에스티팜 — 의결권대리행사권유참고서류 (20240308)
제출인: 에스티팜

의결권대리행사권유참고서류
3.7
에스티팜(주)

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2024년 3월 8일

권 유 자:
성 명: 에스티팜(주)주 소: 서울특별시 강남구 영동대로 520 아이파크타워 7층전화번호: 02)527-6319

작 성 자:
성 명: 이혁수부서 및 직위: IR팀 팀장전화번호: 02)920-8186

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
에스티팜(주)
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2024.03.08
라. 주주총회일
2024.03.25

마. 권유 시작일
2024.03.13
바. 권유업무 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
- 원활한 주주총회 운영 및 의결정족수 확보

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
삼성증권

(인터넷 주소)
https://vote.samsungpop.com

다. 전자/서면투표 여부
둘다 가능
(전자투표 관리기관)
삼성증권

(전자투표 인터넷 주소)
https://vote.samsungpop.com

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 이사의선임

□ 감사의선임

□ 주식매수선택권의부여

□ 이사의보수한도승인

□ 감사의보수한도승인

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

에스티팜(주)
보통주
0
0.00
본인
-

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

동아쏘시오홀딩스
최대주주
보통주
6,096,552
32.41
최대주주
-

강정석
계열회사 임원
보통주
2,475,657
13.16
계열회사 임원
-

수석문화재단
재단
보통주
171,600
0.00
계열회사
-

김경진
임원
보통주
100
0.00
당사임원
-

최석우
임원
보통주
49
0.00
당사임원
-

계
-
8,743,958
45.57
-
-

주1) 제16기 정기주주총회의 기준일인 2023년 12월 31일 기준입니다.주2) 임원들의 주식매수선택권은 아직 행사되기 전으로 의결권이 없으므로 상기 소유 주식수에는 제외하였습니다.

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

이현민
보통주
0
임원
임원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2024.03.08
2024.03.13
2024.03.24
2024.03.25

나. 피권유자의 범위

2023년 12월 31일 현재 당사의 보통주를 소유한 주주 전체

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

원활한 주주총회 진행을 위해 필요한 의사정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간
2024.03.15 오전 9시 ~ 2024.03.24 오후 5시

전자위임장 관리기관
삼성증권

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
https://vote.samsungpop.com(PC, 모바일 모두 가능)

기타 추가 안내사항 등
기간 중 24시간 이용가능(단, 행사 시작일에는 오전 9시 부터, 마지막 날은 오후 5시까지 가능)

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
X

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
X

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 한 경우에 한해 전자우편으로 위임장 용지 송부

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

- 위임장 접수처 ·주 소: 서울특별시 강남구 영동대로 520 아이파크타워 7층 에스티팜(주) IR팀 (우편번호 06170) ·전화번호: 02-920-8161 팩스번호: 02-953-0336- 우편 접수 여부: 가능- 접수 기간: 2024년 3월 15일 ~ 3월 22일 제16기 정기주주총회 전 영업일까지

다. 기타 의결권 위임의 방법

해당사항 없음

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2024년 3월 25일 오전 9시

장 소
경기도 안산시 단원구 해안로 171, 에스티팜 반월캠퍼스 이노베이션센터 3층

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2024.03.15 오전 9시 ~ 2024.03.24 오후 5시

전자투표 관리기관
삼성증권

인터넷 홈페이지 주소
https://vote.samsungpop.com(PC, 모바일 모두 가능)

기타 추가 안내사항 등
1. 전자투표 행사 및 전자위임장 수여기간- 기간 중 24시간 이용가능, 단 첫날은 오전 9시부터, 마지막 날은 오후 5시까지만 이용가능 2. 시스템에 개인 인증을 통하여 주주본인 확인 후 의안별 의결권 행사[주주확인용 인증 종류]범용-증권용 공동 인증서, 카카오페이, 핸드폰- 자세한 내용은 삼성증권 온라인주총장 홈페이지 내 안내사항 참고3. 수정동의안 처리- 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
서면투표 가능

서면투표 기간
2024.03.15 ~ 2024.03.22

서면투표 방법
- 서면에 의하여 의결권을 행사하고자 하는 주주는 의결권행사에 관한 서류(위임장, 주주임을 확인할 수 있는 증명서 - 예, 인감증명서 등)에 필요한 사항을 기재하여, 주주총회일의 전 영업일까지 회사에 제출하여야 함.

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

가) 주주총회 참석 시 본인일 경우에는 신분증(주민등록증/운전면허증/여권)을, 대리인일 경우에는 위임장 (위임인의 인감날인), 대리인 신분증을 지참하여 주시기 바랍니다. 상기 서류 미비 시에는 주주총회 참석이 거부될 수 있습니다.

나) 주차장이 협소하오니 대중교통을 이용하여 주시기 바랍니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

당사의 2023년 연결 매출액은 2,841억원으로 전년도 2,493억원 대비 348억원이 증가하였으며 증가율은 14.0%입니다. 연결 영업이익은 334억원, 연결 당기순이익은 175억원을 기록하였습니다.

매출액 증가의 주 원인은 올리고 신약 원료의약품의 매출 증가 때문입니다. 2022년 1,468억원이었던 올리고 신약 원료의약품 매출은 2023년 1,696억원을 기록하여 15.5%증가하였습니다.

올리고 신약 원료의약품 부문이 매출 성장을 견인한 데 이어, 그 외 주요 사업들인 저분자 화학 사업과 제네릭 의약품 API 사업도 함께 성장하였습니다. 저분자 화학 사업의 매출은 2022년도 132억원에서 2022년 217억원으로 증가했으며, 제네릭 의약품 API 사업의 매출도 2022년 404억원에서 496억원으로 증가했습니다.

영업이익은 2022년 179억원에서 2023년 334억원으로 156억원이 증가하여 영업이익률은 11.8%를 달성했습니다. 이는 고마진의 올리고 신약 원료의약품의 매출이 증가하면서 수익성이 크게 개선되었기 때문입니다.

자체개발신약 HIV/AIDS 치료제 STP-0404의 글로벌 임상 진행, COVID-19 mRNA 백신 개발 등을 위한 투자성 비용인 연구개발비가 2022년 263억원에서 2023년 304억원으로 15.8% 증가되었으며 연결 기준 매출액 대비 연구개발비 비율은 10.7%입니다.

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

※ 하기 연결재무제표 및 별도 재무제표는 외부감사인의 감사를 받지 않은 내부결산 자료이며 외부감사인의 감사결과에 따라 변경될 수 있으므로 추후 정기주주총회 전에 공시되는 사업보고서 및 감사보고서 제출 공시를 반드시 확인하여 주시기 바랍니다.

(1)연결 재무제표

- 연결 대차대조표(재무상태표)

연 결 재 무 상 태 표

제 16 기 당기말 2023년 12월 31일 현재

제 15 기 전기말 2022년 12월 31일 현재

에스티팜 주식회사와 그 종속기업
(단위: 원)

과 목
당기말
전기말

자 산

유동자산

347,123,974,384

263,233,822,482

현금및현금성자산
50,097,156,259

50,201,065,697

단기금융상품
40,000,000,000

-

매출채권
120,639,822,459

94,209,767,872

기타유동금융자산
1,500,960,961

3,130,786,006

기타유동자산
13,589,345,056

7,538,912,009

재고자산
120,736,303,655

107,622,519,229

당기법인세자산
560,385,994

530,771,669

비유동자산

327,182,178,391

307,418,442,638

기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산
4,521,354,998

3,464,744,190

당기손익-공정가치측정 금융자산
13,227,778,648

8,026,889,802

유형자산
277,002,575,414

254,256,350,303

사용권자산
3,102,878,009

3,628,616,967

무형자산
13,462,600,593

12,478,987,051

기타비유동금융자산
3,154,399,393

2,626,552,513

기타비유동자산
375,506,942

이연법인세자산
7,498,074,628

17,126,590,492

순확정급여자산
4,837,009,766

5,809,711,320

자 산 총 계

674,306,152,775

570,652,265,120

부 채

유동부채

80,268,331,279

179,223,988,711

매입채무
15,804,817,952

18,095,003,133

단기차입금
20,877,921,500

20,000,000,000

유동성장기차입금
8,333,320,000

8,293,400,000

전환사채
-

85,854,317,013

기타유동금융부채
18,672,133,361

21,923,940,417

유동리스부채
1,038,791,573

1,185,348,847

기타유동부채
8,501,721,481

19,208,244,046

기타종업원급여부채
2,609,495,410

2,286,827,110

당기법인세부채
4,430,130,002

2,376,908,145

비유동부채

207,118,370,151

50,325,285,883

장기차입금
8,333,320,000

16,706,600,000

전환사채
151,355,538,650

기타지급채무
2,790,508,510

2,348,173,476

기타비유동금융부채
17,234,007,732

3,486,407,720

비유동리스부채
2,142,698,882

2,481,085,839

기타비유동부채
23,731,251,689

24,584,342,259

순확정급여부채
584,866,723

기타장기종업원급여부채
946,177,965

718,676,589

부 채 총 계

287,386,087,648

229,549,274,594

자 본

지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본
384,972,260,795

337,631,831,326

자본금
9,404,387,500

9,404,387,500

주식발행초과금
186,905,628,621

186,905,628,621

이익잉여금
135,680,940,191

126,893,255,453

기타자본구성요소

52,981,304,483

14,428,559,752

비지배지분
1,947,190,550

3,471,159,200

자 본 총 계

386,919,451,345

341,102,990,526

부 채 및 자 본 총 계

674,306,152,775

570,652,265,120

- 연결 손익계산서(포괄손익계산서)

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제 16 기 당기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지

제 15 기 전기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

에스티팜 주식회사와 그 종속기업
(단위: 원)

과 목
당기
전기

매출
284,103,770,800
249,321,677,973

매출원가
172,196,111,711
160,389,939,944

매출총이익
111,907,659,089
88,931,738,029

판매비와관리비
78,472,465,045
71,080,322,868

영업이익
33,435,194,044
17,851,415,161

기타영업외수익
600,618,890
879,171,203

기타영업외비용
359,459,104
840,925,925

금융수익
9,378,186,384
14,981,226,129

금융비용
19,701,657,198
13,633,853,205

법인세비용차감전순이익
23,352,883,016
19,237,033,363

법인세수익(비용)
(5,830,842,501)
(1,721,312,483)

당기순이익
17,522,040,515
17,515,720,880

기타포괄손익
1,896,583,037
1,939,582,356

당기손익으로 재분류되지 않는 항목

기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산 평가손익
833,412,330
(859,114,020)

순확정급여부채의 재측정요소
(1,414,179,538)
2,945,901,228

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목

해외사업환산손익
2,477,350,245
(147,204,852)

당기총포괄이익
19,418,623,552
19,455,303,236

당기순이익(손실)의 귀속

지배기업의 소유주
19,580,111,892
18,000,015,281

비지배지분
(2,058,071,377)
(484,294,401)

포괄손익의 귀속

지배기업의 소유주
21,181,694,634
19,793,759,290

비지배지분
(1,763,071,082)
(338,456,054)

주당손익

기본주당순이익
1,041
957

희석주당순이익
1,041
957

※ 상세한 기타 연결 재무제표, 주석사항 등 은 추후 정기주주총회 전에 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시 예정인 당사의 사업보고서 및 감사보고서 제출 내 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.

(2) 별도 재무제표

- 별도 대차대조표(재무상태표)

재 무 상 태 표

제 16 기 당기말 2023년 12월 31일 현재

제 15 기 전기말 2022년 12월 31일 현재

에스티팜 주식회사
(단위: 원)

과 목
당기말
전기말

자 산

유동자산

331,570,632,170

242,752,189,568

현금및현금성자산
44,941,035,200

44,334,870,096
-

단기금융상품
40,000,000,000

-
-

당기손익-공정가치측정 금융자산
-

-
-

매출채권
111,902,161,123

82,078,966,016
-

기타유동금융자산
8,265,501,098

1,843,947,172
-

기타유동자산
5,725,631,094

6,871,887,055
-

재고자산
120,736,303,655

107,622,519,229
-

비유동자산

330,092,912,215

312,393,650,158

기타포괄손익-공정가치측정 금융자산
4,521,354,998

3,464,744,190
-

당기손익-공정가치측정 금융자산
13,227,778,648

8,026,889,802
-

종속기업투자
19,881,090,140

20,754,082,529
-

유형자산
270,711,397,834

248,029,787,507
-

사용권자산
2,987,214,546

3,300,396,153
-

무형자산
3,163,670,540

3,252,372,161
-

기타비유동금융자산
2,920,870,267

2,420,225,191
-

기타비유동자산
375,506,942

2,420,225,191
-

이연법인세자산
7,467,018,534

17,097,175,598
-

순확정급여자산
4,837,009,766

6,047,977,027
-

자 산 총 계

661,663,544,385

555,145,839,726

부 채

유동부채

68,711,475,172

166,914,316,528

매입채무
12,983,204,196

14,272,628,793

단기차입금
20,000,000,000

20,000,000,000

유동성장기차입금
8,333,320,000

8,293,400,000

전환사채
-

85,854,317,013

기타유동금융부채
13,952,977,174

14,738,085,205

유동성리스부채
1,000,557,956

885,560,066

기타유동부채
5,401,790,434

18,206,590,196

당기법인세부채
4,430,130,002

2,376,908,145

기타종업원급여부채
2,609,495,410

2,286,827,110

비유동부채

204,150,731,513

47,536,407,503

장기차입금
8,333,320,000

16,706,600,000

전환사채
151,355,538,650

-

기타지급채무
2,790,508,510

2,348,173,476

기타비유동금융부채
14,900,677,440

730,592,229

비유동리스부채
2,093,257,259

2,448,022,950

기타비유동부채
23,731,251,689

24,584,342,259

기타장기종업원급여부채
946,177,965

718,676,589

부 채 총 계

272,862,206,685

214,450,724,031

자 본

자본금
9,404,387,500

9,404,387,500

주식발행초과금
186,905,628,621

186,905,628,621

이익잉여금
140,484,089,969

128,673,561,046

기타자본구성요소
52,007,231,610

15,711,538,528

자 본 총 계

388,801,337,700

340,695,115,695

부 채 및 자 본 총 계

661,663,544,385

555,145,839,726

- 별도 손익계산서(포괄손익계산서)

포 괄 손 익 계 산 서

제 16 기 당기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지

제 15 기 전기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

에스티팜 주식회사
(단위: 원)

과 목
당기
전기

매출
251,558,506,779
209,270,013,087

매출원가
159,992,043,372
149,726,796,628

매출총이익
91,566,463,407
59,543,216,459

판매비와관리비
49,517,094,994
41,687,242,687

영업이익(손실)
42,049,368,413
17,855,973,772

기타영업외수익
115,676,225
826,970,832

기타영업외비용
3,781,878,638
3,635,013,920

이자수익
2,539,319,598
1,235,801,751

금융수익
7,098,068,181
13,265,175,060

금융비용
19,571,395,022
12,319,128,233

법인세비용차감전순이익(손실)
28,449,158,757
17,229,779,262

법인세비용(수익)
5,942,497,852
1,138,807,584

당기순이익(손실)
22,506,660,905
16,090,971,678

기타포괄손익
(458,332,152)
972,356,914

당기손익으로 재분류되지 않는 항목

기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산 평가손익
833,412,330
(859,114,020)

순확정급여부채의 재측정요소
(1,291,744,482)
1,831,470,934

당기총포괄이익(손실)
22,048,328,753
17,063,328,592

주당순손익

기본주당순이익(손실)
1,197
856

희석주당순이익(손실)
1,197
856

- 이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

이 익 잉 여 금 처 분 계 산 서 (처분 예정일 2024년 3월 25일)

제 16 기 당기말 2023년 12월 31일 현재

제 15 기 전기말 2022년 12월 31일 현재

에스티팜 주식회사
(단위: 원)

과 목
제16(당)기
제15(전)기

I. 미처분이익잉여금

134,926,327,714

124,065,798,791

1. 전기이월미처분이익잉여금
113,711,411,291

106,143,356,179

2. 보험수리적손익
(1,291,744,482)

1,831,470,934

3. 당기순이익
22,506,660,905

16,090,971,678

II. 임의적립금등의이입액

134,926,327,714

124,065,798,791

III. 이익잉여금 처분액

10,354,387,500

10,354,387,500

1. 이익준비금
950,000,000

950,000,000

2. 배당금 배당금 현금배당주당배당금(액면가 기준 배당율): 보통주: 당기 500원(100%) 전기 500원(100%)
9,404,387,500

9,404,387,500

IV. 차기이월미처분이익잉여금

124,571,940,214

113,711,411,291

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

해당사항 없음

※ 상세한 기타 별도 재무제표, 주석사항 등 은 추후 정기주주총회 전에 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시 예정인 당사의 사업보고서 및 감사보고서 제출 내 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

김철홍
1974.06.05.
사외이사
해당사항 없음
없음
사외이사후보추천위원회

총 ( 1) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

김철홍
공인회계사
2003 ~ 2017
삼일회계법인 복합4그룹 Director
없음

2017 ~ 2019

한영회계법인 ACS(Assurance Convergence Service) Partner

2019 ~ 2021

회계법인 이상 Partner

2020 ~ 현재

동일산업 주식회사 사외이
사

2022 ~ 현재

하온회계법인 대표이사

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

김철홍
없음
없음
없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

- 전문성

본 후보자는 회계 및 재무 분야에 대한 전문가로 관련 분야에 대한 전문지식과 이해도가 높으며, 다양한 경험을 가지고 있습니다.

이를 바탕으로 이사회에 적극적으로 참여하여 회사의 전반적인 경영활동에 구체적 조언과 이사회의 회계 및 재무 분야 역량향상을 통해 회사의 지속적인 성장과 주주가치 향상에 기여하고자 합니다.- 독립성

본 후보자는 상기와 같은 전문성을 바탕으로 사외이사직을 수행함에 있어 상법 제382조 3항과 542조 8항을 기초로 하여 독립적인 위치에 있어야 함을 정확하게 이해하고 있습니다. 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무수행을 할 것임을 확인합니다.

- 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수할 것입니다.

마. 후보자에 대한 사외이사후보추천위원회의 추천 사유

회계 및 재무 분야에 대한 전문지식과 이해도가 높으며 회사와 이해관계가 없어

공정한 직무수행이 가능하며, 금융위원회 법령해석심의위원회 등 여러 금융 및 회계

분야에서의 풍부한 지식과 경험을 바탕으로 당사의 성장과 경쟁력 제고에 기여할

것으로 판단합니다.

확인서

확인서_사외이사후보자 김철홍.jpg
확인서_사외이사후보자 김철홍

□ 감사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계

후보자성명
생년월일
최대주주와의 관계
추천인

오종원
1978.08.06
없음
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

오종원
감사
2006 ~ 2011
삼일회계법인 공인회계사(KICPA)
없음

2011 ~ 2015
동양그룹 전략기획팀장

2015 ~ 2017
롯데상사 신사업팀장, 재경팀장

2017 ~ 2021
도원회계법인 공기업평가위원

2021 ~ 2023
에스티팜 감사

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

오종원
없음
없음
없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

후보자는 공인회계사로 회계/세무 분야의 전문가이며 국내 대기업에서 재경팀장과 신사업 및 전략기획팀장을 역임하신 분입니다. 또한 동사의 감사직을 역임하며 회사의 사업에 깊이 이해하고 있습니다. 후보자는 이러한 실무 경험과 지식을 바탕으로 회사가 추진하는 사업과 에 많은 조언과 도움을 줄 수 있을 것으로 판단됩니다.

확인서

확인서_감사후보자 오종원.jpg
확인서_감사후보자 오종원

□ 주식매수선택권의 부여

가. 주식매수선택권을 부여하여야 할 필요성의 요지

- 당사는
2023년 올리고
CDMO 및
mRNA 신사업을 안정적으로 추진하고
, 우수한 글로벌 인재 유치 및 성과가 우수한 임직원을 대상으로 주식매수선택권을 부여함으로써 역량있는 인재들이 더욱 열심히 일해 경영 성과를 내어 기업가치를 더욱 높이는 선순환 보상 체계를 마련하고자 합니다
.

나. 주식매수선택권을 부여받을 자의 성명

성명
직위
직책
교부할 주식

주식의종류
주식수(주)

○○○

미등기임원

부사장

보통주

15,000

○○○ 외
4인

미등기임원 및 직원

-

보통주

21,000

총
( 6 )명

-

-

-

총
36,000 주

(주1) 행사 기간:
부사장 - 2026
년
3월
25일
~ 2029년
3월
26일
(주식매수선택권 부여일로부터
2년이 경과한 날로부터 부여일로부터
5년이 되는 날까지
)그

외 - 2027
년
3월
25일
~ 2030년
3월
26일
(주식매수선택권 부여일로부터
3년이 경과한 날로부터 부여일로부터
6년이 되는 날까지
)

다. 주식매수선택권의 부여방법, 그 행사에 따라 교부할 주식의 종류 및 수, 그 행사가격, 행사기간 및 기타 조건의 개요

구 분
내 용
비 고

부여방법
신주발행교부, 자기주식교부 또는 차액보상 중 이사회결의로 결정함
-

교부할 주식의 종류 및 수
- 종류: 보통주- 주식수: 36,000주
-

행사가격 및 행사기간

-

행사가격
: 주주총회일 전일 기준 과거
2개월
, 1개월
, 1주일 거래량 가중산술평균 종가의 산술평균가격 이상

-

행사기간
:

1) 2026

년
3월
25일
~ 2029년
3월
26일
(주식매수선택권 부여일로부터
2년이 경과한 날로부터 부여일로부터
5년이 되는 날까지
) - 부사장

2) 2027

년
3월
25일
~ 2030년
3월
26일
(주식매수선택권 부여일로부터
3년이 경과한 날로부터 부여일로부터
6년이 되는 날까지
) - 그 외

-

기타 조건의 개요
기타 사항은 부여계약서와 당사 정관 및 관계법령에 의함
-

라. 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역 및 최근년도 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역의 요약

- 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역

2023년말 현재 회사가 발행한 총발행주식수는 18,808,775주이며 당사 정관에 따라 발행주식총수의 10%인 1,880,877주까지 부여가 가능하며 2023년까지 부여한 337,490주를 차감한 잔여주식매수선택권은 1,543,387주입니다.

- 최근 2사업연도와 해당사업연도의 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역

사업년도
부여일
부여인원
주식의종류
부여주식수
행사주식수
실효주식수
잔여주식수

2023년
3월 25일
6
보통주
36,000
0
0
36,000

2022년
3월 27일
30
보통주
115,000
0
0
115,000

2021년
3월 23일
2
보통주
74,650
0
0
74,650

2021년
3월 23일
11
보통주
111,840
0
0
111,840

계
-
총( 49 )명
-
총(337,490)주
총( 0 )주
총( 0 )주
총(337,490)

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
5( 2 )

보수총액 또는 최고한도액
25억원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
5( 2 )

실제 지급된 보수총액
10.6억원

최고한도액
20억원

□ 감사의 보수한도 승인

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

감사의 수
1

보수총액 또는 최고한도액
5억원

(전 기)

감사의 수
1

실제 지급된 보수총액
2.2억원

최고한도액
3억원