대웅제약 — 공정거래자율준수프로그램운영현황(안내공시)  (20240311)
제출인: 대웅제약

대웅제약/공정거래 자율준수프로그램 운영현황(안내공시)/(2024.03.11)공정거래 자율준수프로그램 운영현황(안내공시)

공정거래 자율준수프로그램 운영현황(안내공시)

1. 제목
공정거래 자율준수프로그램 2023년 운영실적 및 2024년 운영계획 보고

2. 주요내용
공정거래 자율준수프로그램의 2023년 운영실적 및 2024년 운영계획을 공시하고자 함

당사는 공정거래법, 약사법, 의료기기법, 산업의 규약 등에서 규율하고 있는 사항을
자율적으로 준수하기 위해 Compliance Program을 운영하고 있음

<2023년 Compliance Program 주요 운영실적>
1. CP 운영강화

1) 2022년 경제적 이익 지출보고 작성 및 보관(~3월 31일) 및 심평원 제출 완료

(6월 20일)

- 제품설명회, 견본품제공, 학회참가 지원, 임상시험지원, 시판 후 조사,

대금결제 조건 할인

- 영업/마케팅 비용 사용 내역 모니터링

2) 경제적 이익 지출내역 보고시스템 지속적 고도화

- 관계사 시스템 고도화 및 업무 관리 매뉴얼 배포

- 프로세스 자동화 및 모니터링 효율성 개선

3) ISO37001 부패방지경영시스템 운영 및 효율성 평가

- 전사 임직원 부패방지 및 공정거래 자율준수 서약 실시

- 외국인직원용 영문 부패방지서약서 수취

- 부패방지 교육 전 사원 교육 완료

- 전사 부패리스크 평가

- 내부심사원 인원 증대(9명 신규 양성), 향남/오송 공장 2배수 운영

- 내부 심사 실시

- ISO37001 2차 사후관리 심사 실시 : 적합 및 인증 유지 판정

- 대표이사 경영검토 보고

- 23년도 부패방지경영시스템 경영검토 및 인증 갱신심사 결과 정기이사회 보고

2. CP 전파 및 확산

1) CP교육(오프라인, 온라인, 실시간 비대면 교육등 다채널 교육 활용)

- 상반기 영업/마케팅 부서 이동자 대상 공정거래 일반/ 심화 교육 실시

- 하반기 영업/마케팅 부서 이동자 대상 공정거래 일반/ 심화 교육 실시

- 외부 변호사 초빙 CP 교육

- 전역장교, 신입사원 입문 CP 교육

- 마케팅 본부 학습과 소통 CP 교육

- 자사 임직원대상 파트너사 CP 교육

2) 자율준수관리자 및 CP실무자 역량강화 교육 이수

- 컴플라이언스 경영전문가(CCP) 1급과정 보수교육 및 자격 갱신

(총 자격 취득 현황 : 1급 9명, 2급 1명)

- 한국제약바이오협회 : 제약산업 윤리경영 워크샵, 윤리경영 아카데미,

자율준수 분과위원회 참석

- ISO37001 내부심사원 과정 참여 및 자격 취득(내부심사원 자격 총 30명 보유)

- 공정거래법, 하도급법, ESG 관련 교육 이수

3) 선물 및 접대 관련 캠페인 시행

- 설/추석 명절선물 안주고 안받기 운동 실시

(홍보자료 배포 및 데스크 명절선물 돌려보내기)

3. CP운영

1) CP위원회 6회 개최 (총 29건 안건 검토)

2) CP위반 징계조치

- 윤리경영·CP기준 위반자 인사위원회 회부 / 중징계(감봉 3개월 이상) : 9명

3) 영업본부, 마케팅 본부제품설명회 상시 모니터링 실시

4) 영업본부 방문디테일 정기 모니터링 실시

5) 그룹 관계사 CP 운영 지원

- CP담당 인력 역량확보를 위한 코칭(규정 현황, 사내 CP검토 업무 지원 및 멘토링)

- CP위원회 검토 지원(한올바이오파마, 대웅바이오, 시지바이오, DNC)

- CP교육 지원(대웅바이오 협력사 CP교육, DNC 신규입사자 CP입문 교육)

- 제품설명회 상시모니터링지원

6) 파트너사 CP 정기감사 수검

- LG화학 정기감사(11월), 한국아스트라제네카(12월) 수검 완료

- 한국룬드벡 분기별 마케팅비용사용 점검 수검 4회 실시

- LG화학 반기별 CP 모니터링 보고서(2회), 한국아스트라제네카

분기별 CP모니터링 보고서(4회) 제출

<2024년 운영계획>
1. CP 운영체계 강화

1) 제품설명회 모니터링 프로세스 보완

- SIEM(이상행위감지)사용 탐지기능 활용도 확장, 전수 모니터링 프로세스 개선

2) 영업/마케팅 현업 부서에서 사용 가능한 CP 가이드 앱 구축

- SOP 기준 부터 상황에 따른 의사결정을 돕는 FAQ를 활용한 챗봇 도입

3) 경제적 이익 지출내역 관리 강화

- 경제적 이익 지출내역 관리 강화 및 공개제도 대응 방안 고도화

- 지출보고시스템 고도화개발

4) 숙박 제품설명회 샘플링 현장 실사 분기 1회 실시

5) CP 항목 운영 프로세스 강화

- 공정경쟁규약 5차 개정시기를 고려한 CP SOP 개정

- 제품설명회, 견본품, 자문 등의 CP 점검 프로세스 및 증빙기준 점검

프로세스 검토 및 보완

6) ISO37001 부패방지경영분야 갱신 심사 대응

- 부패방지 매뉴얼 및 절차서 개정 및 추가 절차서 제정

- 부패방지 목표 모니터링 절차/방안 보완

- 연간 운영계획에 따른 ABMS 운영, 문서화 방안 개선(전자결재)

- 부패리스크 평가자 교육 강화

- 실사 절차(대상자 기준, 시기, 고용프로세스 반영) 개선

- 타사 성공사례 학습 / 벤치마킹

7) CSO 관리 프로세스 강화

- CSO업체 CP운영 프로세스 점검 및 보완 및 매뉴얼화

- 법령 개정 사항 기준 위탁계약서 검토 및 표준양식 업데이트

2. CP 전파 및 확산

1) CP 교육

- 직군별 맞춤 교육(영업/마케팅) 직무이동자 교육, 신규입사자 교육 실시

(대면/비대면_사이버연수원)

- CP담당자 제약산업 규제법 관련 외부 전문교육 이수(하도급법, 공정거래법 등)

2) SOP, 편람 개정판 발행

- 공정경쟁규약 제5차개정(예정)에 따른 내규 및 절차서 개정

- 리베이트 관련 최신 동향 업데이트 한 자율준수 편람(제6판)

3) 관계사 CP업무 쉐어드 서비스

- 관련 법령 및 규정, CP SOP, CP 편람, HCP 용역 관련 표준계약서, 등 과 같은

규정/가이드 및 계약서 쉐어

- 협의체 운영 (CP위원회, IIT)

- 그룹사 CP 담당자 모임 운영 (CP 이슈 논의 및 토론)

- 공정거래 자율준수 서약서 수취/담당 인력 멘토링/외부교육 연계지원/협력업체

CP교육업무 지원

- HCP 대상 경제적이익 제공활동/결과보고, 증빙자료 검토/지출내역

보고 작성 지원

4) CP 레터 발간 및 전사적 홍보

3. CP 운영

1) 영업부 각 지점 정기 현장 모니터링 실시(반기 1회)

2) 영업부 제품설명회 전수 검토

- 제품설명회 기준 위반건 패널티 부과

- 기준 위반 영업사원 법인카드 사용 패널티 부과(중대 위반자 인사위원회 회부)

3) CSO CP 운영 체계 완전성 점검 및 보완 (실사,계약,계약서 수취,가이드,교육,

모니터링 등 각 단계별 세부절차 마련 및 메뉴얼화)

4) 마케팅 비용 집행 건 CP 검토 항목 확대

5) CP전문가 육성을 위한 외부 교육 지원 확대

(ISO37001 인증심사원 교육, 외부 전문교육 등)

6) 숙박 심포지움 현장 모니터링(분기 1회 이상)

7) 협력업체(도매상, 공동프로모션 파트너사 등) 부패방지 경영 현황 실사 및 교육

8) 인센티브 제도, 패널티 제도의 체계적인 운영을 통해 현업 자체적으로

CP를 준수할 수 있는 문화 고도화

9) 사업관계자 계약 및 구매 절차간 부패방지서약 및 실사절차 프로세스 구축

4. CP 평가와 개선

1) 부패방지방침 인식도 평가 및 내부심사 통한 개선방안 도출

2) 전사 임직원 CP 인식도 평가 및 품목별 담당자(PM) CP의식 개선방안 도출

3. 결정일자
2024-03-11

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
상기 결정일자는 CP 실적보고의 대표이사 승인일 기준임

※ 관련공시
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