유화증권 — 주주총회소집공고 (20240227)
제출인: 유화증권

주주총회소집공고
2.9
유화증권

주주총회소집공고

2024 년 02 월 27 일

회 사 명 :
유화증권 주식회사

대 표 이 사 :
윤 경 립, 고 승 일

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 국제금융로2길 36

(전 화) 02-3770-0100

(홈페이지)http://www.yhs.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 이 사
(성 명) 신 재 혁

(전 화) 02-3770-0151

주주총회 소집공고

(제63기 정기)

당사 정관 제16조에 의거 제63기 정기주주총회를 다음과 같이 개최하고자 하오니 참석하여 주시기 바랍니다.

1. 일시 : 2024년 3월 28일(목) 오전8시 30분

2. 장소 : 서울특별시 영등포구 국제금융로2길 36 유화증권빌딩 20층 강당

3. 회의목적사항

가. 보고사항

1) 감사보고

2) 영업보고 3) 내부회계관리제도 운영실태 보고

4) 제63기(2023.1.1~ 2023.12.31) 재무상태표, 손익계산서 및 이익잉여금처분 계산서, 자본변동표, 현금흐름표 및 주석 보고 나. 결의안건 제1호 의안 : 이사 선임의 건 (사내이사 2명, 사외이사 1명 선임) - 제1-1호 의안 : 사내이사 후보자 윤승현 - 제1-2호 의안 : 사내이사 후보자 신재혁 - 제1-3호 의안 : 사외이사 후보자 신동철 제2호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건 (후보자 : 신동철) 제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 (25억)

4. 주주총회소집 통지ㆍ공고사항 상법 제542조의4제3항 및 동법 시행령 제31조제2항에 의거, 주주총회소집의 통지 ㆍ공고사항을 당사 홈페이지에 게재하고 금융감독원, 한국거래소에 전자공시하여 조회가 가능하오니 참고하시기 바랍니다.

5. 실질주주의 의결권행사에 관한 사항

주주님께서는 주주총회에 참석하여 의결권을 직접행사하시거나 위임장에 의거 의 결권을 간접행사할 수 있습니다.6. 참고사항 상법 제542조의4 및 정관 제16조 제3항에 의거하여 발행주식총수의 1% 이하의 주 식을 소유한 주주에 대한 소집통지는 금융감독원이 운영하는 전자공시시스템에 공 고로 갈음됨을 참고하시기 바랍니다.

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안내용
사외이사 등의 성명

전성기(출석률: 100%)
안섭(출석률: 100%)
신동철출석률100%
권길주(출석률:100 %)

찬 반 여 부

63-1
2023.01.17
주식담보대출 관련의 건
찬성
찬성
찬성
선임 전

63-2
2023.01.25
2022년 하반기 위기대응현황 점검 및 종합 STRESS TEST 결과 보고의 건
찬성
찬성
찬성

63-3
2023.01.25
2022년 재산상 이익제공 내역점검 결과 보고의 건
찬성
찬성
찬성

63-4
2023.01.25
2022년 신용정보관리, 보호인 업무수행 실적 보고의 건
찬성
찬성
찬성

63-5
2023.02.14
2022년 4분기 대체투자 사후관리 정기보고의 건
찬성
찬성
찬성

63-6
2023.02.14
제62기 결산실적 공시의 건
찬성
찬성
찬성

63-7
2023.02.28
제62기 내부통제 체계, 운영 실태평가 보고의 건
찬성
찬성
찬성

63-8
2023.02.28
제62기 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건
찬성
찬성
찬성

63-9
2023.03.07
제62기 정기주주총회 사외이사 후보추천의 건
찬성
찬성
찬성

63-10
2023.03.14
성과연봉에 따른 급여조정의 건
찬성
찬성
찬성

63-11
2023.03.14
제62기 내부회계관리제도 운영실태 평가보고의 건
찬성
찬성
찬성

63-12
2023.03.16
제62기 정기주주총회 소집 및 의안 결정의 건
찬성
찬성
찬성

63-13
2023.03.16
제62기 재무상태표, 손익계산서 및 이익잉여금처분계산서, 자본변동표,현금흐름표 및 주석 승인의 건
찬성
찬성
찬성

63-14
2023.03.31
사외이사후보추천위원회 구성의 건
임기만료
찬성
찬성
찬성

63-15
2023.03.31
위험관리위원회 위원 및 위원장 선임의 건
찬성
찬성
찬성

63-16
2023.03.31
사외이사 본봉 인상의 건
찬성
찬성
찬성

63-17
2023.04.25
거래소 내부통제평가 결과(2022년도) 보고의 건
찬성
찬성
찬성

63-18
2023.04.25
2023년 1분기 대체투자 사후관리 정기보고
찬성
찬성
찬성

63-19
2023.06.27
직제규정 개정의 건
찬성
찬성
찬성

63-20
2023.06.27
위임전결규정 개정의 건
찬성
찬성
찬성

63-21
2023.07.25
2023년 상반기 위기대응현황 점검 및 종합 Stress Test 결과 보고의 건
찬성
찬성
찬성

63-22
2023.07.25
임시주주총회 소집결의의 건
찬성
찬성
찬성

63-23
2023.08.08
2023년 2분기 대체투자 사후관리 정기보고
찬성
찬성
찬성

63-24
2023.09.05
대표이사 선임의 건
찬성
찬성
찬성

63-25
2023.09.05
임원 처우 결정의 건
찬성
찬성
찬성

63-26
2023.10.24
규정관리규정 개정의 건
찬성
찬성
찬성

63-27
2023.10.24
위험관리책임자 선임의 건
찬성
찬성
찬성

63-28
2023.11.14
2023년 3분기 대체투자 사후관리 정기보고
찬성
찬성
찬성

63-29
2023.11.30
집행임원 2인 재선임의 건
찬성
찬성
찬성

63-30
2023.12.12
내부회계 관리규정 개정의 건
찬성
찬성
찬성

63-31
2023.12.26
2023년도 외부기관 평가결과 및 조치사항과 금융업권 제도변경 보고
찬성
찬성
찬성

63-32
2023.12.26
대표이사 보수 조정의 건
찬성
찬성
찬성

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

감사위원회
전성기,안섭,신동철
2023.01.10
제63기 감사계획(안)
-

2023.01.25
제62기 4/4분기 감사실적 보고
-

2023.02.03
외부 회계감사인 선정
가결

2023.02.14
법인영업팀 종합감사 결과 보고
-

2023.02.28
본점영업부 종합감사 결과 보고
-

2023.03.14
강남센터 종합감사 결과보고
-

제62기 내부회계관리제도 운영실태 평가
가결

감사위원회의 감사보고서 작성
가결

제62기 내부감시장치에 대한 감사위원회의 의견서
-

2023.03.28
을지로지점 종합감사 결과보고
-

제62기 정기주주총회 부의안건 검토
-

안섭,신동철,권길주
2023.03.31
감사위원회 위원장 선정의 건
가결

2023.04.11
63기 1/4분기 감사실적 보고
-

2023.04.25
영업기획팀 정기감사 중간보고
-

2023.05.09
영업기획팀 정기감사 결과보고
-

2023.05.24
총무팀 정기감사 결과보고
-

2023.06.13
회계팀 정기감사 결과보고
-

2023.06.27
주식매매시스템 부분감사 결과보고
-

2023.07.11
62기 2/4분기 감사실적 보고
-

2023.07.25
강남센터 특별(수시)감사 결과보고
-

소송사건 진행현황 보고
-

2023.08.08
을지로지점 특별(수시)감사 결과보고
-

2023.08.22
본점영업부 특별(수시)감사 결과보고
-

63기 2/4분기 감사실적 보고
-

2023.09.19
재무관리팀 정기감사 결과보고
-

2023.10.10
투자분석팀 정기감사 결과보고
-

2023.10.24
전산팀 정기감사 결과보고
-

2023.11.14
제63기 자금세탁방지등 부문감사 결과보고
-

2023.11.30
채권금융팀 정기감사 결과보고
-

2023.12.12
주식운용팀 정기감사 결과보고
-

2023.12.26
준법감시팀 정기감사 결과보고
-

위험관리위원회
전성기,안섭,신동철,서태영
2023.01.10
2022년 12월 위험관리현황 보고
-

2023.01.25
2023년 상반기 운용한도/손실한도/위험한도 설정 및 대체투자 반기점검 보고
-

2023.02.14
2023년 01월 위험관리 현황 보고
-

2023.03.14
2023년 2월 위험관리 현황 보고 및 『대체투자위험관리지침』적용 예외 보고
-

안섭,신동철,권길주,서태영
2023.04.11
2023년 03월 위험관리현황 보고
-

2023.04.25
2023년 1분기 대체투자 사후관리 정기보고
-

2023.05.09
2023년 04월 위험관리현황 보고
-

2023.06.13
2023년 05월 위험관리현황 보고
-

2023.07.11.
2023년 06월 위험관리현황 보고
-

2023.08.08.
2023년 07월 위험관리현황 보고
-

2023.09.19.
2023년 08월 위험관리현황 보고
-

2023.10.24.
2023년 09월 위험관리현황 보고
-

2023.11.14
2023년 10월 위험관리현황 보고
-

2023.11.14
2023년 하반기 운영한도/손실한도/위험한도 설정 변경
가결

2023.12.12
2023년 11월 위험관리현황 보고
-

사외이사후보추천위원회
고승일,전성기,안섭,신동철
2023.03.07
사외이사 후보 추천의 건
가결

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 평균 지급액
비 고

사외이사
4
2,500,000,000
106,290,320
26,572,580
퇴임 및 중도 사임사외이사 포함

※ 사외이사 전성기는 제62기 정기주주총회(2023년 3월 31일)에서 임기만료로 퇴임 하였습니다.※ 사외이사 권길주는 제62기 정기주주총회(2023년 3월 31일) 에서 신규 선임 되었습니다.

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래종류
거래상대방(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

해당사항 없음

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

해당사항 없음

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

(1) 산업의 특성

금융투자업은 유가증권의 인수/발행 및 매매/중개 업무 등을 수행하여 기업에게 유용한 자금조달 방법을 제공하고 투자자에게는 주식, 채권을 포함한 각종 금융투자상품의 투자기회를 제공하여, 사회적으로는 자본의 효율적 배분 기능을 수행하는 고부가가치 금융산업입니다. 금융투자업은 국가의 경제 뿐만 아니라 정치, 사회, 문화 등 경제 이외의 변수에도 크게 영향을 받으며, 해외시장 동향에 민감하게 반응하는 변동성이 큰 산업입니다.

(2) 산업의 성장성 (단위 : pt, 조원, %)

구 분
2023년말
2022년말

2021년말

주가지수
KOSPI
2,655.28
2,236.40

2,977.65

KOSDAQ
866.57
679.29

1,033.98

시가총액
금액
2,558.16
2.082.73

27,376,423

증감률
22.82
-21.39

12.59

거래대금
금액
4,808.67
3,913.61

75,084,968

증감률
22.87
-42.16

12.31

(3) 경기변동의 특성금융투자업은 경기 상승시 주식시장 호황에 따른 수익 증대를 이룰 수 있는 반면, 경기 하강시에는 시장 침체에 따라 수익이 감소할 가능성이 있습니다. 계절적 요인에 따른 영향은 크지 않습니다.

(4) 경쟁요소 ■시장에서 경쟁력을 좌우하는 요인 및 회사의 경쟁상의 강점과 단점

① 시장에서 경쟁력을 좌우하는 요인 : 인적자원, 전산인프라, 마케팅전략, 규모 의 경제(지점망), 시장의 초기진입 등.

② 회사의 경쟁상의 강점과 단점 : 당사의 조직은 소수정예화로 변화에 유연성 을 가지고 대처할 수 있으며 안전자산투자로 높은 영업용 순자본비율을 기록 하고 있음. 반면 조직 및 점포수의 열세로 브로커리지 영업의 열세와 신규사 업 진출에 애로점을 보이고 있음. ■ 회사가 경쟁에서 우위를 점하기 위한 주요수단

① 자산운용의 효율성 및 수익극대화 추구

- 적절한 리스크관리로 안정적 수익 확보에 초점을 맞춰 운용

② 기업금융부문 등 틈새시장 진입으로 추가수익확보 노력

③ 법인 및 소매영업부분에서는 판관비를 커버할 정도로 수익창출 역량강화

④ 신규수익원 창출을 위한 인력 보강 및 경쟁력 강화

(5) 자금조달의 특성증권사 주요 자금조달은 콜머니, 기관RP, 전자단기사채 및 기업어음의 단기조달과 회사채의 장기조달로 구성되어 있습니다.

(6) 관련법령 또는 정부의 규제 및 지원 - 금융투자업전반 : 상법, 민법, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률, 금융회사의 지배구조에 관한 법률 등

- 과세 : 소득세법, 법인세법, 농특세법, 조세특례제한법, 금융실명거래 및 비밀보 장에 관한 법률,

- 국제화 : 외국환거래법, 외국인투자촉진법

- 기타 : 주식회사의 외부감사에 대한 법률, 독점규제 및 공정거래에 관한 법률

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

(가) 영업개황

당사는 제63기 (2023.1.1.~2023.12.31)중에 주식약정 2조 4,266억원을 달성하였습니다. 또한 동기간 중 영업수익은 323억원,영업이익 (3.8억)원, 세전이익 88.7억원, 당기순이익 73.4억원의 영업실적을 달성하였습니다.

(나) 공시대상 사업부문의 구분

구 분
주된 영업활동

리테일부문
증권회사가 기본적으로 고객에게 제공하는 위탁매매서비스를 위한 사업활동

상품운용부문
주식, 채권 등 상품의 운용을 위한 사업활동

자산운용부문
자금관리, 유가증권투자 등 자금운용을 위한 사업활동

기타
위 보고부문으로 분류되지 아니하는 임대수익 및 각종지원부문

(2) 시장점유율

(단위 : 억원, %)

과목
제63기
제62기
제61기
제60기
제59기

거래실적
24,266
42,482
62,829
43,106
30,217

시장점유율
0.03
0.10
0.20
0.04
0.07

※ 시장점유율 산정기준 = 당사거래실적/전체거래실적 × 100※ 전체거래실적 자료출처 : 한국거래소

(3) 시장의 특성

- 주요 목표시장 ·지역별 : 전국 주요 대도시, 인구밀집지역 및 대형상권 형성지역 ·대상별 : 국내외 기관투자가, 법인 및 개인 - 시장변동 요인 ·거시경제 : 경기변동, 통화량, 이자율, 물가, 무역수지 등 ·정부정책 : 주식수급정책, 신용융자한도, 외국인투자한도 등

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망

- 해당사항없음

(5) 조직도

유화증권 조직도

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

가. 보고사항 1) 감사보고 2) 영업보고 3) 내부회계관리제도 운영실태 보고

4) 제63기(2023.1.1~ 2023.12.31) 재무상태표, 손익계산서 및 이익잉여금처분 계산서, 자본변동표, 현금흐름표 및 주석 보고

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

윤승현
1989.06.19
사내이사 후보자
해당사항 없음
친인척
이사회

신재혁
1968.04.26
사내이사 후보자
해당사항 없음
해당사항 없음
이사회

신동철
1961.01.09
사외이사 후보자
해당사항 없음
해당사항 없음
사외이사후보추천위원회

총 ( 3 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

윤승현
유화증권 영업기획팀장
2017.08~2021.09
유화증권 재무관리팀
해당사항 없음

2021.09~2023.08
유화증권 회계팀

2023.08~현재
유화증권 영업기획팀장

신재혁
유화증권 이사
1999.05~2017.03
유화증권 재경팀
해당사항 없음

2017.03~2020.06
유화증권 총무팀장

2020.08~현재
유화증권 이사

신동철
유화증권 사외이사
2017.01~2021.01
신한금융투자 홀세일그룹 부사장
해당사항 없음

2021.01~2022.01
신한금융투자 TFC 영업부 영업고문

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

윤승현
해당사항 없음

신재혁

신동철

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

[신동철 사외이사 후보자]

1. 전문성

본 후보자는 36여년간 금융권에서 다양한 업무를 역임하였으며, 금융·경제분야 전문 가로서 금융업에 관한 이해도가 높음. 이러한 경험과 지식을 바탕으로 이사회에 참여 하여 주주권익 보호와 함께 고객자산의 보호와 안정적 수익추구의 원칙을 지키며 고 객서비스의 질적 향상을 하고자하는 회사 방침에 기여할 것임

2. 독립성

본 후보자는 사외이사직을 수행함에 있어 최대주주 등으로부터 독립적인 위치에 있어 야 함을 정확하게 이해하고 있으며 투명하고 독립적으로 의사결정 및 직무를 수행하 도록 할것임

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 상기의 전문성 및 독립성을 바탕으로 회사의 지속성장 발전을 위한 기업 가치 제고 및 주주가치 제고를 위하여 업무를 수행하도록 할 것임

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 겸업금지 의무, 기업비밀 준수 의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이 를 엄수 할 것임

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

[윤승현 사내이사 후보자]윤승현 후보자는 유화증권 영업기획팀에서 팀장을 역임하며 조직에 대한 높은 이해도와 내부 구성원들의 통합을 위한 지도력 및 리더쉽 발휘하고 있음. 또한, 당사가 향후 추진할 사업에 대한 다양한 비전을 보유하고 있으며, 이를 바탕으로 당사의 주요 의사결정에 참여함으로써 당사의 수익창출 및 발전에 기여할 적임자로 판단됨.[신재혁 사내이사 후보자]신재혁 후보자는 유화증권에서 약 25년간 근무하며, 증권업 분야의 전문가로서 풍부한 경력과 지식을 바탕으로 회사의 발전에 기여할 것으로 기대됨. 다양한 경험과 전문 식견을 활용하여 회사의 지속적인 성장동력을 마련하는데 크게 역량을 발휘할 것으로 예상하며 이를 통하여 회사의 발전과 기업가치를 제고시킬 수 있을 것으로 판단됨.[신동철 사외이사 후보자]신동철 후보자는 36여년간 금융권에서 다양한 업무를 역임하였으며, 금융·경제분야 전문가로서 금융업에 관한 이해도가 높으며, 이러한 역량을 바탕으로 이사회의 독립성을 강화하고, 기업 경영의 투명성을 제고하여, 회사의 발전과 주주의 권익 보호에 높은 기여를 할 것으로 판단되어 사외이사후보추천위원회에서 추천함

확인서

신동철 후보자 확인서.jpg
신동철 후보자 확인서

신재혁 후보자 확인서.jpg
신재혁 후보자 확인서

윤승현 후보자 확인서.jpg
윤승현 후보자 확인서

※ 기타 참고사항

-

□ 감사위원회 위원의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의 관계
추천인

신동철
1961.01.09
사외이사후보자
해당사항없음
해당사항없음
사외이사후보추천위원회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

신동철
유화증권 사외이사
2017.01~2021.01
신한금융투자 홀세일그룹 부사장
해당사항 없음

2021.01~2022.01
신한금융투자 TFC 영업부 영업고문

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

신동철
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

[신동철 후보자]36여년간 금융권에서 다양한 업무를 역임하였으며, 금융·경제분야 전문가로서 금융업에 관한 이해도가 높으며, 이러한 역량을 바탕으로 감사위원회의 독립성을 강화하고, 기업 경영의 투명성을 제고하여, 회사의 발전과 주주의 권익 보호에 높은 기여를 할 것으로 판단되어 사외이사후보추천위원회에서 추천함

확인서

신동철 후보자 확인서.jpg
신동철 후보자 확인서

※ 기타 참고사항

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
7 ( 3 )

보수총액 또는 최고한도액
2,500,000,000

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
6 ( 4 )

실제 지급된 보수총액
525,090,360

최고한도액
2,500,000,000

※ 퇴임 및 중도 사임 사외이사를 포함하고 있습니다. 사외이사 변동사항은 아래와 같습니다.

※ 사외이사 전성기는 제62기 정기주주총회(2023년 3월 31일)에서 임기만료로 퇴임 하였습니다.※ 사외이사 권길주는 제62기 정기주주총회(2023년 3월 31일) 에서 신규 선임 되었습니다.

※ 기타 참고사항

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IV. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

가. 제출 개요

제출(예정)일
사업보고서 등 통지 등 방식

2024년 03월 12일
2주전 공고

- 2023년 3월 12일 감사보고서, 사업보고서를 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr) 및 회사 홈페이지에 게재할 예정입니다. 사업보고서는 향후 주주총회 이후 변경되거나 오기 등이 있는 경우 수정될 수 있으며, 이 경우 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 정정보고서를 공시할 예정이므로 이를 참조하시기바랍니다.

나. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

※ 참고사항

해당사항없음