레이 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20240221)
제출인: 레이홀딩스

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.2
레이

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2024년 02월 15일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2024년 02월 21일

보고자 :
레이홀딩스

요약정보

발행회사명
주식회사 레이
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
4,382,230
28.67

이번 보고서
4,382,230
28.67

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
2,635,887
17.26

이번 보고서
2,504,794
15.54

의결권의 수 및 보유비율

의결권의 수
보유비율

직전 보고서
4,382,230
28.67

이번 보고서
4,382,230
28.67

주요계약체결 의결권의 수 및비율

의결권의 수
비율

직전 보고서
2,635,887
17.26

이번 보고서
2,504,794
15.54

보고사유
보유주식등에 관한 계약 일부 상환교환사채발행 계약

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주) 레이
회사코드
228670

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
15,284,043

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변경
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
레이홀딩스
한자(영문)
Ray Holdings

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 성남시 분당구 정자일로
생년월일 또는사업자등록번호 등
142-81-80632

직업(사업내용)
회사의 지배 내지 경영관리
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
레이
부서
전략기획팀

직위
팀장
전화번호
031-60******

성명
유호식
팩스번호
02-628******

이메일 주소
******.yu@raymedical.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
27,891
부채총액
26,253

자본총액
1,638
자본금
50

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
이상철

의사결정기구(의사결정권자)
이상철

최대주주(최다출자자)
이상철
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
이상철
개인(국내)
최대주주
731026
대한민국
경기도 분당구 정자동
대표이사
사실상지배주주

2
김재현
개인(국내)
계열회사 임원
700306
대한민국
경기 광주시 오포읍 신현리
상무
임원(미등기)

3
김상후
개인(국내)
계열회사 임원
751005
대한민국
서울특별시 서초구 서초대로
상무
임원(등기)

4
김정환
개인(국내)
계열회사 임원
761029
대한민국
서울특별시 양천구 목동서로
상무
임원(미등기)

5
사용재
개인(국내)
계열회사 임원
671230
대한민국
경기도 화성시 동탄순환대로
상무
임원(미등기)

6
김요한
개인(국내)
계열회사 임원
820104
대한민국
서울시 강남구 선릉로
상무
임원(미등기)

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2024년 02월 15일
주식회사레이홀딩스
6
4,382,230
28.67
4,382,230
28.67
15,284,043

이번보고서
2024년 02월 21일
주식회사레이홀딩스
6
4,382,230
28.67
4,382,230
28.67
15,284,043

증 감
0
0
0
0
0

4. 보유목적

경영권 영향

본인은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제 154조 제1항 각 호에 대한 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 회사에 영향력을 행사하고 있습니다. 현재 아래 1~10 각 호의 사항에 대한 세부계획은 없지만, 회사의 최대주주로서 회사의 업무집행과 관련한 각 호의 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.-자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호(아래1~10호)1. 이사 및 감사의 선임, 해임 또는 직무의 정지2. 이사 및 이사회 등3. 회사의 자본금의 변경4. 회사의 배당의 결정5. 회사의 합병, 분할 및 분할합병6. 주식의 포괄적 교환 및 이전7. 영업전부의 양수,양도 또는 금융위원회가 정하는 고시하는 중요한 일부의 양수,양도8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하는 고시하는 중요한 일부의 처분9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이하는 계약, 그밖에 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
-

변동사유
-

변경사유
보유주식등에 관한 계약 일부 상환교환사채발행 계약

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
(주)레이홀딩스
142-81-80632
2,857,966
-
-
-
-
-
-
-
-
2,857,966
18.70

특별관계자
이상철
731026
1,368,968
-
-
-
-
-
-
-
-
1,368,968
8.96

김재현
700306
76,318
-
-
-
-
-
-
-
-
76,318
0.50

김상후
751005
35,396
-
-
-
-
-
-
-
-
35,396
0.23

김정환
761029
10,630
-
-
-
-
-
-
-
-
10,630
0.07

사용재
671230
12,952
-
-
-
-
-
-
-
-
12,952
0.08

김요한
820104
20,000
-
-
-
-
-
-
-
-
20,000
0.13

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

15,284,043
-
28.67
28.67

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
(주)레이홀딩스
142-81-80632
2,857,966
-
-
-
-
-
-
2,857,966
18.70

특별관계자
이상철
731026
1,368,968
-
-
-
-
-
-
1,368,968
8.96

김재현
700306
76,318
-
-
-
-
-
-
76,318
0.50

김상후
751005
35,396
-
-
-
-
-
-
35,396
0.23

김정환
761029
10,630
-
-
-
-
-
-
10,630
0.07

사용재
671230
12,952
-
-
-
-
-
-
12,952
0.08

김요한
820104
20,000
-
-
-
-
-
-
20,000
0.13

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

1
레이홀딩스
본인
142-81-80632
의결권있는 주식
414,182
메리츠증권
주식담보대출
2023년 04월 21일
2023.04.21~2024.04.21
1.84
유지

2
레이홀딩스
본인
142-81-80632
의결권있는 주식
626,313
대신-아트만 헬스케어 신기술투자조합 제1호
교환사채발행 계약
2024년 02월 08일
2024.02.13~2028.02.13
4.10
유지

3
레이홀딩스
본인
142-81-80632
의결권있는 주식
109,496
대신-아트만 헬스케어 신기술투자조합 제1호
교환사채발행 계약
2024년 02월 14일
2024.02.15~2028.02.15
0.72
유지

4
레이홀딩스
본인
142-81-80632
의결권있는 주식
210,231

한국투자증권 주식회사

(본건 펀드1의 신탁업자 지위에서)

교환사채발행 계약
2024년 02월 14일
2024.02.15~2028.02.15
1.38
유지

5
레이홀딩스
본인
142-81-80632
의결권있는 주식
131,394

2023 신한-JB우리-대신 상장사

Mezzanine 신기술투자조합

교환사채발행 계약
2024년 02월 14일
2024.02.15~2028.02.15
0.86
유지

6
레이홀딩스
본인
142-81-80632
의결권있는 주식
144,533

미래에셋증권 주식회사

(본건 펀드 1, 2, 3의 신탁업자 지위에서)

교환사채발행 계약
2024년 02월 15일
2024.02.19~2028.02.19
0.95
신규

7
레이홀딩스
본인
142-81-80632
의결권있는 주식
201,471

케이비증권 주식회사

(본건 펀드4, 5, 6의 신탁업자 지위에서)

교환사채발행 계약
2024년 02월 15일
2024.02.19~2028.02.19
1.32
신규

8
레이홀딩스
본인
142-81-80632
의결권있는 주식
131,394

주식회사 하나은행

(본건 펀드 7의 신탁업자 지위에서)

교환사채발행 계약
2024년 02월 15일
2024.02.19~2028.02.19
0.86
신규

9
레이홀딩스
본인
142-81-80632
의결권있는 주식
131,394

삼성증권 주식회사

(본건 펀드 8의 신탁업자 지위에서)

교환사채발행 계약
2024년 02월 15일
2024.02.19~2028.02.19
0.86
신규

10
이상철
특수관계인
731026
의결권있는 주식
370,000
한국증권금융
주식담보대출
2023년 12월 29일
2023.12.29~2024.12.29
2.42
유지

11
김재현
특수관계인
700306
의결권있는 주식
17,880
IBK투자증권
주식담보대출
2024년 01월 12일
2024.01.23~2024.04.22
0.12
연장

12
김상후
특수관계인
751005
의결권있는 주식
16,506
IBK투자증권
주식담보대출
2024년 01월 12일
2024.01.16~2024.04.15
0.11
연장

합계(주식등의 수)
2,504,794
합계(비율)
15.54
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

1
414,182
9,332,125,988
레이홀딩스
6.5
200
-

10
370,000
5,000,000,000
이상철
6
170
-

11
17,880
350,000,000
김재현
5.3
140
-

12
16,506
300,000,000
김상후
5.3
140
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

가. 주식등의 변동내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
(주)레이홀딩스
142-81-80632
2,857,966
-
-
-
-
-
-
-
-
2,857,966
18.70

특별관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

가. 주식등의 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

-
-
-
-
-
-

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천