리튬포어스 — [기재정정]주요사항보고서(제3자의전환사채매수선택권행사) (20240118)
제출인: 리튬포어스

주요사항보고서(제3자의전환사채매수선택권행사)
1.0
(주)리튬포어스

정 정 신 고 (보고)

2024년 01월 18일

1. 정정대상 공시서류 : 주요사항보고서(제3자의 전환사채매수선택권 행사)

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2024년 1월 11일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

전항목
지정 행사자의 요청으로 인한 철회
1) 정정전
2) 정정후

1) 정정전

제3자의 전환사채매수선택권 행사

1. 사채의 종류
회차
16
종류
무기명식 무보증 사모 전환사채

2. 사채발행일자
2023년 01월 18일

3. 사채발행방법
사모

4. 사채만기일
2026년 01월 18일

5. 전환사채 매수선택권 행사 내역
매수선택권이 행사된 전환사채의권면(전자등록) 금액(원) (A)
10,540,000,000

해당 전환사채의 권면(전자등록)총액(원) (B)
35,000,000,000

행사비율(%) (A/B)
30.11

6. 전환사채 매수선택권 행사일
2024년 01월 11일

7. 행사대가 (사채 매수금액)
금액(원)
10,856,200,000

적용이자율(%)
3.00

8. 행사대가 지급(예정)일
2024년 01월 18일

9. 전환에 관한 사항
전환비율(%)
100

보고일 현재 전환가액(원/주)
4,575

전환에 따라발행할 주식
종류
주식회사 리튬포어스 기명식 보통주

주식수
2,303,825

주식총수 대비비율(%)
7.39

전환청구기간
시작일
2024년 01월 18일

종료일
2025년 12월 18일

10. 행사자 지정대가
금액(원)
-

산정근거
-

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

12. 기타 투자판단에 참고할 사항

【행사자별 선정경위, 거래내역, 행사내역 등】

행사자명
회사 또는최대주주와의관계
선정경위
행사일 전후6월이내거래내역 및 계획
매수선택권행사 전환사채의권면(전자등록)금액(원)
비고

(주)리튬인사이트
최대주주 본인
경영권 안정을 위한 지분확보 목적
-
8,560,000,000
-

(주)엘리노어앤케이
-
행사자의 의향 및 납입능력, 시기 등을 고려하여 선정
-
1,980,000,000
-

【행사자 중 회사의 최대주주 또는 그의 특수관계인이 포함된 경우】

행사자명
최대주주와의관계
전환사채 발행당시보유 주식
전환에 따라 발행할 주식
비고

수량
비율(%)
수량
비율(%)

(주)리튬인사이트
본인
7,398,273
26.74
1,871,038
6.09
-

【행사자 중 법인 또는 단체가 포함된 경우】

(1) 법인 또는 단체에 관한 기본정보

명 칭
출자자수(명)
대표이사(대표조합원)
업무집행자(업무집행조합원)
최대주주(최대출자자)

성명
지분(%)
성명
지분(%)
성명
지분(%)

(주)리튬인사이트
7
전웅
6.16
-
-
신은숙
83.47

-
-
-
-
-
-

(2) 법인 또는 단체의 최근 결산기 주요 재무사항
(단위 : 백만원)

회계연도
2022년
결산기
12월

자산총계
30,324
매출액
0

부채총계
30,442
당기순손익
-182

자본총계
-118
외부감사인
-

자본금
66
감사의견
-

【행사자 중 법인 또는 단체가 포함된 경우】

(1) 법인 또는 단체에 관한 기본정보

명 칭
출자자수(명)
대표이사(대표조합원)
업무집행자(업무집행조합원)
최대주주(최대출자자)

성명
지분(%)
성명
지분(%)
성명
지분(%)

(주)엘리노어앤케이
3
김지수
35.00
-
-
권경희
45.00

-
-
-
-
-
-

(2) 법인 또는 단체의 최근 결산기 주요 재무사항
(단위 : 백만원)

회계연도
2022년
결산기
12월

자산총계
10,501
매출액
-

부채총계
10,500
당기순손익
-

자본총계
1
외부감사인
-

자본금
1
감사의견
-

2) 정정후

제3자의 전환사채매수선택권 행사

1. 사채의 종류
회차
16
종류
무기명식 무보증 사모 전환사채

2. 사채발행일자
2023년 01월 18일

3. 사채발행방법
사모

4. 사채만기일
2026년 01월 18일

5. 전환사채 매수선택권 행사 내역
매수선택권이 행사된 전환사채의권면(전자등록) 금액(원) (A)
-

해당 전환사채의 권면(전자등록)총액(원) (B)
35,000,000,000

행사비율(%) (A/B)
-

6. 전환사채 매수선택권 행사일
-

7. 행사대가 (사채 매수금액)
금액(원)
-

적용이자율(%)
-

8. 행사대가 지급(예정)일
-

9. 전환에 관한 사항
전환비율(%)
100

보고일 현재 전환가액(원/주)
4,575

전환에 따라발행할 주식
종류
주식회사 리튬포어스 기명식 보통주

주식수
-

주식총수 대비비율(%)
-

전환청구기간
시작일
2024년 01월 18일

종료일
2025년 12월 18일

10. 행사자 지정대가
금액(원)
-

산정근거
-

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

12. 기타 투자판단에 참고할 사항

【행사자별 선정경위, 거래내역, 행사내역 등】

행사자명
회사 또는최대주주와의관계
선정경위
행사일 전후6월이내거래내역 및 계획
매수선택권행사 전환사채의권면(전자등록)금액(원)
비고

-
-
-
-
-
-

주 요 사 항 보 고 서

금융위원회 귀중
2024년 1월 18일

회 사 명 :
주식회사 리튬포어스

대 표 이 사 :
전웅, 변재석

본 점 소 재 지 :
서울특별시 성동구 아차산로17길 48, 1120호

(전 화) 070-4327-2150

(홈페이지) http://www.lithium-for-earth.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 그룹장 (성 명) 강희준

(전 화) 02-2038-7969

제3자의 전환사채매수선택권 행사

1. 사채의 종류
회차
16
종류
무기명식 무보증 사모 전환사채

2. 사채발행일자
2023년 01월 18일

3. 사채발행방법
사모

4. 사채만기일
2026년 01월 18일

5. 전환사채 매수선택권 행사 내역
매수선택권이 행사된 전환사채의권면(전자등록) 금액(원) (A)
-

해당 전환사채의 권면(전자등록)총액(원) (B)
35,000,000,000

행사비율(%) (A/B)
-

6. 전환사채 매수선택권 행사일
-

7. 행사대가 (사채 매수금액)
금액(원)
-

적용이자율(%)
-

8. 행사대가 지급(예정)일
-

9. 전환에 관한 사항
전환비율(%)
100

보고일 현재 전환가액(원/주)
4,575

전환에 따라발행할 주식
종류
주식회사 리튬포어스 기명식 보통주

주식수
-

주식총수 대비비율(%)
-

전환청구기간
시작일
2024년 01월 18일

종료일
2025년 12월 18일

10. 행사자 지정대가
금액(원)
-

산정근거
-

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

12. 기타 투자판단에 참고할 사항

【행사자별 선정경위, 거래내역, 행사내역 등】

행사자명
회사 또는최대주주와의관계
선정경위
행사일 전후6월이내거래내역 및 계획
매수선택권행사 전환사채의권면(전자등록)금액(원)
비고

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