SG — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20240105)
제출인: 케이비티에스중소벤처기술금융사모투자

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.2
에스지이(주)

1110
1100
20220711

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2024년 01월 04일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2024년 01월 05일

보고자 :
케이비티에스 중소벤처기술금융 사모투자합자회사

요약정보

발행회사명
에스지이(주)
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
1,980,198
5.06

이번 보고서
1,662,815
3.27

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

의결권의 수 및 보유비율

의결권의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
976,002
1.95

주요계약체결 의결권의 수 및비율

의결권의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
장내 및 장외 매도로 인한 보유비율 변동

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
에스지이(주)
회사코드
255220

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
50,105,937

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
케이비티에스 중소벤처기술금융 사모투자합자회사
한자(영문)
KBTS Technology Venture Private Equity Fund

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 강남구 선릉로
생년월일 또는사업자등록번호 등
539-86-00948

직업(사업내용)
사모투자전문업
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)티에스인베스트먼트
부서
관리본부

직위
부장
전화번호
02-625******

성명
임혁빈
팩스번호
02-625******

이메일 주소
******sinvestment.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따라 설립된 경영참여형 사모집합투자기구

자산총액(또는 운용자산총액)
28,307,885,161
부채총액
6,010,804,799

자본총액
22,297,080,362
자본금
16,200,000,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
공동업무집행사원 케이비증권(주)공동업무집행사원 (주)티에스인베스트먼트

의사결정기구(의사결정권자)
사원총회 및 투자심의위원회

최대주주(최다출자자)
케이비증권(주)
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
16.00

주1) 상기 재무정보는 2023년 9월 30일 재무제표 기준임.주2) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의한 사모투자전문회사(PEF)에 해당되어, 최대주주는 무한책임사원 중 최대출자자를 기재하였음.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
케이비증권(주)
금융기관
운용펀드
116-81-29539
대한민국
서울시 영등포구 여의나루로
금융투자업 등
-

2
(주)티에스인베스트먼트
국내법인
운용펀드
220-87-61581
대한민국
서울시 강남구 선릉로
벤처투자회사
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)1) 케이비증권(주)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
60,074,416,246,276
부채총액
53,854,859,391,404

자본총액
6,219,556,854,872
자본금
1,493,102,120,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
박정림, 김성현

의사결정기구(의사결정권자)
주주총회 및 이사회

최대주주(최다출자자)
KB금융지주
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100.00

주) 상기 재무정보는 2023년 9월 30일 연결재무제표 기준임.2) (주)티에스인베스트먼트

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
99,881,860,903
부채총액
19,886,000,720

자본총액
79,995,860,183
자본금
20,738,931,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
김웅

의사결정기구(의사결정권자)
주주총회 및 이사회

최대주주(최다출자자)
김웅
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
20.35

주) 상기 재무정보는 2023년 9월 30일 연결재무제표 기준임.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2021년 04월 14일
케이비티에스 중소벤처기술금융 사모투자합자회사
3
1,980,198
5.06
-
-
37,133,006

이번보고서
2024년 01월 05일
케이비티에스 중소벤처기술금융 사모투자합자회사
3
1,662,815
3.27
976,002
1.95
50,105,937

증 감
-317,383
-1.79
976,002
1.95
12,972,931

4. 보유목적

경영권 영향

보고자는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 경영참여형 사모집합투자기구로서, 위 발행회사의 주식 등을 인수하여 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제 1항 각호의 어느 하나에 해당하는 것을 위하여 회사 또는 그 임원에 대하여 사실상 영향력을 행사하고 있거나 행사하고자 하는 목적이 있습니다. 현재 위 각 호의 사항에 대한 세부 계획은 없으나, 회사의 최대주주로서 향후 경영활동과 관련하여 회사의 업무집행 등 위의 항목별 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.<자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호(하기 1~10호)>1. 임원의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지2. 이사회 등 상법에따른 회사의 기관과 관련된 정관의 변경3. 회사의 자본금의 변경4. <삭제>5. 회사의 합병, 분할과 분할합병6. 주식의 포괄적 교환과 이전7. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도8. 자산 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
장내 및 장외 매도

변동사유
장내 및 장외 매도로 투자자금회수

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
케이비티에스 중소벤처기술금융 사모투자합자회사
539-86-00948
976,002
-
-
-
686,813
-
-
-
-
1,662,815
3.27

특별관계자
케이비증권(주)
116-81-29539
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

(주)티에스인베스트먼트
220-87-61581
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

50,105,937
686,813
3.27
1.95

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
케이비티에스 중소벤처기술금융 사모투자합자회사
539-86-00948
1,662,815
-
-
-
-
-
-
1,662,815
3.27

특별관계자
케이비증권(주)
116-81-29539
-
-
-
-
-
-
-
-
-

(주)티에스인베스트먼트
220-87-61581
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

* 공동업무집행사원인 케이비증권(주)와 (주)티에스인베스트먼트는 자본시장법 시행령 제142조 제3호 및 제4호에 따른 소유에 준하는 보유자임

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

케이비증권(주)
특수관계인
0
0
0
0
0
0

합 계
0
0
0
0
0
0

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

가. 주식등의 변동내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
케이비티에스 중소벤처기술금융 사모투자합자회사
539-86-00948
976,002
-
-
-
-1,293,385
-
-
-
-
-317,383
-1.79

특별관계자
케이비증권(주)
116-81-29539
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

(주)티에스인베스트먼트
220-87-61581
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

가. 주식등의 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

케이비티에스 중소벤처기술금융 사모투자합자회사
539-86-00948
2021년 10월 12일
행사가액조정
전환사채권
1,980,198
159,983
2,140,181
1,869
(-)
전환가액조정

케이비티에스 중소벤처기술금융 사모투자합자회사
539-86-00948
2022년 07월 11일
행사가액조정
전환사채권
2,140,181
367,655
2,507,836
1,595
(-)
전환가액조정

케이비티에스 중소벤처기술금융 사모투자합자회사
539-86-00948
2022년 10월 11일
행사가액조정
전환사채권
2,507,836
239,416
2,747,252
1,456
(-)
전환가액조정

케이비티에스 중소벤처기술금융 사모투자합자회사
539-86-00948
2023년 12월 15일
전환등(-)
전환사채권
2,747,252
-1,373,626
1,373,626
1,456
(-)
전환사채 보통주 전환

케이비티에스 중소벤처기술금융 사모투자합자회사
539-86-00948
2023년 12월 15일
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
-
1,373,626
1,373,626
1,456
(-)
전환사채 보통주 전환

케이비티에스 중소벤처기술금융 사모투자합자회사
539-86-00948
2024년 01월 03일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,373,626
-122,564
1,251,062
1,794
(-)
-

케이비티에스 중소벤처기술금융 사모투자합자회사
539-86-00948
2024년 01월 04일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,251,062
-67,211
1,183,851
1,767
(-)
-

케이비티에스 중소벤처기술금융 사모투자합자회사
539-86-00948
2024년 01월 05일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,183,851
-207,849
976,002
1,753
(-)
-

케이비티에스 중소벤처기술금융 사모투자합자회사
539-86-00948
2024년 01월 05일
장외매도(-)
전환사채권
1,373,626
-686,813
686,813
1,614
(-)
에스지이(주)

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

-
-
-
-
-
-

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천