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롯데쇼핑 — 주주총회소집결의  (20240307)
제출인: 롯데쇼핑

롯데쇼핑/주주총회소집결의/(2024.03.07)주주총회소집결의

주주총회소집 결의

1. 구분
정기주주총회

2. 일시
2024-03-26
10 : 00

3. 장소
롯데마트맥스 영등포점 6층 롯데리테일아카데미 대회의장
(서울 영등포구 영중로 125)

4. 의안 주요내용
1.보고사항
- 영업보고, 감사보고, 외부감사인 선임 보고, 내부회계관리제도 운영실태 보고

2.부의 안건
제 1 호 의안: 제 54기(2023.1.1. ~ 2023.12.31.) 재무제표(안) 승인의 건

※ 배당금 지급예정액 : 1주당 3,800원

제 2 호 의안: 정관 변경의 건

제 3 호 의안: 이사 선임의 건

제3 - 1호: 사내이사 미합중국인 김사무엘상현 선임의 건

제3 - 2호: 사내이사 정준호 선임의 건

제3 - 3호: 사내이사 장호주 선임의 건

제3 - 4호: 사외이사 심수옥 선임의 건

제3 - 5호: 사외이사 조상철 선임의 건

제3 - 6호: 사외이사 한재연 선임의 건

제 4 호 의안: 감사위원회 위원 선임의 건

제4 - 1호: 감사위원회 위원 심수옥 선임의 건

제4 - 2호: 감사위원회 위원 한재연 선임의 건

제 5 호 의안: 이사 보수한도 승인의 건

5. 이사회결의일(결정일)
2024-03-06

- 사외이사 참석여부
참석(명)
5

불참(명)
0

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

6.기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 당사 감사위원회는 전원 사외이사로 구성되어 있으며, 금번 이사회에 3명 전원 참석하였음.

- 제2호 의안 정관 변경의 건과 관련하여, 당사는 배당절차 개선을 위해 의결권 기준일과 이익배당 기준일을 분리하고, 이사회 결의로 이익배당 기준일을 정하고자 합니다. 이에 따라, 하기 '정관상 기준일 설정 및 변경 세부내역'의 '이익배당(결산배당) 기준일'은 '-'로 표기하였습니다.

※ 관련공시
-

[이사선임 세부내역]

성명
출생년도
임기
신규선임여부
주요경력(현직포함)

미합중국인 김사무엘상현
1963-04
2
재선임
2008~2015 P&G 아세안 총괄사장
2016~2018 홈플러스 대표이사
2018~2019 DFI 홍콩 싱가폴 법인 대표
2022~ 롯데그룹 유통군HQ 총괄대표 부회장

정준호
1965-01
2
재선임
2010~2013 신세계 인터내셔널 해외패션 본부장
2014~2018 조선호텔 면세사업부 부사장
2019~2021 롯데GFR 대표이사
2022~ 롯데쇼핑㈜ 백화점사업부 대표 부사장

장호주
1960-08
2
재선임
2012~2014 롯데정책본부 재무담당 임원
2014~2018 롯데백화점 재무부문장
2019~2020 롯데쇼핑㈜ 쇼핑HQ 재무총괄본부장
2022~ 롯데그룹 유통군HQ 재무혁신본부장

[사외이사선임 세부내역]

성명
출생년월
임기
신규선임여부
주요경력(현직포함)
이사 등으로 재직 중인 다른 법인명(직위)

심수옥
1962-01
2
재선임
2008~2011 삼성전자 영상디스플레이사업부/글로벌마케팅실장 전무
2011~2015 삼성전자 글로벌마케팅 실장 부사장
2016~2018 성균관대학교 경영대학 산학교수
2018~ 성균관대학교 경영전문대학원 교수
㈜풀무원 사외이사

조상철
1969-06
2
재선임
2018~2019 대전지방검찰청 검사장
2019~2020 서울서부지방검찰청 검사장
2020~2021 서울고등검찰청 검사장
2022~ 법무법인 삼양 변호사
㈜바이넥스 사외이사

한재연
1966-02
2
신규선임
2018~2018 국세청 소득지원국장
2019~2020 서울지방국세청 조사2국 국장
2020~2021 대전지방국세청장
2020~ BnH세무법인 회장
㈜휴스틸 사외이사 (예정)

[감사위원선임 세부내역]

성명
출생년월
임기
신규선임여부
사외이사여부
주요경력(현직포함)

심수옥
1962-01
2
재선임
사외이사인 감사위원
2008~2011 삼성전자 영상디스플레이사업부/글로벌마케팅실장 전무
2011~2015 삼성전자 글로벌마케팅 실장 부사장
2016~2018 성균관대학교 경영대학 산학교수
2018~ 성균관대학교 경영전문대학원 교수

한재연
1966-02
2
신규선임
사외이사인 감사위원
2018~2018 국세청 소득지원국장
2019~2020 서울지방국세청 조사2국 국장
2020~2021 대전지방국세청장
2020~ BnH세무법인 회장

【 정관상 기준일 설정 및 변경 세부내역 】

정기주주총회 소집을 위한 권리주주 확정 기준일
이익배당(결산배당) 기준일

12-31
-
삼성제약 — 투자판단관련주요경영사항 (알츠하이머병 치료제로서 GV 1001의 국내 제3상 임상시험계획 변경승인) (20240307)
제출인: 삼성제약

삼성제약/투자판단 관련 주요경영사항/(2024.03.07)투자판단 관련 주요경영사항(알츠하이머병 치료제로서 GV 1001의 국내 제3상 임상시험계획 변경승인)

투자판단 관련 주요경영사항

1. 제목
알츠하이머병 치료제로서 GV 1001의 국내 제3상 임상시험계획 변경 승인

2. 주요내용
※ 투자유의사항
임상시험 약물이 의약품으로 최종 허가 받을 확률은 통계적으로 약 10% 수준으로 알려져 있습니다. 임상시험 및 품목허가 과정에서 기대에 상응하지 못하는 결과가 나올 수 있으며, 이에 따라 당사가 상업화 계획을 변경하거나 포기할 수 있는 가능성도 상존합니다. 투자자는 수시공시 및 사업보고서 등을 통해 공시된 투자 위험을 종합적으로 고려하여 신중히 투자하시기 바랍니다.

1. 임상시험 제목
중등도에서 중증의 알츠하이머병 환자를 대상으로 GV1001 1.12 mg/day의 피하 투여 시 유효성 및 안전성을 평가하기 위한 다기관, 무작위배정, 이중 눈가림, 위약 대조, 평행 설계, 전향적, 제3상 임상시험

2.임상시험 단계
- 국내 임상시험 제 3상

3. 대상질환명(적응증)
- 중등도에서 중증의 알츠하이머병

4.임상시험 신청(승인)일 및 승인(시험)기관
ㅁ최초 변경 신청일 : 2023년 06월 19일
ㅁ최초 변경 승인일 : 2023년 06월 22일
ㅁ변경 신청일 : 2024년 01월 05일
ㅁ변경 승인일 : 2024년 03월 06일
ㅁ변경신청 접수번호 : 20230211745
ㅁ임상승인기관 : 대한민국 식품의약품안전처(MFDS)
ㅁ임상시험기관 : 인하대학교병원 외 국내 50여개 병원

5.임상시험의 목적
ㅁ일차목적 : 중등도에서 중증의 알츠하이머병 환자에게 GV1001 1.12 mg/day 투여 시 베이스라인 대비 24주 투여 후의 SIB 변화량 및 24주 투여 후의 CIBIC-plus 점수에 대한 위약 대비 우월성을 확인하고자 한다.

6,임상시험 시행방법
ㅁ환자규모 :750명
ㅁ실시기간 :임상시험심사위원회(IRB) 승인일로부터 42개월
ㅁ실시방법 : 다기관, 무작위 배정, 이중 눈가림, 위약 대조, 평행 설계, 전향적, 제3상 임상시험
※ 본 임상시험은 24주(6개월) 이중눈가림 시험 기간(double blind phase)과 이후 25주 공개 연장 시험 기간(open extension phase)으로 구성됨.

7.변경 신청 사유 및 주요 변경 사항
㈜젬백스앤카엘이 2022년 01월 14일 식품의약품안전처로부터 임상시험계획 승인을 받아 준비 중이던 알츠하이머병 치료제로서 GV 1001의 국내 제3상 임상시험을 2023년 05월 25일 ㈜젬백스앤카엘과 당사가 체결한 국내 판권 등 라이선스 계약에 따라, 해당 임상시험을 당사에서 진행하고자 임상시험계획 변경 승인 신청서를 식품의약품안전처에 제출하여 2023년 6월22일 승인 받은 바 있음. 당사는 승인받은 임상시험 계획 중 유효성 평가변수 변경과 저용량(0.56 mg/day)군을 삭제하고 이에 따라 936명에서 750명으로 임상시험 대상자 수 등을 변경하여 임상시험계획을 승인 받았음.

8.기대효과
GV1001의 알츠하이머 병 국내 임상 2상 결과를 바탕으로, 대규모 3상 임상시험을 통하여 아밀로이드 베타에 의한 신경독성과 뇌세포 사멸 억제 및 활성산소를 억제하는 것으로 기대하는 기전 및 알츠하이머 병 치료제로서의 가능성을 검증하고자 함. 또한 해당 3상 임상시험의 결과에 따라 중등도에서 중증환자를 대상으로 하는 신약 허가를 진행 예정임.

3. 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일
2024-03-06

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 '3. 사실확인일'은 당사가 식품의약품안전처의 임상계획 변경승인 처리를 확인한 일자입니다.
- 본 공시 내용은 향후 당사의 보도자료 및 IR 자료로 사용될 예정입니다.

※ 관련공시
2024-01-05 투자판단 관련 주요경영사항
2023-06-19 투자판단 관련 주요경영사항(알츠하이머병 치료제로서 GV 1001의 국내 제3상 임상시험계획 변경 승인신청)
2023-06-23 투자판단 관련 주요경영사항(알츠하이머병 치료제로서 GV 1001의 국내 제3상 임상시험계획 변경 승인)
롯데지주 — 타인에대한채무보증결정(자회사의 주요경영사항)  (20240307)
제출인: 롯데지주

롯데지주/타인에대한채무보증결정/(2024.03.07)타인에대한채무보증결정

타인에 대한 채무보증 결정

자회사인
롯데쇼핑(주)
의 주요경영사항신고

1. 채무자
LOTTE PROPERTIES (CHENGDU) HK LIMITED

- 회사와의 관계
계열회사

2. 채권자
KB국민은행, NH농협은행, 우리은행

3. 채무(차입)금액(원)
324,134,160,000

4. 채무보증내역
채무보증금액(원)
324,134,160,000

자기자본(원)
11,035,116,786,002

자기자본대비(%)
2.94

대규모법인여부
해당

채무보증기간
시작일
-

종료일
-

5. 채무보증 총 잔액(원)
1,035,689,200,000

6. 이사회결의일(결정일)
2024-03-06

- 사외이사 참석여부
참석(명)
5

불참(명)
0

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

7. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 본 공시는 당사의 계열회사인 Lotte Properties (Chengdu) HK Limited(이하 "청두HK")의 기존 차입금 연장과 관련된 지급보증 공시입니다.

- 상기 '3. 채무금액' 및 '4. 채무보증내역'의 금액은 24.1월말환율(1USD=1,330.6KRW)로 환산한 금액입니다.

- 상기 '4. 채무보증내역'의 채무보증기간 시작일, 종료일 관련 채무보증기간은 청두HK의 지급보증대상 차입 실행 시 시작됩니다. 금번 지급보증 대상 차입금은 3개의 금융기관으로 구성되어 있으며, 총 USD 243.6백만 중 USD 165백만(KB국민은행), USD 30백만(우리은행)에 대해서는 2024년 3월 8일부터 2025년 3월 7일까지, 나머지 USD 48.6백만(NH농협은행)에 대해서는 2024년 3월 15일부터 2025년 3월 7일까지 보증을 제공합니다.

- 상기 '4. 채무보증내역'의 자기자본은 한국채택국제회계기준 (K-IFRS)에 따라 작성된 2022년 말 연결재무제표 기준입니다.

- 상기 '5. 채무보증 총 잔액'은 본 건을 포함한 이사회 결의일 현재 당사가 보증하고 있는 채무보증 총 금액으로 관리환율 적용하였습니다.

- 하기 '채무자의 요약 재무상황'의 당해 연도는 2022년, 전년도는 2021년, 전전년도는 2020년 청두HK의 연결재무제표 기준입니다

- 하기 '채무자별 채무보증 잔액'은 24.1월말환율(1USD=1,330.6KRW, 1RMB=185.15KRW, 1IDR=0.0843KRW)로 환산한 금액입니다.

- 하기 '채무자별 채무보증 잔액'의 채무보증 기간은 동일 법인에 대한 다수의 채무보증건이 있어, 기재를 생략하였습니다.

※ 관련공시
-

【채무자의 요약 재무상황】
(단위 : 백만원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익

당해 연도
333,350
429,703
-96,353
262,470
2,962
-110,210

전년도
477,033
430,874
46,159
262,470
8,754
-139,826

전전년도
614,654
439,846
174,808
262,470
7,834
-7,605

[채무자별 채무보증 잔액]

채무자
관계
채무보증잔액(원)
채무보증기간
비고

LOTTE PROPERTIES HANOI CO., LTD
계열회사
498,975,000,000
-
-

Lotte Department Store (Chengdu) Co., Ltd.
계열회사
18,515,000,000
-
-

PT. LOTTE MART INDONESIA
계열회사
56,481,000,000
-
-

LOTTE PROPERTIES (CHENGDU) HK LIMITED
계열회사
451,073,400,000
-
-

INTERNATIONAL BUSINESS CENTER COMPANY LIMITED
계열회사
10,644,800,000
-
-

※ 관련 공시법규
자본시장법
롯데쇼핑 — 타인에대한채무보증결정  (20240307)
제출인: 롯데쇼핑

롯데쇼핑/타인에대한채무보증결정/(2024.03.07)타인에대한채무보증결정

타인에 대한 채무보증 결정

1. 채무자
LOTTE PROPERTIES (CHENGDU) HK LIMITED

- 회사와의 관계
계열회사

2. 채권자
KB국민은행, NH농협은행, 우리은행

3. 채무(차입)금액(원)
324,134,160,000

4. 채무보증내역
채무보증금액(원)
324,134,160,000

자기자본(원)
11,035,116,786,002

자기자본대비(%)
2.94

대규모법인여부
해당

채무보증기간
시작일
-

종료일
-

5. 채무보증 총 잔액(원)
1,035,689,200,000

6. 이사회결의일(결정일)
2024-03-06

- 사외이사 참석여부
참석(명)
5

불참(명)
0

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

7. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 본 공시는 당사의 계열회사인 Lotte Properties (Chengdu) HK Limited(이하 "청두HK")의 기존 차입금 연장과 관련된 지급보증 공시입니다.

- 상기 '3. 채무금액' 및 '4. 채무보증내역'의 금액은 24.1월말환율(1USD=1,330.6KRW)로 환산한 금액입니다.

- 상기 '4. 채무보증내역'의 채무보증기간 시작일, 종료일 관련 채무보증기간은 청두HK의 지급보증대상 차입 실행 시 시작됩니다. 금번 지급보증 대상 차입금은 3개의 금융기관으로 구성되어 있으며, 총 USD 243.6백만 중 USD 165백만(KB국민은행), USD 30백만(우리은행)에 대해서는 2024년 3월 8일부터 2025년 3월 7일까지, 나머지 USD 48.6백만(NH농협은행)에 대해서는 2024년 3월 15일부터 2025년 3월 7일까지 보증을 제공합니다.

- 상기 '4. 채무보증내역'의 자기자본은 한국채택국제회계기준 (K-IFRS)에 따라 작성된 2022년 말 연결재무제표 기준입니다.

- 상기 '5. 채무보증 총 잔액'은 본 건을 포함한 이사회 결의일 현재 당사가 보증하고 있는 채무보증 총 금액으로 관리환율 적용하였습니다.

- 하기 '채무자의 요약 재무상황'의 당해 연도는 2022년, 전년도는 2021년, 전전년도는 2020년 청두HK의 연결재무제표 기준입니다

- 하기 '채무자별 채무보증 잔액'은 24.1월말환율(1USD=1,330.6KRW, 1RMB=185.15KRW, 1IDR=0.0843KRW)로 환산한 금액입니다.

- 하기 '채무자별 채무보증 잔액'의 채무보증 기간은 동일 법인에 대한 다수의 채무보증건이 있어, 기재를 생략하였습니다.

※ 관련공시
-

【채무자의 요약 재무상황】
(단위 : 백만원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익

당해 연도
333,350
429,703
-96,353
262,470
2,962
-110,210

전년도
477,033
430,874
46,159
262,470
8,754
-139,826

전전년도
614,654
439,846
174,808
262,470
7,834
-7,605

[채무자별 채무보증 잔액]

채무자
관계
채무보증잔액(원)
채무보증기간
비고

LOTTE PROPERTIES HANOI CO., LTD
계열회사
498,975,000,000
-
-

Lotte Department Store (Chengdu) Co., Ltd.
계열회사
18,515,000,000
-
-

PT. LOTTE MART INDONESIA
계열회사
56,481,000,000
-
-

LOTTE PROPERTIES (CHENGDU) HK LIMITED
계열회사
451,073,400,000
-
-

INTERNATIONAL BUSINESS CENTER COMPANY LIMITED
계열회사
10,644,800,000
-
-

※ 관련 공시법규
자본시장법
프로브잇 — 주요사항보고서(소송등의제기) (20240307)
제출인: 프로브잇

주요사항보고서(소송 등의 제기)
1.2
㈜에이치앤비디자인

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2024 년 03 월 06 일

회 사 명 :
주식회사 에이치앤비디자인

대 표 이 사 :
김 준 성

본 점 소 재 지 :
서울 강남구 강남대로 112길 32, 6층

(전 화) 02-868-0246

(홈페이지)http://www.hnbdesign.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 대표이사
(성 명) 김 준 성

(전 화) 02-868-0246

소송 등의 제기

1. 사건의 명칭
신주발행효력정지및상장금지가처분

2. 원고ㆍ신청인
김OO외 7명

3. 청구내용
1.채권자가 채무자 김수연이 채무자 주식회사 에이치앤비디자인에게 2022.6.29. 발행한 제3회차 신주인수권부사채(3회차 BW) 금 100억원 중 금 30억원에 대한 적법한 권리자로서 2023. 12. 22.과 2024. 1.4. 각각 신수인수권을 적법히 행사하였음을 이유로 행한 별지 2 목록 기재 주식들에 대한 신주발행무효확인소송의 판결확정시까지, 채무자 주식회사에이치앤비디자인은 2024.3.7. 상장예정인 별지2 목록 기재 주식의 상장을 금지한다. 2. 채무자 주식회사 에이치앤비디자인은 별지2 목록 기재 주식을 발행하고 상장하는 각 절차로서, 채무자 주식회사 하나은행의 증권대행부에 '주권발행의뢰'를, 채무자 주식회사 한국거래소에는 '추가상장신청'을 각 하여서는 아니되고 이에 대한 철회를 각 통보한다.3. 채무자 주식회사 하나은행의 증권대행부는 별지2 목록 기재 주식에 대하여 채무자 한국예탁결제원에'발행등록신청'을 하여서는 아니되며, 이에 대한철회를 통보한다.4. 채무자 주식회사 한국예탁결제원은 별지 2 목록기재 주식에 대한 '발행등록'을 취소하고 채무자 김수연이 주식입고계좌로 신고한 채무자 주식회사하나증권 명의의 계좌에 별지 2목록 기재 주식에 대한 교부를 금지한다.5. 채무자 주식회사 한국거래소는 위 제1항의 판결확정시까지 별지 2 목록 기재 주식에 대한 추가상장을 유예한다. 6. 채무자 주식회사 에이치앤비디자인은 향후 개최되는 정기 내지 임시주주총회에서 별지 2 목록 기재 주식에 대한 의결권을 행사하게 하여서는 나니된다. 7. 채무자 김수연은 채무자 주식회사 하나증권에 개설한 증권계좌에 입고된 별지 2 목록 기재(전자등록) 주식에 대한 양도, 질권의 설정 그 밖에 일체의 처분을 금지한다. 8. 채무자 주식회사 하나증권은 채무자 김수역이 채무자 주식회사 하나증권에 개설한 증권계좌에 입고된 별지 2 목록 기재 (전자등록)주식에 대한 계좌대체와 말소를 금지한다. 9. 소송비용은 모두 채무자들의 부담으로 한다.라는 결정을 구합니다.

4. 관할법원
서울중앙지방법원

5. 향후대책
당사는 법적인 절차에 따라 대응할 예정입니다.

6. 제기일자
2024년 03월 06일

7. 확인일자
2024년 03월 06일

8. 기타 투자판단에 참고할 사항

1) 상기 사건의 사건번호는 서울중앙지방법원 2024카합20321 입니다.2) 상기 '6. 제기일자'는 원고ㆍ신청인이 법원에 신청서를 접수한 일자입니다.3) 상기 '7. 확인일자'는 당사가 원고ㆍ신청인 대리인으로부터 해당신청서를 수령, 확인한 일자입니다.4) 당사는 향후 진행사항 및 확정사실 등이 있을 경우 지체없이 관련사항을 공시할 예정입니다.

5) 관련 공시사항2024.02.26 신주인수권행사 (제3회차)