한 법률에 따라 공정성 자격요건을 갖출 것을 요하는 바
, 당사의 사외이사로 재직함에 있어 이해상충문제가 발생할 가능성은 낮으며 회사와의 거래
, 겸직 등에 따른 특정한 이해관계가 없고 전체 주주 및 금융소비자 모두의 이익을 고려하여 공정하게 직무를 수행하도록 하겠습니다
.

3.

직무수행 및 의사결정 기준
회사의 미션과 비전
(

No.1 디지털 종합금융플랫폼
)을 접목하여 아래 가치 제고에 노력한다. 첫째 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고 둘째 기업 성장을 통한 주주 가치 제고 셋째 동반 성장을 위한 이해관계자 가치 제고 넷째 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고

4.

책임과 의무에 대한 인식 및 준수
본 후보자는 금융회사의 지배구조에 관한 법률에 따라 윤리성
, 책임성 자격요건을 충족하도록 사외이사의 의무를 인지하고 이를 엄수할 것입니다
. 또한 이사회
, 이사회내 위원회
, 사외이사 정례회의
, 사외이사 교육 참여 및 의안 사전 검토 등 사외이사 업무를 정상적으로 수행하는데 충분한 시간과 노력을 할애할 수 있습니다
.
[유광열 사외이사 후보자]
1.

전문성
본 후보자는 서울대학교 경제학 학사 및 동 대학원 정책학 석사
, 미국 텍사스대학교 오스틴 경제학 박사 과정을 통하여 전문지식을 습득하였으며
, 오랜 기간 재정경제부
, 기획재정부
, 금융위원회
, 금융감독원
, SGI서울보증 등의 금융관련기관에서 근무하며 이론과 실무를 겸비한 금융 전문가로서의 경력을 지니고 있습니다
.

2.

독립성
본 후보자는 금융회사의 지배구조에 관한 법률에 따라 공정성 자격요건을 갖출 것을 요하는 바
, 당사의 사외이사로 재직함에 있어 이해상충문제가 발생할 가능성은 낮으며 회사와의 거래
, 겸직 등에 따른 특정한 이해관계가 없고 전체 주주 및 금융소비자 모두의 이익을 고려하여 공정하게 직무를

수행하도록 하겠습니다
.

3.

직무수행 및 의사결정 기준
회사의 미션과 비전
(

No.1 디지털 종합금융플랫폼
)을 접목하여 아래 가치 제고에 노력한다. 첫째 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고 둘째 기업 성장을 통한 주주 가치 제고 셋째 동반 성장을 위한 이해관계자 가치 제고 넷째 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고

4.

책임과 의무에 대한 인식 및 준수
본 후보자는 금융회사의 지배구조에 관한 법률에 따라 윤리성
, 책임성 자격요건을 충족하도록 사외이사의 의무를 인지하고 이를 엄수할 것입니다
. 또한 이사회
, 이사회내 위원회
, 사외이사 정례회의
, 사외이사 교육 참여 및 의안 사전 검토 등 사외이사 업무를 정상적으로 수행하는데 충분한 시간과 노력을 할애할 수 있습니다
.

[정주렴 사외이사 후보자]

1.

전문성
본 후보자는 연세대학교 경영대학 졸업
, 서울대 대학원 회계학 석사
, 연세대학교 경영대학에서 회계학 박사 학위를 취득하였고
, 삼일회계법인 및
BAT Korea에서 영업재무팀장
, 회계팀장
, 내부감사팀장 등으로 근무하면서 회계 전문가로 경력을 쌓았습니다
. 현재 서울시립대학교 경영대학 교수로 근무하고 있음에 따라 당사의 회계관리 투명성 확보와 재무 건전성 제고에 기여할 수 있습니다
.

2.

독립성
본 후보자는 금융회사의 지배구조에 관한 법률에 따라 공정성 자격요건을 갖출 것을 요하는 바
, 당사의 사외이사로 재직함에 있어 이해상충문제가 발생할 가능성은 낮으며 회사와의 거래
, 겸직 등에 따른 특정한 이해관계가 없고 전체 주주 및 금융소비자 모두의 이익을 고려하여 공정하게 직무를 수행하도록 하겠습니다
.

소비자 모두의 이익을 고려하여 공정하게 직무를 수행하도록 하겠습니다
.

3.

직무수행 및 의사결정 기준
회사의 미션과 비전
(

No.1 디지털 종합금융플랫폼
)을 접목하여 아래 가치 제고에 노력한다. 첫째 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고 둘째 기업 성장을 통한 주주 가치 제고 셋째 동반 성장을 위한 이해관계자 가치 제고 넷째 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고

4.

책임과 의무에 대한 인식 및 준수
본 후보자는 금융회사의 지배구조에 관한 법률에 따라 윤리성
, 책임성 자격요건을 충족하도록 사외이사의 의무를 인지하고 이를 엄수할 것입니다
. 또한 이사회
, 이사회내 위원회
, 사외이사 정례회의
, 사외이사 교육 참여 및 의안 사전 검토 등 사외이사 업무를 정상적으로 수행하는데 충분한 시간과 노력을 할애할 수 있습니다
.

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

[김지산 사내이사 후보자]
후보자는 서울대학교 경영학 학사과정을 통하여 전문지식을 습득하였으며
, 20여년간 금융투자업에 종사한 금융전문가입니다
. 한화증권 리서치센터 및
2007년부터는 당사에서 기업분석팀
, 리서치센터를 이끌며 회사의 실적 달성에 크게 기여하는 등 역할을 훌륭히 수행하였습니다
. 또한
2024년부터 전략기획부문에서 근무하며 경영진으로서 경영에 참여하며 상기와 같은 전문성과 경험을 바탕으로 당사의 성장 및 발전
, 지속적인 주주가치 제고에 기여할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다
.
[유경오 사내이사 후보자]

후보자는 고려대학교 경영학 학사 및 석사 과정을 통하여 전문지식을 습득하였으며
, 30여년간 금융투자업에 종사한 금융전문가입니다
. 한국장기신용은행 및 삼성증권에서 근무하였으며
, 이후 당사에서 전략기획 및 리테일총괄 담당임원
, 경영지원본부장
, 전략기획본부장 및 현재 재무지원부문장을 역임하여 회사의 전반에 대한 이해도가 높습니다
. 이러한 경험 및 전문성을 바탕으로 회사의 경영진으로서 경영에 참여하여 당사의 성장 및 발전
, 지속적인 주주가치 제고에 기여할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다

[이군희 사외이사 후보자]

후보자는 서울대학교 계산통계학 졸업
, University of Missouri에서 통계학을 전공하고 현재 서강대학교 경영대학
Business Analytics 전공교수로 근무하고 있음에 따라 경영 전문가로 다양한 분야의 사외이사 경험으로 직무 수행에 필요한 금융
, 경제
, 재무 등의 분야에서 충분한 실무경험과 지식을 보유하였습니다
.
또한 사외이사 업무 수행 시 이해상충문제가 발생할 가능성이 낮으며
, 이사회 등 의안을 사전에 충실히 검토하고 활발히 의견을 개진하여
, 금융회사와 주주 및 금융소비자 등 이해관계자에게 장기적으로 이익이 되는 의사결정을 하고 있기에 사외이사 후보자로 추천하였습니다
.
[유광열 사외이사 후보자]
후보자는 금융 전문가로서
, 재정경제부
, 기획재정부
, 금융위원회
, 금융감독원
, SGI서울보증 등 다양한 금융 경력을 보유하고 있는 이론과 실무를 겸비한 금융 전문가 입니다
. 또한 관계법령
(금융회사의 지배구조에 관한 법률
)에서 정하는 요건을 충족하였고
, 금융회사 사외이사로서 직무 수행에 필요한 금융
, 경제
, 경영 등의 분야에서 충분한 실무경험과 지식을 보유하
고 있기에 사외이사 후보자로 추천하였습니다..

[정주렴 사외이사 후보자]
후보자는 삼일회계법인 및
BAT Korea에서 근무하면서 경력을 쌓았고
, 현재 서울시립대학교 경영대학 교수로 근무하고 있는 회계 전문가로 당사의 회계관리 투명성 확보와 재무 건전성 제고에 기여할 수 있어 추천하였습니다
.

확인서

이사선임 확인서(김지산).jpg
이사선임 확인서(김지산)

이사선임 확인서(유경오).jpg
이사선임 확인서(유경오)

이사선임 확인서(이군희).jpg
이사선임 확인서(이군희)

이사선임 확인서(유광열).jpg
이사선임 확인서(유광열)

이사선임 확인서(정주렴).jpg
이사선임 확인서(정주렴)

※ 기타 참고사항

□ 감사위원회 위원의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의관계
추천인

이군희
1964.03.01
사외이사
-
해당사항없음
임원후보추천위원회

정주렴
1977.02.12
사외이사
분리선출
해당사항없음
임원후보추천위원회

총 ( 2) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

이군희
교수

1992.03~1995.02

육군사관학교 수학과 전임강사

해당사항없음

1996.09~1997.02

서울대 통계학과 통계연구소

2003.03~2004.02

서울대 경영대학 초빙교수

2011.09~2012.08

University of Houston

경영학과 교환교수 및 풀브라이트 스칼라

2018.09~2019.08

California PolyTech University

경영학과 교환교수

2005.03~2022.03
(주)SG&G 사외이사

1997.03~

현재

서강대학교 경영대학 전공교수

정주렴
교수

1999.11 ~ 2003.05

삼일회계법인 공인회계사

해당사항없음

2003.05 ~ 2011.03

BAT Korea

이사

2017.03 ~

현재

서울시립대학교 경영학과 부교수

다. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

[이군희 사외이사 후보자]

후보자는 서울대학교 계산통계학 졸업
, University of Missouri에서 통계학을 전공하고 현재 서강대학교 경영대학
Business Analytics 전공교수로 근무하고 있음에 따라 경영 전문가로 다양한 분야의 사외이사 경험으로 직무 수행에 필요한 금융
, 경제
, 재무 등의 분야에서 충분한 실무경험과 지식을 보유하였습니다
.
또한 사외이사 업무 수행 시 이해상충문제가 발생할 가능성이 낮으며
, 이사회 등 의안을 사전에 충실히 검토하고 활발히 의견을 개진하여
, 금융회사와 주주 및 금융소비자 등 이해관계자에게 장기적으로 이익이 되는 의사결정을 하고 있기에 사외이사 후보자로 추천하였습니다
.
[정주렴 사외이사 후보자]
후보자는 삼일회계법인 및
BAT Korea에서 근무하면서 경력을 쌓았고
, 현재 서울시립대학교 경영대학 교수로 근무하고 있는 회계 전문가로 당사의 회계관리 투명성 확보와 재무 건전성 제고에 기여할 수 있어 추천하였습니다
.

확인서

감사위원 선임 확인서(이군희).jpg
감사위원 선임 확인서(이군희)

감사위원 선임 확인서(정주렴).jpg
감사위원 선임 확인서(정주렴)

※ 기타 참고사항

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
7명(4명)

보수총액 또는 최고한도액
70억원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
8명(5명)

실제 지급된 보수총액
18.76억원

최고한도액
70억

※ 기타 참고사항