나우IB — 의결권대리행사권유참고서류 (20240308)
제출인: 나우IB

의결권대리행사권유참고서류
3.7
나우아이비캐피탈(주)

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2024년 03월 08일

권 유 자:
성 명: 나우아이비캐피탈 주식회사주 소: 서울시 강남구 테헤란로 534 전화번호: 02-565-6234

작 성 자:
성 명: 민경웅부서 및 직위: 경영기획본부 / 수석전화번호: 02-565-6234

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
나우아이비캐피탈 주식회사
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2024년 03월 08일
라. 주주총회일
2024년 03월 25일

마. 권유 시작일
2024년 03월 15일
바. 권유업무 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
원활한 회의진행과 주주참여확대

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
삼성증권

(인터넷 주소)
https://vote.samsungpop.com

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
삼성증권

(전자투표 인터넷 주소)
https://vote.samsungpop.com

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 이사의선임

□ 이사의보수한도승인

□ 감사의보수한도승인

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

나우아이비캐피탈 주식회사
보통주
1,684,050
1.7
본인
자사주(의결권 제한된 주식)

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

정지완
최대주주
보통주
33,658,000
35.14
최대주주
-

킹스데일(주)
관계회사
보통주
25,640,000
26.77
관계회사
-

정문주
주주
보통주
1,580,000
1.65
주주
-

정호경
주주
보통주
866,160
0.90
주주
-

이승원
대표이사
보통주
589,090
0.62
대표이사
-

계
-
62,333,250
65.08
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

방현미
보통주
0
임원
임원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2024년 03월 08일
2024년 03월 15일
2024년 03월 24일
2024년 03월 25일

나. 피권유자의 범위

2023년 12월 31일 현재 나우아이비캐피탈 주식회사 주주명부상의 모든 주주

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

원활한 회의진행과 주주참여확대

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간
2024년 3월 15일 9시 ~2024년 3월 24일 17시

전자위임장 관리기관
삼성증권

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
https://vote.samsungpop.com

기타 추가 안내사항 등
기간 중 24시간 의결권 행사 가능(단, 시작일은 오전 9시부터, 마지막 날은 17시까지 가능

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
X

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
X

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

의결권 피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 이메일 또는 전화 등 적절한방법으로 한 경우 전자우편으로 위임장 용지 송부

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

- 위임장 접수처 주소 : 서울시 강남구 테헤란로 534, 글라스타워 3층 나우아이비캐피탈 주식회사 전화번호 : 02-565-6234 팩스번호 : 02-565-6239- 우편 접수 여부 : 가능- 접수 기간 : 2024년 3월 15일 09시 부터 3월 24일 17시 까지

다. 기타 의결권 위임의 방법

- 개인주주 : 주주총회 참석장, 위임장(주주와 대리인의 인적사항 기재, 인감날인,인감증명서), 대리인의 신분증- 법인주주 : 위임장, 법인인감증명서, 사업자등록증, 대리인의 신분증* 법인일 경우 모든 서류는 법인 인감으로 날인하셔야 합니다.

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2024년 03월 25일 오전 9시

장 소
서울시 강남구 테헤란로 518(대치동, 섬유센터빌딩 2층) 컨퍼런스홀 C2회의실

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2024년 3월 15일 9시 ~2024년 3월 24일 17시

전자투표 관리기관
삼성증권

인터넷 홈페이지 주소
https://vote.samsungpop.com

기타 추가 안내사항 등
기간 중 24시간 의결권 행사 가능(단, 시작일은 오전 9시부터, 마지막 날은 17시까지 가능

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

감염병 전파 예방을 증세가 있으신 주주님은 주주총회장 출입이 제한될 수 있음에 따라 전자투표 및 의결권대리행사를 적극적으로 활용해주시기 바랍니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

주총소집공고 III. 경영참고사항의 1. 사업의개요 중 나. 회사의 현황을 참고하시기 바랍니다.

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

※ 하기 재무제표는 주주총회 승인과정에서 변경될 수 있습니다.

[연결재무제표]

연 결 재 무 상 태 표

제 17(당)기 2023년 12월 31일 현재

제 16(전)기 2023년 12월 31일 현재

나우아이비캐피탈 주식회사와 그 종속회사
(단위: 원)

과 목
주석
제 17(당)기말
제 16(전)기말

자 산

현금및현금성자산
4,5,6
14,492,077,255
1,806,732,065

금융기관예치금
4,5,6
-
-

당기손익-공정가치금융자산
4,5,7,14
50,535,806,249
60,616,026,829

대출채권
4,5,8,27
-
-

기타채권
4,5,9,27
7,569,896,607
5,173,682,487

관계기업투자
10,11,14,27
71,606,800,151
74,973,385,120

유형자산

536,500,000
-

사용권자산
12
3,819,509,717
392,672,697

무형자산
13
334,182,800
50,836,600

기타자산

1,750,820
1,745,687

자산총계

148,896,523,599
143,015,081,485

부 채

차입부채
4,5,14,24
29,150,000,000
19,950,000,000

기타금융부채
4,5,15,24
7,832,866,335
5,919,067,282

당기법인세부채

581,271,654
1,461,703,054

이연법인세부채
17
863,956,239
1,403,166,879

기타부채
15
202,452,450
101,921,840

비지배지분부채
4,5,24
16,284,705,668
20,443,477,254

부채총계

54,915,252,346
49,279,336,309

자 본

지배기업 소유주지분

93,981,271,253
93,735,745,176

자본금
1,18
47,885,000,000
47,885,000,000

자본잉여금
18
6,672,562,208
6,672,562,208

기타자본
19
(1,483,182,690)
(1,483,182,690)

이익잉여금
20
40,906,891,735
40,661,365,658

비지배지분

-
-

자본총계

93,981,271,253
93,735,745,176

자본과 부채총계

148,896,523,599
143,015,081,485

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제 17(당)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지

제 16(전)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

나우아이비캐피탈 주식회사와 그 종속회사
(단위: 원)

과 목
주석
제 17(당)기
제 16(전)기

영업수익

27,769,909,624
22,344,185,768

수수료수익
7,25,27
12,309,247,277
9,606,099,962

이자수익
21
51,448,771
89,846,976

배당금수익
7,21
8,814,000
22,372,500

당기손익-공정가치금융자산 평가 및 처분이익
7,21
8,955,374,300
4,978,197,982

손실충당금 환입

20,000,000
20,000,000

지분법이익
10,11
5,474,928,690
7,627,668,348

비지배지분금융수익

970,096,586
-

영업비용

25,337,718,160
11,232,255,354

수수료비용

6,940,382
33,344,352

이자비용

1,551,370,296
770,241,717

당기손익-공정가치금융자산 평가 및 처분손실
7,21
10,842,504,674
2,089,319,104

대손상각비

12,905,196
16,281,308

지분법손실
10,11
5,445,507,471
1,090,816,679

지분법투자주식처분손실

1,148,424,618
129,194,891

판매비와관리비
22
6,195,267,842
6,488,516,200

기타영업비용

134,797,681
128,895,384

비지배지분금융비용
24
-
485,645,719

영업이익

2,432,191,464
11,111,930,414

기타수익

58,288,315
38,986,102

기타비용

71,212
13,430

법인세비용차감전순이익

2,490,408,567
11,150,903,086

법인세비용
17
551,335,390
2,849,369,922

당기순이익

1,939,073,177
8,301,533,164

지배지분순이익

1,939,073,177
8,301,533,164

비지배지분순이익

-
-

기타포괄손익

-
-

당기총포괄이익

1,939,073,177
8,301,533,164

지배지분총포괄이익

1,939,073,177
8,301,533,164

비지배지분총포괄이익

-
-

주당이익

기본주당순이익
23
21
88

희석주당순이익
23
21
88

연 결 자 본 변 동 표

제 17(당)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지

제 16(전)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

나우아이비캐피탈 주식회사와 그 종속회사
(단위: 원)

구 분
자본금
자본잉여금
기타자본항목
이익잉여금
지배지분합계
비지배지분
합계

2022년 1월 1일(전기초)
47,885,000,000
6,672,562,208
(870,312,840)
33,780,936,094
87,468,185,462
-
87,468,185,462

자본에 직접 인식된 주주와의 거래

배당금지급
-
-
-
(1,421,103,600)
(1,421,103,600)
-
(1,421,103,600)

자기주식 거래
-
-
(612,869,850)
-
(612,869,850)
-
(612,869,850)

총포괄손익

당기순이익
-
-
-
8,301,533,164
8,301,533,164
-
8,301,533,164

2022년 12월 31일(전기말)
47,885,000,000
6,672,562,208
(1,483,182,690)
40,661,365,658
93,735,745,176
-
93,735,745,176

2023년 1월 1일(당기초)
47,885,000,000
6,672,562,208
(1,483,182,690)
40,661,365,658
93,735,745,176
-
93,735,745,176

자본에 직접 인식된 주주와의 거래

배당금지급
-
-
-
(1,693,547,100)
(1,693,547,100)
-
(1,693,547,100)

자기주식 거래
-
-
-
-
-
-
-

총포괄손익

당기순이익

1,939,073,177
1,939,073,177

1,939,073,177

2023년 12월 31일(당기말)
47,885,000,000
6,672,562,208
(1,483,182,690)
40,906,891,735
93,981,271,253
-
93,981,271,253

연 결 현 금 흐 름 표

제 17(당)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지

제 16(전)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

나우아이비캐피탈 주식회사와 그 종속회사
(단위: 원)

구 분
주석
제 17(당)기
제 16(전)기

영업활동으로 인한 현금흐름

9,739,864,073
(89,832,242)

영업으로부터 창출된 현금흐름
23
12,521,108,898
4,787,086,674

이자 수취

69,009,620
92,570,582

이자 지급

(1,427,301,655)
(724,186,173)

배당금 수취

8,814,000
213,037,964

법인세 납부

(1,431,766,790)
(4,458,341,289)

투자활동으로 인한 현금흐름

2,434,860,400
(10,421,557,128)

유형자산의 취득

(3,908,878,626)

관계기업투자주식의 취득

(6,580,000,000)
(14,570,842,570)

관계기업투자주식의 처분

12,923,739,026
4,149,285,442

재무활동으로 인한 현금흐름
23
510,620,717
12,270,066,001

차입부채의 증가

12,350,000,000
22,097,061,979

차입부채의 감소

(3,150,000,000)
(9,871,974,386)

배당금의 지급

(1,693,547,100)
(1,421,103,600)

리스부채의 상환

(282,832,183)
(296,048,142)

자기주식 취득

-
(612,869,850)

자기주식 처분

-
-

주식선택권행사

-
-

비지배지분부채의 증가(감소)

(6,713,000,000)
2,375,000,000

현금및현금성자산의 순증감

12,685,345,190
1,758,676,631

기초 현금및현금성자산

1,806,732,065
48,055,434

기말 현금및현금성자산

14,492,077,255
1,806,732,065

[재무제표]

재 무 상 태 표

제 17(당)기 2023년 12월 31일

제 16(전)기 2022년 12월 31일

나우아이비캐피탈 주식회사
(단위: 원)

과 목
주석
제 17(당)기 기말
제 16(전)기 기말

자 산

현금및현금성자산
4,5,6
13,672,891,537
1,087,827,368

금융기관예치금
4,5
-
-

당기손익-공정가치금융자산
4,5,7
16,338,739,911
18,076,355,141

대출채권
4,5,8
-
-

기타채권
4,5,9
8,304,308,603
5,395,105,077

종속ㆍ관계기업투자
10,11,28
89,605,685,363
97,568,807,348

유형자산

536,500,000

사용권자산
12
3,819,509,717
392,672,697

무형자산

334,182,800
50,836,600

기타의자산

-
-

자산총계

132,611,817,931
122,571,604,231

부 채

차입부채
4,5,14
29,150,000,000
19,950,000,000

기타금융부채
4,5,10,15
7,832,866,335
5,919,067,282

당기법인세부채

581,271,654
1,461,703,054

이연법인세부채
17
863,956,239
1,403,166,879

기타부채
15
202,452,450
101,921,840

부채총계

38,630,546,678
28,835,859,055

자 본

자본금
1,18
47,885,000,000
47,885,000,000

자본잉여금
18
6,672,562,208
6,672,562,208

기타자본
19
(1,483,182,690)
(1,483,182,690)

이익잉여금
20
40,906,891,735
40,661,365,658

자본총계

93,981,271,253
93,735,745,176

자본과 부채총계

132,611,817,931
122,571,604,231

포 괄 손 익 계 산 서

제 17(당)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지

제 16(전)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

나우아이비캐피탈 주식회사
(단위: 원)

과 목
주석
제 17(당)기
제 16(전)기

영업수익

18,219,190,805
20,367,858,421

수수료수익
21
13,043,794,725
10,485,753,025

이자수익
21
50,020,471
89,473,312

배당금수익
21
8,814,000
22,372,500

당기손익-공정가치금융자산 평가 및 처분이익
21
726,750,131
1,585,824,915

손실충당금 환입
8,9
(12,905,196)
20,000,000

지분법이익
11
4,402,716,674
8,164,434,669

영업비용

15,786,999,341
9,255,928,007

수수료비용

6,940,382
33,344,352

이자비용

1,551,370,296
770,241,717

당기손익-공정가치금융자산 평가 및 처분손실
21
1,317,855,856
623,232,563

대손상각비
8,9
-
16,281,308

지분법손실
11
5,445,507,471
1,090,816,679

지분법투자주식처분손실

1,148,424,618
129,194,891

판매비와관리비
22
6,182,103,037
6,463,921,113

기타영업비용

134,797,681
128,895,384

영업이익

2,432,191,464
11,111,930,414

기타수익

58,288,315
38,986,102

기타비용

71,212
13,430

법인세비용차감전순이익

2,490,408,567
11,150,903,086

법인세비용
17
551,335,390
2,849,369,922

당기순이익

1,939,073,177
8,301,533,164

기타포괄손익

-
-

당기총포괄이익

1,939,073,177
8,301,533,164

주당손익

기본주당순이익
24
21
88

희석주당순이익
24
21
88

자 본 변 동 표

제 17(당)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지

제 16(전)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

나우아이비캐피탈 주식회사
(단위: 원)

구 분
자본금
자본잉여금
기타자본항목
이익잉여금
합계

2022.1.1(전기초)
47,885,000,000
6,672,562,208
(870,312,840)
33,780,936,094
87,468,185,462

자본거래 :

배당금지급
-
-
-
(1,421,103,600)
(1,421,103,600)

자기주식 거래
-
-
(612,869,850)
-
(612,869,850)

총포괄손익 :

당기순이익
-
-
-
8,301,533,164
8,301,533,164

2022.12.31(전기말)
47,885,000,000
6,672,562,208
(1,483,182,690)
40,661,365,658
93,735,745,176

2023.1.1(당기초)
47,885,000,000
6,672,562,208
(1,483,182,690)
40,661,365,658
93,735,745,176

자본거래 :

배당금지급
-
-
-
(1,693,547,100)
(1,693,547,100)

자기주식 거래
-
-
-
-
-

총포괄손익 :

당기순이익
-
-
-
1,939,073,177
1,939,073,177

2023.12.31(당기말)
47,885,000,000
6,672,562,208
(1,483,182,690)
40,906,891,735
93,981,271,253

현 금 흐 름 표

제 17(당)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지

제 16(전)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

나우아이비캐피탈 주식회사
(단위: 원)

구 분
주석
제 17(당)기
제 16(전)기

영업활동으로 인한 현금흐름

2,926,583,052
4,239,315,278

영업으로부터 창출된 현금흐름
23
5,709,159,418
9,116,570,936

이자 수취

67,678,079
92,233,840

이자 지급

(1,427,301,655)
(724,186,173)

배당금 수취

8,814,000
213,037,964

법인세 납부

(1,431,766,790)
(4,458,341,289)

투자활동으로 인한 현금흐름

2,434,860,400
(13,046,557,128)

관계ㆍ종속기업투자주식의 취득

(6,580,000,000)
(17,195,842,570)

사용권자산의 취득

(3,908,878,626)

관계ㆍ종속기업투자주식의 처분

12,923,739,026
4,149,285,442

재무활동으로 인한 현금흐름

7,223,620,717
9,895,066,001

차입부채의 증가

12,350,000,000
22,097,061,979

차입부채의 감소

(1,693,547,100)
(9,871,974,386)

배당금의 지급

(3,150,000,000)
(1,421,103,600)

리스부채의 상환

(282,832,183)
(296,048,142)

자기주식의 취득

-
(612,869,850)

자기주식의 처분

-
-

유상증자

-
-

현금및현금성자산의 순증감

12,585,064,169
1,087,824,151

기초 현금및현금성자산

1,087,827,368
3,217

기말 현금및현금성자산

13,672,891,537
1,087,827,368

이익잉여금처분계산서(안)

(단위: 천원)

구 분
당 기
전 기

처분예정일 : 2024년 3월 25일
처분일 : 2023년 3월 28일

Ⅰ. 미처분 이익잉여금

39,211,724

39,135,553

1. 전기이월이익잉여금
37,272,651

30,834,020

2. 당기순이익
1,939,073

8,301,533

Ⅱ. 이익잉여금이입액

-

-

1. 대손준비금환입
-

-

Ⅲ. 이익잉여금처분액

(1,862,901)

(1,862,901)

1. 이익준비금
169,354

169,354

2. 배당금
1,693,547

1,693,547

Ⅳ. 차기이월이익잉여금

37,348,823

37,272,651

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

제 17기 : 1,693,547,100원제 16기 : 1,693,547,100원

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회의 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의관계
추천인

김영삼
1964.12.28.
여
부
없음
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

김영삼

KEI
컨설팅 대표

2022년~현재
KEI컨설팅 대표
없음

2018년~2022년
한국전자기술연구원원장

2017년~2018년
무역위원회 무역투자실장

2014년~2016년
산업자원부 투자정책관

-
-
-
-
-

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

1. 전문성후보자는 무역위원회 무역투자실장 및 산업통상자원부 투자정책관 등으로 오랜 공직 생활을 정부의 공공 투자정책 및 기조를 조율하고 관리한 경험이 있음. 이를 바탕으로 이사회에 참여함으로써 당사의 지속적 성장에 필요한 의사결정과 조언을 하는데 기여하고자 함. 2. 독립성본 후보자는 상법 제382조 3항과 542조 8항을 기초로 독립적인 위치에 있어야 함을 정확하게 이해하고 있음.3. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호 업무집행 감시의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수할 것임.

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

후보자는 오랜 경험을 통해 투자 및 정부 정책결정 프로세스를 조율, 관리해왔으며 이를 고려, 당사 사외이사로 추천함.

확인서

확인서_김영삼_1

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
4(1명)

보수총액 또는 최고한도액
10,000,000,000원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
4(1명)

실제 지급된 보수총액
1,627,555,738원

최고한도액
10,000,000,000원

□ 감사의 보수한도 승인

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

감사의 수
1명

보수총액 또는 최고한도액
300,000,000원

(전 기)

감사의 수
1명

실제 지급된 보수총액
38,397,300원

최고한도액
300,000,000원