신라젠 — [기재정정]주식매수선택권부여에관한신고 (20240201)
제출인: 신라젠

주식매수선택권 부여에 관한 신고
1.3
신라젠(주)

정 정 신 고 (보고)

2024년 02월 01일

1. 정정대상 공시서류 : 주식매수선택권 부여에 관한 신고

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2021년 7월 23일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

1. 부여대상자(명)
해당 상장회사의이사ㆍ감사 또는 피용자
부여대상자 퇴사에 따른주식매수선택권 일부부여 취소
24
23

관계회사의이사ㆍ감사 또는 피용자
-
-

2. 당해부여 주식(주)
901,100
687,900

8. 당해부여 후 총부여현황(주)
2,909,323
2,319,123

[대상자별 부여내역]
주1) 정정 전
주2) 정정 후

(*) 상기 8. 당해부여 후 총부여 현황의 정정후 내용은 공시서류의 최초제출일 이후 본 정정신고 제출 시점까지 신규 부여, 변경, 취소 행사 등 변동된 주식매수선택권 현황을 반영한 숫자입니다.주1) 정정 전

부여대상자명
관 계
부여주식 (주)
공정가치
비 고

보통주식
기타주식

강영진
임직원

160,000

-
888
-

최철진

임직원

160,000

-
888
-

○○○
임직원

80,000

-
888
-

○○○
임직원

80,000

-
888
-

○○○
임직원

55,000

-
888
-

○○○
임직원

55,000

-
888
-

○○○
임직원

30,000

-
888
-

○○○
임직원

27,000

-
888
-

○○○
임직원

23,000

-
888
-

○○○
임직원

23,000

-
888
-

○○○
임직원

21,000

-
888
-

○○○
임직원

21,000

-
888
-

○○○
임직원

21,000

-
888
-

○○○
임직원

19,000

-
888
-

○○○
임직원

17,000

-
888
-

○○○
임직원

17,000

-
888
-

○○○
임직원

14,000

-
888
-

○○○
임직원

13,000

-
888
-

○○○
임직원

13,000

-
888
-

○○○
임직원

13,000

-
888
-

○○○
임직원

13,000

-
888
-

○○○
임직원

11,000

-
888
-

○○○
임직원

8,100

-
888
-

○○○
임직원

7,000

-
888
-

주2) 정정 후

부여대상자명
관 계
부여주식 (주)
공정가치
비 고

보통주식
기타주식

최철진

임직원

160,000

-
888
-

○○○
임직원

80,000

-
888
-

○○○
임직원

80,000

-
888
-

○○○
임직원

16,500

-
888
-

○○○
임직원

55,000

-
888
-

○○○
임직원

30,000

-
888
-

○○○
임직원

27,000

-
888
-

○○○
임직원

23,000

-
888
-

○○○
임직원

23,000

-
888
-

○○○
임직원

6,300

-
888
-

○○○
임직원

21,000

-
888
-

○○○
임직원

21,000

-
888
-

○○○
임직원

19,000

-
888
-

○○○
임직원

17,000

-
888
-

○○○
임직원

17,000

-
888
-

○○○
임직원

14,000

-
888
-

○○○
임직원

13,000

-
888
-

○○○
임직원

13,000

-
888
-

○○○
임직원

13,000

-
888
-

○○○
임직원

13,000

-
888
-

○○○
임직원

11,000

-
888
-

○○○
임직원

8,100

-
888
-

○○○
임직원

7,000

-
888
-

주식매수선택권 부여에 관한 신고

금융위원회/한국거래소 귀중

2021년 7월 23일

회 사 명 :
신라젠 주식회사

대 표 이 사 :
김 재 경

본 점 소 재 지 :
서울특별시 중구 소공로 109, 9층

(전 화) 02-368-2600

(홈페이지)http://www.sillajen.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 상 무
(성 명) 최 철 진

(전 화) 02-368-2600

주식매수선택권 부여

1. 부여대상자(명)
해당 상장회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자
23

관계회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자
-

2. 당해부여 주식 (주)
보통주식
687,900

기타주식
-

3. 행사 조건
행사기간
시작일
2023년 07월 24일

종료일
2030년 07월 23일

행사가격 (원)
보통주식
4,500

기타주식
-

4. 부여방법
신주교부

5. 부여결의 기관
이사회

6. 부여일자
2021년 07월 23일

7. 부여근거
상법 542조의 3당사 정관 10조의 2

8. 당해부여 후 총부여 현황 (주)
보통주식
2,319,123

기타주식
-

9. 이사회 결의일(이사회결의로 부여한 경우)
2021년 07월 23일

- 사외이사참석여부
참석 (명)
2

불참 (명)
-

- 감사(감사위원)참석여부
참석

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

가. 부여목적회사의 경영, 기술혁신 및 사업개발 등에 기여하거나 기여할 수 있는 주요 임직원에대한 동기부여를 통하여 높은 경영성과를 유도하고 이를 통해 회사의 실질적인 가치를 향상시키고자 하는데 부여 목적이 있음.나. 부여근거(정관 제10조의2)회사는 임직원(상법 시행령 제30조에서 정하는 관계회사의 임직원을 포함)에게 발행주식총수의 100분의 3의 범위내에서는 이사회 결의로 주식매수선택권을 부여할 수 있음. 상기 주식매수선택권 부여는 상법 제 542조의3제3항에 의거, 2021년 07월 23일 개최된 이사회에서 결의하였으며, 이후 처음으로 소집되는 주주총회에서 승인받을 예정임.다. 행사가능기간 : 이사회 결의일로부터 2년 이상 경과한 시점부터 7년이내

개인별 부여받는 주식매수선택권은 부여시점에서 2년 경과 후 100% 행사할 수 있는 권리가 부여되나, 2년 재직 후 30%, 3년 재직 후 30%, 4년 재직 후 40% 수량으로 행사 가능함. 단, 본인의 귀책사유가 아닌 사유로 행사기간 도래 전에 퇴임 또는 퇴직한 경우, 해당 임직원이 주식매수선택권을 행사하기 위해서는 위 행사요건(2년 30%, 3년 30%, 4년 40%)을 적용하도록 함. 주식매수선택권 행사와 관련하여 행사기간이 도래한 주식매수선택권은 행사가능기간 이내에 언제든지 행사가능함.

라. 행사가격주식매수선택권 행사가격의 산정은 상법 제340조의2제4항에 따라 주식매수선택권의 부여일을 기준으로 한 주식의 실질가액과 주식의 액면가액 중 높은 금액으로 해야 하지만 당사는 2020년 5월 8일부로 '상장적격성 실질심사 사유'가 발생하여 매매거래가 정지됨에 따라 위 규정에 의한 기준주가를 산정할 수 없음.자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제 176조의7의 제3항 2호의 규정을 준용하여 회사의 자산가치와 수익가치를 가중산술평균한 평가액을 사용할 수 있지만 회사는 유전자 재조합 백시니아 바이러스를 이용한 항암 바이러스 면역치료제를 개발 중인 바이오 벤처기업으로 항암제 신약개발사업을 영위하고 있으며, 회사가 속한 바이오 신약개발산업은 개발중인 신약의 글로벌 판매가 성공할 경우 고부가가치를 창출할 수 있지만, 개발과정에서 관계당국의 엄격한 규제를 받고, 신약의 개발시작부터 시판승인에 이르기까지 10~15년 또는 그 이상의 장기간이 소요되며, 그 중에서도 항암제 신약분야는 다른 질환치료제 대비 개발비용이 많이 소요되는 반면 성공확률은 낮은 고위험 산업이며, 이런 회사의 특성상 자산가치로 기업가치를 평가하는 경우 현저히 저평가되는 것이 일반적.'대법원 2006. 11. 24. 자 2004마1022' 결정에 따르면 비상장주식의 평가방법을 규정한 관련 법규들은 그 제정 목적에 따라 서로 상이한 기준을 적용하고 있으므로, 어느 한 가지 평가방법이 항상 적용되어야 한다고 단정할 수 없고, 당해 회사의 상황이나 업종의 특성 등을 종합적으로 고려하여 공정한 가액을 산정하여야 한다고 판시한 바, 당사는 2021년 5월 31일 제3자배정 유상증자를 결정하여 공정한 신주발행가액을 산정하였고 해당 신주발행가액에 따라 2021년 7월 15일 주금납입되어 증권발행이 완료되었으며 2021년 7월 14일 동 가액으로 제3자배정 유상증자 결정을 한 바 당시 외부평가기관의 평가가액을 실질가액기준으로 산정하되 현재 시점 주식의 실질가액 이상이 되도록 결정하였음.마. 행사가격 및 수량의 조정주식매수선택권부여일 이후 준비금의 자본전입(무상증자), 주식분할, 주식병합, 자본감소, 이익소각 등을 하는 경우, 행사가액 및 수량은 주식매수선택권부여 계약 및 관계법령에 따라 조정할 수 있음.바. 기타주식매수선택권과 관련된 세부사항은 관련 법규, 정관 및 주식매수선택권부여계약서에서 정하는 바에 따름.사. 공정가치 : 공정가치는 현재주식의 가치가 아닌 금회 부여한 주식매수선택권에 대한 공정가치임.※1주당 공정가치 산정방법 및 주요가정1) 주식매수선택권 공정가치 : 888원2) 산정방법 : 공정가액접근법(옵션가격결정모형 중 이항모형 적용)3) 주요가정 가. 권리부여일 직전일의 종가 : 2,713 원 (21년 3월 31일 기준 외부평가기관의 주식가치평가 결과 이용) 나. 행사가격 : 4,500원 다. 무위험수익률 : 1.864% 라. 예상주가변동성 : 37.557%

[ 대상자별 부여내역 ]

부여대상자명
관 계
부여주식 (주)
공정가치
비 고

보통주식
기타주식

최철진

임직원

160,000

-
888
-

○○○
임직원

80,000

-
888
-

○○○
임직원

80,000

-
888
-

○○○
임직원

16,500

-
888
-

○○○
임직원

55,000

-
888
-

○○○
임직원

30,000

-
888
-

○○○
임직원

27,000

-
888
-

○○○
임직원

23,000

-
888
-

○○○
임직원

23,000

-
888
-

○○○
임직원

6,300

-
888
-

○○○
임직원

21,000

-
888
-

○○○
임직원

21,000

-
888
-

○○○
임직원

19,000

-
888
-

○○○
임직원

17,000

-
888
-

○○○
임직원

17,000

-
888
-

○○○
임직원

14,000

-
888
-

○○○
임직원

13,000

-
888
-

○○○
임직원

13,000

-
888
-

○○○
임직원

13,000

-
888
-

○○○
임직원

13,000

-
888
-

○○○
임직원

11,000

-
888
-

○○○
임직원

8,100

-
888
-

○○○
임직원

7,000

-
888
-

※부여대상자가 직원(미등기임원 포함)으로서 각 개인별로 발행주식총수의 1만분의 10 미만에 해당하는 주식매수선택권을 부여받았으므로, 부여대상자명을 기재하지 않았습니다.

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거
-

주식의 내용
-

기타
-