NH올원리츠 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20240110)
제출인: 이지스자산운용

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
주식회사 엔에이치올원위탁관리부동산투자회사

20231009

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2023년 10월 09일

보고서작성기준일 :
2023년 12월 29일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
이지스자산운용(주)

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
주식회사 엔에이치올원위탁관리부동산투자회사

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
400760

발행주식 총수
42,200,000

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
금융기관

성명(명칭)
한 글
이지스자산운용(주)
한자(영문)
IGIS Asset Management Co., Ltd

생년월일 또는 사업자등록번호 등
201-86-15022

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 영등포구 여의공원로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
이지스자산운용(주)
부 서
상품솔루션1팀

직 위
팀장
전화번호
02-695******

성 명
전형진
팩스번호
02-649******

이메일 주소
******isam.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2023년 10월 04일
6,430,045
14.48
4,235,002
10.04

이번보고서
2023년 12월 29일
6,785,507
15.28
4,590,464
10.88

증 감
355,462
0.80
355,462
0.84

(*) 상기 보고서의 보유비율 산출을 위한 총 발행 주식수는 보고일 현재 발행회사의 총 발행주식 수(42,200,000주)에 보고자 및 특별관계인이 보유중인 전환사채의 주식 전환가액 반영시 신주로 발행되는 잠재 주식 수(2,195,043주)가 반영되어 산출된 비율 입니다.

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

4,590,464
-
2,195,043
-
-
-
-
-
6,785,507
15.28

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

42,200,000
2,195,043
15.28
10.88

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2023년 10월 09일
보통주
4,235,002
10,000
4,245,002
3,287
-

장내매수(+)
2023년 10월 10일
보통주
4,245,002
20,000
4,265,002
3,300
-

장내매수(+)
2023년 10월 12일
보통주
4,265,002
10,000
4,275,002
3,302
-

장내매수(+)
2023년 10월 13일
보통주
4,275,002
10,000
4,285,002
3,303
-

장내매수(+)
2023년 10월 16일
보통주
4,285,002
13,000
4,298,002
3,339
-

장내매수(+)
2023년 10월 17일
보통주
4,298,002
15,000
4,313,002
3,340
-

장내매수(+)
2023년 10월 18일
보통주
4,313,002
15,000
4,328,002
3,315
-

장내매수(+)
2023년 10월 19일
보통주
4,328,002
10,000
4,338,002
3,338
-

장내매수(+)
2023년 10월 23일
보통주
4,338,002
2,000
4,340,002
3,335
-

장내매수(+)
2023년 10월 23일
보통주
4,340,002
3,000
4,343,002
3,339
-

장내매수(+)
2023년 10월 23일
보통주
4,343,002
5,000
4,348,002
3,237
-

장내매수(+)
2023년 10월 26일
보통주
4,348,002
20,000
4,368,002
3,292
-

장내매수(+)
2023년 10월 27일
보통주
4,368,002
8,000
4,376,002
3,341
-

장내매수(+)
2023년 10월 30일
보통주
4,376,002
8,000
4,384,002
3,302
-

장내매수(+)
2023년 10월 31일
보통주
4,384,002
4,000
4,388,002
3,281
-

장내매수(+)
2023년 10월 30일
보통주
4,388,002
8,000
4,396,002
3,276
-

장내매수(+)
2023년 10월 31일
보통주
4,396,002
8,000
4,404,002
3,260
-

장내매수(+)
2023년 11월 03일
보통주
4,404,002
8,000
4,412,002
3,259
-

장내매수(+)
2023년 11월 06일
보통주
4,412,002
10,000
4,422,002
3,255
-

장내매수(+)
2023년 11월 06일
보통주
4,422,002
10,000
4,432,002
3,317
-

장내매수(+)
2023년 11월 08일
보통주
4,432,002
8,000
4,440,002
3,382
-

장내매수(+)
2023년 11월 14일
보통주
4,440,002
10,000
4,450,002
3,376
-

장내매수(+)
2023년 11월 15일
보통주
4,450,002
10,000
4,460,002
3,389
-

장내매수(+)
2023년 11월 16일
보통주
4,460,002
10,000
4,470,002
3,347
-

장내매수(+)
2023년 11월 17일
보통주
4,470,002
10,000
4,480,002
3,386
-

장내매수(+)
2023년 11월 20일
보통주
4,480,002
3,000
4,483,002
3,388
-

장내매수(+)
2023년 11월 21일
보통주
4,483,002
10,000
4,493,002
3,418
-

장내매수(+)
2023년 11월 22일
보통주
4,493,002
10,762
4,503,764
3,492
-

장내매수(+)
2023년 11월 24일
보통주
4,503,764
10,000
4,513,764
3,482
-

장내매수(+)
2023년 12월 01일
보통주
4,513,764
10,000
4,523,764
3,488
-

장내매수(+)
2023년 12월 05일
보통주
4,523,764
10,000
4,533,764
3,493
-

장내매수(+)
2023년 12월 15일
보통주
4,533,764
8,000
4,541,764
3,515
-

장내매수(+)
2023년 12월 15일
보통주
4,541,764
8,000
4,549,764
3,475
-

장내매수(+)
2023년 12월 18일
보통주
4,549,764
15,700
4,565,464
3,516
-

장내매수(+)
2023년 12월 19일
보통주
4,565,464
10,000
4,575,464
3,519
-

장내매수(+)
2023년 12월 20일
보통주
4,575,464
5,000
4,580,464
3,462
-

장내매수(+)
2023년 12월 22일
보통주
4,580,464
5,000
4,585,464
3,463
-

장내매수(+)
2023년 12월 25일
보통주
4,585,464
5,000
4,590,464
3,458
-

합 계
-
355,462
-
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미