폴라리스AI파마 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20240305)
제출인: 김재철

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.2
(주)에스텍파마

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2024년 02월 29일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2024년 03월 05일

보고자 :
김재철

요약정보

발행회사명
(주)에스텍파마
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
2,961,839
24.89

이번 보고서
2,966,888
24.94

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
2,379,693
20.00

의결권의 수 및 보유비율

의결권의 수
보유비율

직전 보고서
2,961,839
24.89

이번 보고서
2,966,888
24.94

주요계약체결 의결권의 수 및비율

의결권의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
2,379,693
20.00

보고사유
주식 및 경영권 양수도 계약 체결에 따른 변경보고

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)에스텍파마
회사코드
041910

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
11,898,263

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변경
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
김재철
한자(영문)
金在哲(KIM JAE CHUL)

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 서초구 서초중앙로
생년월일 또는사업자등록번호 등
600720

직업(사업내용)
경영인
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)에스텍파마
부서
경영지원팀

직위
과장
전화번호
02-347******

성명
김민교
팩스번호
02-628******

이메일 주소
******estechpharma.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
배선희
개인(국내)
기타
601230
대한민국
서울시 서초구 서초중앙로
회사원
주요주주

2
서경재
개인(국내)
기타
651225
대한민국
서울시 송파구 중대로
-
-

3
이용주
개인(국내)
기타
601215
대한민국
경기도 의왕시 삼동
-
-

4
김병석
개인(국내)
임원
620717
대한민국
경기도 군포시 금산로
임원
임원(등기)

5
유환봉
개인(국내)
임원
710613
대한민국
경기도 화성시 봉담읍
임원
임원(미등기)

6
장도영
개인(국내)
임원
740124
대한민국
서울시 강남구 선릉로
임원
임원(미등기)

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2019년 08월 02일
김재철
4
2,961,839
24.89
2,961,839
24.89
11,898,263

이번보고서
2024년 03월 05일
김재철
4
2,966,888
24.94
2,966,888
24.94
11,898,263

증 감
5,049
0.05
5,049
0.05
0

4. 보유목적

경영권 영향

본인은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호에 대한 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 회사에 영향력을 행사하고 있습니다. 현재 아래 1~10 각 호의 사항에 대한 세부 계획은 없지만, 회사의 최대주주로서 회사의 업무집행과 관련한 각 호의 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 관련행위들을 결정할 예정입니다.- 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호(아래1~10호)1. 이사 및 감사의 선임.해임 또는 직무의 정지2. 이사 및 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경3. 회사의 자본금의 변경4. 회사의 배당의 결정5. 회사의 합병,분할 및 분할합병6. 주식의 포괄적 교환 및 이전7. 영업전부의 양수.양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수,양도8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이하는 계약, 그밖에 이 에 준하는 계약의 체결.변경 또는 해약10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
변경보고

변동사유
-

변경사유
장외 매매 계약(주식 및 경영권 양수도) 체결

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
김재철
600720
1,914,196
-
-
-
-
-
-
-
-
1,914,196
16.09

특별관계자
배선희
601230
1,040,923
-
-
-
-
-
-
-
-
1,040,923
8.75

서경재
651225
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

이용주
601215
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김병석
620717
4,632
-
-
-
-
-
-
-
-
4,632
0.04

유환봉
710613
4,137
-
-
-
-
-
-
-
-
4,137
0.03

장도영
740124
3,000
-
-
-
-
-
-
-
-
3,000
0.03

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

11,898,263
-
24.94
24.94

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
김재철
600720
1,914,196
-
-
-
-
-
-
1,914,196
16.09

특별관계자
배선희
601230
1,040,923
-
-
-
-
-
-
1,040,923
8.75

서경재
651225
-
-
-
-
-
-
-
-
-

이용주
601215
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김병석
620717
4,632
-
-
-
-
-
-
4,632
0.04

유환봉
710613
4,137
-
-
-
-
-
-
4,137
0.03

장도영
740124
3,000
-
-
-
-
-
-
3,000
0.03

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

1
김재철
본인
600720
의결권있는 주식
581,703
(주)폴라리스세원
주식 및 경영권 양수도 계약
2024년 02월 29일
2024.02.29~2024.03.27
4.89
주1)

2
김재철
본인
600720
의결권있는 주식
581,703
(주)폴라리스우노
주식 및 경영권 양수도 계약
2024년 02월 29일
2024.02.29~2024.03.27
4.89
주1)

3
김재철
본인
600720
의결권있는 주식
175,364
(주)폴라리스에이아이
주식 및 경영권 양수도 계약
2024년 02월 29일
2024.02.29~2024.03.27
1.47
주1)

4
배선희
특수관계인
601230
의결권있는 주식
426,170
(주)폴라리스에이아이
주식 및 경영권 양수도 계약
2024년 02월 29일
2024.02.29~2024.03.27
3.58
주1)

5
배선희
특수관계인
601230
의결권있는 주식
614,753
(주)폴라리스오피스
주식 및 경영권 양수도 계약
2024년 02월 29일
2024.02.29~2024.03.27
5.17
주1)

합계(주식등의 수)
2,379,693
합계(비율)
20.00
-

주1) (주)에스텍파마의 최대주주 김재철과 최대주주의 특수관계인 배선희는 (주)폴라리스오피스, (주)폴라리스에이아이, (주)폴라리스세원, (주)폴라리스우노와 상기와 같은 내용으로 발행회사에 대한 주식 및 경영권 양수도계약을 체결하였으며, 잔금지급 및 주식 양수도의 완료 예정일은 2024년 03월 27일입니다.

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

가. 주식등의 변동내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
김재철
600720
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
배선희
601230
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

서경재
651225
-2,273
-
-
-
-
-
-
-
-
-2,273
-0.02

이용주
601215
-310
-
-
-
-
-
-
-
-
-310
-0.00

김병석
620717
4,632
-
-
-
-
-
-
-
-
4,632
0.04

유환봉
710613
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

장도영
740124
3,000
-
-
-
-
-
-
-
-
3,000
0.03

2. 세부변동내역

가. 주식등의 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

서경재
651225
2024.02.29
임원퇴임(-)
의결권있는 주식
2,273
-2,273
0
-
(-)
-

이용주
601215
2024.02.29
임원퇴임(-)
의결권있는 주식
310
-310
0
-
(-)
-

김병석
620717
2024.02.29
기타(+)
의결권있는 주식
0
4,632
4,632
-
(-)
기존 보유

장도영
740124
2024.02.29
기타(+)
의결권있는 주식
0
3,000
3,000
-
(-)
기존 보유

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

김병석
620717
36,685,440
-
-
36,685,440

장도영
740124
23,760,000
-
-
23,760,000

주) 상기 자기자금의 금액은 평가금액입니다.

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

김병석
620717
기보유자금

장도영
740124
기보유자금