EDGC — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20240221)
제출인: 한투한화디지털헬스케어제1호사모투자

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.2
이원다이애그노믹스

0000
0000
20240215

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2024년 02월 15일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2024년 02월 15일

보고자 :
한투한화디지털헬스케어제1호사모투자합자회사

요약정보

발행회사명
이원다이애그노믹스(주)
발행회사와의 관계
주주

보고구분
신규

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
12,745,913
9.09

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
1,725,032
1.23

의결권의 수 및 보유비율

의결권의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
12,745,913
9.09

주요계약체결 의결권의 수 및비율

의결권의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
1,725,032
1.23

보고사유
제3자배정 유상증자에 따른 신규보고

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
이원다이애그노믹스(주)
회사코드
245620

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
138,493,951

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
신규
개별

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
한투한화디지털헬스케어제1호사모투자합자회사
한자(영문)
Korea Investment-Hanwha Digital Healthcare Private Equity Fund I

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 종로구 종로3길
생년월일 또는사업자등록번호 등
113-88-02205

직업(사업내용)
기관전용 사모집합투자기구
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
한국투자프라이빗에쿼티(주)
부서
리스크관리팀

직위
차장
전화번호
02-695******

성명
최지용
팩스번호
02-695******

이메일 주소
**choe@koreainvestmentpe.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재) (단위: 원)

법적성격
합자회사(자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 기관전용 사모집합투자기구)

자산총액(또는 운용자산총액)
94,618,713,833
부채총액
394,477,164

자본총액
94,224,236,669
자본금
88,891,655,553

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
공동대표사원 한국투자프라이빗에쿼티(주)공동대표사원 한화자산운용(주)

의사결정기구(의사결정권자)
투자심의위원회

최대주주(최다출자자)
공동대표사원 한국투자프라이빗에쿼티(주)
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
9.71

※ 2023년 12월 31일 기준

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
한국투자프라이빗에쿼티(주)
국내법인
운용펀드
107-87-42845
대한민국
서울특별시 종로구 종로3길
기관전용사모집합투자기구의 업무집행사원
-

2
한화자산운용(주)
금융기관
운용펀드
116-81-22351
대한민국
서울특별시 영등포구 63로
금융투자업
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)1) 한국투자프라이빗에쿼티(주) (단위: 원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
167,190,885,443
부채총액
91,506,525,845

자본총액
75,684,359,598
자본금
1,785,000,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
김마이클민규

의사결정기구(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주(최다출자자)
한국투자금융지주(주)
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100

※ 2023년 12월 31일 기준2) 한화자산운용(주) (단위: 원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
1,415,536,897,427
부채총액
40,327,413,246

자본총액
1,375,209,484,181
자본금
1,070,000,000,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
권희백

의사결정기구(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주(최다출자자)
한화생명보험㈜
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100.0

※ 2023년 12월 31일 기준

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2024년 01월 26일
한투한화디지털헬스케어제1호사모투자합자회사
3
3,778,642
3.03
-
-
120,860,543

이번보고서
2024년 02월 15일
한투한화디지털헬스케어제1호사모투자합자회사
3
12,745,913
9.09
11,020,881
7.96
138,493,951

증 감
8,967,271
6.06
11,020,881
7.96
138,493,951

주) 상기 5% 미만 주식등 수량은 동일자에 모두 취득한 것이 아니라 신규보고 전까지 변동된 결과를 출자전환 직전 기준으로 기재한 것으로서 보고목적상 변동내역을 표기하기 위해 동일자 보유수량을 기초로 하여 작성한 것입니다.

4. 보유목적

경영권 영향

보고자들은 발행회사의 경영구조개선 및 기업성장 등을 위하여 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호의 어느 하나에 해당하는 사항에 대하여 영향력을 행사하고자 합니다. 현재 해당사항에 대한 구체적인 계획은 없지만, 향후 해당사항 발생 시 관련 계약 및 관계법령 등에서 허용하는 범위 및 방법에 따라 권리를 행사할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
보통주 인수계약 체결 및 보통주 인수

변동사유
보통주 인수계약 체결 및 보통주 인수

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
한투한화디지털헬스케어제1호사모투자합자회사
113-88-02205
11,020,881
-
-
-
1,725,032
-
-
-
-
12,745,913
9.09

특별관계자
한국투자프라이빗에쿼티(주)
107-87-42845
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

한화자산운용(주)
116-81-22351
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

138,493,951
1,725,032
9.09
7.96

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
한투한화디지털헬스케어제1호사모투자합자회사
113-88-02205
12,745,913
-
-
-
-
-
-
12,745,913
9.09

특별관계자
한국투자프라이빗에쿼티(주)
107-87-42845
-
-
-
-
-
-
-
-
-

한화자산운용(주)
116-81-22351
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

※ 위 한국투자프라이빗에쿼티(주)와 한화자산운용(주)는 모두 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조 제3호 및 제4호에 따른 소유에 준하는 보유자입니다.

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

1
한투한화디지털헬스케어제1호사모투자합자회사
본인
113-88-02205
전환사채권
1,725,032
주1)주2)
전환사채 인수계약 및 추가약정서
2021년 12월 01일
-
1.23
주1)주2)

합계(주식등의 수)
1,725,032
합계(비율)
1.23
-

주1) 한투한화디지털헬스케어제1호사모투자합자회사는 2021년 12월 1일 이원다이애그노믹스(주)의 제8회차 무기명식 무보증 사모 전환사채 인수계약을 체결하였고, 2023년 12월 10일 전환사채 인수대금을 납입하여 전환사채를 인수(취득)하였습니다.주2) 이원다이애그노믹스(주)와 한투한화디지털헬스케어제1호사모투자합자회사는 2021년 12월 1일 이원다이애그노믹스(주)의 제8회차 무기명식 무보증 사모 전환사채 인수계약에 대한 부속합의로, 발행회사의 매도청구권(Call Option)에 관한 부속합의서를 체결하였습니다. (1) 해당 부속합의서에 따라 본건 전환사채의 발행일로부터 12개월에 해당하는 날(2022년 12월 10일)부터 발행 후 48개월이 경과한 날(2025년 12월 10일)까지 매 3개월이 되는 날(이하 "매매일" 및 "매매대금지급기일"이라 하며, 해당일이 은행영업일이 아닌 경우에는 익영업일로 함)마다 발행회사는 사채권자가 보유하고 있는 본건 전환사채를 발행회사 및 발행회사가 지정하는 자(이하 "매수인"이라 함)에게 매도하여 줄 것을 사채권자에게 청구할 수 있으며, 사채권자는 발행회사의 청구에 따라 보유하고 있는 본 사채를 매수인에게 매도하여야 합니다. 단, 발행회사는 각 사채권자에 대하여 각 사채권자가 본건 전환사채 인수계약 제3조에 따라 인수한 사채 발행가액의 30%를 초과하여 매도청구권을 행사할 수 없습니다.(2) 매도청구권을 행사하려는 매수인은 각 매매대금 지급기일로부터 20일전부터 10일 전까지 사채권자에게 매수인명, 매수대상 사채의 수량, 매매대금의 지급기일 및 매매대금을 서면으로 통지하는 방식으로 매도청구권 행사를 하며, 본 매도청구권 행사에 따른 매매계약은 매수인의 매도청구가 사채권자에게 도달한 시점에 체결된 것으로 봅니다. 단, 콜옵션 청구기간의 종료일이 영업일이 아닌 경우에는 익영업일까지로 합니다.(3) 사채권자는 발행회사의 제1항에 따른 매도청구권 행사를 보장하기 위하여 매도청구권 청구기간 종료일까지 각 인수인별 인수금액의 30%에 해당하는 회사채를 보유하거나, 회사채를 양도할 경우에는 매도청구권 행사 및 의무보유가 보장되는 방법으로 하여야 하며, 양도한 범위 내에서 본 약정 상 사채권자의 의무는 소멸한 것으로 봅니다. 또한 인수인이 회사채를 양도하는 경우에는 그 양도의 내역을 발행회사에게 양도일로부터 5영업일 안에 통지하여야 합니다.(4) 매도청구권 실행 시 사채권자에게 지급할 금액은 매도청구할 전환사채의 권면금액에 연복리 1.0%를 가산한 금액으로 합니다.(5) 제1항부터 제4항에 따라 발행회사가 사채권자에게 매도청구를 하는 경우, 매수인은 매수대금의 지급기일 내에 사채권자가 지정하는 방식에 따라 제4항의 매매금액을 지급함과 동시에 사채권자는 지체없이 매수인에게 매도청구 받은 사채를 인도합니다. 매수인이 매수대금의 지급기일 내에 사채권자에게 매매금액을 지급하지 아니하는 경우 매수인은 매수대금의 지급기일 다음날로부터 실제 지급하는 날까지 미지급 매매금액 부분에 대하여, 매도인이 매매대금을 지급받고도 매도청구 대상 사채를 발행회사의 매도청구에서 정하는 바에 따라 인도하지 아니하는 경우 이를 인도할 때까지 미인도 사채에 해당하는 매매대금에 대해, 각 연 복리 12%의 이율을 적용하여 산출한 지연배상금을 각 상대방에게 지급하여야 합니다.(6) 매도청구권 행사일에 매도청구권과 본건 전환사채 인수계약 제3조 제13항의 조기상환청구권이 동시에 행사되는 경우에는 조기상환청구권이 우선합니다.(7) 본건 전환사채 인수계약 제3조 제24항 발행회사의 기한의 이익 상실의 경우에는 본건 전환사채의 인수인은 "발행회사의 매도청구" 행사를 보장하지 않으며, 본 약정은 효력을 상실합니다.(8) 본건 전환사채의 사채권자는 본건 전환사채 인수계약 제8조에도 불구하고 본건 전환사채를 양도하는 경우에는 본건 전환사채의 양수인에 대하여 본 약정에 의한 "매도청구"의 행사 및 "의무보유"가 보장되는 방법으로 하여야 합니다. 사채권자는 이러한 방식으로 제3자에게 본 사채를 양도한 경우, 양도한 범위에서 본 약정상 사채권자의 의무(매수인의 콜옵션을 보장하고 이에 응하여야 하는 의무 포함)는 소멸한 것으로 봅니다.

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

한화자산운용(주)
특수관계인
0
0
0
0
0
0

합 계
0
0
0
0
0
0

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

가. 주식등의 변동내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
한투한화디지털헬스케어제1호사모투자합자회사
113-88-02205
11,020,881
-
-
-
1,725,032
-
-
-
-
12,745,913
9.09

특별관계자
한국투자프라이빗에쿼티(주)
107-87-42845
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

한화자산운용(주)
116-81-22351
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

가. 주식등의 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

한투한화디지털헬스케어제1호사모투자합자회사
113-88-02205
2024년 01월 26일
기타(+)
전환사채권
-
3,778,642
3,778,642
2,313
2,313
주1

한투한화디지털헬스케어제1호사모투자합자회사
113-88-02205
2024년 02월 15일
출자전환
의결권있는 주식
3,778,642
8,967,271
12,745,913
431
431
주2

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미주1) 상기 5% 미만 주식등 수량은 동일자에 모두 취득한 것이 아니라 신규보고 전까지 변동된 결과를 출자전환 직전 기준으로 기재한 것으로서 보고목적상 세부변동내역을 표기하기 위해 동일자 보유수량을 기초로 하여 작성한 것입니다.주2) 전환사채권 일부 출자전환에 따른 변동 내역을 기재한 것입니다.

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

한투한화디지털헬스케어제1호사모투자합자회사
113-88-02205
4,749,999,711
-
-
4,749,999,711

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

한투한화디지털헬스케어제1호사모투자합자회사
113-88-02205
펀드 출자금