JW중외제약 — 공정거래자율준수프로그램운영현황(안내공시)  (20240207)
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JW중외제약/공정거래 자율준수프로그램 운영현황(안내공시)/(2024.02.07)공정거래 자율준수프로그램 운영현황(안내공시)

공정거래 자율준수프로그램 운영현황(안내공시)

1. 제목
2023년도 하반기 자율준수프로그램 운영실적
2024년도 상반기 자율준수프로그램 운영계획

2. 주요내용
가. 2023년도 하반기 자율준수프로그램 운영실적

1. CP도입 및 운영 방침,최고경영자 지원
1) 대표이사 참석의 자율준수위원회 개최 (12/7)

① 23년 CP운영 주요 실적 보고

② 23년 CP위반에 따른 제재조치 현황 보고

③ 24년 CP운영 계획 보고 및 자율준수위원회 안건 검토 승인
2) 자율준수관리자 의지천명

① 임원 및 부서장 대상 최고경영자 의지천명 (10/13)

② 공정거래법 개정에 따른 최고경영자 의지천명 (11/28)

③ 공정거래법 위반 관련 개선을 위한 최고경영자 의지천명 (12/22)
3) 이사회 CP운영 보고 (11/8)

① 공정거래법에 따른 규정집 개편 보고

② CP등급평가 운영 계획 보고 (23년실적 기준 24년도 등급평가 신청)

2. 자율준수편람

1) 공정거래위원회 소관 법령 최신 심결례 반영한 자율준수편람 개정 및 배포 (11월)

2) 영업/마케팅 직군 대상 CP 리플렛 개정 및 배포 (12월)

3. 교육프로그램
1) 정기교육

① 하반기 영업부문 대상 정기 CP교육시행 (11/1~14)

② 신임 팀장대상 CP교육 시행 (8/11)
2) 특별교육

① 임원 및 부서장 대상 CP 교육 (10/13)

② 영업 ETC 관리자 대상 공정거래 자율준수 교육(10/10)

③ 23년 고위험부서 부서장 대상 CP집중화 교육 (총 8회 운영)
3) 역량강화

① 하반기 제약산업 윤리경영 워크숍 참가 (11/25)

② 하반기 의료기기산업협회 윤리경영워크숍 참가 (11/17)

③ ESG경영전문가 과정 2명 수료 (10월)
4) 마케팅/관리부문 대상 공정거래법 위반 재발방지 문서 모니터링 워크숍 운영 (12/13)

4. 모니터링
1) 월단위 고위험 직군 법인카드 모니터링
2) 반기단위 비영업직군 법인카드 모니터링(9월)

5. 제재조치 및 인센티브
1) Compliance 위반 점검결과 제재조치(월단위 법인카드 모니터링 포함)

① 자율준수관리자명의 경고 조치 45건

② 인사위원회 징계 1건
2) 연간 윤리경영평가제도 평가 반영 (12월)

: Compliance 위반자에 대한 승급 심사 반영
3) 제보시스템 신고된 위반 사항 조사 결과에 따라 인사위 상정 권고사직 1명 (11월)

6. 효과성 평가 및 개선사항
1) CP 운영 효과성 평가 (12월)

① CP플랫폼 운영 만족도 평가 3.7점(5점 만점)으로 보통수준으로 평가 집계

② 자율준수프로그램 효과성 평가 4.2점(5점 만점)으전반적 효과성 높음으로 평가
2) 년간 CP협의체 실적 보고

① 상시협의체 6회, 수시 검토 5회(법무검토 포함) 진행
3) 고위험부서 CP역량 평가 진행(12월)

① 14명의 사업부 관리자 대상 평가 진행

나.2024년도 상반기 자율준수프로그램 운영계획

1. CP도입 및 운영 방침, 최고경영자 지원
1) ISO37301(컴플라이언스경영시스템) 인증 유지 사후심사

① 부서별 의무사항 검토, 내부심사 및 비즈니스 파트너사 실사 운영 (3월)

② 경영검토보고(성과평가 포함) 및 사후관리 심사 인증평가(5월)
2) 대표이사 참석의 분기 자율준수위원회 개최 (2월)
3) 제 8회 윤리의날 및 CP강화 선포식 시행 (6월)

① 전사 임직원 실천 서약서 작성

② 대표이사 준법?윤리경영 강화를 위한 의지천명
4) CP등급평가 운영 및 평가 신청 (3월)

① 실적보고 제출(최고경영자 의지천명 포함 공정거래자율준수프로그램 운영 실적)
5) 임직원의 Compliance 역량 강화 및 Risk 재발방지 제고를 CP챌린지 제도 시행(3월)

2. 자율준수편람
1) 공정거래법 개정 사항 및 최신 심결례 반영 편람 개편 (5월)

3. 교육프로그램
1) 정기교육

① 신입사원 정기 CP교육 (1월, 4월)

② 상반기 전임직원 대상 정기 CP교육 (6월)

2) 특별교육

① ISO37301내부심사원 보수교육 (2월)

② 제재조치 대상자 재발방지 예방교육 (분기별)
3) 협력업체 대상 교육(2월)
4) 역량강화

① 상반기 제약산업 윤리경영 워크숍 참가 (5월)

② 상반기 윤리경영아카데미 참가 (6월)

4. 모니터링
1) 월 단위 고위험직군 모니터링 강화 (매월 시행)
2) 2023년 경제적 이익 지출보고 연간 내역 모니터링 (2월)
3) 의약품/의료기기 제품 표시광고 사전 자문 검토 (상시)
4) 해외라이선스 관련 계약 CP조항 사전 자문 검토 (상시)
5) 마케팅직군대상 월단위 정기 CP협의체 운영(매월)
6) 협력업체(Agency대상) 자율준수서약서 징구 (3월)

5. 제재조치 및 인센티브
1) 법인카드 사후모니터링 점검결과 제재조치 (매월)
2) 제보시스템 신고된 위반 사항 조사 결과 제재조치(매월)

6. 효과성 평가 및 개선사항
1) 모니터링 효과성 평가

① 회계전표 모니터링 및 자율준수관리자 면담 시행 (매월)

② ISO37301에 의거 부서별 내/외부 심사 후 효과성 평가 운영 (5월)

③ 내/외부실사 운영 평가 (3월)
2) CP운영 효과성 평가

① 고위험부서 CP역량 평가 시행(2월)
3) 분기단위 고위험부서 CP간담회 시행

3. 결정일자
2024-02-07

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
-

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