SBI인베스트먼트 — 의결권대리행사권유참고서류 (20240308)
제출인: SBI인베스트먼트

의결권대리행사권유참고서류
3.7
에스비아이인베스트먼트(주)

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2024년 3월 8일

권 유 자:
성 명: 에스비아이인베스트먼트 주식회사주 소: 서울특별시 강남구 테헤란로 509 NC타워 14층전화번호: 02-2139-9200

작 성 자:
성 명: 박준범부서 및 직위: 부장전화번호: 02-2139-9254

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
에스비아이인베스트먼트(주)
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2024년 03월 13일
라. 주주총회일
2024년 03월 28일

마. 권유 시작일
2024년 03월 13일
바. 권유업무 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
원활한 주주총회 진행을 위하여 필요한 의사 정족수 확보

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
한국예탁결제원

(인터넷 주소)
https://evote.ksd.or.kr (인터넷)https://evote.ksd.or.kr/m (모바일)

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
한국예탁결제원

(전자투표 인터넷 주소)
https://evote.ksd.or.kr (인터넷)https://evote.ksd.or.kr/m (모바일)

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 이사의선임

□ 감사의선임

□ 이사의보수한도승인

□ 감사의보수한도승인

※ 상기 '주총 소집공고일'은 소집공고 예정일 입니다. ※ 회사는 주주님들의 의결권 행사를 돕기 위하여 사업보고서 및 영업보고서 등의 자료를 주총 1주 전인 3월 20일까지 금융감독원 공시 홈페이지(http://dart.fss.or.kr)와 당사 홈페이지(www.sbik.co.kr)의 'Company->IR->IR 자료실'에 게재할 예정입니다.

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

에스비아이인베스트먼트(주)
보통주
924,172
0.57
본인
자기주식

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

에스비아이코리아홀딩스(주)
최대주주
보통주
70,680,271
43.61
최대주주
-

계
-
70,680,271
43.61
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

박준범
해당사항 없음
0
직원
-
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2024년 03월 13일
2024년 03월 13일
2024년 03월 27일
2024년 03월 28일

나. 피권유자의 범위

제38기 정기 주주총회를 위한 주주명부 기준일(2023년 12월 31일) 현재 주주명부에 기재되어 있는 보통주 전체 주주

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

주주총회의 원활한 진행 및 의사 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간
2024년 3월 18일 오전 9시 ~ 2024년 3월 27일 오후 5시(기간 중 24시간 시스템 접속 가능하며, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능)

전자위임장 관리기관
한국예탁결제원

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
https://evote.ksd.or.kr (인터넷)https://evote.ksd.or.kr/m (모바일)

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
X

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
X

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

의결권 피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 이메일 또는 전화 등 적절한 방법으로 알린 경우 전자우편으로 위임장 용지 송부

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

정기 주주총회 전까지 우편으로 위임장 수여 가능하며, 아래 주소로 발송하여 주시면 됩니다. - 주소: (우.06169) 서울특별시 강남구 테헤란로 509 NC타워 14층 재경총무팀 IR담당자 앞- 권유 기간: 2024년 3월 13일~3월 27일

다. 기타 의결권 위임의 방법

해당사항 없음

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2024년 3월 28일 오전 9시

장 소
서울특별시 강남구 봉은사로 524 인터컨티넨탈 서울 코엑스 HL층 알레그로룸

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2024년 3월 18일 오전 9시 ~ 2024년 3월 27일 오후 5시

전자투표 관리기관
한국예탁결제원

인터넷 홈페이지 주소
https://evote.ksd.or.kr (인터넷)https://evote.ksd.or.kr/m (모바일)

기타 추가 안내사항 등

가. 전자투표 시스템 인터넷 주소 : http://evote.ksd.or.kr

모바일 주소 : http://evote.ksd.or.kr/m

나. 전자투표 행사기간 : 2024년 3월 18일 오전 9시 ~ 2024년 3월 27일

(기간 중 24시간 시스템 접속 가능하며, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능)

다. 시스템에 인증서를 통해 주주본인을 확인 후 의안별 의결권행사 또는 전자위임장 수여

- 주주확인용 인증서의 종류 : 공동인증서 및 민간인증서

라. 수정동의안 처리: 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리됩니다.

(한국예탁결제원 전자투표서비스 이용 약관 제11조 제2항)

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

※ 금기 총회시 참석 주주님을 위한 주총기념품을 지급하지 아니하오니 이점 양지하여 주시기 바랍니다.

※ 주주총회장에서는 마스크 착용을 권고 드립니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

제1호 의안: 제38기(2023.1.1~2023.12.31) 재무제표 승인의 건(결손금처리 계산서 포함)

가. 당해 사업연도의 영업상황의 개요

영업수익은 전기 대비 약 73% 증가하였으며, 수수료수익, 투자자산 매각에 따른 기타영업수익 증가로 영업이익 85억원, 당기순이익 83억원 시현하여 전기대비 흑자 전환되었습니다.

나. 당해 사업연도의 재무상태표ㆍ포괄손익계산서ㆍ자본변동표ㆍ현금흐름표 ㆍ이익잉여금처분계산서(결손금처리계산서)

※ 아래의 재무제표는 외부감사인의 감사를 받지 않은 자료로서 외부감사인의 감사 결과 및 주주총회 승인과정에서 변경될 수 있습니다.※ 상세한 재무제표 및 주석사항은 향후 금융감독원 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr) 또는 당사 홈페이지(http://www.sbik.co.kr)에 공시예정인 당사의 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.

- 재무상태표

재 무 상 태 표

제 38(당) 기 2023년 12월 31일 현재

제 37(전) 기 2022년 12월 31일 현재

에스비아이인베스트먼트주식회사
(단위 : 원)

과 목
제 38(당) 기말
제 37(전) 기말

자 산

유동자산

40,859,511,096

21,568,271,006

현금및현금성자산
18,707,234,221

15,965,354,524

상각후원가측정금융자산
22,152,276,875

5,580,319,885

당기법인세자산
-

22,596,597

비유동자산

91,620,924,444

108,305,233,627

상각후원가측정금융자산
5,492,816,694

11,698,603,647

당기손익-공정가치측정금융자산
9,534,208,014

10,084,239,283

관계기업투자
70,178,639,689

79,414,156,471

유형자산
39,575,551

51,250,147

사용권자산
731,019,018

1,360,061,339

무형자산
2,479,573,800

2,479,573,800

기타자산
264,000

289,000

이연법인세자산
3,164,827,678

3,217,059,940

자 산 총 계

132,480,435,540

129,873,504,633

부 채

유동부채

5,557,794,849

10,165,326,278

차입금
-

7,000,000,000

기타금융부채
77,966,200

34,401,184

기타부채
4,717,856,294

2,476,855,424

당기법인세부채
77,101,643

-

리스부채
684,870,712

654,069,670

비유동부채

795,237,541

2,084,432,681

순확정급여부채
678,476,520

1,282,595,862

리스부채
116,761,021

801,836,819

부 채 총 계

6,353,032,390

12,249,758,959

자 본

자본금
83,533,287,500

83,533,287,500

기타불입자본
80,609,849,571

80,609,849,571

이익잉여금(결손금)
(38,015,733,921)

(46,519,391,397)

자 본 총 계

126,127,403,150

117,623,745,674

부 채 와 자 본 총 계

132,480,435,540

129,873,504,633

- 포괄손익계산서

포 괄 손 익 계 산 서

제38기 2023년 01월 01일부터 2023년 12월 31일까지

제37기 2022년 01월 01일부터 2022년 12월 31일까지

에스비아이인베스트먼트주식회사
(단위 : 원)

과 목
제 38(당) 기
제 37(전) 기

Ⅰ.영업수익

29,276,094,479

16,919,391,372

당기손익-공정가치측정금융자산처분이익
1,000

1,657,449,868

당기손익-공정가치측정금융자산평가이익
135,399,976

3,480,446,081

관계기업투자이익
3,946,170,502

821,708,673

관계기업투자처분이익
-

21,933,413

이자수익
976,728,156

466,850,328

배당금수익
12,000,000

30,000,000

수수료수익
16,540,098,714

10,441,003,009

기타영업수익
7,665,696,131

-

Ⅱ.영업비용

20,736,911,529

31,941,525,587

당기손익-공정가치측정금융자산처분손실
95,496,960

1,954,300

당기손익-공정가치측정금융자산평가손실
2,116,716,234

577,269,250

관계기업투자손실
5,488,196,570

16,125,107,778

관계기업투자처분손실
127,311,546

-

신용손실충당금전입액
17,000

954,264,281

이자비용
155,309,739

306,222,342

일반관리비
12,753,842,460

13,976,704,636

기타영업비용
21,020

3,000

Ⅲ.영업이익(손실)

8,539,182,950

(15,022,134,215)

Ⅳ.영업외손익

1,416,020

11,326,416

기타영업외이익
1,426,920

11,364,616

기타영업외비용
10,900

38,200

Ⅴ.법인세비용차감전순이익

8,540,598,970

(15,010,807,799)

Ⅵ.법인세비용(수익)

222,128,603

(665,907)

Ⅶ.당기순이익(손실)

8,318,470,367

(15,010,141,892)

Ⅷ.기타포괄손익

185,187,109

615,242,132

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목

확정급여제도의 재측정요소
185,187,109

615,242,132

Ⅸ.당기총포괄이익(손실)

8,503,657,476

(14,394,899,760)

X.주당이익

기본및희석주당순이익(손실)

52

(93)

-자본변동표

자 본 변 동 표

제38기 2023년 01월 01일부터 2023년 12월 31일까지

제37기 2022년 01월 01일부터 2022년 12월 31일까지

에스비아이인베스트먼트주식회사
(단위 : 원)

과 목
자본금
기타불입자본
결손금
총 계

주식발행초과금
자기주식
자기주식처분손실
기타자본잉여금

2022.1.1 (전기초)
83,533,287,500
81,712,752,714
(1,098,721,709)
(3,538,014,793)
3,533,833,359
(32,124,491,637)
132,018,645,434

당기순이익(손실)
-
-
-
-
-
(15,010,141,892)
(15,010,141,892)

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
-
-
615,242,132
615,242,132

2022.12.31 (전기말)
83,533,287,500
81,712,752,714
(1,098,721,709)
(3,538,014,793)
3,533,833,359
(46,519,391,397)
117,623,745,674

2023.1.1 (당기초)
83,533,287,500
81,712,752,714
(1,098,721,709)
(3,538,014,793)
3,533,833,359
(46,519,391,397)
117,623,745,674

당기순이익
-
-
-
-
-
8,318,470,367
8,318,470,367

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
-
-
185,187,109
185,187,109

2023.12.31 (당기말)
83,533,287,500
81,712,752,714
(1,098,721,709)
(3,538,014,793)
3,533,833,359
(38,015,733,921)
126,127,403,150

- 현금흐름표

현 금 흐 름 표

제38기 2023년 01월 01일부터 2023년 12월 31일까지

제37기 2022년 01월 01일부터 2022년 12월 31일까지

에스비아이인베스트먼트주식회사
(단위 : 원)

과 목
제 38(당) 기
제 37(전) 기

I. 영업활동으로인한현금흐름

20,437,358,880

9,919,753,296

1. 당기순이익
8,318,470,367

(15,010,141,892)

2. 당기순이익 조정사항
(611,289,814)

(191,293,893)

법인세이익
222,128,603

(665,907)

이자비용
155,309,739

306,222,342

이자수익
(976,728,156)

(466,850,328)

배당금수익
(12,000,000)

(30,000,000)

3. 현금의 유출입이 없는 손익항목
(2,894,146,878)

12,875,414,990

당기손익-공정가치측정금융자산평가이익
(135,399,976)

(3,480,446,081)

당기손익-공정가치측정금융자산평가손실
2,116,716,234

577,269,250

당기손익-공정가치측정금융자산처분이익
(1,000)

(1,657,449,868)

당기손익-공정가치측정금융자산처분손실
95,496,960

1,954,300

관계기업투자처분이익
-

(21,933,413)

관계기업투자처분손실
127,311,546

-

관계기업투자이익
(3,946,170,502)

(821,708,673)

관계기업투자손실
5,488,196,570

16,125,107,778

퇴직급여
343,456,077

516,899,085

감가상각비
683,326,890

681,455,331

기타영업수익
(7,665,696,131)

기타영업비용
5,000

3,000

신용손실충당금전입액
17,000

954,264,281

유형자산처분이익
(185,000)

사용권자산처분이익
(1,220,546)

4. 영업활동으로 인한 자산부채의 변동
15,170,501,083

11,986,628,015

당기손익-공정가치측정금융자산의 감소(증가)
(1,526,780,949)

2,278,620,024

상각후원가측정금융자산의 감소
(110,162,283)

10,084,159,559

관계기업투자의 증가
7,566,179,168

(1,757,361,845)

기타자산의 감소
7,665,716,131

2,000

기타금융부채의 증가(감소)
44,704,194

3,633,315

순확정급여부채의 감소
(710,156,048)

(787,843,623)

기타부채의 증가
2,241,000,870

2,165,418,585

5. 이자수익의 수취
720,703,402

484,802,958

6. 이자비용의 지급
(156,448,917)

(306,222,342)

7. 배당금의 수취
12,000,000

30,000,000

8. 법인세의 납부
(122,430,363)

50,565,460

II. 투자활동으로인한현금흐름

(10,005,325,000)

(37,684,800)

상각후원가측정금융자산의 회수

-

상각후원가측정금융자산의 증가
(10,000,000,000)

-

유형자산의 취득
(5,522,000)

(12,122,000)

유형자산의 처분
197,000

무형자산의 취득
-

(25,562,800)

보증금의 증가
-

-

III. 재무활동으로인한현금흐름

(7,690,154,183)

(650,798,359)

단기차입금의 상환
(7,000,000,000)

리스부채의 상환
(690,154,183)

(650,798,359)

IV. 현금의증가(감소)(I+II+III)

2,741,879,697

9,231,270,137

V. 기초의현금및현금성자산

15,965,354,524

6,734,084,387

VI.기말의현금및현금성자산

18,707,234,221

15,965,354,524

- 결손금처리계산서(안)

결손금처리계산서

제38기 2023년 01월 01일부터 2023년 12월 31일까지

제37기 2022년 01월 01일부터 2022년 12월 31일까지

(단위 : )

과 목
제 38(당) 기
제 37(전) 기

Ⅰ. 미처리결손금

(43,171,536,189)

(51,675,193,665)

1. 전기이월미처리결손금
(51,675,193,665)

(37,280,293,905)

2. 당기순이익
8,318,470,367

(15,010,141,892)

3. 확정급여제도의 재측정요소
185,187,109

615,242,132

Ⅱ. 결손금처리액

-

-

III. 차기이월미처리결손금

(43,171,536,189)

(51,675,193,665)

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

해당사항없음.

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회의 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의관계
추천인

미야자키마코토
1964.12.23
기타비상무이사
해당사항 없음

임원

이사회

안재광

1977.01.27

사내이사

해당사항 없음

없음

이사회

소우

에이이치로

1975.05.25

사내이사

해당사항 없음

임원

이사회

남윤선

1971.02.13

사내이사

해당사항 없음

임원

이사회

강태환

1965.01.08

사외이사

해당사항 없음

없음

이사회

권오성

1973.08.04

사외이사

해당사항 없음

없음

이사회

총 ( 6 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

미야자키

마코토

SBI홀딩스(일본)

해외사업관리부

전무 집행임원

'12.06~현재

'18.01~현재

SBI홀딩스(일본) 해외사업관리부장 전무 집행임원

SBI(China) Co.,Ltd 이사회장(의장)

없음

안재광

SBI인베스트먼트

공동대표이사 사장

'23.03~현재

'20.06~'23.03

'10.04~'20.05

'03.01~'09.03

SBI인베스트먼트 공동대표이사 사장(경영총괄)

SBI인베스트먼트 벤처투자2본부장

SBI인베스트먼트 벤처투자본부 투자심사역

삼성전자 홍보팀 해외홍보그룹 휴대폰 마케팅/해외홍보 담당

없음

소우

에이이치로

SBI인베스트먼트 공동대표이사

부사장

'18.03~현재

'06.04~현재

'19.12~현재

'10.02~현재'18.04~'23.04

'17.09~'23.03

'18.01~'21.12

SBI인베스트먼트 공동대표이사 부사장(경영총괄)

SBI홀딩스(일본) 해외사업관리부 집행임원(해외사업관리)

SBI LY HOUR Bank(캄보디아) 이사(경영총괄)

SBI로열증권(캄보디아) 회장(경영총괄)TP Bank(베트남) 이사(경영총괄)

SBI타이 온라인 증권 이사(경영총괄)

SBI벤처 싱가폴 유한회사 이사(경영총괄)

없음

남윤선

SBI인베스트먼트

경영지원본부장

'13.03~현재

'10.03~'13.03

SBI인베스트먼트 경영지원본부장(경영지원총괄)

SBI인베스트먼트 법무실장(법무/준법감시)

없음

강태환

법무법인 클라스한결

구성원 변호사

'20.03~현재

'14.08~현재

'21.03~'23.01

'09.01~'14.07

SBI인베스트먼트 사외이사(업무자문)

법무법인 클라스한결 구성원 변호사

케어랩스 사외이사(업무자문)

법무법인 원 구성원 변호사

없음

권오성

연세대학교 법학전문대학원 부교수

'24.03~현재'07.10~'24.02'13.04~'14.10

연세대학교 법학전문대학원 부교수성신여자대학교 법학부 전임교수현대스위스3저축은행(현,SBI저축은행) 사외이사

없음

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

사외이사는 이사회에 참석하여 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 주요사항을 보다 객관적이고 독립적인 위치에서 판단하고 의결할 것입니다.

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

이사회는 법령 및 정관에 따라 경영에 관한 사항과 재무에 관한 사항, 리스크 관리에 관한 사항 등 회사 경영에 관한 중요 안건의 결의를 하여야 합니다. 상기 후보자 6명은 경영과 재무, 그리고 리스크 관리에 있어 각 분야별 전문지식을 갖추고 있으며 업계의 풍부한 노하우를 보유하고 있습니다. 또한 체납사실 및 부실기업의 경영이력, 그리고 법령상 결격사유가 전혀 없어 윤리경영을 기대할 수 있습니다.

확인서

1. 임원 확인서_미야자키 마코토.jpg
1. 임원 확인서_미야자키 마코토

2. 임원 확인서_안재광.jpg
2. 임원 확인서_안재광

3. 임원 확인서_소우 에이이치로.jpg
3. 임원 확인서_소우 에이이치로

4. 임원 확인서_남윤선.jpg
4. 임원 확인서_남윤선

5. 임원 확인서_강태환.jpg
5. 임원 확인서_강태환

6. 임원 확인서_권오성.jpg
6. 임원 확인서_권오성

※ 기타 참고사항: 해당사항 없음

□ 감사의 선임

<권유시 감사후보자가 예정되어 있는 경우>

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계

후보자성명
생년월일
최대주주와의 관계
추천인

임용복

1954.01.21

없음

이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

임용복
-

'15.03~'19.03

'11.03~'13.03

'01.03~'09.03

SBI저축은행 채권관리 본부장

SBI인베스트먼트 감사

나라신용정보 관리본부장(채권관리)

없음

다. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

후보자의 기업경영 관련 풍부한 경험과 감사 경력이 당사의 업무집행 감독을 수행함에 있어 적절할 것으로 판단합니다

확인서

7. 임원 확인서_임용복.jpg
7. 임원 확인서_임용복

※ 기타 참고사항: 해당사항 없음

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
6( 2 )

보수총액 또는 최고한도액
20억원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
5( 2 )

실제 지급된 보수총액
16.5억원

최고한도액
20억원

※ 기타 참고사항: 해당사항 없음

□ 감사의 보수한도 승인

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

감사의 수
1

보수총액 또는 최고한도액
1억원

(전 기)

감사의 수
1

실제 지급된 보수총액
2천3백만원

최고한도액
1억원

※ 기타 참고사항: 해당사항 없음