케이엔에스 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20240119)
제출인: 신영 HT 제4호 신기술사업투자조합

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.6
주식회사 케이엔에스

1101
1100
20240119

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2024년 01월 19일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2024년 01월 19일

보고자 :
신영 HT 제4호 신기술사업투자조합

요약정보

보고특례 적용전문투자자 구분
-

발행회사명
주식회사 케이엔에스
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
476,221
10.98

이번 보고서
60,000
1.38

의결권의 수 및보유비율

의결권의 수
보유비율

직전 보고서
22,500
0.58

이번 보고서
22,500
0.52

보고사유
단순 처분

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

확인서

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
주식회사 케이엔에스
회사코드
432470

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
4,299,778

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
연명

보고자 구분
법령상 조합
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
신기술사업투자조합

성명(명칭)
한글
신영 HT 제4호 신기술사업투자조합
한자(영문)
SHINYOUNG HT 4th New Technology Business Investment Association

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 영등포구 국제금융로8길 16
생년월일 또는사업자등록번호 등
531-80-02289

직업(사업내용)
신기술사업금융업
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
신영증권(주)
부서
VC사업부

직위
사원
전화번호
02-200******

성명
김미소
팩스번호
02-200******

이메일 주소
******-so@shinyoung.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재) (단위: 백만원)

법적성격
여신전문금융업법에 의한 신기술사업투자조합

자산총액(또는 운용자산총액)
8,229
부채총액
41

자본총액
8,188
자본금
8,424

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
신영증권(주)

의사결정기구(의사결정권자)
조합원 총회

최대주주(최다출자자)
신영증권(주)
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
7.41

주) 2023년 12월말 기준

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
신영증권(주)
금융기관
조합원
116-81-10802
대한민국
서울특별시 영등포구 국제금융로8길 16
금융투자업
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재) (단위: 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
10,953,079
부채총액
9,360,532

자본총액
1,592,547
자본금
82,200

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
원종석, 황성엽

의사결정기구(의사결정권자)
주주총회 및 이사회

최대주주(최다출자자)
원국희
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
16.23

주)2023년 9월말 연결재무상태표 기준

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격

자본금

운용자산총액

대표자

의사결정기구(의사결정권자)

최대주주(법인 대표자)

최대주주 지분율

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2023년 12월 06일
신영 HT 제4호 신기술사업투자조합
1
476,221
10.98
22,500
0.58
3,883,557

이번보고서
2024년 01월 19일
신영 HT 제4호 신기술사업투자조합
1
60,000
1.38
22,500
0.52
4,299,778

증 감
-416,221
-9.6
0
-0.06
416,221

4. 변동[변경]사유

변동방법
CB 전환권 청구 및 시간외대량 매도

변동사유
단순 처분

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
신영 HT 제4호 신기술사업투자조합
531-80-02289
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
신영증권(주)
116-81-10802
22,500
-
-
37,500
-
-
-
-
-
60,000
1.38

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

4,299,778
37,500
1.38
0.52

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

신영증권(주)
특수관계인
60,000
1.38
-
-
60,000
1.38

합 계
60,000
1.38
-
-
60,000
1.38

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

가. 주식등의 변동내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
신영 HT 제4호 신기술사업투자조합
531-80-02289
-
-
-
-
-416,221
-
-
-
-
-416,221
0

특별관계자
신영증권(주)
116-81-10802
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

가. 주식등의 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

신영 HT 제4호 신기술사업투자조합
531-80-02289
2024년 01월 02일
전환등(-)
전환사채권
416,221
-416,221
0
-
18,740
전환청구권 행사/전환가액

신영 HT 제4호 신기술사업투자조합
531-80-02289
2024년 01월 02일
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
0
416,221
416,221
18,740
-
전환청구권 행사/전환가액

신영 HT 제4호 신기술사업투자조합
531-80-02289
2024년 01월 19일
시간외매매(-)
의결권있는 주식
416,221
-416,221
0
18,740
(40,629)
전환가액/매도단가

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미