다올투자증권 — [기재정정]주식등의대량보유상황보고서(일반) (20240226)
제출인: 김기수

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.2
다올투자증권(주)

0000
0000

정 정 신 고 (보고)

2024년 02월 26일

1. 정정대상 공시서류 : 주식등의 대량보유상황보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2023.09.20

3. 정정사항

항 목
정정요구ㆍ명령관련 여부
정정사유
정 정 전
정 정 후

제1부. 4. 보유목적
아니오
기재정정
주1)
주2)

주1) 정정전

자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호에 대한 세부 계획은 없지만 장래에 회사의 업무집행과 관련한 사항이 발생할 경우에는 관계법령 등에서 허용하는 범위 및 방법에 따라 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 고려할 예정입니다.자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호1. 이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경3. 회사의 자본금의 변경4. 회사의 합병, 분할과 분할합병5. 주식의 포괄적 교환과 이전6. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도7. 자산 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분8. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약9. 회사의 해산

주2) 정정후

- 보고자 본인은 다올투자증권(주)(이하 '회사')에 2024년 3월 경 개최예정인 제44기 정기주주총회에 아래와 같은 안건을 주주제안 하였습니다.제1호. 정관 일부 변경의 건 제1-1호: 제21조의2(권고적 주주제안) 신설 제1-2호: 제44조 제3항(이사의 보수와 퇴직금) 신설 제1-3호: 제22조
제2항 (
소집지) 신설 제1-4호: 제32조 제1항(이사의 수) 제1-5호: 제34조 제1항(이사의 임기) 제1-6호: 제43조 제2항(위원회)제2호. 차등적 현금배당의 건제3호. 이사 선임의 건(사외이사 1명) 사외이사 후보자 : 강형구제4호. 감사위원이 아닌 이사 보수한도 승인의 건제5호. 임원퇴직금 지급규정 일부 변경의 건제6호. 유상증자에 따른 자본금 확충의 건제7호. 자회사 매각에 대한 보고 및 결의의 건- 또한 보고자 본인은 회사의 다른 주주들과 연대 또는 합의로 위 주주제안과 관련하여 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호에 따라 아래 내용 및 회사의 경영목적에 부합하도록 의결권 대리행사 권유 등 관련 행위로써 그 영향력을 행사할 예정입니다.1. 이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경3. 회사의 자본금의 변경, 배당의 결정4. 회사의 합병, 분할 및 분할합병5. 주식의 포괄적 교환 및 이전6. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도7. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분8. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결ㆍ변경 또는 해약9. 회사의 해산- 추후 구체적인 의결권 대리행사 권유 등의 내용이 확정 될 경우 해당 내용을 공시할 예정입니다.

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2023년 09월 20일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2023년 09월 20일

보고자 :
김기수위 대리인 법무법인(유) 세 종담당변호사 황 현 일

요약정보

발행회사명
다올투자증권(주)
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
8,736,629
14.34

이번 보고서
8,736,629
14.34

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
530,031
0.87

이번 보고서
-
-

의결권의 수 및 보유비율

의결권의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

주요계약체결 의결권의 수 및비율

의결권의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
보유목적 변경

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
다올투자증권(주)
회사코드
030210

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
60,911,106

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변경
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
김기수
한자(영문)
金基洙

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 용산구 한남동
생년월일 또는사업자등록번호 등
580413

직업(사업내용)
사업가
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
법무법인(유) 세종
부서
-

직위
변호사
전화번호
02-316*****

성명
황현일
팩스번호
02-756*****

이메일 주소
******g@shinkim.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
최순자
개인(국내)
친인척
580808
대한민국
서울특별시 용산구 한남동
사업가
주주

2
(주)순수에셋
국내법인
공동보유자
214-88-10032
대한민국
서울특별시 성동구 행당동
부동산임대업
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)(주)순수에셋

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
17,286,795,172
부채총액
17,388,219,149

자본총액
-101,423,977
자본금
400,000,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
김종환

의사결정기구(의사결정권자)
주주총회

최대주주(최다출자자)
김용석
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
79

※ 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금 단위 : 원(2022년 말 기준)

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2023년 06월 01일
김기수
4
8,736,629
14.34
8,736,629
14.34
60,911,106

이번보고서
2023년 09월 20일
김기수
3
8,736,629
14.34
8,736,629
14.34
60,911,106

증 감
0
0.00
0
0.00
0

※ 특별관계자 수는 [기재상의 주의]에 따라 보고자 본인과 특별관계자의 수를 합산하여 기재함.

4. 보유목적

경영권 영향

- 보고자 본인은 다올투자증권(주)(이하 '회사')에 2024년 3월 경 개최예정인 제44기 정기주주총회에 아래와 같은 안건을 주주제안 하였습니다.제1호. 정관 일부 변경의 건 제1-1호: 제21조의2(권고적 주주제안) 신설 제1-2호: 제44조 제3항(이사의 보수와 퇴직금) 신설 제1-3호: 제22조
제2항 (
소집지) 신설 제1-4호: 제32조 제1항(이사의 수) 제1-5호: 제34조 제1항(이사의 임기) 제1-6호: 제43조 제2항(위원회)제2호. 차등적 현금배당의 건제3호. 이사 선임의 건(사외이사 1명) 사외이사 후보자 : 강형구제4호. 감사위원이 아닌 이사 보수한도 승인의 건제5호. 임원퇴직금 지급규정 일부 변경의 건제6호. 유상증자에 따른 자본금 확충의 건제7호. 자회사 매각에 대한 보고 및 결의의 건- 또한 보고자 본인은 회사의 다른 주주들과 연대 또는 합의로 위 주주제안과 관련하여 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호에 따라 아래 내용 및 회사의 경영목적에 부합하도록 의결권 대리행사 권유 등 관련 행위로써 그 영향력을 행사할 예정입니다.1. 이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경3. 회사의 자본금의 변경, 배당의 결정4. 회사의 합병, 분할 및 분할합병5. 주식의 포괄적 교환 및 이전6. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도7. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분8. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결ㆍ변경 또는 해약9. 회사의 해산- 추후 구체적인 의결권 대리행사 권유 등의 내용이 확정 될 경우 해당 내용을 공시할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
-

변동사유
-

변경사유
세부계획 수립

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
김기수
580413
4,309,844
-
-
-
-
-
-
-
-
4,309,844
7.07

특별관계자
최순자
580808
3,896,754
-
-
-
-
-
-
-
-
3,896,754
6.40

(주)순수에셋
214-88-10032
530,031
-
-
-
-
-
-
-
-
530,031
0.87

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

60,911,106
-
14.34
14.34

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
김기수
580413
4,309,844
-
-
-
-
-
-
4,309,844
7.07

특별관계자
최순자
580808
3,896,754
-
-
-
-
-
-
3,896,754
6.40

(주)순수에셋
214-88-10032
530,031
-
-
-
-
-
-
530,031
0.87

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

가. 주식등의 변동내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
김기수
580413
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
최순자
580808
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

(주)순수에셋
214-88-10032
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

가. 주식등의 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

-
-
-
-
-
-

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천