알테오젠 — 의결권대리행사권유참고서류 (20240313)
제출인: 알테오젠

의결권대리행사권유참고서류
3.7
(주)알테오젠

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2024년 3월 13일

권 유 자:
성 명: 주식회사 알테오젠주 소: 대전시 유성구 유성대로 1628번길 62전화번호: 042-384-8780

작 성 자:
성 명: 김항연부서 및 직위: 재무회계본부 부사장 CFO전화번호: 042-384-8780

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
주식회사 알테오젠
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2024.03.11
라. 주주총회일
2024.03.26

마. 권유 시작일
2024.03.18
바. 권유업무 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
원활한 주주총회 진행을 위해 필요한 의사정족수 확보

나. 전자위임장 여부
해당사항 없음
(관리기관)
-

(인터넷 주소)
-

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
한국예탁결제원

(전자투표 인터넷 주소)

- 인터넷 주소 : https://evote.ksd.or.kr

- 모바일 주소 : https://evote.ksd.or.kr/m

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 이사의선임

□ 감사의선임

□ 이사의보수한도승인

□ 감사의보수한도승인

□ 주식매수선택권의부여

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

주식회사 알테오젠
보통주우선주
23,708
0.045
본인
자기주식

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

박순재
최대주주
보통주
10,206,000
19.3
최대주주
-

정혜신
특수관계인
보통주
2,016,000
3.8
특수관계인
-

박수민
특수관계인
보통주
277,000
0.5
특수관계인
-

이승주
임원
보통주
-
-
임원
퇴사

고인영
임원
보통주
180
0.0
사외이사
-

이상미
임원
보통주
211,583
0.4
임원
-

이재상
계열회사임원
보통주
15,000
0.0
계열회사임원
-

계
-
12,725,763
24.0
-
-

주) 이승주부사장은 퇴사로 특별관계자에서 제외함

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

박상경
보통주
0
직원
-
-

김도희
보통주
0
직원
-
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2024.03.11
2024.03.18
2024.03.26
2024.03.26

나. 피권유자의 범위

제16기 정기주총 의결권 기준일(2023.12.31) 현재 주주명부에 기재되어 있는 주주 전원

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

원활한 주주총회 진행을 위해 필요한 의사정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
해당사항 없음

전자위임장 수여기간
-

전자위임장 관리기관
-

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
X

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
O

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

(주)알테오젠
www.alteogen.com
공지사항 주총소집공고에 위임장을 첨부함

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

1. 직접수여2. 우편방식으로 수여 - 위임장 접수처: (주)알테오젠 주 소: 대전시 유성구 유성대로 1628번길 62(전민동) 전화번호: 042-384-8780 팩스번호: 042-384-8770 - 접수 기간 : 2024.03.18 ~ 2024.03.26 주주총회 개시 전까지

다. 기타 의결권 위임의 방법

해당사항 없음

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2024년 3월 26일 오전 09시

장 소
대전광역시 유성구 엑스포로 107(도룡동 4-19) 대전컨벤션센터 1층 중회의장

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2024.03.16~2024.03.25

전자투표 관리기관
한국예탁결제원

인터넷 홈페이지 주소

- 인터넷 주소 : https://evote.ksd.or.kr

- 모바일 주소 : https://evote.ksd.or.kr/m

기타 추가 안내사항 등

당사는 이번 주주총회에 전자적 방법에 의한 의결권행사방식으로, 전자투표방식의 의결권 행사만 가능하도록 하였으며, 전자위임장권유방식의 의결권행사는 채택하지 아니하였습니다.*전자투표 행사 운영기간

- 2024년 3월 16일 9시 ~ 2024년 3월 25일 17시

- 첫날은 오전 9시부터 전자투표시스템 접속이 가능하며, 그 이후 기간 중에는 24시간 접속이 가능합니다.(마지막날은 오후 5시까지만 투표하실 수 있습니다)

*인증서를 이용하여 시스템에서 주주 본인 확인 후 의안별 전자투표 행사

- 주주확인용 인증서의 종류: 공동인증서 및 민간인증서(K-VOTE에서 사용 가능한 인증서 한정)

*수정동의안 처리: 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정 동의가 제출되는 경우 기권으로 처리

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

-

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

Ⅲ. 경영참고사항의 1.사업의 개요의 나.회사의 현황 참조하시기 바랍니다.

나. 해당 사업연도의 연결대차대조표(연결재무상태표)ㆍ연결손익계산서(연결포괄손익계산서)ㆍ연결이익잉여금처분계산서(안) 또는 연결결손금처리계산서(안)ㆍ연결자본변동표ㆍ연결현금흐름표다. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)ㆍ자본변동표ㆍ현금흐름표

※ 아래의 재무제표는 감사전 연결 및 별도 재무제표를 기반으로 작성되었으며, 그 내용이 외부인의 감사 결과에 따라 일부 변경될 수 있습니다. 외부감사인의 감사의견을 포함한 최종 재무제표는 3월 중 제출 예정인 당사의 연결ㆍ별도 감사보고서 또는 사업보고서를 참조 하시기 바랍니다.

1. 연결재무제표

- 연결 재무상태표

연 결 재 무 상 태 표

제 16(당) 기 2023년 12월 31일 현재

제 15(전) 기 2022년 12월 31일 현재

주식회사 알테오젠과 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제 16(당) 기말
제 15(전) 기말

자 산

I. 유동자산

144,075,802,572

145,095,472,883

1. 현금및현금성자산
30,199,528,819

45,828,916,763

2. 단기금융상품
55,092,140,640

81,710,440,367

3. 유동성당기손익인식 공정가치측정금융자산
5,076,945,205

-

4. 유동성장기금융상품
20,238,484,582

-

5. 매출채권및기타채권
16,732,324,361

8,768,723,709

6. 재고자산
1,068,359,216

1,574,689,602

7. 기타유동자산
1,006,821,870

822,710,293

8. 유동계약자산
13,932,378,319

-

9. 당기법인세자산
728,819,560

621,826,290

10. 매각예정자산
-

5,768,165,859

II. 비유동자산

112,024,192,011

100,394,663,214

1. 장기금융상품
-

20,288,369,174

2. 당기손익인식 공정가치측정금융자산
1,154,288,253

-

3. 유형자산
18,799,996,772

26,957,899,007

4. 사용권자산
488,476,925

285,444,562

5. 무형자산
89,330,838,664

47,300,460,514

6. 기타비유동채권
400,675,759

744,030,080

7. 기타비유동자산
1,849,915,638

4,818,459,877

자 산 총 계

256,099,994,583

245,490,136,097

부 채

I. 유동부채

100,415,323,198

94,308,513,863

1. 매입채무
1,013,370,487

159,514,356

2. 기타유동금융부채
15,807,851,410

3,978,964,500

3. 기타유동부채
323,981,239

397,116,928

4. 유동계약부채
-

2,422,721,052

5. 단기차입금
-

3,134,000,000

6. 유동성장기차입금
-

250,000,000

7. 전환우선주부채
78,020,034,477

77,433,745,875

8. 상환전환우선주부채
4,044,108,030

3,742,521,819

9. 파생상품부채
902,595,410

2,602,069,532

10. 당기법인세부채
-

22,940,499

11. 유동리스부채
292,416,983

164,919,302

12. 유동복구충당부채
10,965,162

-

II. 비유동부채

7,842,937,049

5,799,609,231

1. 기타비유동금융부채
1,164,668,578

1,011,194,972

2. 비유동계약부채
4,701,044,408

4,000,000,000

3. 장기차입금
-

687,500,000

4. 비유동리스부채
163,311,444

90,256,882

5. 비유동복구충당부채
-

10,657,377

6. 전환사채
1,249,256,939

-

7. 파생상품부채
564,655,680

-

부 채 총 계

108,258,260,247

100,108,123,094

자 본

I. 지배기업소유지분

148,114,262,938

148,758,951,385

1. 자본금
26,505,914,000

26,207,738,500

2. 기타불입자본
106,988,714,603

104,559,814,545

3. 이익잉여금
14,619,634,335

17,991,398,340

II. 비지배지분

(272,528,602)

(3,376,938,382)

자 본 총 계

147,841,734,336

145,382,013,003

부 채 및 자 본 총 계

256,099,994,583

245,490,136,097

- 연결손익계산서(포괄손익계산서)

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제 16(당) 기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지

제 15(전) 기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

주식회사 알테오젠과 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제 16(당) 기
제 15(전) 기

I. 매출액
96,522,928,887
28,806,344,498

II. 매출원가
65,324,369,405
24,275,249,619

III. 매출총이익
31,198,559,482
4,531,094,879

IV. 판매비와관리비
40,935,397,969
33,904,775,157

V. 영업이익(손실)
(9,736,838,487)
(29,373,680,278)

VI. 영업외수익
15,282,023,112
20,983,294,262

1. 금융수익
5,298,078,468
3,868,896,248

2. 기타영업외수익
9,983,944,644
17,114,398,014

VII. 영업외비용
9,109,559,624
1,579,469,051

1. 금융비용
716,596,241
425,480,824

2. 기타영업외비용
8,392,963,383
1,153,988,227

VIII. 법인세비용차감전순이익(손실)
(3,564,374,999)
(9,969,855,067)

IX. 법인세비용
17,833,687
108,049,049

X. 연결당기순이익(손실)
(3,582,208,686)
(10,077,904,116)

1. 지배기업소유주지분
(3,371,764,005)
(8,146,003,033)

2. 비지배지분
(210,444,681)
(1,931,901,083)

XI. 기타포괄손익
-
-

XII. 연결당기총포괄손익
(3,582,208,686)
(10,077,904,116)

1. 지배기업소유주지분
(3,371,764,005)
(8,146,003,033)

2. 비지배지분
(210,444,681)
(1,931,901,083)

XIII. 주당손익

1. 기본주당순손익
(65)
(159)

2. 희석주당순손익
(65)
(159)

-연결미처분이익잉여금처분계산서(안)

<연결이익잉여금처분계산서>

제 16(당) 기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지

제 15(전) 기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

주식회사 알테오젠과 그 종속기업 (단위 : 원)

구 분
제 16(당) 기
제 15(전) 기

I. 미처분이익잉여금(결손금)

14,619,634,335

(43,480,981,910)

1. 전기이월미처분이익잉여금(결손금)
17,991,398,340

(35,334,978,877)

2. 당기순이익(손실)
(3,371,764,005)

(8,146,003,033)

II. 이익잉여금처분 및 이익잉여금 전입액

-

61,472,380,250

1. 주식발행초과금 전입액
-

50,000,000,000

2. 주식발행초과금 결손금보전
-

11,472,380,250

III. 차기이월미처분이익잉여금

14,619,634,335

17,991,398,340

- 연결자본변동표

연 결 자 본 변 동 표

제 16(당) 기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지

제 15(전) 기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

주식회사 알테오젠과 그 종속기업
(단위 : 원)

구 분
자 본 금
기타불입자본
이익잉여금(결손금)
비지배지분
합 계

주식발행초과금
연결자본잉여금
자기주식
자기주식처분이익
주식선택권

2022.01.01(전기초)-수정 전
21,518,647,500
140,314,007,926
5,313,611,778
(793,980,301)
575,755,577
2,743,087,715
(32,938,794,600)
(2,809,067,966)
133,923,267,629

전기오류 수정효과
-
-
-
-
-
-
(2,396,184,277)
-
(2,396,184,277)

2022.01.01(전기초)-수정 후
21,518,647,500
140,314,007,926
5,313,611,778
(793,980,301)
575,755,577
2,743,087,715
(35,334,978,877)
(2,809,067,966)
131,527,083,352

종속기업에 대한 소유지분 변동
-
-
312,651,644
-
-
-
-
1,364,030,667
1,676,682,311

연결당기순손실
-
-
-
-
-
-
(8,146,003,033)
(1,931,901,083)
(10,077,904,116)

전환우선주의 보통주 전환
52,742,500
(54,415,730)
-
-
-
-
-
-
(1,673,230)

전환우선주의 자본재분류
134,793,500
18,466,647,400
-
-
-
-
-
-
18,601,440,900

결손금 보전
-
(11,472,380,250)
-
-
-
-
11,472,380,250
-
-

이익잉여금 전입
-
(50,000,000,000)
-
-
-
-
50,000,000,000
-
-

무상증자
4,367,205,000
(4,389,633,770)
-
-
-
-
-
-
(22,428,770)

자기주식취득
-
-
-
(556,978,400)
-
-
-
-
(556,978,400)

주식매입선택권의 행사
134,350,000
3,168,617,320
-
-
-
(582,060,700)
-
-
2,720,906,620

주식기준보상거래의 인식
-
-
-
-
-
1,514,884,336
-
-
1,514,884,336

2022.12.31(전기말)
26,207,738,500
96,032,842,896
5,626,263,422
(1,350,958,701)
575,755,577
3,675,911,351
17,991,398,340
(3,376,938,382)
145,382,013,003

2023.01.01(당기초)
26,207,738,500
96,032,842,896
5,626,263,422
(1,350,958,701)
575,755,577
3,675,911,351
17,991,398,340
(3,376,938,382)
145,382,013,003

종속기업에 대한 소유지분 변동
-
-
(1,673,827,730)
-
-
-
-
3,314,854,461
1,641,026,731

연결당기순손실
-
-
-
-
-
-
(3,371,764,005)
(210,444,681)
(3,582,208,686)

전환우선주의 보통주 전환
192,175,500
(194,327,092)
-
-
-
-
-
-
(2,151,592)

주식매입선택권의 행사
106,000,000
2,961,042,679
-
-
-
(675,773,174)
-
-
2,391,269,505

주식기준보상거래의 인식
-
-
-
-
-
2,011,785,375
-
-
2,011,785,375

2023.12.31(당기말)
26,505,914,000
98,799,558,483
3,952,435,692
(1,350,958,701)
575,755,577
5,011,923,552
14,619,634,335
(272,528,602)
147,841,734,336

- 연결현금흐름표

연 결 현 금 흐 름 표

제 16(당) 기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지

제 15(전) 기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

주식회사 알테오젠과 그 종속기업
(단위 : 원)

구 분
제 16(당) 기
제 15(전) 기

I. 영업활동으로 인한 현금흐름

(7,765,575,368)

(17,874,625,308)

당기순이익(손실)
(3,582,208,686)

(10,077,904,116)

비용가산
15,393,919,706

6,771,163,340

수익차감
(13,150,999,674)

(16,140,098,674)

운전자본의 변동
(10,667,976,568)

(1,451,304,788)

이자의 수취
4,655,950,077

3,781,872,398

이자의 지급
(266,492,767)

(102,287,158)

법인세 납부
(147,767,456)

(656,066,310)

II. 투자활동으로 인한 현금흐름

(9,343,034,472)

50,213,127,538

단기금융상품의 증가
(161,129,300,948)

(291,665,894,035)

단기금융상품의 감소
187,616,054,624

402,587,000,780

당기손익인식공정가치측정금융자산의 취득
(6,200,000,000)

-

장기금융상품의 증가
(17,786,819)

(20,017,895,581)

장기금융상품의 감소
67,671,411

-

유형자산의 취득
(1,219,312,216)

(6,423,379,588)

유형자산의 처분
4,961,571,716

249,882,430

매각예정자산의 처분
5,822,994,000

-

무형자산의 취득
(42,223,021,614)

(36,068,489,691)

무형자산의 처분
4,612,000

-

정부보조금의 수령
18,099,135

74,665,424

기타비유동자산의 감소(증가)
(13,160,000)

(130,762,000)

기타자산의 증가
-

1,607,999,799

기타자산의 감소
2,968,544,239

-

III. 재무활동으로 인한 현금흐름

1,736,653,090

2,918,943,647

단기차입금의 차입
-

1,000,000,000

단기차입금의 상환
(3,134,000,000)

(166,000,000)

유동성장기차입금의 상환
(250,000,000)

(250,000,000)

장기차입금의 상환
(687,500,000)

-

무상증자
-

(22,428,770)

자기주식 취득
-

(556,978,400)

전환우선주의 보통주 전환
(2,151,592)

(1,673,230)

전환사채의 발행
1,710,000,000

-

주식선택권의 행사
2,391,269,505

2,720,906,620

전환우선주부채 발행
2,000,007,560

-

종속기업유상증자
-

399,303,500

리스부채의 상환
(290,972,383)

(204,186,073)

IV. 현금및현금성자산의 순증감

(15,371,956,750)

35,257,445,877

V. 기초 현금및현금성자산

45,828,916,763

10,539,625,956

VI. 외화표시 현금및현금성자산의 환율변동효과

(257,431,194)

31,844,930

VII. 기말 현금및현금성자산

30,199,528,819

45,828,916,763

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항 : 해당사항없음

2. 별도 재무제표 - 별도 재무상태표

재 무 상 태 표

제 16 (당)기 2023년 12월 31일 현재

제 15 (전)기 2022년 12월 31일 현재

주식회사 알테오젠
(단위 : 원)

과 목
제 16(당) 기말
제 15(전) 기말

자 산

I. 유동자산

131,162,259,289

111,923,741,069

1. 현금및현금성자산
20,959,201,303

41,545,117,409

2. 단기금융상품
52,992,140,640

55,710,440,367

3. 유동성당기손익인식공정가치측정금융자산
5,076,945,205

-

4. 유동성장기금융상품
20,238,484,582

-

5. 매출채권및기타채권
16,591,842,262

7,718,270,396

6. 유동계약자산
13,932,378,319

-

7. 기타유동자산
810,134,113

764,913,858

8. 당기법인세자산
561,132,865

416,833,180

9. 매각예정자산
-

5,768,165,859

II. 비유동자산

72,780,588,629

73,920,648,539

1. 장기금융상품
-

20,232,697,763

2. 당기손익인식공정가치측정금융자산
1,154,288,253

-

3. 종속기업투자
8,548,158,200

7,048,172,876

4. 유형자산

18,680,292,396

19,685,472,278

5. 사용권자산
192,826,116

149,709,040

6. 무형자산
43,828,294,555

25,946,736,559

7. 기타비유동채권
87,774,269

547,860,023

8. 기타비유동자산
288,954,840

310,000,000

자 산 총 계

203,942,847,918

185,844,389,608

부 채

I. 유동부채

15,908,592,408

6,754,224,762

1. 유동계약부채
-

2,422,721,052

2. 기타유동금융부채
14,840,284,595

3,379,841,448

3. 기타유동부채
963,661,318

853,127,050

4. 유동복구충당부채

10,965,162

-

5. 유동리스부채
93,681,333

98,535,212

II. 비유동부채

1,506,827,290

1,834,447,446

1. 기타비유동부채
402,322,094

906,110,774

2. 기타비유동금융부채
1,024,027,681

892,894,070

3. 비유동복구충당부채
-

10,657,377

4. 비유동리스부채
80,477,515

24,785,225

부 채 총 계

17,415,419,698

8,588,672,208

자 본

I. 자본금

26,505,914,000

26,207,738,500

II. 기타불입자본

103,036,278,911

98,933,551,123

III. 이익잉여금(결손금)

56,985,235,309

52,114,427,777

자 본 총 계

186,527,428,220

177,255,717,400

부 채 및 자 본 총 계

203,942,847,918

185,844,389,608

- 별도손익계산서(포괄손익계산서)

포 괄 손 익 계 산 서

제 16 (당)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지

제 15 (전)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

주식회사 알테오젠
(단위 : 원)

과 목
제 16(당) 기
제 15(전) 기

I. 매출액
83,478,376,310
8,749,918,757

II. 매출원가
51,796,660,309
5,493,546,295

III. 매출총이익
31,681,716,001
3,256,372,462

IV. 판매비와관리비
32,586,041,265
24,727,270,570

V. 영업이익(손실)
(904,325,264)
(21,470,898,108)

VI. 영업외수익
7,575,737,508
24,005,073,597

1. 금융수익
4,622,239,338
3,020,548,624

2. 기타영업외수익
2,953,498,170
20,984,524,973

VII. 영업외비용
1,794,573,617
419,747,712

1. 금융비용
58,556,226
6,787,771

2. 기타영업외비용
1,736,017,391
412,959,941

VIII. 법인세비용차감전순이익(손실)
4,876,838,627
2,114,427,777

IX. 법인세비용
6,031,095
-

X. 당기순이익(손실)
4,870,807,532
2,114,427,777

XI. 기타포괄손익
-
-

XII. 당기총포괄손익
4,870,807,532
2,114,427,777

XIII. 주당손익

1. 기본주당순손익
94
41

2. 희석주당순손익
92
40

- 이익잉여금처분계산서(안)

제 16 (당)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지

제 15 (전)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

주식회사 알테오젠 (단위 : 원)

구 분
제 16(당) 기
제 15(전) 기

I. 미처분이익잉여금(결손금)

56,985,235,309

(9,357,952,473)

1. 전기이월미처분이익잉여금(결손금)
52,114,427,777

(11,472,380,250)

2. 당기순이익
4,870,807,532

2,114,427,777

II. 이익잉여금처분 및 이익잉여금 전입액

-

61,472,380,250

1. 주식발행초과금 전입액
-

50,000,000,000

2. 주식발행초과금 결손금보전
-

11,472,380,250

III. 차기이월미처분이익잉여금

56,985,235,309

52,114,427,777

- 자본변동표

자 본 변 동 표

제 16 (당)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지

제 15 (전)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

주식회사 알테오젠
(단위 : 원)

구 분
자본금
기타불입자본
이익잉여금(결손금)
합 계

주식발행초과금
자기주식
자기주식처분이익
주식선택권

2022.01.01 (전기초)
21,518,647,500
140,314,007,926
(793,980,301)
575,755,577
2,743,087,715
(11,472,380,250)
152,885,138,167

당기순이익
-
-
-
-
-
2,114,427,777
2,114,427,777

전환우선주의 보통주 전환
52,742,500
(54,415,730)
-
-
-
-
(1,673,230)

전환우선주의 자본재분류
134,793,500
18,466,647,400
-
-
-
-
18,601,440,900

결손금 보전
-
(11,472,380,250)
-
-
-
11,472,380,250
-

이익잉여금 전입
-
(50,000,000,000)
-
-
-
50,000,000,000
-

무상증자
4,367,205,000
(4,389,633,770)
-
-
-
-
(22,428,770)

자기주식취득
-
-
(556,978,400)
-
-
-
(556,978,400)

주식매입선택권의 행사
134,350,000
3,168,617,320
-
-
(582,060,700)
-
2,720,906,620

주식기준보상거래의 인식
-
-
-
-
1,514,884,336
-
1,514,884,336

2022.12.31 (전기말)
26,207,738,500
96,032,842,896
(1,350,958,701)
575,755,577
3,675,911,351
52,114,427,777
177,255,717,400

2023.01.01 (당기초)
26,207,738,500
96,032,842,896
(1,350,958,701)
575,755,577
3,675,911,351
52,114,427,777
177,255,717,400

당기순이익
-
-
-
-
-
4,870,807,532
4,870,807,532

전환우선주의 보통주 전환
192,175,500
(194,327,092)
-
-
-
-
(2,151,592)

주식매입선택권의 행사
106,000,000
2,961,042,679
-
-
(675,773,174)
-
2,391,269,505

주식기준보상거래의 인식
-
-
-
-
2,011,785,375
-
2,011,785,375

2023.12.31 (당기말)
26,505,914,000
98,799,558,483
(1,350,958,701)
575,755,577
5,011,923,552
56,985,235,309
186,527,428,220

- 현금흐름표

현 금 흐 름 표

제 16 (당)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지

제 15 (전)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

주식회사 알테오젠
(단위 : 원)

구 분
제 16(당) 기
제 15(전) 기

I. 영업활동으로 인한 현금흐름

(4,145,235,875)

(11,795,217,072)

당기순이익
4,870,807,532

2,114,427,777

비용가산
5,340,210,410

3,558,541,958

수익차감
(5,077,627,852)

(16,748,831,053)

운전자본의 변동
(12,901,536,924)

(3,298,125,658)

이자의 수취
3,773,241,739

2,826,877,164

법인세의 환급(납부)
(150,330,780)

(248,107,260)

II. 투자활동으로 인한 현금흐름

(18,456,343,614)

42,743,231,775

단기대여금의 증가
(881,520,820)

-

단기금융상품의 증가
(161,029,300,948)

(255,970,358,137)

단기금융상품의 감소
163,616,054,624

340,878,504,990

당기손익인식공정가치측정금융자산의 증가
(6,200,000,000)

-

장기금융상품의 증가
(5,786,819)

(20,005,650,692)

종속기업투자 취득
(618,465,324)

-

유형자산의 취득
(1,105,882,851)

(5,796,507,588)

무형자산의 취득
(18,051,276,045)

(17,382,441,767)

기타자산의 감소
21,045,160

888,952,539

유형자산의 처분
-

248,882,430

매각예정자산의 처분
5,822,994,000

-

임차보증금의 감소(증가)
(24,204,591)

(118,150,000)

III. 재무활동으로 인한 현금흐름

2,255,556,113

2,054,489,683

주식선택권의 행사
2,391,269,505

2,720,906,620

무상증자
-

(22,428,770)

우선주의 보통주 전환
(2,151,592)

(1,673,230)

자기주식의 취득
-

(556,978,400)

리스부채의 상환
(133,561,800)

(85,336,537)

IV. 현금및현금성자산의 순증감

(20,346,023,376)

33,002,504,386

V. 기초 현금및현금성자산

41,545,117,409

8,551,264,961

VI. 외화표시 현금및현금성자산의 환율변동효과

(239,892,730)

(8,651,938)

VII. 당기말 현금및현금성자산

20,959,201,303

41,545,117,409

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

전태연
1965년 8월
해당사항없음
해당사항없음
특수관계자(임원)
이사회

고인영
1956년 4월
사외이사 후보
해당사항없음
사외이사(연임)
이사회

이상철
1957년 7월
사외이사 후보
해당사항없음
-
이사회

총 ( 3 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

전태연

회사

임원

2020.09~ 2017.10~2020.02 2008.08~2011.05 1999.01~2008.07 1995.03~1999.01

1988.05~1993.05

미국특허변호사
알테오젠 부사장
CAO (주
)다래전략사업화센터
Indiana University 로스쿨
J.D. Indiana University 의과대학 연구교수
Univ. of Wisconsin Post-Doc Univ. of Wisconsin 생화학박사

해당사항

없음

고인영

교수

2012.3~2021.08 2003~2012 1981~2002

강원대 의생명공학과 교수

춘천바이오산업진흥원 원장

유한양행 중앙연구소 이사

캐나다

, 캘거리대학교 분자면역학 박사

서울대 자연대 미생물학과 학사

해당사항

없음

이상철

연구

위원

2016.01~2018.12

2005.03~2022.02

2013.08~2015.07

2006.10~2009.12

1986.03.~1993.08

생화학분자생물학회

(KSBMB) 부회장

과학기술연합대학원대학교

(UST) 교수

한국연구재단

(NRF) 국책연구본부장

한국생명공학연구원 연구정책부장

연세대 생화학 이학박사

해당사항

없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

전태연
미해당
미해당
미해당

고인영
미해당
미해당
미해당

이상철
미해당
미해당
미해당

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

고인영 사외이사 후보
:

후보자는 바이오생명공학분야에서 풍부한 연구경험을 보유하고 있으며
, 의생명공학전공 교수 및 춘천바이오산업진흥원장을 역임하여 바이오산업에 대한 이해의 폭이 넓고 당사에 대하여 오랜 기간 관심을 가지고 협조를 아끼지 않았으며
, 또한 지난
3년간 당사의 사외이사로서 충실히 임무를 수행한 바 있습니다
. 향후 사외이사로서 폭넓은 관련 업계지식과 회사에 대한 이해를 바탕으로 경영진의 직무 수행을 감독하고
, 임직원
, 주주
, 채권자 등을 위한 합리적인 의사결정을 위해 노력할 계획을 가지고 있습니다

이상철 사외이사 후보
:

후보자는 생화학분자생물학회 부회장
, 한국생명공학연구원 연구정책부장 등을 역임한 바 있으며
, 향후 사외이사로서 폭넓은 관련업계 네트워크과 풍부한 산업 및 업계 관련 지식을 기반으로 경영진의 경영활동을 효과적으로 모니터링하며 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무를 수행할 계획을 가지고 있습니다

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

상기 후보자들은 관련 법령에서 정한 자격 기준에 부합하고 있으며
, 폭넓은 경험과 전문성을 겸비하여 기업경영 및 기업성장에 도움이 될 것으로 판단하여 추천합니다
.

확인서

확인서_사외이사후보_고인영

확인서_사외이사후보_이상철

확인서_이사후보_전태연

확인서

□ 감사의 선임

<감사후보자가 예정되어 있는 경우>

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계

후보자성명
생년월일
최대주주와의 관계
추천인

이병규
1966년 11월
감사(연임)
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

이병규
알테오젠감사
2021.03~현재1991~2020
알테오젠 상근감사하나은행 기업금융지점장
해당사항없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

이병규
미해당
미해당
미해당

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

감사후보자는 하나은행 기업금융지점장 출신으로 30년 가까이 기업을 상대하면서 얻은 풍부한 경험을 바탕으로, 나날히 복잡다단해지는 경영환경에 효율적으로 대응할 수 있는 능력을 보유하고 있어, 당사의 감사의 역할에 적합한 인재로 판단하며 지난 3년간 당사의 감사로서 회사에 기여한 바가 많습니다.

확인서

확인서_감사후보_이병규

※ 기타 참고사항 : 해당사항없음

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
6( 2 )

보수총액 또는 최고한도액
20억원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
6( 2 )

실제 지급된 보수총액
20백만원

최고한도액
20억원

※ 기타 참고사항 : 해당사항없음

□ 감사의 보수한도 승인

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

감사의 수
1

보수총액 또는 최고한도액
2억원

(전 기)

감사의 수
1

실제 지급된 보수총액
61백만원

최고한도액
2억원

※ 기타 참고사항 : 해당사항없음

□ 주식매수선택권의 부여

가. 주식매수선택권을 부여하여야 할 필요성의 요지

당사는 유능한 신규 인력 확보 및 핵심 인력의 장기 근속 유도라는 목적을 위해 근무성과 및 회사 기여도 등에 근거하여 주식매수선택권을 부여하고자 합니다.

나. 주식매수선택권을 부여받을 자의 성명

① 제16기 정기주주총회 결의로 부여할 주식매수선택권

성명
직위
직책
교부할 주식

주식의종류
주식수

김항연
부사장
CFO
기명식보통주
10,000주

전태연
부사장
CAO
기명식보통주
6,000주

정○○ 외 34명*
임직원
-
기명식보통주
67,000주

총(37)명

기명식보통주
83,000주

*상기 부여대상자는 당사의 직원으로 부여 주식수가 발행주식총수의 1만분의 10 미만에 해당하여 성명은 기재하지 않았습니다.
**주주총회 당일 부여하므로 주당행사가격은 주주총회일 전일을 기준일로 산정할 예정입니다.

다. 주식매수선택권의 부여방법, 그 행사에 따라 교부할 주식의 종류 및 수, 그 행사가격, 행사기간 및 기타 조건의 개요

구 분
내 용
비 고

부여방법

신주교부, 자기주식 교부, 차액 보상

-

교부할 주식의 종류 및 수

기명식보통주 83,000주

-

행사가격 및 행사기간

1. 행사가격: *

2. 행사기간: 2027년 3월 26일 ~ 2030년 3월 25일

-

기타 조건의 개요

1. 행사가격 및 부여수량 조정에 관한 사항 : 부여일 이후 실시한 유무상 증자, 주식배당, 전환사채, 신주인수권부사채의 발행, 주식분할, 액면분할 및 병합, 합병 등을 실시하여 주식가치의 희석화가 이뤄지는 경우 주식매수선택권 부여 계약 및 관계법령에 의해 그 행사가격 및 수량 등을 조정한다. 2. 주식매수선택권의 부여 및 행사 등에 관련한 모든 절차는 정관 및 운영규정과 관계법규 등을 준수하고, 주식매수선택권 계약서에 따른다.

-

*주주총회 당일 부여하므로 주당행사가격은 주주총회일 전일을 기준일로 산정할 예정입니다.

라. 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역 및 최근년도 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역의 요약

- 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역

총발행주식수
부여가능주식의 범위
부여가능주식의 종류
부여가능주식수
잔여주식수

53,011,828

발행주식총수의 15%

기명식보통주

7,951,774
677,060

- 최근 2사업연도와 해당사업연도의 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역

사업년도
부여일
부여인원
주식의종류
부여주식수
행사주식수
실효주식수
잔여주식수

2023년
2023.03.28
29명
기명식보통주
81,000
0
2,500
78,500

2022년
2022.03.28
16명
기명식보통주
13,920
0
5,760
8,160

2021년

2021.05.03

6명

기명식보통주

17,400

0

600
16,800

2021.10.25

5명

기명식보통주

43,200

0

12,000

31,200

계

총(56)명

총(155,520)주
총(0)주
총(20,860)주
총(134,660주)

주) 상기 주식수는 2020년 7월 7일 및 2021년 3월 10일, 2022년 10월 11일자 무상증자의 신주발행에 따른 기부여 주식매수선택권의 수량 조정, 가격 조정사항을 반영하여 작성되었습니다.

※ 기타 참고사항 : 해당사항없음