DB증권 — [기재정정]의결권대리행사권유참고서류 (20240311)
제출인: DB증권

의결권대리행사권유참고서류
3.7
DB금융투자

정 정 신 고 (보고)

2024년 03월 11일

1. 정정대상 공시서류 : 의결권 대리행사 권유 참고서류

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2024.03.11

3. 정정사항

항 목
정정요구ㆍ명령관련 여부
정정사유
정 정 전
정 정 후

Ⅲ.주주총회 목적사항별 기재사항재무제표의 승인이익잉여금처분계산서(안)
아니오
금액 오기재
하단 <표> 참고
하단 <표> 참고

Ⅲ.주주총회 목적사항별 기재사항이사의 보수한도 승인(전기) 실제 지급된 보수총액
아니오
금액 오기재
140백만원
2,163백만원

<표>

정정 전
정정 후

구 분
당기
구 분
당기

I. 미처분이익잉여금

10,670,392,409
I. 미처분이익잉여금

11,222,667,875

전기이월미처분이익잉여금
70,412,004

전기이월미처분이익잉여금
70,412,004

당기순이익
10,599,980,405

당기순이익
11,152,255,871

II. 임의적립금등의 이입액

8,304,984,340
II. 임의적립금등의 이입액

8,304,984,340

임의적립금

임의적립금

대손준비금
8,304,984,340

대손준비금
8,304,984,340

III. 이익잉여금처분액

7,625,652,243
III. 이익잉여금처분액

19,471,355,580

이익준비금
693,241,113

이익준비금
815,577,780

대손준비금

대손준비금

배당예정액
(당기 : 170원, 전기 : 170원)

6,932,411,130

배당예정액
(당기 : 200원, 전기 : 170원)

8,155,777,800

임의적립금

임의적립금
10,500,000,000

Ⅳ. 차기이월미처분이익잉여금

3,044,740,166
Ⅳ. 차기이월미처분이익잉여금

56,296,635

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2024년 3월 11일

권 유 자:
성 명: DB금융투자주식회사주 소: 서울특별시 영등포구 국제금융로 8길 32 전화번호: 02-369-3000

작 성 자:
성 명: 김 병 직부서 및 직위: 기획관리본부장전화번호: 02-369-3000

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
DB금융투자주식회사
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2024년 03월 11일
라. 주주총회일
2024년 03월 26일

마. 권유 시작일
2024년 03월 16일
바. 권유업무 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
제42기 정기주주총회의 원활한 진행 및 의사 정족수 확보

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
한국예탁결제원

(인터넷 주소)
https://evote.ksd.or.kr

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
한국예탹결제원

(전자투표 인터넷 주소)
https://evote.ksd.or.kr

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 정관의변경

□ 이사의선임

□ 감사위원회위원의선임

□ 감사위원회위원의선임

□ 이사의보수한도승인

※ 상기 4호 의안은 '감사위원회 위원이되는 사외이사 선임'※ 상기 5호 의안은 '사외이사인 감사위원회 위원 선임'

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

DB금융투자주식회사
보통주
1,667,500
3.93
본인
자기주식(의결권제한주식)

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

DB손해보험(주)
최대주주
보통주
10,643,969
25.08
최대주주
-

DB김준기문화재단
특수관계인
보통주
794,902
1.87
장학재단
의결권제한주식

김준기
특수관계인
보통주
2,288,479
5.39
특수관계인
-

김남호
특수관계인
보통주
399,468
0.94
특수관계인
-

김명자
특수관계인
보통주
25,666
0.06
특수관계인
-

김명희
특수관계인
보통주
4,265
0.01
특수관계인
-

김두연
특수관계인
보통주
79,123
0.19
특수관계인
-

곽봉석
계열사임원
보통주
8,213
0.02
계열사임원
-

고원종
계열사임원
보통주
41,900
0.10
계열사임원
-

장현일
계열사임원
보통주
3,000
0.01
계열사임원
-

계
-
14,288,985
33.66
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

김진환(DB금융투자)
보통주
0
직원
직원
-

손교훈(DB금융투자)
보통주
0
직원
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2024년 03월 11일
2024년 03월 16일
2024년 03월 25일
2024년 03월 26일

나. 피권유자의 범위

2023년 12월 31일 기준 주주명부에 등재되어 있는 주주 전체

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

제42기 정기주주총회의 원활한 진행 및 의사 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간
2024.03.16. 09:00 ~ 2024.03.25. 17:00

전자위임장 관리기관
한국예탁결제원

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
https://evote.ksd.or.kr

기타 추가 안내사항 등
주주총회 소집통지 및 공고시에"전자투표 및 전자위임장에 관한 사항"을 안내하였음

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
O

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

한국예탁결제원전자위임장시스템
https://evote.ksd.or.kr
-

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

이메일 또는 전화 등 적절한 방법을 통하여 전자우편으로 위임장 용지 및 참고서류를받는다는 의결권 피권유자의 의사표시를 확보할 예정입니다.

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

- 위임장 접수처 : 서울특별시 영등포구 국제금융로8길 32(DB금융투자빌딩) 11층 총무팀 전화번호 : 02-369-3181 / 팩스번호 : 02-782-6703- 우편접수 여부 : 가능- 접수기간 : 2024년 3월 16일 ~ 2022년 3월 26일 제42기 정기주주총회 개시 전

다. 기타 의결권 위임의 방법

-

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2024년 3월 26일 오전 9시

장 소
서울특별시 영등포구 국제금융로8길 32 DB금융투자 7층 대회의실

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2024.03.16. 09:00 ~ 2024.03.25. 17:00

전자투표 관리기관
한국예탁결제원

인터넷 홈페이지 주소
https://evote.ksd.or.kr

기타 추가 안내사항 등
주주총회 소집통지 및 공고시에"전자투표 및 전자위임장에 관한 사항"을 안내하였음

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

-

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

당사의 연결기준 총자산은 10조 2,151억원으로 전기말 대비 4.69% 증가하였으며 자기자본은 1조 1,739억원으로 전기말대비 12.09% 증가하였습니다. 영업수익은 1조 2,208억원을 시현하였으며, 당기순이익은 125억원, 총포괄이익은 1,362억원, 수익성지표인 ROE는 1.07%를 각각 시현하였습니다.

구분 (단위: 백만원)
제42기
제41기

총자산
10,215,065
9,757,370

자기자본
1,173,885
1,047,298

영업수익
1,220,837
1,223,167

당기순이익
12,526
10,770

총포괄이익
136,155
25,300

ROE
1.07%
1.03%

항목별 손익은 수수료손익이 1,729억원, 금융상품/파생상품 평가 및 처분손익 347억원, 이자손익 1,350억원 및 기타영업손익(배당금, 외환거래 등)이 -765억원입니다.

영업종류 (단위: 백만원)
제42기
제41기

수수료손익
172,860
167,434

금융/파생상품 평가 및 처분손익
34,713
-69,974

이자손익
134,950
144,303

기타손익
-76,461
8,762

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

연 결 재 무 상 태 표

제42기 2023년 12월 31일 현재

제41기 2022년 12월 31일 현재

DB금융투자㈜와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
주석
제42(당)기말

제41(전)기말

자 산

현금및현금성자산
4, 6, 11, 39
706,104,520,310

625,908,557,652

당기손익-공정가치측정금융자산
4, 6, 7, 8, 11, 18
5,081,837,062,487

4,631,160,622,195

기타포괄손익-공정가치측정금융자산
6, 9, 11, 18
220,710,690,168

152,568,808,443

상각후원가측정금융자산
4, 6, 7, 10, 11
3,813,368,551,488

4,098,137,160,247

관계기업투자자산
12
5,423,622,713

8,596,906,490

유형자산
13
256,380,548,404

108,151,560,340

투자부동산
14
43,869,647,705

44,162,947,115

무형자산
15
35,988,709,059

37,429,156,158

사용권자산
16
10,013,199,077

5,425,419,654

순확정급여자산

22
5,306,824,718

8,431,576,788

매각예정자산
36
6,949,161,415

6,949,161,415

당기법인세자산

35

18,375,933,650

15,846,585,713

이연법인세자산
35
345,168,567

417,292,032

기타자산
17
10,391,350,756

14,184,540,206

자 산 총 계

10,215,064,990,517

9,757,370,294,448

부 채 및 자 본

예수부채
4, 6, 11, 19
2,736,924,134,996

2,700,731,912,499

당기손익-공정가치측정금융부채
4, 6, 8, 11
1,700,648,602,918

1,650,890,530,430

차입부채
4, 6, 11, 18, 20, 39
3,124,604,479,171

3,218,184,956,148

발행사채
4, 6, 11, 21, 39
788,689,603,778

712,293,963,834

충당부채
23
2,782,057,662

2,761,677,711

기타금융부채
4, 24,
541,944,389,011

323,058,320,030

기타부채
25
69,621,478,933

62,298,057,088

당기법인세부채
35
1,032,398,219

3,202,077,154

이연법인세부채
35
74,932,581,200

36,650,610,133

부 채 총 계

9,041,179,725,888

8,710,072,105,027

자 본

지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본

1,001,577,864,517

905,400,451,630

자본금
25
212,231,945,000

212,231,945,000

자본잉여금
25
118,030,876,364

118,030,876,364

자본조정
25
(11,842,082,310)

(11,842,082,310)

기타포괄손익누계액
25
208,025,037,356

111,085,683,491

이익잉여금
25
475,132,088,107

475,894,029,085

(대손준비금 적립액)
26
8,319,289,624

5,185,898,330

(대손준비금 적립(환입)예정금액)
26
(8,304,924,461)

3,133,391,294

비지배지분
25

172,307,400,112

141,897,737,791

자 본 총 계

1,173,885,264,629

1,047,298,189,421

부 채 및 자 본 총 계

10,215,064,990,517

9,757,370,294,448

"별첨 주석은 본 연결재무제표의 일부입니다."

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제42기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지

제41기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

DB금융투자㈜와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
주석
제42(당)기
제41(전)기

영업수익

1,220,836,796,539

1,223,166,577,309

1. 수수료수익
27
202,545,909,346

204,239,032,922

2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련이익
28
575,342,787,359

686,201,443,333

3. 이자수익
29
389,093,215,897

292,114,840,187

4. 대출채권평가및처분이익
30
2,098,784,451

1,987,179,446

5. 외환거래이익
31
24,055,815,972

22,895,203,054

6. 기타의영업수익
33
27,700,283,514

15,728,878,367

영업비용

1,199,540,296,715

1,199,342,453,956

1. 수수료비용
27
29,685,656,998

36,804,696,002

2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련손실
28
540,629,332,451

756,175,443,054

3. 이자비용
29
254,143,356,988

147,812,281,010

4. 대출채권평가및처분손실
30
54,187,402,444

14,423,596,932

5. 외환거래손실
31
21,837,468,082

16,503,028,649

6. 판매관리비
32
244,765,863,738

226,700,410,215

7. 기타의영업비용
33
54,291,216,014

922,998,094

영업이익

21,296,499,824

23,824,123,353

영업외수익
34
6,167,316,955

2,643,389,125

영업외비용
34
11,723,120,330

7,845,630,851

법인세비용차감전순이익

15,740,696,449

18,621,881,627

법인세비용
36

3,214,425,310

7,851,697,015

당기순이익

12,526,271,139

10,770,184,612

기타포괄손익

123,628,745,199

14,530,239,465

후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목

631,126,378

-

1. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익

631,126,378

-

후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 없는 항목

122,997,618,821

14,530,239,465

1. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익

5,922,581,255

11,918,289,075

2. 확정급여제도의 재측정요소
25
(324,693,125)

2,058,603,446

3. 당기손익-공정가치지정금융부채신용위험변동효과
8,22
120,736,972

553,346,944

4. 재평가잉여금

117,278,993,719

-

총포괄이익

136,155,016,338

25,300,424,077

당기순이익의 귀속 :

지배기업의 소유주

6,170,470,152

(77,385,932)

(대손준비금 반영후 조정이익) 당기 : 14,475,394,613원 전기 : (3,210,777,226)원

26

비지배지분

6,355,800,987

10,847,570,544

당기총포괄이익의 귀속 :

지배기업의 소유주

103,109,824,017

14,347,800,817

비지배지분

33,045,192,321

10,952,623,260

주당순이익

기본및희석주당순이익

37

151

(2)

"별첨 주석은 본 연결재무제표의 일부입니다."

연 결 자 본 변 동 표

제42기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지

제41기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

DB금융투자㈜와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
자본금
자본잉여금
자본조정
기타포괄손익누계액
이익잉여금
비지배지분
합 계

2022. 1. 1(전기초)
212,231,945,000
118,924,276,364
(7,547,101,300)
96,660,496,742
496,685,859,517
131,481,154,531
1,048,436,630,854

총포괄손익:

당기순이익
-
-
-
-
(77,385,932)
10,847,570,544
10,770,184,612

기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-
-
11,966,727,416
-
(48,438,341)
11,918,289,075

당기손익-공정가치측정금융부채신용위험변동효과
-
-
-
553,346,944
-
-
553,346,944

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
1,905,112,389
-
153,491,057
2,058,603,446

총포괄손익 소계

-

-

-

14,425,186,749
(77,385,932)
10,952,623,260
25,300,424,077

자본에 직접 반영된 소유주와의 거래:

연차배당
-
-
-
-
(20,714,444,500)
(536,040,000)
(21,250,484,500)

자기주식의 증가
-
-
(4,294,981,010)
-
-
-
(4,294,981,010)

기타
-
(893,400,000)
-
-
-
-
(893,400,000)

자본에 직접 반영된 소유주와의 거래 소계
-
(893,400,000)
(4,294,981,010)
-
(20,714,444,500)
(536,040,000)
(26,438,865,510)

2022. 12. 31(전기말)
212,231,945,000
118,030,876,364
(11,842,082,310)
111,085,683,491
475,894,029,085
141,897,737,791
1,047,298,189,421

2023. 1. 1(당기초)
212,231,945,000
118,030,876,364
(11,842,082,310)
111,085,683,491
475,894,029,085
141,897,737,791
1,047,298,189,421

총포괄손익:

당기순이익

-
-
-
-
6,170,470,152
6,355,800,987
12,526,271,139

기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-
-
6,564,205,958
-
(10,498,325)
6,553,707,633

당기손익-공정가치측정금융부채신용위험변동효과

-
-
-
120,736,972
-
-
120,736,972

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
(12,455,770)
-
(312,237,355)
(324,693,125)

재평가잉여금

-
-
-
90,266,866,705
-
27,012,127,014
117,278,993,719

총포괄손익 소계

-
-
-
96,939,353,865
6,170,470,152
33,045,192,321
136,155,016,338

자본에 직접 반영된 소유주와의 거래:

연차배당
-
-
-
-
(6,932,411,130)
(402,030,000)
(7,334,441,130)

기타
-
-
-
-
-
(2,233,500,000)
(2,233,500,000)

자본에 직접 반영된 소유주와의 거래 소계
-
-
-
-
(6,932,411,130)
(2,635,530,000)
(9,567,941,130)

2023. 12. 31(당기말)
212,231,945,000
118,030,876,364
(11,842,082,310)
208,025,037,356
475,132,088,107
172,307,400,112
1,173,885,264,629

"별첨 주석은 본 연결재무제표의 일부입니다."

연 결 현 금 흐 름 표

제42기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지

제41기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

DB금융투자㈜와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제42기(당)기
제41기(전)기

Ⅰ.영업활동으로 인한 현금흐름

(3,741,510,352)

(116,571,056,766)

1. 법인세차감전순손익
15,740,696,449

18,621,881,627

2. 조정
(89,822,392,373)

(129,195,775,429)

이자수익
(389,093,215,897)

(292,114,840,187)

이자비용
254,143,356,988

147,812,281,010

배당금및분배금수익
(13,381,661,756)

(14,495,337,352)

당기손익-공정가치측정금융자산평가및Day1이익
(131,964,353,797)

(15,910,388,597)

당기손익-공정가치측정금융자산평가및Day1손실
33,547,428,768

159,189,306,648

당기손익-공정가치측정금융부채평가이익
(2,685,715,530)

(67,236,990,309)

당기손익-공정가치측정금융부채평가손실
19,749,733,770

5,056,700,809

당기손익-공정가치측정지정금융부채평가및Day1이익
(1,665,732,135)

(17,343,743,940)

당기손익-공정가치측정지정금융부채평가및Day1손실
20,016,949,210

4,134,055,509

별도예치금평가이익
(14,217,574,175)

(8,538,619,086)

파생상품평가이익
(61,105,383,292)

(125,740,306,943)

파생상품평가손실
86,241,601,778

66,789,442,793

유형자산처분손실
867,000

679,000

무형자산처분손실
-

20,106,228

무형자산손상차손
1,750,000

11,754,541

무형자산손상차손환입
(10,754,541)

(255,500,000)

리스해지이익
(10,944,282)

(6,585,687)

리스해지손실
2

5,852,121

퇴직급여
3,697,938,121

4,439,791,291

유형자산감가상각비
4,819,851,820

7,819,675,861

무형자산상각비
6,765,613,202

5,574,634,169

대손상각비
50,610,976,751

13,568,960,338

투자부동산감가상각비
293,299,410

-

사용권자산감가상각비
4,087,609,344

-

기타의 대손상각비
40,219,530,047

261,876,018

기타의 대손충당금환입
(26,800,146)

-

복구충당부채전입
64,664,124

11,196,152

복구충당부채환입
(376,251,128)

(78,292,895)

난외항목충당부채전입
-

114,893,424

소송충당부채전입
-

500,000,000

기타충당부채전입
13,970,423,843

-

기타충당부채환입
(13,853,874,268)

-

지분법이익
(351,489,601)

-

지분법손실
-

768,394,821

외화환산이익
(1,966,113,018)

(3,568,152,277)

외화환산손실
4,017,801,122

3,369,617,961

기타의영업수익
(1,361,924,107)

(3,356,236,850)

3. 영업활동으로 인한 자산, 부채의 변동
(79,238,096,037)

(109,867,331,220)

당기손익-공정가치측정금융자산
(374,901,882,632)

(70,366,456,792)

상각후원가측정금융자산(대여금및수취채권)
51,613,497,957

(301,434,324,394)

기타자산
870,342,523

(1,385,492,608)

예수부채
34,809,481,501

142,147,193,380

당기손익-공정가치측정금융부채
14,498,591,568

379,344,490,564

퇴직금의지급
(3,362,898,820)

(4,443,308,065)

사외적립자산
2,378,932,599

(4,553,296,625)

충당부채
(500,000,000)

-

기타금융부채
191,696,945,435

(235,374,341,312)

기타부채
3,658,893,832

(13,801,795,368)

4. 이자수익의수취
378,814,129,455

281,603,607,918

5. 배당수익의수취
12,818,277,762

18,200,259,364

6. 이자비용의지급
(238,525,896,574)

(136,795,800,687)

7. 법인세의납부
(3,528,229,034)

(59,137,898,339)

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름

(65,285,578,930)

(13,857,171,635)

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득
(60,616,979,393)

(2,500,000,000)

유형자산의 취득
(1,472,955,968)

(3,687,283,186)

무형자산의 취득
(3,366,956,945)

(9,884,625,771)

무형자산의 처분
-

509,800,000

보증금의 증가
(54,046,700)

(591,384,524)

보증금의 감소
365,571,400

483,000,000

관계기업투자주식의 취득
(1,015,000,000)

(1,000,000,000)

관계기업투자주식의 처분
3,509,773,378

-

연결범위변동 등으로 인한 현금 유출입
(2,634,984,702)

2,813,321,846

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름(주석39)

148,879,771,079

212,263,274,144

콜머니의순증감
100,000,000,000

(40,000,000,000)

차입금의순증감
152,922,390,194

7,644,659,797

발행사채의순증감
247,653,311,781

68,867,509,611

자기주식의 증가
-

(4,294,981,010)

환매조건부채권매도의 순증가(순감소)
(346,339,101,398)

207,054,558,927

리스부채의 원금상환액
(2,220,904,374)

(2,854,524,099)

임대보증금의 증가
(100,020,900)

380,032,000

배당금의지급
(7,333,812,880)

(21,248,645,760)

비지배지분부채의 순증감
4,297,908,656

(3,285,335,322)

Ⅳ. 현금및현금성자산의 감소(=Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ)

79,852,681,797

81,835,045,742

Ⅴ. 기초현금및현금성자산

625,908,557,652

544,685,756,338

Ⅵ. 외화표시 현금및현금성자산의 환율변동효과

343,280,861

(612,244,428)

Ⅶ. 기말현금및현금성자산(주석39)

706,104,520,310

625,908,557,652

재 무 상 태 표

제 42 기 2023년 12월 31일 현재

제 41 기 2022년 12월 31일 현재

DB금융투자(주)
(단위: 원)

과 목
주석
제42기 기말
제41기 기말

자 산

현금및현금성자산
5, 10, 36
580,332,303,737

575,654,420,485

당기손익-공정가치측정금융자산
5, 6, 7, 10, 16
4,967,547,094,796

4,611,375,555,286

기타포괄손익-공정가치측정금융자산
5, 8, 10, 16
216,534,575,397

148,367,544,072

상각후원가측정금융자산
5, 6, 9, 10
1,402,167,636,202

1,579,765,001,293

관계기업투자자산
11
5,853,233,548

9,336,449,939

종속기업투자자산
11
77,801,887,122

74,538,420,775

유형자산
12
107,224,660,404

26,367,923,171

무형자산
13
32,089,054,256

33,356,652,351

사용권자산
14
3,856,157,106

3,923,643,240

순확정급여자산
20
4,989,895,405

7,450,953,573

당기법인세자산
33
17,071,812,690

13,839,503,653

기타자산
15
8,879,795,386

12,073,305,446

자 산 총 계

7,424,348,106,049

7,096,049,373,284

부 채

예수부채
5, 10, 17
767,109,894,917

842,874,877,303

당기손익-공정가치측정금융부채
5, 7, 10
1,700,648,602,918

1,650,890,530,430

차입부채
5, 10, 18, 36
3,120,554,535,618

3,213,029,704,302

발행사채
5, 10, 19, 36
402,100,000,000

231,000,000,000

충당부채
21
20,685,818,807

7,219,130,170

기타금융부채
5, 10, 22, 36
392,509,991,705

236,458,692,089

기타부채
22
61,813,404,502

54,565,775,469

이연법인세부채
33
47,046,407,221

22,622,527,679

부 채 총 계

6,512,468,655,688

6,258,661,237,442

자 본

자본금
23
212,231,945,000

212,231,945,000

자본잉여금
23
118,924,276,364

118,924,276,364

자본조정
23
(11,842,082,310)

(11,842,082,310)

기타포괄손익누계액
23
180,951,783,769

110,680,313,991

이익잉여금
23
411,613,527,538

407,393,682,797

(대손준비금 적립액)
24
8,304,984,340

5,168,666,356

(대손준비금 적립(환입)예정금액)
24
(8,304,984,340)

3,136,317,984

자 본 총 계

911,879,450,361

837,388,135,842

부 채 및 자 본 총 계

7,424,348,106,049

7,096,049,373,284

"별첨 주석은 본 재무제표의 일부입니다."

포 괄 손 익 계 산 서

제 42 기 2023년 01월 01일부터 2023년 12월 31일까지

제 41 기 2022년 01월 01일부터 2022년 12월 31일까지

DB금융투자(주)
(단위: 원)

과 목
주석
제42(당)기
제41(전)기

영업수익

987,476,000,172

1,080,600,666,479

1. 수수료수익
25
176,200,798,414

207,837,027,287

2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련이익
26
557,989,673,812

677,392,954,973

3. 이자수익
27
218,768,860,056

161,178,446,906

4. 대출채권평가및처분이익
28
-

51,457,059

5. 외환거래이익
29
23,326,886,149

22,818,181,843

6. 기타의영업수익
31
11,189,781,741

11,322,598,411

영업비용

967,823,855,367

1,069,366,543,396

1. 수수료비용
25
23,377,692,376

33,062,436,366

2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련손실
26
525,542,726,083

740,933,428,340

3. 이자비용
27
145,040,853,011

87,037,441,311

4. 대출채권평가및처분손실
28
26,704,130,070

7,355,000,000

5. 외환거래손실
29
21,228,268,568

16,424,802,685

6. 판매관리비
30
190,478,364,804

179,105,214,823

7. 기타의영업비용
31
35,451,820,455

5,448,219,871

영업이익

19,652,144,805

11,234,123,083

영업외수익
32
2,334,401,586

378,650,473

영업외비용
32
11,385,816,418

7,245,899,452

법인세비용차감전순이익

10,600,729,973

4,366,874,104

법인세비용
33

(551,525,898)

2,991,067,964

당기순이익

11,152,255,871

1,375,806,140

(대손준비금 반영후 조정이익(손실) 당기 : 19,457,240,211원 전기 : (1,760,511,844)원)
24

기타포괄손익

70,271,469,778

14,320,218,040

후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목

631,126,378

-

1. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익

631,126,378

-

후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 없는 항목

69,640,343,400

14,320,218,040

1. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
8,23
5,943,733,781

12,015,127,021

2. 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동효과
23
120,736,972

553,346,944

3. 확정급여제도의 재측정요소

299,531,894

1,751,744,075

4. 재평가잉여금

63,276,340,753

-

총포괄이익

81,423,725,649

15,696,024,180

주당순이익
34

기본및희석주당순이익

273

34

"별첨 주석은 본 재무제표의 일부입니다."

자 본 변 동 표

제 42 기 2023년 01월 01일부터 2023년 12월 31일까지

제 41 기 2022년 01월 01일부터 2022년 12월 31일까지

DB금융투자(주)
(단위: 원)

과 목
자본금
자본잉여금
자본조정
기타포괄손익누계액
이익잉여금
총 계

2022. 1. 1(전기 초)
212,231,945,000
118,924,276,364
(7,547,101,300)
96,360,095,951
426,732,321,157
846,701,537,172

총포괄손익:

당기순이익
-
-
-
-
1,375,806,140
1,375,806,140

기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-
-
12,015,127,021
-
12,015,127,021

당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동효과
-
-
-
553,346,944
-
553,346,944

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
1,751,744,075
-
1,751,744,075

총포괄손익 소계
-
-
-
14,320,218,040
1,375,806,140
15,696,024,180

소유주와의 거래등:

연차배당
-
-
-
-
(20,714,444,500)
(20,714,444,500)

자기주식의 증가
-
-
(4,294,981,010)
-
-
(4,294,981,010)

2022. 12. 31(전기 말)
212,231,945,000
118,924,276,364
(11,842,082,310)
110,680,313,991
407,393,682,797
837,388,135,842

2023. 1. 1(당기 초)
212,231,945,000
118,924,276,364
(11,842,082,310)
110,680,313,991
407,393,682,797
837,388,135,842

총포괄손익:

당기순이익
-
-
-
-
11,152,255,871
11,152,255,871

기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-
-
6,574,860,159
-
6,574,860,159

당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동효과
-
-
-
120,736,972
-
120,736,972

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
299,531,894
-
299,531,894

토지재평가
-
-
-
63,276,340,753
-
63,276,340,753

총포괄손익 소계
-
-
-
70,271,469,778
11,152,255,871
81,423,725,649

소유주와의 거래등:

연차배당
-
-
-
-
(6,932,411,130)
(6,932,411,130)

2023. 12. 31(당기 말)
212,231,945,000
118,924,276,364
(11,842,082,310)
180,951,783,769
411,613,527,538
911,879,450,361

"별첨 주석은 본 재무제표의 일부입니다."

현 금 흐 름 표

제 42 기 2023년 01월 01일부터 2023년 12월 31일까지

제 41 기 2022년 01월 01일부터 2022년 12월 31일까지

DB금융투자(주)
(단위: 원)

과 목
제42(당)기
제41(전)기

Ⅰ.영업활동으로 인한 현금흐름

(374,903,667)

113,147,682,622

1. 법인세비용차감전순손익
10,600,729,973

4,366,874,104

2. 조정
(69,595,157,835)

(83,913,272,617)

이자수익
(218,768,860,056)

(161,178,446,906)

이자비용
145,040,853,011

87,037,441,311

배당금및분배금수익
(12,361,925,173)

(13,456,022,970)

당기손익-공정가치측정금융자산평가및Day1이익
(119,827,996,362)

(14,810,044,898)

당기손익-공정가치측정금융자산평가및Day1손실
21,437,669,041

152,579,499,802

당기손익-공정가치측정금융부채평가이익
(2,685,715,530)

(67,236,990,309)

당기손익-공정가치측정금융부채평가손실
19,749,733,770

5,056,700,809

당기손익-공정가치측정지정금융부채평가및Day1이익
(1,665,732,135)

(17,343,743,940)

당기손익-공정가치측정지정금융부채평가및Day1손실
20,016,949,210

4,134,055,509

별도예치금평가이익
(14,217,574,175)

(8,538,619,086)

파생상품평가이익
(60,921,742,636)

(125,630,522,807)

파생상품평가손실
86,210,007,583

66,789,442,793

리스해지이익
(786,988)

(6,585,687)

리스해지손실
2

5,852,121

유형자산폐기손실
867,000

679,000

무형자산처분손실
-

14,345,508

퇴직급여
2,985,550,127

3,724,395,144

유형자산및사용권자산감가상각비
7,029,392,564

5,935,655,562

대손상각비
26,704,130,070

7,355,000,000

무형자산상각비
5,853,608,216

4,683,626,910

기타의대손상각비
21,519,392,448

198,069,038

손실충당금환입
-

(51,457,059)

기타의손실충당금환입
-

(20,751)

복구충당부채전입
45,075,628

11,196,152

복구충당부채환입
(169,641,446)

(67,543,420)

소송충당부채전입
-

500,000,000

기타충당부채전입
13,850,754,379

4,703,922,181

무형자산손상차손
1,750,000

11,754,541

무형자산손상차손환입
(10,754,541)

(255,500,000)

채무보증수수료
(11,593,766,388)

(17,880,219,838)

외화환산이익
(1,833,527,420)

(3,568,132,624)

외화환산손실
4,017,131,966

3,368,941,297

3. 영업활동으로 인한 자산ㆍ부채의 변동
(26,221,497,640)

160,127,159,173

당기손익-공정가치측정금융자산
(265,832,403,006)

(127,255,872,952)

상각후원가측정금융자산
148,517,156,585

335,794,881,537

기타자산
1,595,598,815

(1,145,480,330)

예수부채
(77,147,723,382)

(192,385,120,716)

당기손익-공정가치측정금융부채
14,498,591,569

379,344,490,564

퇴직금의 지급
(3,058,172,050)

(4,009,597,370)

사외적립자산
2,923,188,406

(3,694,449,491)

충당부채
(500,000,000)

-

기타금융부채
151,958,023,580

(210,177,626,586)

기타부채
824,241,843

(16,344,065,483)

4. 이자수익의 수취
216,857,387,118

155,193,679,093

5. 배당수익의 수취
11,792,062,203

17,129,172,400

6. 이자비용의 지급
(144,536,747,289)

(87,058,065,081)

7. 법인세의 납부
728,319,803

(52,697,864,450)

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름

(63,865,914,985)

(18,433,021,004)

유형자산의 취득
(854,081,080)

(3,344,896,706)

무형자산의 취득
(2,778,916,670)

(8,381,539,774)

무형자산의 처분
-

39,800,000

보증금의 증가
(35,000,000)

(531,384,524)

보증금의 감소
363,731,400

285,000,000

종속기업투자주식의 취득
(5,473,743,524)

(3,000,000,000)

종속기업투자주식의 처분
2,210,277,177

-

관계기업자산의 취득
(1,015,000,000)

(1,000,000,000)

관계기업자산의 처분
3,509,773,378

-

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득
-

(2,500,000,000)

기타자산의 취득
(59,792,955,666)

-

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름(주석37)

68,707,337,485

1,308,900,571

콜머니의 순증감
100,000,000,000

(40,000,000,000)

차입금의 순증감
153,099,126,137

5,279,681,901

환매조건부채권매도의 순증감
(346,339,101,398)

207,054,558,927

발행사채의 순증감
171,100,000,000

(144,000,000,000)

자기주식의 증가
-

(4,294,981,010)

리스부채의 상환
(2,220,904,374)

(2,017,753,487)

배당금의 지급
(6,931,782,880)

(20,712,605,760)

Ⅳ. 현금및현금성자산의 증가(감소)(〓Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ)

4,466,518,833

96,023,562,189

Ⅴ. 기초현금및현금성자산

575,654,420,485

480,242,445,713

Ⅵ. 외화표시 현금및현금성자산의 환율변동효과

211,364,420

(611,587,417)

Ⅶ. 기말현금및현금성자산(주석37)

580,332,303,738

575,654,420,485

회사의 당기 및 전기의 이익잉여금처분계산서(안)의 내역은 다음과 같습니다.

이익잉여금처분계산서(안)〓〓〓〓〓〓〓〓〓〓〓〓〓〓〓〓〓〓〓〓〓

제42기
2023년 01월 01일부터2023년 12월 31일까지
제41기
2022년 01월 01일부터2022년 12월 31일까지

처분예정일
2024-03-26
처분확정일
2023-03-29

DB금융투자㈜
(단위: 원)

구 분
당기
전기

I. 미처분이익잉여금

11,222,667,875

1,432,382,231

전기이월미처분이익잉여금
70,412,004

56,576,091

당기순이익
11,152,255,871

1,375,806,140

II. 임의적립금등의 이입액

8,304,984,340

9,400,000,000

임의적립금

9,400,000,000

대손준비금
8,304,984,340

III. 이익잉여금처분액

19,471,355,580

10,761,970,227

이익준비금
815,577,780

693,241,113

대손준비금

3,136,317,984

배당예정액(당기 : 200원, 전기 : 170원)
8,155,777,800

6,932,411,130

임의적립금
10,500,000,000

-

Ⅳ. 차기이월미처분이익잉여금

56,296,635

70,412,004

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

구분
제42기
제41기

주당배당금(원)
200
170

배당총액(원)
8,155,777,800
6,932,411,130

시가배당률(%)
4.47
3.72

※ '연결재무제표에 대한 주석' 및 '재무제표에 대한 주석'은 당사가 2024년 3월 18일까지 전자공시시스템 (http://dart.fss.or.kr) 에 공시 예정인 당사의 '연결재무제표에 대한 감사보고서' 및 '재무제표에 대한 감사보고서'를 참조하시기 바랍니다.※ 상기 시가배당률은 배당결정공시 직전 매매거래일부터 과거 1주일간의 거래소 시장에서 형성된 최종가격의 산술평균가격에 의한 1주당 배당금의 비율입니다.

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
해당사항 없음

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제8조(주식의 발행 및 배정)

① 회사가 이사회 결의로 신주
(제
3호의 경우에는 이미 발행한 주식을 포함한다
)를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다
.

1.

주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식

2.

발행주식총수의
100분의
30을 초과하지 않는 범위 내에서 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제
1호 외의 방법으로 특정한 자
(회사의 주식을 소유한 자를 포함한다
)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식

3.

발행주식총수의
100분의
30을 초과하지 않는 범위 내에서 제
1호 외의 방법으로 불특정 다수인
(회사의 주식을 소유한 자를 포함한다
)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식

제8조(주식의 발행 및 배정)① (좌동)1.(좌동)2.

발행주식총수의
100분의
50을 초과하지 않는 범위 내

에서 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제
1호 외의 방법으로 특정한 자
(회사의 주식을 소유한 자를 포함한다
)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식

3.

발행주식총수의
100분의
50을 초과하지 않는 범위 내

에서 제
1호 외의 방법으로 불특정 다수인
(회사의 주식을 소유한 자를 포함한다
)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식

제3자배정 및 일반공모 신주발행 한도 증액

제21조(이사의 수 및 선임방법)

① 회사는 이사
3인 이상
, 9인 이하로 하고
, 사외이사는
3인 이상
, 이사총수의 과반수로 한다
.

②
(생략
)

③
(생략
)

제21조(이사의 수 및 선임방법)

① 회사는 이사
3인 이상

,
5
인 이하로 하고
, 사외이사는
3인 이상
, 이사총수의 과반수로 한다
.

②
(좌동
)

③
(좌동
)

효율적 의사결정을 위한 이사의 수 조정

제22조(이사의 임기)

① 이사
의 임기는 3년을 초과하지 않는 범위 내에서 정기주주총회에서 결정하며 연임할 수 있다. 다만, 사외이사의 경우 임기는 1년으로 하되 1년 단위로 연임할 수 있다.

②
(생략
)

③
(생략
)

제22조(이사의 임기)① 이사의 임기는 3년을 초과하지 않는 범위 내에서 정기주주총회에서 결정하며 연임할 수 있다.
다만, 사외이사의 경우 임기는 2년으로 한다. ②
(좌동
)③
(좌동
)

사외이사의 독립성 증대를 위한 임기 확대

제26조(이사회의 의장과 소집)① 이사회 의장은 대표이사가 되며, 이사회를 소집한다. ②
이사회를 소집함에는 회일을 정하고 그 1일 전에 각 이사에게 통지하여야 한다. 다만, 긴급하거나 이사의 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다. ③ 대표이사 유고시에는 제24조 ②항을 준용한다.

제26조(이사회의 의장과 소집)① 이사회의 의장은
매년 이사회 결의로 이사 중에서 선임하며, 이사회의 소집권자로 한다. ② (좌동)③ (삭제)

이사회 의장을 이사회에서 선임할 수 있도록 조정

<부칙>(신설)
<부칙>제1조(시행일)이 정관은 2024년 3월 26일부터 시행한다.
-

※ 기타 참고사항- 해당 사항 없음

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

곽봉석
1969.02.05
사내이사
-
계열사 임원

임원후보추천위원회
및 이사회

장현일
1971.08.07
사내이사
-
계열사 임원
이사회

한봉희
1958.12.13
사외이사
-
없음
임원후보추천위원회

이은태
1959.04.06
사외이사
-
없음
임원후보추천위원회

황영기
1952.10.29
사외이사
분리선출
없음
임원후보추천위원회

총 ( 5 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

곽봉석
DB금융투자 대표이사
2019.01~2021.122022.01~2022.122023.03~현재
DB금융투자 PF사업부장DB금융투자 IB/PF사업부장DB금융투자 대표이사
없음

장현일
DB금융투자 경영지원실장
2016.04~2022.122023.01~현재
DB금융투자 기획관리본부장DB금융투자 경영지원실장
없음

한봉희
DB금융투자 사외이사
2012.09~2016.081995.01~2024.022020.03~현재
아주대 경영대학 학장아주대 경영학과 교수DB금융투자 사외이사
없음

이은태
DB금융투자 사외이사
2013.04~2014.042014.04~2016.042016.07~2019.072023.03~현재
금융감독원 회계감독1국 국장금융감독원 금융투자감독·공시담당 부원장보한국거래소 유가증권시장본부장 부이사장DB금융투자 사외이사
없음

황영기
한국자선단체협의회 이사장초록우산어린이재단 회장아이트러스트자산운용 비상임이사
2008.07~2009.092015.02~2018.022022.05~현재2022.08~현재2023.02~현재
KB금융지주 회장금융투자협회 회장아이트러스트자산운용 비상임이사초록우산어린이재단 회장한국자선단체협의회 이사장
없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

곽봉석
해당 사항 없음
해당 사항 없음
해당 사항 없음

장현일
해당 사항 없음
해당 사항 없음
해당 사항 없음

한봉희
해당 사항 없음
해당 사항 없음
해당 사항 없음

이은태
해당 사항 없음
해당 사항 없음
해당 사항 없음

황영기
해당 사항 없음
해당 사항 없음
해당 사항 없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

한봉희 후보자1. 전문성 : 아주대학교 경영학 교수를 역임하며 회계, 재무 전문가로 꾸준한 학술논문 집필과 연구를 진행하였습니다. 이와 같은 경력을 바탕으로 이사회 내 재무, 회계 전문가로서의 역할을 수행하겠습니다.2. 독립성: 본 후보자는 사외이사로서 상법 제542조의8 제2항의 결격사유에 준하는 사유가 없으며, 후보자 추천 과정 및 상기 경력 등과 관련하여 대주주로부터 독립적인 위치에 있으며, 이를 바탕으로 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무수행을 하고자 합니다.3. 직무수행 및 의사결정 기준 첫째, 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고 둘째, 기업 성장을 통한 주주 가치 제고 셋째, 동반 성장을 위한 이해관계사 가치 제고 넷째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수: 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호업무집행 감시 의무, 겸업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하겠습니다.------------------------------------------------------------------------이은태 후보자1. 전문성 : 금융감독기관에서 오랜 기간 근무한 금융/경제 전문가로서 금융감독원 부원장보, 한국거래소 부이사장을 역임하였습니다. 이러한 경험을 바탕으로 이사회 및 이사회 內 위원회에 참여하여 DB금융투자의 대외 신뢰도 향상에 기여하고자 합니다.2. 독립성: 본 후보자는 사외이사로서 상법 제542조의8 제2항의 결격사유에 준하는 사유가 없으며, 후보자 추천 과정 및 상기 경력 등과 관련하여 대주주로부터 독립적인 위치에 있으며, 이를 바탕으로 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무수행을 하고자 합니다.3. 직무수행 및 의사결정 기준 첫째, 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고 둘째, 기업 성장을 통한 주주 가치 제고 셋째, 동반 성장을 위한 이해관계사 가치 제고 넷째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수: 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호업무집행 감시 의무, 겸업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를
엄수하겠습니다.
------------------------------------------------------------------------
황영기 후보자
1. 전문성
: KB금융지주 회장, 금융투자협회 회장을 역임하고 금융분야에서 전문 지식과 다양한 경험을 바탕으로 활발한 활동을 이어오고 있습니다. DB금융투자의 사외이사로서 회사가 나아갈 방향에 대해 함께 고민하겠으며, 금융투자협회 경험을 바탕으로 투자자 보호 및 건전성 제고 등 회사의 중요 경영 사항에 대해 객관적 시각으로 의미 있는 역할을 수행하겠습니다.

2. 독립성: 본 후보자는 사외이사로서 상법 제542조의8 제2항의 결격사유에 준하는 사유가 없으며, 후보자 추천 과정 및 상기 경력 등과 관련하여 대주주로부터 독립적인 위치에 있으며, 이를 바탕으로 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무수행을 하고자 합니다.
3. 직무수행 및 의사결정 기준 첫째, 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고 둘째, 기업 성장을 통한 주주 가치 제고 셋째, 동반 성장을 위한 이해관계사 가치 제고 넷째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고
4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수: 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호업무집행 감시 의무, 겸업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하겠습니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

곽봉석 후보자
후보자는 DB금융투자의 IB/PF 사업을 총괄하는 사업부장 재임 시 뛰어난 리더십과 영업력을 바탕으로 회사의 핵심사업부문의 성장을 이끌어 왔으며, 현재는 대표이사로서 금융투자업계 전반에 대한 높은 이해도, 업무 경험 및 전문성을 바탕으로 회사 발전에 높은 기여를 해왔기에 사내이사로 추천되었습니다.
장현일 후보자당사 경영지원실장으로서 기획관리, 재무, IT 업무를 총괄하며 당사의 안정적인 성장에 크게 기여하였습니다. 본 후보자는 조직에 대한 높은 이해도를 바탕으로 회사의 장기 비전을 공유하며, 건전한 경영을 정착시킬 수 있을 것으로 판단되어 당사의 사내이사로추천되었습니다.
한봉희 후보자 (사외이사 후보자)아주대학교 경영학부 교수, 한국회계학회 교육개발위원장, 한국회계기준원 비상임위원을 역임하며, 회계 및 재무에 대한 전문성 및 오랜 경험을 갖추고 있습니다. 지난 4년간 이사회 위원회 내 재무, 회계 전문가로서 충실히 기여하여 사외이사로 추천되었습니다.이은태 후보자(사외이사 후보자)금융감독기관에서 오랜 기간 근무한 금융/경제 전문가로서 금융감독원 금융투자감독·공시담당 부원장보, 한국거래소 유가증권시장본부 부이사장을 역임하였습니다. 지난 1년간 이사회 및 이사회 내 위원회에서 금융/경제 전문가로서 충실히 기여하여 사외이사로 추천되었습니다.

황영기 후보자 (사외이사 후보자)KB금융지주 회장, 한국금융투자협회 회장을 역임하였으며, 금융 및 재무에 대한 전문성 및 오랜 경험을 갖추고 있습니다. 이러한 경험을 바탕으로 이사회 및 이사회 내 위원회에 참여하여 사외이사로서의 역할과 함께 원활한 대관 업무를 수행하며 DB금융투자의 투자자 보호 및 건전성 제고에 기여할 수 있을 것이라 판단되어 사외이사로 추천되었습니다.

확인서

확인서_곽봉석

확인서_장현일

확인서_한봉희

확인서_이은태

확인서_황영기

※ 기타 참고사항

- 감사위원회 위원의 분리선임을 위하여 정기주주총회 상에는 감사위원회 위원의 선임 내역을 제4호, 제5호 의안으로 분리하여 부의 상정하였습니다. 분리선임에 관한 자세한 내용은 정기주주총회 소집공고 사항(제4, 5호 의안)을 확인해주시기 바랍니다.

□ 감사위원회 위원의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의 관계
추천인

한봉희
1958.12.13
사외이사
-
없음
임원후보추천위원회

이은태
1959.04.06
사외이사
-
없음
임원후보추천위원회

황영기
1952.10.29
사외이사
분리선출
없음
임원후보추천위원회

총 ( 3 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

한봉희
DB금융투자 사외이사
2012.09~2016.081995.01~2024.022020.03~현재
아주대 경영대학 학장아주대 경영학과 교수DB금융투자 사외이사
없음

이은태
DB금융투자 사외이사
2013.04~2014.042014.04~2016.042016.07~2019.072023.03~현재
금융감독원 회계감독1국 국장금융감독원 금융투자감독·공시담당 부원장보한국거래소 유가증권시장본부장 부이사장DB금융투자 사외이사
없음

황영기
한국자선단체협의회 이사장초록우산어린이재단 회장아이트러스트자산운용 비상임이사
2008.07~2009.092015.02~2018.022022.05~현재2022.08~현재2023.02~현재
KB금융지주 회장금융투자협회 회장아이트러스트자산운용 비상임이사초록우산어린이재단 회장한국자선단체협의회 이사장
없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

한봉희
해당 사항 없음
해당 사항 없음
해당 사항 없음

이은태
해당 사항 없음
해당 사항 없음
해당 사항 없음

황영기
해당 사항 없음
해당 사항 없음
해당 사항 없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

한봉희 후보자 (사외이사 후보자)아주대학교 경영학부 교수, 한국회계학회 교육개발위원장, 한국회계기준원 비상임위원을 역임하며, 회계 및 재무에 대한 전문성 및 오랜 경험을 갖추고 있습니다. 지난 4년간 이사회 위원회 내 재무, 회계 전문가로서 충실히 기여하여 사외이사로 추천되었습니다.이은태 후보자(사외이사 후보자)금융감독기관에서 오랜 기간 근무한 금융/경제 전문가로서 금융감독원 금융투자감독·공시담당 부원장보, 한국거래소 유가증권시장본부 부이사장을 역임하였습니다. 지난 1년간 이사회 및 이사회 내 위원회에서 금융/경제 전문가로서 충실히 기여하여 사외이사로 추천되었습니다.

황영기 후보자 (사외이사 후보자)KB금융지주 회장, 한국금융투자협회 회장을 역임하였으며, 금융 및 재무에 대한 전문성 및 오랜 경험을 갖추고 있습니다. 이러한 경험을 바탕으로 이사회 및 이사회 내 위원회에 참여하여 사외이사로서의 역할과 함께 원활한 대관 업무를 수행하며 DB금융투자의 투자자 보호 및 건전성 제고에 기여할 수 있을 것이라 판단되어 사외이사로 추천되었습니다.

확인서

확인서_한봉희

확인서_이은태

확인서_황영기

※ 기타 참고사항

- 감사위원회 위원의 분리선임을 위하여 정기주주총회 상에는 감사위원회 위원의 선임 내역을 제4호, 제5호 의안으로 분리하여 부의 상정하였습니다. 분리선임에 관한 자세한 내용은 정기주주총회 소집공고 사항(제4, 5호 의안)을 확인해주시기 바랍니다.

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
5 ( 3 )

보수총액 또는 최고한도액
3,000백만원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
7 ( 4 )

실제 지급된 보수총액
2,163백만원

최고한도액
3,000백만원

※ 기타 참고사항

- 해당 사항 없음