유화증권 — 의결권대리행사권유참고서류 (20240227)
제출인: 유화증권

의결권대리행사권유참고서류
3.7
유화증권

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2024년 2 월 27 일

권 유 자:
성 명: 유화증권 주식회사주 소: 서울특별시 영등포구 국제금융로2길 36전화번호: 02-3770-0151

작 성 자:
성 명: 신 재 혁부서 및 직위: 이 사전화번호: 02-3770-0151

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
유화증권 주식회사
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2024년 02월 27일
라. 주주총회일
2024년 03월 28일

마. 권유 시작일
2024년 03월 04일
바. 권유업무 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
주주총회의 원활한 진행 및 의사 정족수 확보

나. 전자위임장 여부
해당사항 없음
(관리기관)
-

(인터넷 주소)
-

다. 전자/서면투표 여부
해당사항 없음
(전자투표 관리기관)
-

(전자투표 인터넷 주소)
-

3. 주주총회 목적사항

□ 이사의선임

□ 감사위원회위원의선임

□ 이사의보수한도승인

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

유화증권 주식회사
보통주
10,946,410
19.31
본인
자사주

주) 유화증권(주)는 우선주(유화증권우) 2,598,855주를 보유하고 있음※ 상기 권유자의 소유주식은 자기주식이므로 의결권이 제한됨.

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

윤경립
최대주주
보통주
12,542,722
최대주주
-

윤승현
특수관계인
보통주
3,155,000
5.56
특수관계인
-

윤재동
특수관계인
보통주
2,135,142
3.77
특수관계인
-

윤재륜
특수관계인
보통주
1,515,057
2.67
특수관계인
-

성보문화재단
특수관계인
보통주
1,435,120
2.53
특수관계인
-

안지원
특수관계인
보통주
1,252,230
2.21
특수관계인
-

사회복지법인 여송
특수관계인
보통주
765,950
1.35
특수관계인
-

윤혜선
특수관계인
보통주
687,625
1.21
특수관계인
-

윤서연
특수관계인
보통주
631,265
1.11
특수관계인
-

김정숙
특수관계인
보통주
601,155
1.06
특수관계인
-

윤보현
특수관계인
보통주
569,095
1.00
특수관계인
-

오윤선
특수관계인
보통주
364,190
0.64
특수관계인
-

동원통상
특수관계인
보통주
349,550
0.62
특수관계인
-

성보화학
특수관계인
보통주
282,265
0.50
특수관계인
-

Yun Claire
특수관계인
보통주
227,345
0.40
특수관계인
-

Yun Janice
특수관계인
보통주
227,295
0.40
특수관계인
-

Yun Grace
특수관계인
보통주
227,295
0.40
특수관계인
-

MyungJoo Yun
특수관계인
보통주
222,055
0.39
특수관계인
-

윤정선
특수관계인
보통주
3,010
0.00
특수관계인
-

윤영선
특수관계인
보통주
47,542
0.08
특수관계인
-

계
-
27,240,908
48.04
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

김우재
보통주
0
직원
직원
-

서현우
보통주
0
직원
직원
-

노창서
보통주
0
직원
직원
-

성예림
보통주
0
직원
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2024년 02월 27일
2024년 03월 04일
2024년 03월 28일
2024년 03월 28일

나. 피권유자의 범위

2023년 12월 31일 기준일 현재 보통주 보유 주주

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

주주총회의 원활한 진행 및 의사 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
해당사항 없음

전자위임장 수여기간
-

전자위임장 관리기관
-

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
O

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

유화증권 주식회사
www.yhs.co.kr
-

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

전자우편을 통해 참고서류 및 위임장용지를 수령하고자 하는 피권유자의 요청이 있을 경우에 한해 전자우편으로 위임장 용지 송부

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

- 위임장 접수처 : 서울특별시 영등포구 국제금융로2길 36 3층 총무팀 (전화번호/팩스번호 : 02-3770-0151/ 02-3770-0236)- 우편 접수 여부: 가능- 접수 기간: 2024년 3월 4일~ 3월 28일 제63기 정기주주총회 개시 전

다. 기타 의결권 위임의 방법

-

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2024년 3월 28일 오전 8 시 30 분

장 소
서울특별시 영등포구 국제금융로2길 36 유화증권빌딩 20층 강당

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
해당사항 없음

전자투표 기간
-

전자투표 관리기관
-

인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

-

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회의 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의관계
추천인

윤승현
1989.06.19
N
N
친인척
이사회

신재혁
1968.04.26
N
N
해당사항없음
이사회

신동철
1961.01.09
Y
N
해당사항없음
사외이사후보추천위원회

총 ( 3 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

윤승현
유화증권 영업기획팀장
2017.08~2021.09
유화증권 재무관리팀
해당사항 없음

2021.09~2023.08
유화증권 회계팀

2023.08~현재
유화증권 영업기획팀장

신재혁
유화증권 이사
1999.05~2017.03
유화증권 재경팀
해당사항 없음

2017.03~2020.06
유화증권 총무팀장

2020.08~현재
유화증권 이사

신동철
유화증권 사외이사
2017.01~2021.01
신한금융투자 홀세일그룹 부사장
해당사항 없음

2021.01~2022.01
신한금융투자 TFC 영업부 영업고문

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

[신동철 사외이사 후보자]

1. 전문성

본 후보자는 36여년간 금융권에서 다양한 업무를 역임하였으며, 금융·경제분야 전문 가로서 금융업에 관한 이해도가 높음. 이러한 경험과 지식을 바탕으로 이사회에 참여 하여 주주권익 보호와 함께 고객자산의 보호와 안정적 수익추구의 원칙을 지키며 고 객서비스의 질적 향상을 하고자하는 회사 방침에 기여할 것임

2. 독립성

본 후보자는 사외이사직을 수행함에 있어 최대주주 등으로부터 독립적인 위치에 있어 야 함을 정확하게 이해하고 있으며 투명하고 독립적으로 의사결정 및 직무를 수행하 도록 할것임

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 상기의 전문성 및 독립성을 바탕으로 회사의 지속성장 발전을 위한 기업 가치 제고 및 주주가치 제고를 위하여 업무를 수행하도록 할 것임

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 겸업금지 의무, 기업비밀 준수 의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이 를 엄수 할 것임

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

[윤승현 사내이사 후보자]윤승현 후보자는 유화증권 영업기획팀에서 팀장을 역임하며 조직에 대한 높은 이해도와 내부 구성원들의 통합을 위한 지도력 및 리더쉽 발휘하고 있음. 또한, 당사가 향후 추진할 사업에 대한 다양한 비전을 보유하고 있으며, 이를 바탕으로 당사의 주요 의사결정에 참여함으로써 당사의 수익창출 및 발전에 기여할 적임자로 판단됨.[신재혁 사내이사 후보자]신재혁 후보자는 유화증권에서 약 25년간 근무하며, 증권업 분야의 전문가로서 풍부한 경력과 지식을 바탕으로 회사의 발전에 기여할 것으로 기대됨. 다양한 경험과 전문 식견을 활용하여 회사의 지속적인 성장동력을 마련하는데 크게 역량을 발휘할 것으로 예상하며 이를 통하여 회사의 발전과 기업가치를 제고시킬 수 있을 것으로 판단됨.[신동철 사외이사 후보자]신동철 후보자는 36여년간 금융권에서 다양한 업무를 역임하였으며, 금융·경제분야 전문가로서 금융업에 관한 이해도가 높으며, 이러한 역량을 바탕으로 이사회의 독립성을 강화하고, 기업 경영의 투명성을 제고하여, 회사의 발전과 주주의 권익 보호에 높은 기여를 할 것으로 판단되어 사외이사후보추천위원회에서 추천함

확인서

신동철 후보자 확인서.jpg
신동철 후보자 확인서

신재혁 후보자 확인서.jpg
신재혁 후보자 확인서

윤승현 후보자 확인서.jpg
윤승현 후보자 확인서

※ 기타 참고사항

-

□ 감사위원회 위원의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의관계
추천인

신동철
1961.01.09
사외이사후보자
해당사항없음
해당사항없음
사외이사후보추천위원회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

신동철
유화증권 사외이사
2017.01~2021.01
신한금융투자 홀세일그룹 부사장
해당사항 없음

2021.01~2022.01
신한금융투자 TFC 영업부 영업고문

다. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

[신동철 후보자]36여년간 금융권에서 다양한 업무를 역임하였으며, 금융·경제분야 전문가로서 금융업에 관한 이해도가 높으며, 이러한 역량을 바탕으로 감사위원회의 독립성을 강화하고, 기업 경영의 투명성을 제고하여, 회사의 발전과 주주의 권익 보호에 높은 기여를 할 것으로 판단되어 사외이사후보추천위원회에서 추천함

확인서

신동철 후보자 확인서.jpg
신동철 후보자 확인서

※ 기타 참고사항

-

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
7 ( 3 )

보수총액 또는 최고한도액
2,500,000,000

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
6 ( 4 )

실제 지급된 보수총액
525,090,360

최고한도액
2,500,000,000

※ 퇴임 및 중도 사임 사외이사를 포함하고 있습니다. 사외이사 변동사항은 아래와 같습니다.

※ 사외이사 전성기는 제62기 정기주주총회(2023년 3월 31일)에서 임기만료로 퇴임 하였습니다.※ 사외이사 권길주는 제62기 정기주주총회(2023년 3월 31일) 에서 신규 선임 되었습니다.

※ 기타 참고사항

-