HK이노엔 — 공정거래자율준수프로그램운영현황  (20240213)
제출인: HK이노엔

HK이노엔/공정거래 자율준수프로그램 운영현황/(2024.02.13)공정거래 자율준수프로그램 운영현황

공정거래 자율준수프로그램 운영현황

* 이 내용은 공정거래 자율준수 프로그램과 관련한 코스닥시장상장법인의 공시사항입니다

[제목]
2023년 공정거래 자율준수 프로그램 운영 실적 및 2024년 상반기 운영 계획(안)

[내용]
■ 2023년 공정거래 자율준수 프로그램 운영 실적

(1) 최고 경영진의 의지 표명 및 CP 주요 운영 현황

① 2023년 제8회『자율준수의 날』시행 (3/30)

- 대표이사(자율준수관리자) 윤리경영 메시지 전파 : 전사 포스터 배포 및 설치

- '공정한 경쟁문화 확산과 정도경영을 위한 규범준수 서약식' 진행

- '부패방지 및 규범준수 서약서' 전사 임직원 작성

- 컴플라이언스 공모전 및 '2022년 연간 CP준수 우수' 시상

②「지출보고서 의료인 신청 시스템」홈페이지 오픈 (5/11)

③ 2023년 지출보고서 실태조사 대응

- 2022년 지출보고서 항목별 Data 심평원 제출 완료 (6/20)

④ CP 모니터링

- 제품설명회 全 件 CP팀 모니터링

- 현장 점검 진행 : 숙박제품설명회, 가맹점

- 지출보고서 작성 현황 점검

⑤ 지속가능경영보고서 발간 (7/31)

⑥ ISO37301&37001 통합 인증 (11/13)

- 통합 인증 사후심사(외부심사) 진행 : 11/1~11/3

- 결과 : 통합 인증 유지 (2022년 최초 인증 획득)

- ISO 내부심사원 현황

: 60명 (규범준수책임자 1명, 규범준수담당자 10명 포함)

: 23년 신규 자격 부여_규범준수담당자 2명, 내부심사원 5명

⑦ 전사 CP TEST 시행 (11/7, 11/9, 11/13, 11/20)

: TEST 결과 임직원 PMDS 반영

⑧ 자율준수관리자 유엔반부패협약(UNCAC) 행동 촉구(Call-to-Action) 서명 (11/30)

(2) 자율준수편람

① 2023년 자율준수편람 개정판 홈페이지 업데이트 (2/14)

(3) 교육훈련 프로그램

① ETC 영업/마케팅 CP교육 (64회)

- 약사법 및 공정경쟁규약 등 관련 법령

- 지출보고서 실태조사 및 대국민 공개

- inno.N 및 코프로모션 품목 CP가이드라인

② CPCA (CP Change Leader & Agent) 전파 교육 (112회)

- 상반기 59회 , 하반기 53회

③ CP위원회 위원 대상 임원교육 (6회)

④ 마케팅대행사 및 에이전시 CP교육 (6회)

⑤ 신입/경력 입문 교육 (12회)

⑥ 지출보고서 작성 관련 유관부서 교육 (3회)

⑦ 외부교육 및 세미나 참석

- 2023년 상반기 윤리경영 워크샵 [KPBMA] (5/26)

- 2023년 제약산업 윤리경영 아카데미 [KPBMA/KRPIA] (6/23)

- 2023년 공정거래 자율준수 프로그램(CP) 심포지엄 [공정거래위원회] (6/29)

- 2023년 하반기 윤리경영 워크샵 [KPBMA] (11/24)

- 2023년 공정거래 자율준수 프로그램(CP) 포럼 [공정거래위원회] (12/14)

⑧ CP Letter : ETC 영업/마케팅 대상 (매월 배포, 12회)

⑨ CP Letter : 협력업체 대상 (상/하반기 배포, 2회)

⑩ ESG Letter : 전사 임직원 대상 (매월 배포, 12회)

(4) 내부 감독체계 시스템

① 내부 관리 감독 위원회 운영 현황

- 지속가능경영이사회 (2회)

- CP위원회 (6회)

- ESG경영위원회 (6회)

② ISO 37301&37001 통합 운영

- 운영 일정

* 경영검토 [이사회 승인] (9/25)

* 외부 통합심사 (11/1~3)

* 통합 인증 유지(11/13)

- 리스크 관리 체계 및 교육 강화

* 리스크 관리 전산화 플랫폼 'ISOM(inno.N Sustainability On risk Management)' 구축 (4/28)

* 내부회계관리시스템 (HSOX)

* 내부심사원 및 리스크평가자 대상 교육 채널 다각화 (교육 영상 업로드)

* 규범준수 및 부패방지 서약서 수취 채널의 접근성 확대

* 전사 '정직교육'을 통한 내부 제보 시스템 교육 및 자유로운 신고 문화 확산 (사이버 신문고, 자율준수 프로그램 제보하기, CP Talk, 직장 내 괴롭힘 신고센터)

③ 법인카드 모니터링 통한 Risk 점검 (상시)

- 제품설명회 후 식음료 제공 全 件 (세부 내역 및 가맹점) 모니터링

- 판촉물 구매 내역 및 가맹점 모니터링

④ 현장 점검 진행

- 숙박제품설명회 (3회) , 식음료 가맹점 (3회)

⑤ 마케팅대행사 지출보고서 월별 관리

⑥ 사전업무 협의제도 운영

- CP실무위원회 (10회)

- ESG실무위원회 (12회)

- 법무정보시스템 : 법무팀 (상시)

(5) 제재 및 인센티브

① 자율준수관리자(대표이사) 경고장 발부 : 5명

② 『자율준수의 날』 CP 연간 우수 시상

- 연간 우수자 : 20명, 연간 우수지점 : 1팀, 특별시상 : 1명

③ 『자율준수의 날』 ESG & CP 공모전 시상

- [ESG마스코트] : 25명, [CP캐치프레이즈] : 25명

④ CP 월간 우수 지점 시상

- 96개 지점 (매월 8개 지점 시상)

⑤ CP Letter Quiz 시상 : 매월 5명

⑥ ESG Letter Quiz 시상 : 매월 10명

(6) 프로그램 효과성 평가와 개선

① CP실무위원회 및 CP모니터링을 통한 가이드라인 및 시스템 개선/강화

- CP가이드라인 개선 : 5건

- CP가이드라인 강화 : 3건

- 모니터링 시스템 개선 : 1건

② 2023년 CP 운영 관련 ETC영업/마케팅 대상 설문조사

■ 2024년 상반기 공정거래 자율준수 프로그램 운영 계획(안)

(1) 최고 경영진의 의지 표명 및 CP 주요 운영 현황

① 2024년 제9회 『자율준수의 날』 시행

② 2024년 공정거래위원회 CP등급평가 진행

③ 2024년 지출보고서 대국민 공개 대응

④ ISO37301&37001 통합 운영

(2) 자율준수편람

① 2024년 자율준수편람 개정판 홈페이지 업데이트

(3) 교육훈련 프로그램

① ETC 영업/마케팅 CP교육 (상시)

② CPCA (CP Change Leader & Agent) 전파 교육

③ CP위원회 위원 대상 임원교육

④ 마케팅대행사 및 에이전시 CP교육 및 CP Letter 발행

⑤ CP / ESG LETTER 발행

(4) 내부 감독체계 시스템

① 내부 관리 감독 위원회 운영

: 지속가능경영이사회(상반기 2회) / CP위원회(격월) / ESG경영위원회(격월)

② ISO37301&37001 통합 운영

③ 법인카드 모니터링 통한 RISK 점검 및 현장점검(상시)

④ 사전업무 협의체 운영

: CP실무위원회(매월) / ESG실무위원회(매월) / 법무정보시스템(상시)

(5) 제재 및 인센티브

① CP 연간 우수 시상 및 CP실무위원회 시상

② 「자율준수의 날」 ESG&CP 공모전 시상

③ CP 월간 우수 지점 시상

④ CP / ESG Letter Quiz 시상 (매월)

(6) 프로그램 효과성 평가와 개선

① CP교육 효과성 평가를 통한 CP 운영 관련 개선

② 사전 업무 협의체 및 상시 모니터링을 통한 CP가이드라인 및 시스템 개선/강화