유바이오로직스 — 의결권대리행사권유참고서류 (20240312)
제출인: 유바이오로직스

의결권대리행사권유참고서류
3.7
주식회사 유바이오로직스

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2024년 3월 12일

권 유 자:
성 명: 주식회사 유바이오로직스주 소: 서울시 강남구 도산대로 207, 8층 (신사동, 성도빌딩)전화번호: 070-4881-7117

작 성 자:
성 명: 태영진 부서 및 직위: IR홍보실 이사전화번호: 070-4881-7117

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
주식회사유바이오로직스
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2024년 03월 12일
라. 주주총회일
2024년 03월 28일

마. 권유 시작일
2024년 03월 18일
바. 권유업무 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
소수 주주의 의결권리 행사 및 원활한 주주총회 진행을 위한 필요 의사 정족수 확보

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
삼성증권

(인터넷 주소)
https://vote.samsungpop.com

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
삼성증권

(전자투표 인터넷 주소)
https://vote.samsungpop.com

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 이사의선임

□ 감사의선임

□ 이사의보수한도승인

□ 감사의보수한도승인

□ 주식매수선택권의부여

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

주식회사유바이오로직스
보통주
0
0.00
본인
-

※ 당사의 총발행주식수는 36,454,807주이며, 자기주식은 없습니다.

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

(주)바이오노트
최대주주
보통주
6,269,154
17.20
-
-

조영식
특수관계인
보통주
22,074
0.06
최대주주의 특수관계자
-

SDB인베스트먼트(주)
특수관계인
보통주
18,074
0.05
최대주주의 특수관계자
-

계
-
6,309,302
17.31
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

태영진
보통주
0
직원
직원
-

김남욱
보통주
2,193
직원
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2024년 03월 12일
2024년 03월 18일
2024년 03월 28일
2024년 03월 28일

※상기 권유 종료일은 2024년 3월 28일 제14기 정기주주총회 개시 전까지입니다.

나. 피권유자의 범위

2023년 12월 31일 기준일 현재 주주명부에 기재되어 있는 전체 주주

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

소수 주주의 의결권리 행사 및 원활한 주주총회 진행을 위한 필요 의사 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간
2024년 3월 18일 오전 9시 - 2024년 3월 27일 오후 5시

전자위임장 관리기관
삼성증권

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
https://vote.samsungpop.com(PC/모바일 동일)

기타 추가 안내사항 등

▶ 전자투표 행사ㆍ전자위임장 수여기간: 2024년 3월 18일 ~ 2024년 3월 27일- 기간 중 24시간 의결권 행사 가능(단, 시작일은 오전 9시부터, 마감일은 오후 5시까지만 가능) ▶ 본인 인증 방법은 공동인증서, 카카오페이, 휴대폰인증을 통해 주주본인을 확인 후 의안별로 의결권행사

▶ 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
X

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
X

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 한 경우에 한해 전자우편으로 위임장 용지 송부

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

- 위임장 접수처 ·주 소 : 서울시 강남구 도산대로 207, 성도빌딩 8층 IR/홍보실 (우편번호 06026) ·전화번호 : 02-572-6675 ·팩스번호 : 0507-891-2537- 우편 접수 여부 : 가능- 접수 기간 : 2024년 3월 18일 ~ 3월 28일 제14기 정기주주총회 개시 전

다. 기타 의결권 위임의 방법

-

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2024년 3월 28일 오전 10시

장 소
강원도 춘천시 원무동길 125 / 제2공장 관리동 2층 대강당

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2024년 3월 18일 오전 9시 - 2024년 3월 27일 오후 5시

전자투표 관리기관
삼성증권

인터넷 홈페이지 주소
https://vote.samsungpop.com

기타 추가 안내사항 등
- 기간 중 24시간 이용 가능 (단, 시작일에는 오전 9시부터, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능)- 시스템에 인증서를 이용하여 주주본인 확인 후 의안별 의결권 행사 ·주주확인용 인증서의 종류 : 공동인증서, 코스콤 증권거래용 인증서, 금융결제원 개인용도제한용 인증서 등- 수정동의안 처리 ·주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

▶ 전자투표 및 전자위임장권유에 관한 안내당사는 「상법」제368조의 4 및 동법 시행령 제13조에 따른 전자투표제도와 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 시행령 제160조 제5호에 따른 전자위임장 권유제도를 이번 주주총회에서 활용하도록 결의하였고, 이 두 제도의 관리업무를 삼성증권에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표 방식으로 의결권을 행사하시거나 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

제1호 의안 : 제 14기(2023.01.01~2023.12.31) 재무제표 승인의 건

가. 당해 사업연도의 영업상황의 개요

당

사는 2010년 3월에 설립되었으며, 서울시 강남구에 본점을 두고 있습니다. 춘천에 제1, 2공장 및 기업 부설연구소를 보유하고 있으며, 안전하고 효과적인 백신 개발 및 공급 사업과 신규 예방 백신제품 개발 및 바이오의약품에 대한 CRMO(Contract Research and Manufacturing Organization, 수탁 연구 및 제조) 바이오서비스 사업을 병행하고 있는 바이오벤처입니다.

바이오산업은 응용분야가 다양한 특성 때문에 산업의 범위는 국가별로 상이하며, 명확하게 정의된 바가 없습니다. 국내에서 한국바이오협회는 '바이오기술(biotechnology)을 바탕으로 생물체의 기능 및 정보를 활용하여 제품 및 서비스 등 다양한 고부가가치를 생산하는 산업'으로 정의 내리고 있습니다. 국가기술표준원이 제정한 '바이오산업 분류체계(KSJ1009)'에 따라 바이오산업은 바이오의약 산업, 바이오서비스 산업 등 8개의 대분류로 구분되어 있습니다.

가. 업계의 현황

(1) 산업의 특성

① 바이오의약 산업

의약품은 일반적으로 화학합성의약품과 바이오의약품으로 나눌 수 있으며 바이오의약품은 사람이나 다른 생물체에서 유래된 것을 원료 또는 재료로 유전자 재조합, 세포배양, 세포융합 등 생물공학기술을 이용하여 제조한 의약품을 말합니다. 화학합성의약품에 비해 분자량이 크고 복잡한 구조를 가지고 있어, 생물체를 이용한 복잡한 제조공정을 거쳐 생산됩니다. 바이오 의약품은 작용기전이 명확하여 질병 원인에만 반응하기 때문에 합성 의약품 대비 효과가 우수하며, 독성이 낮아 부작용도 적습니다. 주요 제품으로는 유전자 재조합의약품, 백신, 바이오시밀러, 세포 및 유전자 치료제등이 있습니다.

바이오의약 산업은 신약개발에 장기간이 소요되고, 높은 투자비와 고위험을 수반합니다. 글로벌 블록버스터 신약개발 성공 시 특허 등을 통해 독점적으로 장기간 큰 부가가치의 창출로 높은 수익이 보장되지만, 성공까지 이어질 확률이 적습니다. 글로벌 신약 개발 및 제품화를 위해 임상 진행, 전문인력 투입 등의 R&D 투자 비중이 매우 높으며, 원천기술 확보 등의 높은 전문성과 기술력이 요구되는 기술집약 산업입니다.

㉮ 백신 산업

백신은 감염병 질환의 예방 등을 목적으로 투여하는 항원단백질, 미생물체 (세균, 바이러스 등)를 의미하며, 선택적으로 질병에 대한 면역성을 높여 질병을 예방하거나 치료하는 물질입니다.

따라서, 백신은 아픈 사람이 아닌 주로 건강한 사람을 목표로 하기 때문에 일반의약품에 비해 한정적으로 임상 대상 선정이 이루어지며 매우 높은 안전성이 우선시되어 여러 규제, 절차에 따라 제한적으로 개발됩니다. 또한, 공공재적 성격이 강해 정부, 국제기구 등이 주 수요처가 됩니다. 따라서 이들로부터 백신 개발에 대한 많은 자금 지원을 받으면서도, 제품의 가격적인 부분에서는 통제를 받기도 합니다. 일정한 수요량으로 큰 변동이 없는 공공시장에서 안정적인 수익구조를 구축할 수 있다는 이점이 있습니다. 다만, 생물학적제제로 화학의약품 대비 생산 난이도나 사용하는 기술이 상대적으로 높은 편이고 개발 및 생산 시설에 많은 투자와 인프라 구축, 높은 품질관리가 요구됩니다. 이후 백신에 대한 국가별 품목 허가 및 PQ 인증 단계 등 까다로운 제품화와 수출 절차가 필요한 만큼 진입장벽이 높습니다.

백신은 질병 치료를 목적으로 환자만을 대상으로 하는 치료제와 다르게 질병 예방을 위해 모든 사람을 대상으로 한 의약품이기 때문에, 개발 시 시장의 크기가 치료제에 비해 큽니다. 게다가 최근 백신 시장은 기존 백신 대비 고가이면서 높은 수익률을 가진 프리미엄 백신 시장으로 패러다임이 변화하면서 주목받고 있습니다. 또한, 2020년 코로나-19 신종감염병의 팬더믹을 계기로 감염병 예방과 백신 자체에 대한 인식이 제고됨에 따라 백신의 중요성도 재차 강조되고 있습니다.

② 수탁 연구 및 생산 서비스(CRMO)

CRMO는 임상시험수탁기관인 CRO와 의약품수탁생산기관인 CMO의 합성어로 제약사나 바이오사에 서비스를 제공하는 여러 종류의 아웃소싱 업체 중 연구 혹은 생산을 대행하는 기업을 뜻합니다. 제약사나 바이오사의 의뢰를 받아 신약 개발 단계에서 임상시험 진행 설계, 컨설팅 등과 개발된 제품의 허가 진행과 사후관리, 높은 품질의 제품 생산 등의 다양한 업무를 대행합니다. 이러한 아웃소싱은 연구 및 생산시설을 보유하지 않았거나 부족한 중소규모의 기업뿐 아니라 효율적인 경영을 꾀하고 리스크를 낮추기 위한 대형 제약기업들에게도 중요한 해결사 역할을 하고 있어 그 수요가 증가하고 있습니다.

CRO가 대행하는 임상시험은 신약개발 전 반드시 거쳐야 하는 과정으로 후보물질의 안전성과 유효성을 증명하는 목적으로 실시하며, 사람을 대상으로 하여 엄격한 규정에 따라 진행됩니다. 신약개발의 임상시험은 4단계(전임상, 1상, 2상, 3상)로 구성되며 단계가 올라갈수록 상당한 시간과 비용이 소요되어 6-7년이 걸립니다. 임상시험에는 전체 신약개발 비용의 약 70%가 소요되지만, 성공 확률이 매우 낮습니다. 따라서, 많은 제약 바이오사들이 고위험, 고비용인 임상시험의 모든 단계를 자체 진행하기 보다는 CRO를 통해 후보물질 탐색 및 임상시험을 진행하여 부담을 낮추고자 수요가 증가하고 있습니다.

제약기업들이 CMO를 필요로 하는 이유로는 먼저, 공장 건설에 필요한 높은 초기 투자비용이 소요되지 않고, 공장 운영과 관련된 고정비를 변동비로 바꿀 수 있다는 점을 들 수 있습니다. 생산 원가 측면에서도 일반적으로 CMO들의 생산 원가가 제약기업들보다 낮다고 알려져 있는데, 이러한 비용 절감 효과는 인도, 중국 등 인건비와 재료비가 저렴한 신흥국의 경우 더욱 커집니다. 또한 내부적으로 허가 절차 진행 및 품질관리, 사후관리 등의 생산 역량을 확보하는 데는 긴 시간이 소요되는데, 외부의 전문 기업에 이를 의뢰함으로써 시간을 절약할 수 있으며, 위험 부담을 낮출 수 있습니다.

나. 회사의 현황
(1) 영업개황

당사는 안전하고 효과적인 백신 개발 및 공급 사업과 바이오의약품에 대한 CRMO(Contract Research and Manufacturing Organization, 수탁 연구 및 제조) 서비스 사업을 병행하고 있는 바이오벤처입니다.

[부문별 주요 제품]

부문

주요 제품

백신 부문

경구용 콜레라백신

CRMO 서비스 부문

바이오의약품 수탁 연구 및 제조

① 백신 부문

당사는 2010년 9월 국제백신연구소(IVI, International Vaccine Institute, 한국 소재 국제기구)의 경구용 콜레라백신에 대한 국내 독점 기술 이전 대상 업체로 선정된 이후, IVI의 균주, 공정 및 시험법을 바탕으로 비임상연구, 임상1상 및 임상3상 등 개발, 상업화 연구를 진행해왔고, 5년만인 2015년 12월에 "유비콜®"이라는 제품명의 콜레라백신을 세계에서 세 번째, 한국에서 첫 번째로 국제구호기구 백신 공급을 위한 필수 심사인 WHO(세계보건기구) 사전적격성평가(PQ, Pre-Qualification) 승인을 받아 2016년 하반기부터 UNICEF, WHO 등에 공급하게 되었습니다. 국내에서 바이오의약품에 대한 WHO-PQ 승인은 녹십자, LG화학, 한국백신, 일양약품, 셀트리온과 당사 6개 회사에 국한되며 콜레라백신의 WHO-PQ 승인은 국내 유일합니다. 당사는 첫 개발 제품인 유비콜의 WHO-PQ 승인으로 백신의 제품화 기술 및 품질, 설비 및 GMP 운영이 국내 및 국제적으로 인정받게 되었으며, 예방백신 전문 바이오벤처로의 도약을 시작했습니다. 현재는 콜레라 백신이라는 안정적인 매출, 세균 백신과 바이러스 백신 개발의 자체 플랫폼 기술로 여러 백신 파이프라인 개발, 단독 공장인 2공장 준공 및 GMP 시설 보유로 예방백신 전문 바이오벤처로서 자리매김하고 있습니다.

㉮ 콜레라 백신

"유비콜-플러스®"는 기존 자사의 바이알 형태의 콜레라백신 "유비콜"을 플라스틱 튜브 형태로 개선한 경구용 백신입니다. 이 새로운 플라스틱 포장으로, 기존 바이알 제품과 비교하여 백신의 부피가 30% 감소하고 무게도 50% 이상 줄어 백신 운송과 배포, 폐기물 관리가 쉽습니다. 또한, 가격도 저렴하며, 백신의 개봉과 투여도 더 편리해 경구용 투여에 더욱 적합합니다. 연간 2,500만 도스를 생산할 수 있는 콜레라백신 완제 제조 시설은 빌앤멜린다 게이츠 재단이 후원하는 GHIF (Global Health Investment Fund) 및 국내 투자 컨소시엄의 2014년 8월 투자로 2015년 하반기에 구축되었습니다. 유비콜-플러스는 2017년 8월에 WHO-PQ 승인을 받아 2018년부터 국제구호기구 등에 조달하고 있습니다.

13. 유비콜-플러스.jpg
[유비콜-플러스]

당사는 2020년 코로나 펜데믹 상황에 따라 유비콜-플러스 공급량이 감소하기도 했지만, 2021년 부터 다시 정상화 되었고, 2022년에는 누적 공급량 1억 도즈, 연간 공급량 3천만 도즈를 달성 하였습니다. 콜레라 백신의 수요는 WHO의 'Ending Cholera 2030' 캠페인과 함께 최근 전세계적으로 콜레라가 발발하면서, 매년 증가할 것으로 보입니다. 현재 당사의 콜레라백신 연간 생산 능력은 3,300만 도즈입니다. 콜레라 백신 증설 필요성에 따라 빌앤멜린다 게이츠 재단으로 부터 약 900만 달러 지원을 확정 받은 바 있습니다. 이 자금과 당사 자금을 바탕으로 추가 3,300만 도즈의 증설이 진행중입니다. 2024년 하반기부터 당사의 콜레라백신 공급량이 점진적으로 증가될 예정이며, 이를 통해 당사의 매출 성장은 물론, 유니세프에 콜레라 백신의 안정적인 공급이 가능합니다.

㉯ 접합단백질 CRM197을 이용한 다수의 세균백신 개발

다당체-단백질 접합백신의 개발은 접합백신의 원료로 사용되는 접합단백질(전달단백질, Carrier protein)을 고품질로 생산하는 기술을 기반기술로서 요구하며, 대상이 되는 병원체의 다당체를 확보하기 위해 병원균의 배양과 이로부터 수많은 다당체를 분리, 정제하는 기술을 필요로 합니다. 또한 최종 접합백신의 제조를 위해서는 상기와 같이 확보된 단백질과 다당체를 화학적으로 결합시키는 다당체-단백질 접합기술이 추가로 요구됩니다.

당사는 정부 R&D과제의 지원을 받아 당사 기술진에 의해 자체적으로 고품질의 접합단백질 CRM197을 저비용으로 생산하는 기술을 개발했습니다. 특히 2019년 5월에는 천연형 대비 수율이 10배이상 개선된 유전자재조합형 접합단백질을 개발 완료했습니다. 당사는 상기 고품질, 고수율의 접합단백질 생산기술을 바탕으로 다양한 세균백신 파이프라인을 개발하고 있습니다. 보고서 제출일 현재 장티푸스 접합백신은 필리핀 임상 2/3상, 폐렴구균 접합백신 및 수막구균 접합백신은 임상 1상을 완료했습니다.

㉰ 면역증강제를 기반으로 한 바이러스백신 개발

과거 약독화 생균백신, 불활화 세균백신이 주를 이룬 1세대 백신이 도입되며 질병을 예방한다는 개념이 들어섰습니다. 그러나 예방을 하는 만큼 부작용이 발생했고 이후 2세대인 아단위 백신, 재조합 백신 등에서는 구조와 성분이 명확하며, 높은 정제도와 순도의 생산과 품질관리를 강조하며 안전성을 최우선으로 발전했습니다. 그러나 2세대 백신의 안전성은 높인 반면, 기존 백신에 비해 항체 형성과 면역원성이 낮아졌고, 이들의 면역 효과를 높이기 위해 개발된 것이 면역증강제입니다. 면역증강제는 백신의 항원성을 증강하거나 항원에 대한 면역반응을 강화해 백신의 면역효능을 증진시키기 위해 사용됩니다. 적은 양의 항원에 대해서도 면역반응을 신속하고, 강력하게 그리고 장시간 유지시킬 수 있으며, 면역적으로 미숙하거나 면역반응이 저하되어 있는 고위험군에서도 면역반응을 증강시키는데 사용할 수 있습니다. 다만, 면역증강제 자체의 독성과 부작용 가능성으로 안전성이 우려되기 때문에 후보물질 발굴에 어려움이 있습니다.

당사는 2017년 11월 KIST로부터 TLR4 agonist 면역증강제 제조 기술을 도입했습니다. TLR4 agonist 면역증강제는 그람음성 세균의 세포외막에 존재하는 내독소인 LPS에서 Lipid A만 분리하여 비독성화한 물질로, TLR4 수용체를 자극하여 항체성 면역반응 뿐만 아니라 세포성 면역반응을 활성화시킵니다. 당사의 EuIMT 면역증강 기술은 복잡한 Lipid A의 추출과정과 여러 단계의 정제가 필요한 기존의 기술과 달리, 유전자 재조합 대장균의 표면 세포막에 Lipid A의 축적을 유도시켜 추출 후 한 단계의 크로마토그래피만으로 분리와 정제가 가능한 유전공학적 기술입니다. 이는 다른 기술에 비해 분리, 정제가 간소화되어 Lipid A의 생산 소요시간과 제조비용을 낮춰 효율적으로 대량생산이 가능합니다. 당사의 EuIMT 면역증강 기술과 팝바이오텍 사의 SNAP기술을 활용하여 현재 호흡기융세포융합 바이러스, 대상포진 바이러스 등 프리미엄 바이러스 백신 파이프라인을 개발 중에 있습니다.또한, 2020년 코로나-19 바이러스 백신의 후보물질을 도출하여 코로나-19백신 개발중으로, 2023년 6월 해외 임상 3상에 대한 중간 결과 발표를 완료 하였습니다.

② CRMO 부분

바이오의약품 개발의 경우 초기 평가되는 5,000개 물질 중 5개만이 임상에 진입할 수 있고, 이 중 1개 품목만이 제품화되는 것으로 알려져 있습니다. 임상시험의 경우 그 시험대상이 사람이므로 임상 1상 단계부터 GMP 적격업소에서 생산되어야 하나 20%의 성공 확률에 대규모 투자가 요구되는 바이오의약품 GMP 설비를 갖추기는 불가능한 실정입니다. 이에 따라, 많은 바이오의약품 개발 회사가 CRMO업체를 이용합니다. 당사는 생산 세포주의 제조 및 특성화 분석, 각 단위 공정의 Scale-up 연구 및 성능확인, GMP 생산 및 품질 분석, 공정 밸리데이션, 세척 밸리데이션, 제조지시 및 기록서, 표준작업방법(SOP, Standard Operation Procedure)의 GMP문서 제공 등 바이오의약품 개발 및 생산에 대한 모든 서비스를 제공하고 있습니다.

당사의 CRMO 매출은 매년 10억원~25억원 발생하고 있으며, 2019년 4월 준공된 제2공장 'V Plant’와 함께, CRMO 사업을 확대하고 있습니다. 2019년 6월 스웨덴 SBH사와 ETVAX (대장균 백신)에 대한 3상 시료생산 및 상업생산에 대한 CMO(위탁생산) 계약을 체결하여, 2020년부터 위탁 생산을 하고 있습니다. 현재는 국내 중소 바이오업체들의 임상시료를 위탁 생산하고 있으며, 적극적인 영업활동을 통해 국내 바이오 업체를 대상으로 하는 CRMO 사업도 확대해 나갈 예정입니다.

(2) 신규개발 및 사업추진

당사는 현재 신규 파이프라인 추가 및 제휴를 통한 사업다각화를 추진하고 있습니다. 국내 에이티지씨사와의 제휴를 통해 보툴리눔 톡신 사업화를 위해 공동으로 임상3상을 진행했고 품목허가를 진행하고 있습니다.

2020년 6월 미국 바이오업체인 팝바이오텍사에 36억원 출자 및 유팝라이프사이언스의 합작 법인 설립한 바 있습니다. 당사의 EuIMT 면역증강 기술과 함께 팝바이오텍사의 항원 디스플레이 기술인 SNAP 기술을 확보함으로써 바이러스 백신 플랫폼 기술을 구축하였습니다. 당사는 플랫폼 기술을 바탕으로 코로나-19 바이러스 백신 유코백-19의 임상 3상 완료는 물론, 호흡기세포융합, 대상포진, 알츠하이머 등 프리미엄 백신의 개발을 진행하고 있습니다.

나. 당해 사업연도의 대차대조표(대차대조표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(결손금처리계산서)※ 아래의 재무제표는 감사전 재무제표입니다. 외부감사인의 감사의견을 포함한 최종 재무제표는 향후 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시예정인 당사의 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.

■ 연결재무제표(K-IFRS)

- 연결재무상태표

<연 결 재 무 상 태 표>

제 14 기 : 2023년 12월 31일 현재

제 13 기 : 2022년 12월 31일 현재

(단위 : 원)

과 목
제 14 기
제 13 기

자 산

Ⅰ. 유동자산
41,313,634,739
41,138,707,217

현금및현금성자산
9,897,177,668
11,044,022,356

단기금융상품
1,357,490,820
10,000,000

매출채권
5,890,409,957
3,190,236,388

기타유동금융자산
2,523,882,222
504,063,414

기타유동자산
4,831,972,177
6,354,772,015

계약자산
3,471,142,063
1,966,897,080

재고자산
13,341,534,682
18,012,953,188

당기법인세자산
25,150
55,762,776

Ⅱ. 비유동자산
120,612,093,786
120,927,207,721

당기손익-공정가치측정금융자산(비유동)
11,171,599,329
11,071,717,950

관계기업투자자산
5,058,762,674
4,969,575,878

장기금융상품
-
1,357,490,820

유형자산
70,096,450,507
72,815,122,147

무형자산
26,574,816,488
24,225,077,549

기타비유동금융자산
1,373,488,626
1,134,327,001

기타비유동자산
47,005,251
80,740,407

이연법인세자산
6,289,970,911
5,273,155,969

자산총계
161,925,728,525
162,065,914,938

부 채

Ⅰ. 유동부채
25,311,754,883
24,624,319,322

매입채무
635,709,382
856,173,671

기타금융부채
3,654,634,427
7,649,395,345

기타유동부채
5,016,678,850
3,147,185,894

단기차입금
8,656,300,000
8,500,000,000

유동성장기차입금
800,000,000
400,000,000

유동계약부채
5,523,962,051
4,071,564,412

당기법인세부채
1,024,470,173
-

Ⅱ. 비유동부채
21,289,226,269
18,006,508,547

장기차입금
2,800,000,000
3,600,000,000

퇴직급여부채
795,398,390
516,833,391

비유동계약부채
11,879,268,415
9,278,654,973

기타비유동금융부채
5,745,425,077
4,562,879,697

기타비유동부채
69,134,387
48,140,486

부채총계
46,600,981,152
42,630,827,869

자 본

자본금
18,227,403,500
18,222,403,500

자본잉여금
223,102,899,618
220,858,847,618

기타자본항목
4,490,927,849
5,887,741,346

기타포괄손익누계액
895,971,733
764,363,727

미처리결손금
(124,837,150,567)
(121,223,658,222)

지배기업소유주지분
121,880,052,133
124,509,697,969

비지배지분
(6,555,304,760)
(5,074,610,900)

자본총계
115,324,747,373
119,435,087,069

부채와자본총계
161,925,728,525
162,065,914,938

- 연결포괄손익계산서

<연 결 포 괄 손 익 계 산 서>

제 14 기 (2023. 01. 01 부터 2023. 12. 31 까지)

제 13 기 (2022. 01. 01 부터 2022. 12. 31 까지)

(단위 : 원)

과 목
제 14 기
제 13 기

매출액
69,365,660,612
55,466,694,236

매출원가
35,347,113,544
31,853,368,794

매출총이익
34,018,547,068
23,613,325,442

판매비와 관리비
26,319,437,559
27,381,926,853

영업이익(손실)
7,699,109,509
(3,768,601,411)

기타수익
2,311,875,754
700,591,907

기타비용
(14,700,635,778)
(1,891,331,208)

금융수익
846,600,898
3,659,895,134

금융원가
(997,639,210)
(1,717,646,603)

지분법손익
(178,184,044)
(321,043,924)

법인세비용차감전이익(손실)
(5,018,872,871)
(3,338,136,105)

법인세비용(수익)
75,313,334
99,244,033

당기순이익(손실)
(5,094,186,205)
(3,437,380,138)

기타포괄손익
131,608,006
484,203,547

후속기간에 당기손익으로 재분류되지 않는 항목:

확정급여제도의 재측정요소
(135,762,834)
225,004,953

후속기간에 당기손익으로 재분류되는 항목:

지분법자본변동
267,370,840
259,198,594

당기총포괄이익(손실)
(4,962,578,199)
(2,953,176,591)

당기순손익의 귀속
(5,094,186,205)
(3,437,380,138)

지배기업소유주지분
(3,613,492,345)
(1,098,855,365)

비지배지분
(1,480,693,860)
(2,338,524,773)

총포괄손익의 귀속
(4,962,578,199)
(2,953,176,591)

지배기업소유주지분
(3,481,884,339)
(614,651,818)

비지배지분
(1,480,693,860)
(2,338,524,773)

- 연결자본변동표

<연 결 자 본 변 동 표>

제 14 기 2023년 01월 01일부터 2023년 12월 31일까지

제 13 기 2022년 01월 01일부터 2022년 12월 31일까지

(단위 : 원)

구 분
지배기업소유주지분
비지배지분
자본총계

자본금
자본잉여금
기타자본항목
기타포괄손익누계액
결손금

2022.1.1 (전기초)
18,137,153,500
219,541,513,382
2,164,950,129
280,160,180
(120,124,802,857)
(2,736,086,127)
117,262,888,207

총포괄손익:

당기순이익
-
-
-
-
(1,098,855,365)
(2,338,524,773)
(3,437,380,138)

기타포괄손익
-
-
-
-
-
-
-

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
225,004,953
-
-
225,004,953

지분법자본변동
-
-
-
259,198,594
-
-
259,198,594

당기총포괄손익
-
-
-
484,203,547
(1,098,855,365)
(2,338,524,773)
(2,953,176,591)

자본에 직접 인식된 주주와의 거래:

연결범위의 변동
-
-
-
-
-
-
-

주식매수선택권의 행사
85,250,000
1,317,334,236
(309,227,836)
-
-
-
1,093,356,400

주식보상비용
-
-
4,032,019,053
-
-
-
4,032,019,053

2022.12.31 (전기말)
18,222,403,500
220,858,847,618
5,887,741,346
764,363,727
(121,223,658,222)
(5,074,610,900)
119,435,087,069

2023.1.1 (당기초)
18,222,403,500
220,858,847,618
5,887,741,346
764,363,727
(121,223,658,222)
(5,074,610,900)
119,435,087,069

총포괄손익:

당기순이익
-
-
-
-
(3,613,492,345)
(1,480,693,860)
(5,094,186,205)

기타포괄손익

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
(135,762,834)
-
-
(135,762,834)

지분법자본변동
-
-
-
267,370,840
-
-
267,370,840

당기총포괄손익
-
-
-
131,608,006
(3,613,492,345)
(1,480,693,860)
(4,962,578,199)

자본에 직접 인식된 주주와의 거래:

연결범위의변동
-
-
-
-
-
-
-

종업원 주식보상 제도
-
-
-
-
-
-
-

주식매수선택권의 행사
5,000,000
72,389,100
(15,530,100)
-
-
-
61,859,000

주식매수선택권의 소멸
-
2,171,662,900
(2,158,357,300)
-
-
-
13,305,600

주식보상비용
-
-
777,073,903
-
-
-
777,073,903

2023.12.31 (당기말)
18,227,403,500
223,102,899,618
4,490,927,849
895,971,733
(124,837,150,567)
(6,555,304,760)
115,324,747,373

- 연결현금흐름표

<연 결 현 금 흐 름 표>

제 14 기 2023년 01월 01일부터 2023년 12월 31일까지

제 13 기 2022년 01월 01일부터 2022년 12월 31일까지

(단위 : 원)

과 목
제 14 기
제 13 기

Ⅰ. 영업활동으로 인한 현금흐름
23,489,082,573
6,440,151,985

1. 영업으로부터 창출된 현금흐름
24,043,069,234
6,715,966,092

2. 이자의 수취
113,097,617
293,602,762

3. 이자의 지급
(709,251,214)
(566,164,683)

4. 법인세 납부액
42,166,936
(3,252,186)

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름
(25,109,752,762)
(2,132,460,594)

1. 투자활동으로 인한 현금유입액
18,780,870,575
54,395,684,266

가. 단기금융상품의 처분
10,000,000
48,000,000,000

나. 단기대여금의 회수
301,627,976
315,760,745

다. 장기대여금의 회수
19,753,414
65,340,523

라. 당기손익-공정가치측정금융자산의 처분
207,500,910
-

마. 정부보조금의 수취
14,982,988,275
5,636,767,089

바. 유형자산의 처분
89,000,000
-

사. 무형자산의 처분
3,000,000,000
309,090,909

아. 보증금의 회수
170,000,000
68,725,000

2. 투자활동으로 인한 현금유출액
(43,890,623,337)
(56,528,144,860)

가. 단기금융상품의 취득
-
(23,000,000,000)

나. 장기대여금의 증가
-
(295,000,000)

다. 정부보조금의 사용
-
(5,636,767,089)

라. 당기손익-공정가치측정금융자산의 취득
(208,107,000)
(1,357,576,600)

마. 관계기업투자자산의 취득
-
(798,125,000)

바. 유형자산의 취득
(6,936,416,963)
(9,066,485,330)

사. 무형자산의 취득
(36,720,696,094)
(16,169,190,841)

아. 보증금의 증가
(25,403,280)
(205,000,000)

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름
528,722,301
634,580,127

1. 재무활동으로 인한 현금유입액
4,503,742,674
7,810,664,976

가. 정부보조금의 수취
1,778,583,674
717,308,576

나. 주식선택권의 행사
61,859,000
1,093,356,400

다. 단기차입금의 차입
2,663,300,000
6,000,000,000

2. 재무활동으로 인한 현금유출액
(3,975,020,373)
(7,176,084,849)

가. 단기차입금의 상환
(2,500,000,000)
-

나. 정부보조금의 상환
(7,000,000)
-

다. 리스부채의 상환
(1,068,020,373)
(1,176,084,849)

라. 유동성장기차입금의 상환
(400,000,000)
(6,000,000,000)

Ⅳ. 현금및현금성자산의 증가(감소)(Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ+Ⅳ)
(1,091,947,888)
4,942,271,518

Ⅴ. 기초 현금및현금성자산
11,044,022,356
6,534,628,242

Ⅵ. 현금및현금성자산의 환율변동효과
(54,896,800)
(432,877,404)

Ⅶ. 기말 현금및현금성자산
9,897,177,668
11,044,022,356

■ 별도재무제표(K-IFRS)

- 재무상태표

<재 무 상 태 표>

제 14 기 : 2023년 12월 31일 현재

제 13 기 : 2022년 12월 31일 현재

(단위 : 원)

과 목
제 14 기
제 13 기

자 산

Ⅰ. 유동자산
41,277,501,242
40,771,910,574

현금및현금성자산
9,867,426,810
10,787,175,154

단기금융상품
1,357,490,820
-

매출채권
5,887,214,386
3,174,739,179

기타유동금융자산
2,523,872,555
503,671,323

기타유동자산
4,828,819,926
6,271,255,794

계약자산
3,471,142,063
1,966,897,080

재고자산
13,341,534,682
18,012,953,188

당기법인세자산
-
55,218,856

Ⅱ. 비유동자산
120,197,559,632
119,728,897,371

당기손익공정가치측정금융자산(비유동)
11,171,599,329
11,071,717,950

종속기업및관계공동기업투자자산
4,875,875,000
4,875,875,000

장기금융상품
-
1,357,490,820

유형자산
70,071,614,237
71,907,845,331

무형자산
26,566,634,841
24,214,897,705

비유동계약자산
-
-

기타비유동금융자산
1,174,860,063
947,174,189

기타비유동자산
47,005,251
80,740,407

이연법인세자산
6,289,970,911
5,273,155,969

자산총계
161,475,060,874
160,500,807,945

부 채

Ⅰ. 유동부채
24,512,687,388
24,183,391,925

매입채무
619,620,760
802,660,232

기타금융부채
3,049,644,681
7,285,145,192

기타유동부채
4,994,989,723
3,124,022,089

단기차입금
8,500,000,000
8,500,000,000

유동성장기차입금
800,000,000
400,000,000

유동계약부채
5,523,962,051
4,071,564,412

당기법인세부채
1,024,470,173
-

Ⅱ. 비유동부채
20,917,871,240
17,761,878,417

장기차입금
2,800,000,000
3,600,000,000

퇴직급여부채
795,398,390
516,833,391

비유동계약부채
11,879,268,415
9,278,654,973

기타비유동금융부채
5,374,070,048
4,318,249,567

기타비유동부채
69,134,387
48,140,486

부채총계
45,430,558,628
41,945,270,342

자 본

자본금
18,227,403,500
18,222,403,500

자본잉여금
223,102,899,618
220,858,847,618

기타자본항목
4,490,927,849
5,887,741,346

미처리결손금
(129,865,970,840)
(126,638,459,814)

자본총계
116,044,502,246
118,555,537,603

부채와자본총계
161,475,060,874
160,500,807,945

- 포괄손익계산서

<포 괄 손 익 계 산 서>

제 14 기 (2023. 01. 01 부터 2023. 12. 31 까지)

제 13 기 (2022. 01. 01 부터 2022. 12. 31 까지)

(단위 : 원)

과 목
제 14 기
제 13 기

매출액
68,594,077,504
55,110,211,463

매출원가
35,326,732,829
30,515,150,887

매출총이익
33,267,344,675
24,595,060,576

판매비와관리비
24,483,858,604
26,284,021,580

영업이익(손실)
8,783,486,071
(1,688,961,004)

기타수익
2,311,070,740
1,011,897,253

기타비용
(14,121,471,712)
(1,891,277,431)

금융수익
835,049,711
3,666,638,221

금융원가
(960,332,502)
(3,280,006,729)

법인세비용차감전이익(손실)
(3,152,197,692)
(2,181,709,690)

법인세비용(수익)
75,313,334
99,244,033

당기순이익(손실)
(3,227,511,026)
(2,280,953,723)

기타포괄손익
(135,762,834)
225,004,953

당기손익으로 재분류되지 않는 항목:

확정급여제도의 재측정요소
(135,762,834)
225,004,953

당기총포괄이익(손실)
(3,363,273,860)
(2,055,948,770)

- 자본변동표

<자 본 변 동 표>

제 14 기 2023년 01월 01일부터 2023년 12월 31일까지

제 13 기 2022년 01월 01일부터 2022년 12월 31일까지

(단위 : 원)

과 목
자 본 금
자 본잉여금
기타자본항목

기타포괄손익누계액

결손금
자본총계

2022.1.1 (전기초)
18,137,153,500
219,541,513,382
2,164,950,129

(124,357,506,091)
115,486,110,920

총포괄손익:

당기순이익
-
-
-
-
(2,280,953,723)
(2,280,953,723)

기타포괄손익
-
-
-
-
-
-

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
225,004,953
-
225,004,953

당기총포괄손익
-
-
-
225,004,953
(2,280,953,723)
(2,055,948,770)

자본에 직접 인식된 주주와의 거래:

종업원 주식보상 제도

주식매수선택권의 행사
85,250,000
1,317,334,236
(309,227,836)
-
-
1,093,356,400

주식보상비용
-
-
4,032,019,053
-
-
4,032,019,053

2022.12.31 (전기말)
18,222,403,500
220,858,847,618
5,887,741,346
225,004,953
(126,638,459,814)
118,555,537,603

2023.1.1 (당기초)
18,222,403,500
220,858,847,618
5,887,741,346
225,004,953
(126,638,459,814)
118,555,537,603

총포괄손익:

당기순이익
-
-
-
-
(3,227,511,026)
(3,227,511,026)

기타포괄손익

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
(135,762,834)
-
(135,762,834)

당기총포괄손익
-
-
-
(135,762,834)
(3,227,511,026)
(3,363,273,860)

자본에 직접 인식된 주주와의 거래:

종업원 주식보상 제도

주식매수선택권의 행사
5,000,000
72,389,100
(15,530,100)
-
-
61,859,000

주식매수선택권의 소멸
-
2,171,662,900
(2,158,357,300)
-
-
13,305,600

주식보상비용
-
-
777,073,903
-
-
777,073,903

2023.12.31 (당기말)
18,227,403,500
223,102,899,618
4,490,927,849
89,242,119
(129,865,970,840)
116,044,502,246

- 결손금처리계산서(안) (별도)

<결 손 금 처 리 계 산 서>

제 14 기 (2023. 01. 01 부터 2023. 12. 31 까지)

제 13 기 (2022. 01. 01 부터 2022. 12. 31 까지)

(단위 : 원 )

과 목
제 14 기
제 13 기

Ⅰ. 미 처 리 결 손 금

(129,865,970,840)

(126,638,459,814)

1. 전기이월미처리 결 손 금
(126,638,459,814)

(124,357,506,091)

2. 확정급여제도의 재측정요소
-

-

3. 전 기 오 류 수 정 이 익
-

-

4. 전 기 오 류 수 정 손 실
-

-

5. 중 간 배 당 액
-

-

6. 당 기 순 손 실
(3,227,511,026)

(2,280,953,723)

Ⅱ. 결 손 금 처 리 액

-

-

1. 임 의 적 립 금 이 입 액
-

-

2. 기타법정적립금 이 입 액
-

-

3. 이 익 준 비 금 이 입 액
-

-

4. 자 본 잉 여 금 이 입 액
-

-

III. 차기이월 미처리 결 손 금

(129,865,970,840)

(126,638,459,814)

- 현금흐름표

<현 금 흐 름 표>

제 14 기 2023년 01월 01일부터 2023년 12월 31일까지

제 13 기 2022년 01월 01일부터 2022년 12월 31일까지

(단위 : 원)

과 목
제 14 기
제 13 기

Ⅰ. 영업활동으로 인한 현금흐름
23,660,855,637
7,982,518,704

1. 영업으로부터 창출된 현금흐름
24,215,527,605
8,229,744,723

2. 이자의 수취
112,931,080
322,093,940

3. 이자의 지급
(709,251,214)
(566,164,683)

4. 법인세 납부액
41,648,166
(3,155,276)

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름
(25,154,760,522)
(1,617,832,234)

1. 투자활동으로 인한 현금유입액
18,730,870,575
54,695,684,266

가. 단기금융상품의 처분
-
48,000,000,000

나. 단기대여금의 회수
301,627,976
615,760,745

다. 장기대여금의 회수
19,753,414
65,340,523

라. 당기손익-공정가치측정금융자산의 처분
207,500,910
-

마. 정부보조금의 수취
14,982,988,275
5,636,767,089

바. 유형자산의 처분
49,000,000
-

사. 무형자산의 처분
3,000,000,000
309,090,909

아. 보증금의 회수
170,000,000
68,725,000

2. 투자활동으로 인한 현금유출액
(43,885,631,097)
(56,313,516,500)

가. 단기금융상품의 취득
-
(23,000,000,000)

나. 장기대여금의 증가
-
(295,000,000)

다. 정부보조금의 사용
-
(5,636,767,089)

라. 당기손익-공정가치측정금융자산의 취득
(208,107,000)
(1,357,576,600)

마. 관계기업및공동기업투자의 취득
-
(798,125,000)

바. 유형자산의 취득
(6,932,216,963)
(9,018,045,330)

사. 무형자산의 취득
(36,719,903,854)
(16,168,002,481)

아. 보증금의 증가
(25,403,280)
(40,000,000)

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름
629,053,341
859,211,167

1. 재무활동으로 인한 현금유입액
4,340,442,674
7,810,664,976

가. 정부보조금의 수취
1,778,583,674
717,308,576

나. 주식선택권의 행사
61,859,000
1,093,356,400

다. 단기차입금의 차입
2,500,000,000
6,000,000,000

2. 재무활동으로 인한 현금유출액
(3,711,389,333)
(6,951,453,809)

가. 단기차입금의 상환
(2,500,000,000)
-

나. 정부보조금의 상환
-
-

다. 리스부채의 상환
(811,389,333)
(951,453,809)

라. 유동성장기차입금의 상환
(400,000,000)
(6,000,000,000)

Ⅳ. 현금및현금성자산의 증가(감소)(Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ+Ⅳ)
(864,851,544)
7,223,897,637

Ⅴ. 기초 현금및현금성자산
10,787,175,154
3,996,154,921

Ⅵ. 현금및현금성자산의 환율변동효과
(54,896,800)
(432,877,404)

Ⅶ. 기말 현금및현금성자산
9,867,426,810
10,787,175,154

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

※ 해당 사항 없음

□ 이사의 선임

제2호 의안 : 이사 선임의 건

제2-1호 의안 : 사내이사 민경호 선임의 건

제2-2호 의안 : 사내이사 이찬규 선임의 건

제2-3호 의안 : 사외이사 김영민 선임의 건

제2-4호 의안 : 사외이사 이승용 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자 성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회의 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의 관계
추천인

민경호
1968.10.09
사내이사
해당사항 없음
-
이사회

이찬규
1970.03.10
사내이사
해당사항 없음
-
이사회

김영민
1961.07.26
사외이사
해당사항 없음
-
이사회

이승용
1956.09.09
사외이사
해당사항 없음
-
이사회

총 ( 4 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

민경호
(주)유바이오로직스 부사장

2021 ~ 현재
2010 ~ 20192002 ~ 2010

-(주
)유바이오로직스 부사장
-(주
)유바이오로직스 전무이사
-한국생산기술연구원 생물산업실용화센터 수석연구원

없음

이찬규
(주)유바이오로직스 부사장

2015 ~ 현재
2010 ~ 20142007 ~ 2009

-(주
)유바이오로직스 부사장
-(주
)종근당 바이오연구소 실장
-크레아젠
(주
) 연구소 팀장

없음

김영민

김영민사무소 회계사

1994 ~ 현재
1990 ~ 1993

-김영민사무소 회계사
-삼경회계법인 회계사

없음

이승용
돈호새(주) 대표이사

2006 ~ 현재
2020 ~ 2023

-돈호새
(주
) 대표이사
-알바이오
(주
) 감사

없음

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

□ 사외이사 후보자 : 김영민

1.

전문성

본 후보자는 서울대학교 경영학과에서 경영학을
, 서울대학교 경영대학원에서 재무관리를 전공하고 현재 약
30년간 공인회계사업무를 수행하고 있어 회사경영관련 지식과 조세법
, 회계 등에 대한 학식과 경험이 풍부함
.
2.

독립성
본 후보자는 유바이오로직스의 이사회에 의해 이사후보로 추천받았으며
, 최대주주로부터 독립적인 지위에 있음
. 본 후보자는 다양한 공적인 위원회 활동 경력을 바탕으로
, 투명하고 독립적으로 의사를 결정하고 직무를 수행하고자 함
.
3.

직무수행 및 의사결정 기준
유바이오로직스의 이사직을 수행하며 아래 가치 제고에 노력할 것임

첫째
, 회사의 지속가능한 발전을 위한 가치 제고

둘째
, 주주ㆍ채권자ㆍ종업원 등 이해관계자의 이익 만족

셋째
, 윤리 규범 준수와 정직한 조직 문화 구축

넷째
, 기업의 역할 확장을 통한 사회적 가치 창출

4.

책임과 의무에 대한 인식 및 준수
본 후보자는 선관 주의와 충실의무
, 보고 의무
, 감시의무
, 상호 업무 집행 감시 의무
, 경업금지 의무
, 자기거래 금지 의무
, 기업 비밀 준수 의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수할 것임
.

□ 사외이사 후보자 :
이
승용

1.

전문성
본 후보자는 수의사로 제약업계
(동물약품분야
)인 다국적 외투기업에
25년간 근무하였으며 버박코리아 근무 중 동물약품업계 최초로 한국인으로서 해외지사장
(Virbac Vietnam 대표
) 을 역임한 바 있음

.
버박코리아 대표 시 한국

LG화학제품인
PST를 본사에
(Virbac SA) 수출연결 목적으로
MOU 체결한 바 있음
.

2.

독립성
본 후보자는 유바이오로직스의 이사회에 의해 이사후보로 추천받았으며
, 최대주주로부터 독립적인 지위에 있음
. 본 후보자는 다양한 공적인 위원회 활동 경력을 바탕으로
, 투명하고 독립적으로 의사를 결정하고 직무를 수행하고자 함
.
3.

직무수행 및 의사결정 기준
유바이오로직스의 이사직을 수행하며 아래 가치 제고에 노력할 것임

첫째
, 회사의 지속가능한 발전을 위한 가치 제고

둘째
, 주주ㆍ채권자ㆍ종업원 등 이해관계자의 이익 만족

셋째
, 윤리 규범 준수와 정직한 조직 문화 구축

넷째
, 기업의 역할 확장을 통한 사회적 가치 창출

4.

책임과 의무에 대한 인식 및 준수
본 후보자는 선관 주의와 충실의무
, 보고 의무
, 감시의무
, 상호 업무 집행 감시의무
, 경업금지 의무
, 자기거래 금지 의무
, 기업 비밀 준수 의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수할 것임
.

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

□ 사내이사 후보자 민경호
본 후보자는 현재 유바이오로직스의 생산품질 총괄 부사장으로, LG화학을 거쳐 한국생산기술연구원 생물산업실용화센터의 수석연구원으로 역임한 바 있음. 본 후보자는 다양한 역량으로 회사의 기업가치를 제고하는데 기여하고 이사회의 일원으로서 역할을 충실히 수행할 수 있을 것으로 판단되어 사내이사로 추천함.

□ 사내이사 후보자 이찬규

본 후보자는 현재 유바이오로직스의 연구개발 총괄 부사장으로, CJ 제약연구소를 거쳐 종근당 바이오연구소 실장으로 역임한 바 있음. 본 후보자는 전문성을 바탕으로 한 업무능력으로 이사회의 역할을 충실히 수행할 수 있을 것으로 판단되어 사내이사로 추천함.
□ 사외이사 후보자 김영민
본 후보자는 공인회계사 김영민 사무소에서 회계사로 재직 중에 있으며, 독립성을 가지고 회사 경영에 대한 감독기능을 충실하게 수행할 수 있을 것으로 판단되어 사외이사 후보자로 추천함.

□ 사외이사 후보자 이승용
본 후보자는 농업회사법인 돈호새 주식회사의 대표이사로, 한국화이자 및 버박코리아를 거쳐 알바이오 주식회사의 감사를 역임한 바 있음. 본 후보자는 다양한 지식과 경험을 바탕으로, 본 이사회에서 사외이사의 역할을 충실히 수행할 것으로 판단되어 사외이사 후보자로 추천함.

확인서

확인서_민경호

확인서_ 이찬규.jpg
확인서_ 이찬규

확인서_ 김영민.jpg
확인서_ 김영민

확인서_이승용

※ 기타 참고사항: 해당사항 없음

□ 감사의 선임

제3호 의안 : 감사 선임의 건

- 조동선 상근감사 선임

<권유시 감사후보자가 예정되어 있는 경우>

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계

후보자성명
생년월일
최대주주와의 관계
추천인

조동선
1953.11.30
-
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

조동선
(주)건우이앤씨 고문
2020 ~ 현재2010 ~ 20121974 ~ 2010
-(주)건우이앤씨 고문-(주)수농(샤인빌리조트) 대표이사-KT 감사실, 상무대우
없음

다. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

본 후보자는 KT(구 한국전기통신공사) 감사실을 거쳐 주식회사 수농(샤인빌리조트)의 대표를 역임한 바 있으며, 현재 주식회사 건우이앤씨의 고문으로 재직중에 있음.본 후보자는 KT 감사실에서의 5년간 감사 업무를 수행것을 비롯 다양한 업무 경험을 바탕으로 당사의 감사 역할을 효과적으로 수행할 것으로 판단되어 감사 후보자로 추천함.

확인서

확인서_조동선

※ 기타 참고사항 : 해당사항 없음

□ 이사의 보수한도 승인

제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
9명 (3명)

보수총액 또는 최고한도액
2,500백만원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
8명 (3명)

실제 지급된 보수총액
1,075백만원

최고한도액
2,500백만원

※ 기타 참고사항: 해당사항 없음

□ 감사의 보수한도 승인

제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

감사의 수
1명

보수총액 또는 최고한도액
100백만원

(전 기)

감사의 수
1명

실제 지급된 보수총액
30백만원

최고한도액
100백만원

※ 기타 참고사항: 해당사항 없음

□ 주식매수선택권의 부여

제6호 의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건

가. 주식매수선택권을 부여하여야 할 필요성의 요지

회사의 설립, 경영과 기술혁신 등에 기여하거나 기여할 수 있는 회사의 이사, 감사 또는 피용자 및 상법시행령 제30조 제1항이 정하는 관계회사의 이사, 감사 또는 피용자에 대한 보상과 회사의 경영목표 달성을 위하여 주식매수선택권을 부여함.

나. 주식매수선택권을 부여받을 자의 성명

성명
직위
직책
교부할 주식

주식의종류
주식수

○○○ 외 16명
임직원
-
보통주
132,500주

총( 17 )명
-
-
-
총( 132,500 )주

* 상기 부여대상자의 부여 주식수가 발행주식총수의 1만분의 10 미만에 해당하는 대상자는 성명을 기재하지 않았습니다.

다. 주식매수선택권의 부여방법, 그 행사에 따라 교부할 주식의 종류 및 수, 그 행사가격, 행사 기간 및 기타 조건의 개요

구 분
내 용
비 고

부여방법
신주발행
-

교부할 주식의 종류 및 수
기명식 보통주식 132,500주
-

행사가격 및 행사기간
- 행사가격: 11,860원주식매수선택권 부여일 전 2개월,1개월 및 1주일간의 거래대금을 거래량으로 가중산술평균값을 산술평균한 가격과 주식의 권면가액 중 높은가액- 행사기간 : 2026년 03월 06일 - 2031년 03월 05일부여일로부터 2년이 경과한 날로부터 7년
행사가격은 주주총회 전일을 기산일로 정해진산식에 따라 결정 예정

기타 조건의 개요
주식매수선택권과 관련된 제반 법규, 당사 정관, 계약서 등에 정하는 바에 따름.
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라. 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역 및 최근년도 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역의 요약

- 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역

총발행주식수
부여가능주식의 범위
부여가능주식의 종류
부여가능주식수
잔여주식수

36,454,807
발행주식 총수의 20%
보통주
7,290,961
6,533,961

- 최근 2사업연도와 당해사업연도의 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역

사업년도
부여일
부여인원
주식의종류
부여주식수
행사주식수
실효주식수
잔여주식수

2023년
2023.03.29
2
보통주
100,000
-
-
100,000

2023년
2023.03.13
15
보통주
130,000
-
7,500
122,500

2022년
2022.03.11
27
보통주
255,000
-
77,500
177,500

2021년
2021.10.21
5
보통주
160,000
-
160,000
-

2021년
2021.01.20
7
보통주
205,000
-
140,000
65,000

계
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총( 56 )명
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총( 850,000 )주
총( 0 )주
총( 385,000 )주
총( 465,000 )주

※ 기타 참고사항- 해당사항 없음