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티와이홀딩스 — 투자판단관련주요경영사항 (20240103)
제출인: 티와이홀딩스

티와이홀딩스/투자판단 관련 주요경영사항/(2024.01.03)투자판단 관련 주요경영사항

투자판단 관련 주요경영사항

1. 제목
태영건설 워크아웃 진행관련 사항

2. 주요내용
1. 자회사 태영건설의 워크아웃 신청 관련, 금일 오후 3시에 산업은행에서 태영건설의 채권단을 상대로 사전 설명회가 개최되었습니다. (공동관리 절차 개시 등을 위한 제1차 협의회는 2024년 1월 11일 개최 예정입니다.)

2. 설명회는 태영건설의 현황, 워크아웃 일정과 1차협의회 안건 설명등이 진행되었습니다.

3. 태영건설의 경영정상화 방안에 대해서 다음과 같이 논의되었습니다.

- 보유 부동산/투자주식 담보제공 및 매각
- 강도높은 구조조정(조직 및 인원 구조조정, 비용절감, 재무구조 개선)
- 사업 정상화(PF사업 재구조화, 추진사업 조기안정화)

4. 당사는 주요계열사인 에코비트, 블루원, 평택싸이로의 담보제공 및 매각 등을 포함한 자구계획안과 당사와 관련된 태영건설 우발채무 등의 해소방안에 대해서 최선의 결과를 위해서 주채권은행과 협의 중에 있습니다. 당사는 태영건설 워크아웃의 원활한 이행을 위해 최선을 다해 성실히 노력하겠습니다.

3. 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일
2024-01-03

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 3의 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일은 태영건설 워크아웃 채권단 사전설명회 개최일임.
- 본 건과 관련하여 구체적 안건이 확정되는 대로 공시하겠습니다.

※ 관련공시
2024-01-03 투자판단 관련 주요경영사항(자회사의 주요경영사항)
2023-12-28 채권은행 등의 관리절차 개시 신청(자회사의 주요경영사항)
티와이홀딩스 — 투자판단관련주요경영사항(자회사의 주요경영사항) (20240103)
제출인: 티와이홀딩스

티와이홀딩스/투자판단 관련 주요경영사항/(2024.01.03)투자판단 관련 주요경영사항

투자판단 관련 주요경영사항

자회사인
(주)태영건설
의 주요경영사항신고

1. 제목
채권단 사전 설명회 개최 및 경영정상화 방안 관련 안내

2. 주요내용
1. 당사의 워크아웃 신청 관련, 금일 오후 3시에 산업은행에서 당사의 채권단을 상대로 사전 설명회가 개최되었습니다.
(공동관리 절차 개시 등을 위한 제1차 협의회는 2024년 1월 11일 개최 예정입니다.)

2. 설명회는 태영건설의 현황, 워크아웃 일정과 1차협의회 안건 설명 등이 진행되었고, 이중 태영건설의 현황의 주요 내용은 아래와 같습니다.

- 당사의 경영실적
- 당사의 수주현황

(현재 수주잔고 약 12조원, 향후 연매출 약 3조원 예상)
- 유동성 악화원인
- 선제적 자구노력

(PF 대위변제 및 시행사 출자 등 약 1.2조원)
- 워크아웃 신청 사유
- 자구노력을 통한 경영정상화 방안

3. 당사는 아래와 같은 경영정상화 방안을 채권단 등과 협의중에 있으며, 구체적인 내용이 확정되는 대로 재공시 할 예정입니다.

- 보유 부동산/투자주식 담보제공 및 매각

(주요 계열사 매각 및 담보제공 등 포함)
- 강도높은 구조조정(조직 및 인원 구조조정, 비용절감, 재무구조개선)
- 사업 정상화(PF사업 재구조화, 추진사업 조기안정화)

3. 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일
2024-01-03

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 3의 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일은 채권단 사전 설명회 개최일임.

※ 관련공시
2023-12-28 채권은행 등의 관리절차 개시 신청
태영건설 — 투자판단관련주요경영사항 (20240103)
제출인: 태영건설

태영건설/투자판단 관련 주요경영사항/(2024.01.03)투자판단 관련 주요경영사항

투자판단 관련 주요경영사항

1. 제목
채권단 사전 설명회 개최 및 경영정상화 방안 관련 안내

2. 주요내용
1. 당사의 워크아웃 신청 관련, 금일 오후 3시에 산업은행에서 당사의 채권단을 상대로 사전 설명회가 개최되었습니다.
(공동관리 절차 개시 등을 위한 제1차 협의회는 2024년 1월 11일 개최 예정입니다.)

2. 설명회는 태영건설의 현황, 워크아웃 일정과 1차협의회 안건 설명 등이 진행되었고, 이중 태영건설의 현황의 주요 내용은 아래와 같습니다.

- 당사의 경영실적
- 당사의 수주현황

(현재 수주잔고 약 12조원, 향후 연매출 약 3조원 예상)
- 유동성 악화원인
- 선제적 자구노력

(PF 대위변제 및 시행사 출자 등 약 1.2조원)
- 워크아웃 신청 사유
- 자구노력을 통한 경영정상화 방안

3. 당사는 아래와 같은 경영정상화 방안을 채권단 등과 협의중에 있으며, 구체적인 내용이 확정되는 대로 재공시 할 예정입니다.

- 보유 부동산/투자주식 담보제공 및 매각

(주요 계열사 매각 및 담보제공 등 포함)
- 강도높은 구조조정(조직 및 인원 구조조정, 비용절감, 재무구조개선)
- 사업 정상화(PF사업 재구조화, 추진사업 조기안정화)

3. 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일
2024-01-03

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 3의 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일은 채권단 사전 설명회 개최일임.

※ 관련공시
2023-12-28 채권은행 등의 관리절차 개시 신청
아스트 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결 (20240103)
제출인: 아스트

아스트/단일판매ㆍ공급계약체결/(2024.01.03)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자
2024-01-03

1. 정정관련 공시서류
단일판매·공급계약체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2017-03-13

3. 정정사유
계약종료

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

2. 거래내역
계약금액 총액(원)
-
20,214,664,867

2. 거래내역
매출액 대비(%)
-
25.02

10. 기타 투자판단에 참고할 사항
추가
- 상기 계약건은 미국의 Spirit Aerosystems사에 B737, 767, 777, 787, MRJ, C-Series 판금 및 조립부품을 공급하는 계약으로 2018년, 2019년 B73 7 Max 추락으로 인한 운항 정지와 2020년 코로나19 창궐로 인하여 신규 항공기 수요가 급감하고 생산이 중단되어 이행률 75.33%로 종결되었습니다.

-

단일판매ㆍ공급계약체결

1. 판매ㆍ공급계약 내용
B737,767,777,MRJ,C-Series 판금 및 조립부품 공급계약 체결의 건

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
20,214,664,867

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
20,214,664,867

최근 매출액(원)
80,804,412,790

매출액 대비(%)
25.02

3. 계약상대방
Spirit Aerosystems

-최근 매출액(원)
6,539,000,000,000

-주요사업
항공기부품 제조업

-회사와의 관계
관계없음

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
해당

4. 판매ㆍ공급지역
미국

5. 계약기간
시작일
2018-01-01

종료일
2023-12-31

6. 주요 계약조건
-

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
해당

외주생산
해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2017-03-10

9. 공시유보 관련내용
유보기한
-

유보사유
-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 계약금은 USD 23,169,676.22으로 2017.03.13고시환율(1,158.20원/$)기준 임

- 상기 최근매출액은 2015년 기준 금액 임

- 계약기간 중 시작일은 납품시작일을 의미하며 계약일로부터 계약(납품)시작일까지 개발기간 존재

- 상기 계약건은 미국의 Spirit Aerosystems사에 B737, 767, 777, 787, MRJ, C-Series 판금 및 조립부품을 공급하는 계약으로 2018년, 2019년 B73 7 Max 추락으로 인한 운항 정지와 2020년 코로나19 창궐로 인하여 신규 항공기 수요가 급감하고 생산이 중단되어 이행률 75.33%로 종결되었습니다.

※ 관련공시
-
아스트 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결 (20240103)
제출인: 아스트

아스트/단일판매ㆍ공급계약체결/(2024.01.03)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자
2024-01-03

1. 정정관련 공시서류
단일판매·공급계약체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2016-11-14

3. 정정사유
계약종료

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

2. 계약내역
계약금액 총액(원)
-
10,630,758,322

2. 계약내역
매출액 대비(%)
-
13.16

10. 기타 투자판단에 참고할 사항
추가
- 상기 계약건은 미국의 Spirit Aerosystems사에 B737 Max 기종 Door Parts를 공급하는 계약으로 2018년, 2019년 B73 7 Max 추락으로 인한 운항 정지와 2020년 코로나19 창궐로 인하여 신규 항공기 수요가 급감하고 생산이 중단되어 이행률 8.82%로 종결되었습니다.

-

단일판매ㆍ공급계약체결

1. 판매ㆍ공급계약 내용
B737 Door Parts 공급계약 체결의 건

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
10,630,758,322

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
10,630,758,322

최근 매출액(원)
80,804,412,790

매출액 대비(%)
13.16

3. 계약상대방
Spirit Aerosystems

-최근 매출액(원)
6,539,000,000,000

-주요사업
항공기부품 제조업

-회사와의 관계
관계없음

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
해당

4. 판매ㆍ공급지역
말레이시아

5. 계약기간
시작일
2017-01-01

종료일
2023-12-31

6. 주요 계약조건
- 보잉의 단일통로항공기(Single aisle) B737기종의 단독 공급계약 임.

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
해당

외주생산
해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2016-11-11

9. 공시유보 관련내용
유보기한
-

유보사유
-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 계약금은 USD 103,478,021.22 으로 2016.11.14 고시환율(1,164.40원/$)기준 임.

- 상기 최근매출액은 2015년 기준 금액 임.

- 상기 계약건은 미국의 Spirit Aerosystems사에 B737 Max 기종 Door Parts를 공급하는 계약으로 2018년, 2019년 B73 7 Max 추락으로 인한 운항 정지와 2020년 코로나19 창궐로 인하여 신규 항공기 수요가 급감하고 생산이 중단되어 이행률 8.82%로 종결되었습니다.

※ 관련공시
-
아스트 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결 (20240103)
제출인: 아스트

아스트/단일판매ㆍ공급계약체결/(2024.01.03)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자
2024-01-03

1. 정정관련 공시서류
단일판매·공급계약체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2017-03-06

3. 정정사유
계약종료

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

2. 거래내역
계약금액 총액(원)
-
-

2. 거래내역
매출액 대비(%)
-
-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항
추가
- 계약 상대방의 전량 발주 취소로 계약 이행 금액은 없습니다.

-

단일판매ㆍ공급계약체결

1. 판매ㆍ공급계약 내용
B737, A350 판금 및 기계부품 19품목 공급계약 체결의 건

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
-

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
-

최근 매출액(원)
80,804,412,790

매출액 대비(%)
-

3. 계약상대방
Spirit Aerosystems

-최근 매출액(원)
6,539,000,000,000

-주요사업
항공기부품 제조업

-회사와의 관계
관계없음

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
해당

4. 판매ㆍ공급지역
미국

5. 계약기간
시작일
2018-01-01

종료일
2023-12-31

6. 주요 계약조건
-

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
해당

외주생산
해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2017-03-03

9. 공시유보 관련내용
유보기한
-

유보사유
-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 계약금은 USD 25,871,701.26으로 2017.03.06고시환율(1,152.70)기준 임

- 상기 최근매출액은 2015년 기준 금액 임

- 계약기간 중 시작일은 납품시작일을 의미하며 계약을로부터 계약(납품)시작일까지 개발기간 존재

- 계약 상대방의 전량 발주 취소로 계약 이행 금액은 없습니다.

※ 관련공시
-
디와이디 — 최대주주변경을수반하는주식담보제공계약체결 (20240103)
제출인: 디와이디

디와이디/최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결/(2024.01.03)최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

1. 담보제공자(최대주주) 관련 사항

- 명칭(성명, 법인명, 조합명, 단체명)
이일준

- 공시일 현재
소유 주식 수(주)
6,644,318

지분율(%)
12.71

- 담보권 전부 실행시
소유 주식 수(주)
-

지분율(%)
-

2. 채무(차입)금액 총액(원)
-

3. 담보설정금액 총액(원)
13,000,000,000

4. 담보제공 내역
누적 담보제공 계약 건수(건)
1

누적 담보제공 주식 총수(주)
6,644,318

5. 담보권 설정계약 체결일(당해 건)
2023-12-28

6. 기타 투자판단에 참고할 사항

-

※ 관련공시
-

[개별 담보제공 계약에 관한 사항]

순번
채권자 (담보권자)
채무자
차입목적
담보설정금액(원)
담보권 종류
담보제공주식수(주)
의무보유여부
담보제공기간
계약체결일

시작일
종료일

1
주식회사 상상인저축은행, 주식회사 상상인플러스저축은행
(주)디와이디
전환사채 만기전취득자금
130,000,000
질권설정
6,644,318
미해당
2023-12-28
2024-02-28
2023-12-28

[개별 담보제공 계약의 담보권 실행 조건]

순번
담보권 실행 조건(특약사항 포함)

1
채무불이행, 기한이익상실 등 약정 불이행

[채무자에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
생년월일(사업자등록번호 등)

㈜디와이디
대한민국
경기도 고양시 덕양구 동송로
595-81-00040

직업(사업내용)
경영 및 부동산관련 컨설팅

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(채무자가 법인인 경우)

구분
성명
주식수
지분율(%)

최대주주
이일준
6,644,318
12.71

대표이사
정창래
-
-

(단위 : 백만원)

해당 사업연도
2022
결산기
12

자산총계
47,280
자본금
18,368

부채총계
2,564
매출액
20,838

자본총계
44,715
당기순이익
901

외부감사인
대성삼경회계법인
휴업 여부
아니오

감사의견
적정
폐업 여부
아니오

2. 당해 상장법인 또는 최대주주 등과의 관계

- 채무자와 당해 상장법인의 관계
본인

- 채무자와 회사의 최대주주ㆍ임원과의 관계
성명
채무자와의 관계

-
-
-

3. 당해 상장법인과의 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
성명(명칭)

당해년도
-

전년도
-

전전년도
2021년 09월 13일 이일준(주요사항보고서- 유상증자 결정)
디와이디 — 최대주주변경을수반하는주식담보제공계약해제ㆍ취소등 (20240103)
제출인: 디와이디

디와이디/최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 해제ㆍ취소 등/(2024.01.03)최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 해제ㆍ취소 등

최대주주변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 해제ㆍ취소 등

1. 주식 담보계약 해소 내역

- 계약 당사자
채권자(담보권자)
웰바이오텍(주)

담보제공자
이일준

- 채무자
(주)디와이디

- 해소사유
전환사채 중도 상환에 따른 담보계약 해제

- 해소된 담보제공 주식수(주)
6,644,318

- 해소된 담보설정 금액(원)
13,000,000,000

- 해소된 계약 건수(건)
1

2. 담보계약 해소일
2023-12-28

3. 해소 전후 주식 담보제공 내역 비교

구분
해소 전
해소 후

담보제공 계약 건수(건)
1
-

담보제공 주식 총수(주)
6,644,318
-

담보설정 금액 총액(원)
13,000,000,000
-

4. 담보제공자(최대주주)의 지분현황(공시일 현재)

- 명칭(성명, 법인명, 조합명, 단체명)
이일준

- 소유 주식 수(주)
6,644,318

- 지분율(%)
12.71

5. 기타 투자판단에 참고할 사항

-

※ 관련공시
2023-02-08 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2023-11-06 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

[해소 후 잔여 담보제공 계약 현황]

순번
채권자(담보권자)
채무자
차입목적
담보설정금액(원)
담보권종류
담보제공주식수(주)
의무보유여부
담보제공기간
계약체결일

시작일
종료일

-
-
-
-
-
-
-
미해당
-
-
-
아스트 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결 (20240103)
제출인: 아스트

아스트/단일판매ㆍ공급계약체결/(2024.01.03)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자
2024-01-03

1. 정정관련 공시서류
단일판매·공급계약체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2017-08-04

3. 정정사유
계약종료

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

2. 계약내역
계약금액 총액(원)
-
3,660,786,511

2. 계약내역
매출액 대비(%)
-
4.17

10. 기타 투자판단에 참고할 사항
추가
- 본 공시 제출일(2024년 1월 3일) 기준, 계약 이행 금액은 총 3,660,786,511원이며 이행률은 19.12%입니다.

-

단일판매ㆍ공급계약체결

1. 판매ㆍ공급계약 내용
A350 Nose Fairing Skin 및 Machined Part 공급계약 체결

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
3,660,786,511

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
3,660,786,511

최근 매출액(원)
87,889,700,554

매출액 대비(%)
4.17

3. 계약상대방
Latecoere

-최근 매출액(원)
671,406,393,000

-주요사업
항공기부품 제조

-회사와의 관계
관계없음

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
미해당

4. 판매ㆍ공급지역
프랑스

5. 계약기간
시작일
2018-01-01

종료일
2023-12-31

6. 주요 계약조건
-

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
해당

외주생산
해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2017-08-03

9. 공시유보 관련내용
유보기한
-

유보사유
-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 계약금은 USD 16,980,502.36 으로 2017.08.04고시환율(1,127.60원/$)기준 임.

- 상기 최근매출액은 2016년 기준 금액 임.

- 계약기간 중 시작일은 납품시작일을 의미하며 계약일로부터 계약(납품)시작일까지 개발기간 존재.

- 본 공시 제출일(2024년 1월 3일) 기준, 계약 이행 금액은 총 3,660,786,511원이며 이행률은 19.12%입니다.

※ 관련공시
-
하나금융지주 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20240103)
제출인: 강재신

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
(주)하나금융지주

20240101

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2024년 01월 01일

보고서작성기준일 :
2024년 01월 03일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
강 재 신

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)하나금융지주

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
086790

발행주식 총수
292,356,598

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
신규
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
강재신
한자(영문)
姜在信

생년월일 또는 사업자등록번호 등
671013

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 송파구 문정동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
상무

선임일
2024.01.01
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
하나금융지주
부 서
재무기획팀

직 위
차장
전화번호
02-317*****

성 명
유지욱
팩스번호
02-317*****

이메일 주소
******yoo@hanafn.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-

이번보고서
2024.01.03
200
0.00
200
0.00

증 감
200
0.00
200
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

200
0
0
0
0
0
0
0
200
0.00

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

292,356,598
-
0.00
0.00

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

신규선임(+)
2024.01.01
보통주
-
200
200
-
신규선임에 따른신규보고

합 계
-
200
200
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
아이진 — 주주총회소집결의 (20240103)
제출인: 아이진

아이진/주주총회소집결의/(2024.01.03)주주총회소집결의

주주총회소집 결의

1. 일시
날짜
2024-02-20

시간
09:00

2. 장소
미정 (추후 확정)

3. 의안 주요내용
제1호 의안 : 사내이사 선임의 건

제1-1호 의안 : 사내이사 선임의 건 :

● 후보자 : 최석근

제1-2호 의안 : 사내이사 선임의 건 :

● 후보자 : 유원일

제2호 의안 : 기타비상무이사 선임의 건

제2-1호 의안 : 기타비상무이사 선임의 건 :

● 후보자 : 우 구

제2-2호 의안 : 기타비상무이사 선임의 건 :

● 후보자 : 김두식

제3호 의안 : 제13차 주식매수선택권 부여 승인의 건

4. 이사회결의일(결정일)
2024-01-03

-사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
0

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

-주주총회 구분
임시주주총회

5. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 권리주주 확정 기준일 : 2024년 1월 19일

- 개최 장소는 추후 확정하여 임시주주총회 소집 공고 및 소집 통지에서 안내드릴 예정입니다.

- 상법 제368조의4제1항에 의거, 당사는 금번 임시주주총회에서 주주가 총회에 출석하지 않고 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있는 전자투표제를 도입하였습니다.

- 상기 일정은 업무진행 상황등에 따라 변동될 수 있으며, 변동사항 발생시 재공시할 예정입니다.

※관련공시
-

이사선임 세부내역

성명
출생년월
임기
신규선임여부
주요경력(현직포함)

최석근
1967-01
3년
신규선임
(現) ㈜한국비엠아이 부사장
(前) ㈜유바이오로직스 대표이사
(前) ㈜메디톡스 이사/공장장
(前) LG생명과학(現,LG화학)/차장
고려대학교 대학원 생물법제학 박사

유원일
1963-06
3년
재선임
(現)아이진㈜ 대표이사
(前)제일제당종합기술원(現, CJ) 수석연구원
연세대학교 대학원 생화학과 박사 수료

우구
1961-09
3년
신규선임
(現) ㈜한국비엠아이 대표이사
(前) ㈜인바이오넷 생물의약사업본부 본부장
(前)제일제당종합기술원(現, CJ) 품질보증팀 팀장
(前)연세대학교 의과대학 생화학교실 조교
연세대학교 대학원 생화학과 석사

김두식
1951-04
3년
재선임
(現)아이진㈜ 기술고문이사
(現)연세대학교 생명시스템대학 생화학과 명예교수
(現)한국과학기술한림원 정회원
(前)사단법인 한국생화학분자생물학회 회장
(前)교육과학기술부 바이오기술개발사업추진 위원회 위원장
(前)교육과학기술부장관 정책자문위원회 위원, 연구개발 분과위원장
하나금융지주 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20240103)
제출인: 박근훈

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
(주)하나금융지주

20240101

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2024년 01월 01일

보고서작성기준일 :
2024년 01월 03일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
박 근 훈

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)하나금융지주

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
086790

발행주식 총수
292,356,598

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
신규
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
박근훈
한자(영문)
朴根薰(Park Guenhoon)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
740303

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 송파구 문정동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
상무

선임일
2024.01.01
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
하나금융지주
부 서
재무기획팀

직 위
차장
전화번호
02-317*****

성 명
유지욱
팩스번호
02-317*****

이메일 주소
******yoo@hanafn.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-

이번보고서
2024.01.03
1,600
0.00
1,600
0.00

증 감
1,600
0.00
1,600
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

1,600
0
0
0
0
0
0
0
1,600
0.00

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

292,356,598
-
0.00
0.00

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

신규선임(+)
2024.01.01
보통주
-
1,600
1,600
-
신규선임에 따른신규보고

합 계
-
1,600
1,600
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
지놈앤컴퍼니 — 기타경영사항(자율공시)(전환우선주의 보통주 전환청구) (20240103)
제출인: 지놈앤컴퍼니

지놈앤컴퍼니/기타 경영사항(자율공시)/(2024.01.03)기타 경영사항(자율공시)(전환우선주의 보통주 전환청구)

기타 경영사항(자율공시)

1. 제목
전환우선주의 보통주 전환청구

2. 주요내용
2022년 9월 2일 발행된 당사의 전환우선주가 다음과 같이 보통주로 전환청구되었습니다.

가. 발행회사: 주식회사 지놈앤컴퍼니

나. 청구구분: 전환우선주 보통주 전환청구

다. 전환청구내역

1) 전환청구일자 : 2024년 1월 3일

2) 전환우선주식수: 174,385주

3) 전환비율: 우선주 1주당 보통주 1.4280155642주(전환비율1:1.4280155642)

4) 전환으로 발행될 보통주식수: 249,023주

라. 주식 및 자본금 변동사항

1) 보통주

- 전환청구전: 14,725,133주

- 증가주식수: 249,023주

- 전환청구후: 14,974,156주

2) 우선주

- 전환청구전: 1,439,771주

- 감소주식수: 174,385주

- 전환청구후: 1,265,386주

3) 자본금

- 전환청구 전 보통주 자본금:7,362,566,500원

- 전환청구 후 보통주 자본금:7,487,078,000원

마. 추가상장예정일: 2024년 1월 22일

3. 결정(확인)일자
2024-01-03

4. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 결정(확인)일자는 당사의 전환청구서 수령일자입니다.
- 상기 2.주요내용 중 전환으로 발행되는 보통주의 신규상장일은 2024년 1월 22일이며, 관계기관과의 협의과정에서 변경될 수 있습니다.

※ 관련공시
2022-08-26 유상증자결정(제3자배정-전환우선주)
2022-09-02 증권 발행결과(자율공시)(제3자배정 유상증자)
한국비티비 — 최대주주변경 (20240103)
제출인: 한국비티비

지티지웰니스/최대주주변경/(2024.01.03)최대주주변경

최대주주 변경

1. 변경내용
변경전
최대주주등
그린피스조합 외 1인

소유주식수(주)
1,365,513

소유비율(%)
27.09

변경후
최대주주등
(주)한국비엔씨

소유주식수(주)
16,000,000

소유비율(%)
76.04

2. 변경사유
회생계획 인가결정에 따른 제3자배정 유상증자 참여로 인한 최대주주 변경

-실권주 인수로 인한 변경 여부
아니오

-양수도 주식의 의무보유 여부
아니오

3. 지분인수목적
경영참여

-인수자금 조달방법
자기자금(원)
8,000,000,000

차입금(원)
-

차입처
-

차입기간
-
~
-

담보내역
-

-인수후 임원 선ㆍ해임 계획
회생계획 인가에 따라 추후 법원의 허가를 받아 선임할 예정입니다.

4. 변경일자
2024-01-03

5. 변경확인일자
2024-01-03

6. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 최대주주의 변경은 회생계획 인가결정에 따른 제3자배정 유상증자 참여로 인한 최대주주 변경사항 입니다.

- 상기 변경전 발행주식총수는 1차 주식병합 및 소각, 출자전환, 2차 주식병합 및 소각 이후 수치이며, 총 발행주식수는 5,040,778주 입니다.

- 상기 변경후 최대주주의 소유주식수 및 소유비율은 제3자배정 유상증자가 반영된 수치이며, 2024년 01월 03일 기준 총 발행주식수는 21,040,778주 입니다.

- 상기 4. 변경일자 및 5. 변경확인일자는 회생인가 결정에 대한 제3자배정 유상증자 납입일 입니다.

- 자금조달의 목적은 인가 받은 회생계획안에 따라 회생담보권 및 회생채권의 변제에 사용될 예정입니다.

※ 관련공시
2023-12-22 회생계획 인가
2023-12-22 유상증자결정(제3자배정)

[세부변경내역]

성명(법인명,조합명,기타단체명)
관계
변경전
변경후
비고

주식수(주)
지분율(%)
주식수(주)
지분율(%)

그린피스조합
변경전 최대주주
1,362,580
27.03
1,362,580
6.48
-

신두열
변경전 최대주주의 특수관계인
2,933
0.06
2,933
0.01
-

(주)한국비엔씨
변경후 최대주주
-
-
16,000,000
76.04
-

[변경 후 최대주주(일반 법인인 경우)에 관한 사항]

1. 법인의 기본정보

법인명
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
법인등록번호

(주)한국비엔씨
대한민국
대구 달서구 성서공단로11길
110111-6202305

주요 사업내용
기초 의약물질 및 생물학적 제제 제조 및 판매

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 지분정보

구분
성명
소유 주식수(주)
지분율(%)

최대주주
최완규
13,195,462
19.43

대표집행임원
-
-
-

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원의 임원 경력

성명
회사명
상장여부
상장폐지일 (상장폐지된 법인의 경우)
직위
입사연월일
퇴사연월일
비고

최완규
(주)한국비엔씨
상장(코스닥)
-
대표이사
2007-08-01
-
-

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원의 상장법인 최대주주 이력

성명
회사명
상장여부
상장폐지일 (상장폐지된 법인의 경우)
최대주주에 해당하는 기간
비고

시작일
종료일

최완규
(주)한국비엔씨
상장(코스닥)
-
2019-10-01
-
-

2. 주요 재무사항 등 (단위 : 백만원)

해당 사업연도
2022년
결산기
12월

자산총계
232,521
자본금
6,758

부채총계
42,423
매출액
42,303

자본총계
190,098
당기순손익
-44,542

외부감사인
대주회계법인
휴업 여부
아니오

감사의견
적정
폐업 여부
아니오

3. 당해 상장법인과의 관계

- 상장법인과 최대주주(법인)와의 관계
-

- 상장법인의 임원 등과 최대주주(법인)와의 관계
성명
최대주주(법인)와의 관계

-
-
-

4. 당해 상장법인과의 최대주주(법인)간 최근 3년 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
거래 내역

당해년도
-

전년도
-

전전년도
-
LS머트리얼즈 — 특수관계인에대한자산양도 (20240103)
제출인: LS머트리얼즈

특수관계인에대한자산양도
1.3
엘에스머트리얼즈(주)

특수관계인에 대한 자산양도

기업집단명
엘에스
회사명
엘에스머트리얼즈(주)
공시일자
2024.01.03
관련법규
공정거래법 제26조

(단위 : 백만 원)

1. 거래상대방
하이엠케이(주)
회사와의 관계
계열회사

2. 자산양도 내역
가. 양도일자
2025.02.28

나. 양도목적물
기계장치

다. 양도가액
34,555

3. 양도목적
하이엠케이 전기차 배터리 시스템 사업 개시로 인한 관련 기계장치 일체 양도

4. 양도에 따른 영향
현금 유동성 확보, 수익 향상, 계열간 시너지 강화

5. 이사회 의결일
2024.01.03

- 사외이사 참석여부
참석(명)
4

불참(명)
0

- 감사(감사위원)참석여부
-

6. 기타
주석 참조

※ 관련공시일
2023.06.21 비유동자산취득결정

7. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

(1) 상기 특수관계인에대한 자산양도는 2023.06.21일 공시한 비유동자산취득결정의 양도에 관한 사항임.(2) 상기 2. 자산양도내역 중 양도일자는 잔금 대금지급 예정일 기준이며, 상기 일정 및 대금지급에 관한 사항은 협의에 의해 변경될 수 있음.(3) 발주 계약 당시 하이엠케이는 미설립된 법인이었기에 당사가 계약 당사자로 구매대행 역할을 수행하였음. 따라서 당사는 선수금에 대해 부담한 이자비용을 양도금액에 가산하여 상기 2. 자산양도내역의 양도가액을 산출하였음. (당사와 은행간의 발생할 수 있는 이자율 5.24%를 적용하였음) - 설비대금 : 34,381,204,559원 - 이자비용 : 174,268,570원(설비대금 중 선수금해당금액 * 5.24%)

※ 관련공시 : 2023.06.21 비유동자산취득결정
하나금융지주 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20240103)
제출인: 김주성

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
(주)하나금융지주

20220114

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2023년 12월 31일

보고서작성기준일 :
2024년 01월 03일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
김 주 성

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)하나금융지주

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
086790

발행주식 총수
292,356,598

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
김주성
한자(영문)
金周聖

생년월일 또는 사업자등록번호 등
660908

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 광진구 구의동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
부사장

선임일
2022.01.01
퇴임일
2023.12.31

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
하나금융지주
부 서
재무기획팀

직 위
차장
전화번호
02-317*****

성 명
유지욱
팩스번호
02-317*****

이메일 주소
******yoo@hanafn.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2022.01.05
263
0.00
263
0.00

이번보고서
2024.01.03
0
0.00
0
0.00

증 감
-263
0.00
-263
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

0
0
0
0
0
0
0
0
0
0.00

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

292,356,598
-
0.00
0.00

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2022.01.14
보통주
263
1
264
46,500
-

장내매수(+)
2022.01.14
보통주
264
1
265
46,600
-

장내매수(+)
2022.01.19
보통주
265
1
266
44,850
-

장내매도(-)
2022.01.28
보통주
266
-1
265
44,350
-

장내매수(+)
2022.03.28
보통주
265
1
266
49,450
-

장내매수(+)
2022.03.30
보통주
266
1
267
49,250
-

장내매도(-)
2022.04.28
보통주
267
-1
266
47,450
-

장내매도(-)
2022.06.02
보통주
266
-1
265
49,600
-

장내매수(+)
2022.07.15
보통주
265
1
266
35,600
-

장내매수(+)
2022.07.20
보통주
266
1
267
35,000
-

장내매도(-)
2022.09.19
보통주
267
-1
266
39,300
-

장내매도(-)
2022.11.25
보통주
266
-1
265
42,400
-

장내매도(-)
2022.12.05
보통주
265
-1
264
46,000
-

장내매도(-)
2022.12.13
보통주
264
-1
263
46,450
-

장내매도(-)
2022.12.29
보통주
263
-1
262
44,850
-

장내매도(-)
2022.12.29
보통주
262
-2
260
45,350
-

장내매도(-)
2022.12.29
보통주
260
-1
259
45,400
-

장내매수(+)
2023.01.02
보통주
259
3
262
42,600
-

장내매수(+)
2023.01.03
보통주
262
1
263
41,850
-

장내매수(+)
2023.05.31
보통주
263
5
268
40,950
-

임원퇴임(-)
2023.12.31
보통주
268
-268
0
-
임원퇴임에 따른 종료보고

합 계
263
-263
0
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
LS머트리얼즈 — 주요사항보고서(유형자산양도결정) (20240103)
제출인: LS머트리얼즈

유형자산 양도 결정
1.1
엘에스머트리얼즈(주)

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2024년 01월 03일

회 사 명 :
LS머트리얼즈(주)

대 표 이 사 :
홍 영 호

본 점 소 재 지 :
경기도 안양시 동안구 엘에스로 116번길 39, 6층(호계동, 엘에스엠트론타워)

(전 화)031-8045-8600

(홈페이지)http://www.lsmaterials.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책)경영지원부문장
(성 명)유 창 우

(전 화) 031-8045-8600

유형자산 양도 결정

1. 자산구분
기계장치

- 자산명
압출기 및 후면설비 기계장치

2. 양도내역
양도금액(원)
34,555,473,129

자산총액(원)
147,704,421,577

자산총액대비(%)
23.40

3. 양도목적
하이엠케이 전기차 배터리 시스템 사업 개시로 인한 관련 기계장치 일체 양도

4. 양도영향
현금 유동성 확보, 수익 향상, 계열간 시너지 강화

5. 양도예정일자
계약체결일
2024년 01월 03일

양도기준일
2025년 02월 28일

등기예정일
-

6. 거래상대방
회사명(성명)
하이엠케이(주)

자본금(원)
67,500,000,000

주요사업
알미늄 제품 제조업

본점소재지(주소)
경상북도 구미시 3공단3로 257(진평동, 엘에스전선(주) 인동공장)

회사와의 관계
계열회사

7. 거래대금지급
- 보유 현금 지급선수금 : 11,362,448,173원중도금 : 19,839,252,326원잔금 : 3,179,504,060원이자비용 : 174,268,570원

8. 외부평가에 관한 사항
외부평가 여부
예

- 근거 및 사유
- 근거 : 자본시장과금융투자업에관한법률 제161조 제1항 제7호 및 동법 시행령 제171조 제2항 제5호- 사유 : 회사가 양도하기로 의사결정한 자산 양도가액의 적정성 여부를 판단하기 위한 참고 자료 제공

외부평가기관의 명칭
대주회계법인

외부평가 기간
2023년 12월 26일 ~ 2024년 01월 03일

외부평가 의견
적정

9. 주주총회 특별결의 여부
미해당

- 주주총회 예정일자
-

- 주식매수청구권에 관한 사항
행사요건
-

매수예정가격
-

행사절차, 방법,기간, 장소
-

지급예정시기,지급방법
-

주식매수청구권 제한관련 내용
-

계약에 미치는 효력
-

10. 이사회결의일(결정일)
2024년 01월 03일

- 사외이사참석여부
참석(명)
4

불참(명)
0

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
해당

12. 풋옵션 등 계약 체결여부
아니오

- 계약내용
-

13. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

(1) 상기 주요사항보고서(유형자산양도결정)는 2023.06.21일 공시한 비유동자산취득결정의 양도에 관한 사항임.(2) 발주 계약 당시 하이엠케이는 미설립된 법인이었기에 당사가 계약 당사자로 구매대행 역할을 수행하였음. 따라서 당사는 선수금에 대해 부담한 이자비용을 양도금액에 가산하여 상기 2. 양도내역의 양도금액을 산출하였음 (당사와 은행간의 발생할 수 있는 이자율 5.24%를 적용하였음) - 설비대금 : 34,381,204,559원 - 이자비용 : 174,268,570원(설비대금 중 선수금해당금액 * 5.24%)(3) 상기 2. 양도내역의 자산총액은 최근사업연도 말인 2022년 12월 31일 현재 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성된 연결 재무제표 기준임.(4) 상기 5. 양도예정일자 중 양도기준일은 잔금 대금지급 예정일 기준이며, 상기 일정 및 대금지급에 관한 사항은 회사와 양수인의 협의에 의해 변경될 수 있음.(5) 상기 6. 거래상대방의 자본금(하이엠케이)은 2023년 신설법인으로 인하여 2023년 12월 31일 현재 등기부등본 상 자본금으로 기재함.(6) 본 공시는 2023년 12월 19일 조회공시요구(현저한시황변동)에 대한 확정 답변 공시임.

※ 관련공시 2023.06.21 비유동자산취득결정2023.12.19 조회공시요구(현저한시황변동)2023.12.20 조회공시요구(현저한시황변동)에대한답변(미확정)
해성옵틱스 — 주권매매거래정지해제(감자 주권 변경상장) (20240103)
제출인: 코스닥시장본부

주권매매거래정지해제

1.대상종목
해성옵틱스(주)
보통주

2.해제사유

감자 주권 변경상장

3.해제일시
2024-01-08
-

4.근거규정

코스닥시장업무규정 제25조 및 동규정시행세칙 제30조

5.기타

코스닥시장업무규정시행세칙 제26조의 규정에 의거 매매거래 재개일의
장개시전 시간외매매는 성립되지 않습니다.
대창스틸 — 합병등종료보고서(합병) (20240103)
제출인: 대창스틸

합병등종료보고서
1.1
(주)대창스틸

합병등 종료보고서

(합 병)

금융감독원장 귀하
2024년 1 월 3 일

회 사 명 :
주식회사 대창스틸

대 표 이 사 :
문창복, 문경석

본 점 소 재 지 :
인천시 남동구 아암대로 1213(고잔동)

(전 화)032-816-7700

(홈페이지) http://www.dcsteel.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 전무이사 (성 명) 김창규

(전 화)032-816-7700

Ⅰ. 일정

주식회사 대창스틸은 2023년 10월 16일에 부일철강 주식회사 와의 소규모합병을 결정하였고, 2023년 10월 19일에 합병계약서 체결을 완료하였습니다. 합병기일은 2024년 1월 1일이며, 합병등기일은 2024년 1월 3일입니다.

구분

일정

합병 이사회 결의일

2023년 10월 16일

주주확정기준일 지정 및 주주명부 폐쇄공고

2023년 10월 16일

합병 계약일

2023년 10월 19일

주주확정 기준일

2023년 11월 01일

주주명부 폐쇄기간

2023년 11월 02일 ~ 11월 08일

소규모 합병 공고

2023년 11월 02일

합병 반대의사표시 기간

2023년 11월 02일 ~ 11월 16일

합병 승인 이사회

2023년 11월 20일

채권자 이의 제출기간

2023년 11월 21일 ~ 12월 22일

합병 기일

2024년 1월 1일

합병종료 보고 이사회

2024년 1월 2일

합병 등기

2024년 1월 3일

주1) 합병승인 이사회 결의일은 합병승인 주주총회에 갈음하는 이사회 결의일입니다. 본 합병은 합병회사인 주식회사 대창스틸의 경우 상법 제527조의3에 의거한 소규모합병에 해당하여 합병승인 주주총회를 이사회 결의로 갈음합니다.주2) 합병 종료보고 총회는 상법 제526조 제3항에 의거 이사회 보고 및 공고로 갈음합니다.주3) 합병 등기일자는 합병 등기 신청일입니다.

Ⅱ. 대주주등 지분변동 상황

합병계약일 기준 존속회사인 주식회사 대창스틸은 소멸회사인 부일철강 주식회사 의 지분 100%를 소유하여, 합병신주를 발행하지 않는 무증자 합병 방식에 의하여 합병하기로 결의하였습니다. 이에 합병으로 인하여 발행되는 신주는 없으며, 대주주 등의 지분변동 사항 또한 없습니다.

Ⅲ. 주식매수청구권 행사

본 합병은 상법 제527조의3 규정에 의한 소규모합병 방식이므로 주식매수청구권이 인정되지 않습니다.다만, 주식회사 대창스틸은 상법 제527조의3에 의거하여 2023년 11월 02일부터 2023년 11월 16일까지 합병반대의사 통지를 접수하였으며, 소규모합병에 대한 반대의사를 통지한 주주수 및 주식수는 아래와 같습니다. [소규모합병 반대의사 통지 주주수 및 주식수]

반대 주주수
반대 주식수
총발행주식수 대비 반대주식비율

114명
138,979주
0.66%

이는 상법 제527조의3 제4항에 의한 소규모 합병 요건을 충족하므로 주식회사 대창스틸은 2024년 1월 2일 이사회에서 주주총회를 갈음한 합병승인 결의를 하였습니다.

Ⅳ. 채권자보호에 관한 사항

존속회사인 주식회사 대창스틸과 소멸회사인 부일철강 주식회사 는 2023년 11월 21일에 각각 채권자 이의제출 공고를 진행하였고, 알고 있는 각 채권자에게 최고하였습니다.채권자 이의 제출 기간(2023년 11월 21일 ~ 2023년 12월 22일) 동안 이의를 제출한 채권자는 없었습니다. 또한, 해당 건으로 채권을 변제하거나, 상당한 담보를 제공하기로 결정된 사항은 없습니다.

Ⅴ. 관련 소송의 현황

본 보고서 제출일 현재 본 합병의 효력에 영향을 미칠 수 있는 소송이 제기된 사실은 없습니다.

Ⅵ. 신주배정 등에 관한 사항

존속회사인 주식회사 대창스틸은 소멸회사인 부일철강 주식회사 의 지분 100%를 소유하고 있으며, 합병비율 1 : 0.0000000으로 흡수합병하므로, 본 합병으로 신주를 발행하지 않으며, 합병으로 인해 지급한 별도의 합병 교부금도 없습니다.

Ⅶ. [합병등] 전ㆍ후의 요약재무정보

(단위 : 백만원)

구분
합병 전
합병 후

㈜대창스틸
㈜부일철강
㈜대창에이티

[자산]

ㆍ유동자산
118,286
43,173
72,031
188,366

ㆍ비유동자산
136,468
411
6,479
74,268

자 산 총 계
254,754
43,584
78,510
262,634

[부채]

ㆍ유동부채
128,465
9,092
10,848
93,858

ㆍ비유동부채
14017
23
1921
15057

부 채 총 계
142,482
9,115
12,769
108,915

[자본]

ㆍ자본금
10,555
1,500
5,042
10,555

ㆍ자본잉여금
14,204

67,682
14,204

ㆍ기타자본
0
2,581
-35,162
-1,541

ㆍ기타포괄손익누계액
-154

137
213

ㆍ이익잉여금
87,667
30,388
28,042
130,288

자 본 총 계
112,272
34,469
65,741
153,719

부채와 자본 총계
114,724
75,806
78,510
262,634

주1) 상기 합병 전 주식회사 대창스틸과 주식회사 부일철강, 주식회사 대창에이티의 요약재무정보는 본 보고서 제출일 현재 이용 가능한 최근 재무제표인 2023년 9월 30일 별도 재무제표를 기준으로 작성한 것으로, 실제 합병기일(2024년 1월 1일)의 재무제표와 차이가 발생할 수 있습니다.주2) 주식회사 대창스틸과 주식회사 부일철강, 주식회사 대창에이티의 요약재무정보 및 합병 후 요약재무정보는 외부감사인의 검토를 받지 않은 재무정보이므로 외부감사인의 감사 또는 검토 결과에 따라 변동될 수 있습니다.
뉴로메카 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20240103)
제출인: 최윤서

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
주식회사 뉴로메카

20231226

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2023년 12월 26일

보고서작성기준일 :
2024년 01월 03일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
최윤서

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)뉴로메카

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
348340

발행주식 총수
10,531,670

* 발행주식총수는 2023년 12월 26일 행사된 스톡옵션 85,400주를 포함하였음.

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
최윤서
한자(영문)
崔允瑞(Che Yun Seo)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
780610

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
세종시 새롬북로 13

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
이사

선임일
2020.07.09
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)뉴로메카
부 서
재무운영실

직 위
프로
전화번호
1661-0***

성 명
김규영
팩스번호
02-463*****

이메일 주소
******ng.kim@neuromeka.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2023.02.08
40,700
0.39
40,700
0.39

이번보고서
2024.01.03
82,700
0.79
82,700
0.79

증 감
42,000
0.40
42,000
0.40

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

82,700
-
-
-
-
-
-
-
82,700
0.79

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

10,531,670
0
0.79
0.79

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

주식매수청구권 행사(+)
2023.12.26
보통주
40,700
5,000
45,700
5,348
-

주식매수청구권 행사(+)
2023.12.26
보통주
45,700
37,000
82,700
6,888
-

합 계
40,700
42,000
82,700
6,705
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
하나금융지주 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20240103)
제출인: 박성호

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
(주)하나금융지주

20231231

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2023년 12월 31일

보고서작성기준일 :
2024년 01월 03일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
박 성 호

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)하나금융지주

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
086790

발행주식 총수
292,356,598

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
박성호
한자(영문)
朴成昊

생년월일 또는 사업자등록번호 등
640810

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 용산구 서빙고로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
부회장

선임일
2023.01.01
퇴임일
2023.12.31

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
하나금융지주
부 서
재무기획팀

직 위
차장
전화번호
02-317*****

성 명
유지욱
팩스번호
02-317*****

이메일 주소
******yoo@hanafn.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2021.12.07
3,000
0.00
3,000
0.00

이번보고서
2024.01.03
0
0.00
0
0.00

증 감
-3,000
0.00
-3,000
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

0
0
0
0
0
0
0
0
0
0.00

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

292,356,598
-
0.00
0.00

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

임원퇴임(-)
2023.12.31
보통주
3,000
-3,000
0
-
임원퇴임에따른 종료보고

합 계
3,000
-3,000
0
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
뉴로메카 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20240103)
제출인: 박용식

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
주식회사 뉴로메카

20231226

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2023년 12월 26일

보고서작성기준일 :
2024년 01월 03일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
박용식

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)뉴로메카

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
348340

발행주식 총수
10,531,670

* 발행주식총수는 2023년 12월 26일 행사된 스톡옵션 85,400주를 포함하였음.

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
박용식
한자(영문)
朴庸植(Park Yong Sik)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
740823

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경상북도 포항시 남구 지곡로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
디렉터

선임일
2018.02.14
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)뉴로메카
부 서
재무운영실

직 위
프로
전화번호
1661-0***

성 명
김규영
팩스번호
02-463*****

이메일 주소
******ng.kim@neuromeka.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2023.02.08
36,000
0.34
36,000
0.34

이번보고서
2023.02.08
37,200
0.35
37,200
0.35

증 감
1,200
0.01
1,200
0.01

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

37,200
-
-
-
-
-
-
-
37,200
0.34

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

10,531,670
0
0.35
0.35

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

주식매수청구권 행사(+)
2023.12.26
보통주
36,000
1,200
37,200
5,348
-

합 계
36,000
1,200
37,200
5,348
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
LG에너지솔루션 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20240103)
제출인: 이석훈

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
(주)LG에너지솔루션

20240101

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2024년 01월 01일

보고서작성기준일 :
2024년 01월 03일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 : 이 석 훈

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)LG에너지솔루션

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
373220

발행주식 총수
234,000,000

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
신규
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
이석훈
한자(영문)
李錫勳

생년월일 또는 사업자등록번호 등
730818

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
대전광역시 유성구 대덕대로 603번길 20

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
상무

선임일
2024년 01월 01일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
LG에너지솔루션
부 서
소형.개발.원통형Pack개발

직 위
상무
전화번호
010835*****

성 명
이석훈
팩스번호
042722****

이메일 주소
******an@lgensol.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-

이번보고서
2024년 01월 03일
300
0.00
300
0.00

증 감
300
0.00
300
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

300
-
-
-
-
-
-
-
300
0.00

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

234,000,000
-
0.00
0.00

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

신규선임(+)
2024년 01월 01일
보통주
-
300
300
( )
-

합 계
-
300
300
( )
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
KS인더스트리 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20240103)
제출인: 유준원

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
(주)상상인인더스트리

20230418

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2023년 04월 18일

보고서작성기준일 :
2024년 01월 03일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
유 준 원

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)상상인인더스트리

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
101000

발행주식 총수
18,779,448

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
신규
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
유 준 원
한자(영문)
劉 俊 源

생년월일 또는 사업자등록번호 등
740904

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 강남구 압구정로 151

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
사실상지배주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
주식회사 상상인
부 서
경영기획본부

직 위
과장
전화번호
02-216******

성 명
장혜림
팩스번호
02-216******

이메일 주소
******@sangsanginworld.co.kr

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-

이번보고서
2024.01.03
518,750
2.76
518,750
2.76

증 감
518,750
2.76
518,750
2.76

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

518,750
-
-
-
-
-
-
-
518,750
2.76

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

18,779,448
-
2.76
2.76

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

제3자배정유상증자(+)
2023.04.18
보통주
-
841,750
841,750
1,188
제3자배정 유상증자

증여(-)
2023.12.28
보통주
841,750
-285,000
556,750
-
(주)제이원와이드

증여(-)
2023.12.28
보통주
556,750
-38,000
518,750
-
(주)제이에스앤에스

합 계
-
518,750
518,750
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
대창스틸 — 합병등종료보고서(합병) (20240103)
제출인: 대창스틸

합병등종료보고서
1.1
(주)대창스틸

합병등 종료보고서

(합 병)

금융감독원장 귀하
2024년 1 월 3 일

회 사 명 :
주식회사 대창스틸

대 표 이 사 :
문창복, 문경석

본 점 소 재 지 :
인천시 남동구 아암대로 1213(고잔동)

(전 화)032-816-7700

(홈페이지) http://www.dcsteel.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 전무이사 (성 명) 김창규

(전 화)032-816-7700

Ⅰ. 일정

주식회사 대창스틸은 2023년 10월 16일에 주식회사 대창에이티 와의 소규모합병을 결정하였고, 2023년 10월 19일에 합병계약서 체결을 완료하였습니다. 합병기일은 2024년 1월 1일이며, 합병등기일은 2024년 1월 3일입니다.

구분

일정

합병 이사회 결의일

2023년 10월 16일

주주확정기준일 지정 및 주주명부 폐쇄공고

2023년 10월 16일

합병 계약일

2023년 10월 19일

주주확정 기준일

2023년 11월 01일

주주명부 폐쇄기간

2023년 11월 02일 ~ 11월 08일

소규모 합병 공고

2023년 11월 02일

합병 반대의사표시 기간

2023년 11월 02일 ~ 11월 16일

합병 승인 이사회

2023년 11월 20일

채권자 이의 제출기간

2023년 11월 21일 ~ 12월 22일

합병 기일

2024년 1월 1일

합병종료 보고 이사회

2024년 1월 2일

합병 등기

2024년 1월 3일

주1) 합병승인 이사회 결의일은 합병승인 주주총회에 갈음하는 이사회 결의일입니다. 본 합병은 합병회사인 주식회사 대창스틸의 경우 상법 제527조의3에 의거한 소규모합병에 해당하여 합병승인 주주총회를 이사회 결의로 갈음합니다.주2) 합병 종료보고 총회는 상법 제526조 제3항에 의거 이사회 보고 및 공고로 갈음합니다.주3) 합병 등기일자는 합병 등기 신청일입니다.

Ⅱ. 대주주등 지분변동 상황

합병계약일 기준 존속회사인 주식회사 대창스틸은 소멸회사인 주식회사 대창에이티 의 지분 100%를 소유하여, 합병신주를 발행하지 않는 무증자 합병 방식에 의하여 합병하기로 결의하였습니다. 이에 합병으로 인하여 발행되는 신주는 없으며, 대주주 등의 지분변동 사항 또한 없습니다.

Ⅲ. 주식매수청구권 행사

본 합병은 상법 제527조의3 규정에 의한 소규모합병 방식이므로 주식매수청구권이 인정되지 않습니다.다만, 주식회사 대창스틸은 상법 제527조의3에 의거하여 2023년 11월 02일부터 2023년 11월 16일까지 합병반대의사 통지를 접수하였으며, 소규모합병에 대한 반대의사를 통지한 주주수 및 주식수는 아래와 같습니다. [소규모합병 반대의사 통지 주주수 및 주식수]

반대 주주수
반대 주식수
총발행주식수 대비 반대주식비율

114명
138,979주
0.66%

이는 상법 제527조의3 제4항에 의한 소규모 합병 요건을 충족하므로 주식회사 대창스틸은 2024년 1월 2일 이사회에서 주주총회를 갈음한 합병승인 결의를 하였습니다.

Ⅳ. 채권자보호에 관한 사항

존속회사인 주식회사 대창스틸과 소멸회사인 주식회사 대창에이티 는 2023년 11월 21일에 각각 채권자 이의제출 공고를 진행하였고, 알고 있는 각 채권자에게 최고하였습니다.채권자 이의 제출 기간(2023년 11월 21일 ~ 2023년 12월 22일) 동안 이의를 제출한 채권자는 없었습니다. 또한, 해당 건으로 채권을 변제하거나, 상당한 담보를 제공하기로 결정된 사항은 없습니다.

Ⅴ. 관련 소송의 현황

본 보고서 제출일 현재 본 합병의 효력에 영향을 미칠 수 있는 소송이 제기된 사실은 없습니다.

Ⅵ. 신주배정 등에 관한 사항

존속회사인 주식회사 대창스틸은 소멸회사인 주식회사 대창에이티 의 지분 100%를 소유하고 있으며, 합병비율 1 : 0.0000000으로 흡수합병하므로, 본 합병으로 신주를 발행하지 않으며, 합병으로 인해 지급한 별도의 합병 교부금도 없습니다.

Ⅶ. [합병등] 전ㆍ후의 요약재무정보

(단위 : 백만원)

구분
합병 전
합병 후

㈜대창스틸
㈜부일철강
㈜대창에이티

[자산]

ㆍ유동자산
118,286
43,173
72,031
188,366

ㆍ비유동자산
136,468
411
6,479
74,268

자 산 총 계
254,754
43,584
78,510
262,634

[부채]

ㆍ유동부채
128,465
9,092
10,848
93,858

ㆍ비유동부채
14017
23
1921
15057

부 채 총 계
142,482
9,115
12,769
108,915

[자본]

ㆍ자본금
10,555
1,500
5,042
10,555

ㆍ자본잉여금
14,204

67,682
14,204

ㆍ기타자본
0
2,581
-35,162
-1,541

ㆍ기타포괄손익누계액
-154

137
213

ㆍ이익잉여금
87,667
30,388
28,042
130,288

자 본 총 계
112,272
34,469
65,741
153,719

부채와 자본 총계
114,724
75,806
78,510
262,634

주1) 상기 합병 전 주식회사 대창스틸과 주식회사 부일철강, 주식회사 대창에이티의 요약재무정보는 본 보고서 제출일 현재 이용 가능한 최근 재무제표인 2023년 9월 30일 별도 재무제표를 기준으로 작성한 것으로, 실제 합병기일(2024년 1월 1일)의 재무제표와 차이가 발생할 수 있습니다.주2) 주식회사 대창스틸과 주식회사 부일철강, 주식회사 대창에이티의 요약재무정보 및 합병 후 요약재무정보는 외부감사인의 검토를 받지 않은 재무정보이므로 외부감사인의 감사 또는 검토 결과에 따라 변동될 수 있습니다.
아이진 — 주식매수선택권부여에관한신고 (20240103)
제출인: 아이진

주식매수선택권 부여에 관한 신고
1.3
아이진(주)

주식매수선택권 부여에 관한 신고

금융위원회/한국거래소 귀중

2024 년 01월 03일

회 사 명 :
아이진 주식회사

대 표 이 사 :
유원일

본 점 소 재 지 :
서울특별시 강서구 양천로 401 B동 1211호 (가양동, 강서한강자이타워)

(전 화) 02-322- 1687

(홈페이지)http://www.eyegene.co.kr/

작 성 책 임 자 :
(직 책) 상무이사
(성 명) 이명재

(전 화) 02-322-1687

주식매수선택권 부여

1. 부여대상자(명)
해당 상장회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자
1

관계회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자
-

2. 당해부여 주식 (주)
보통주식
250,000

기타주식
-

3. 행사 조건
행사기간
시작일
2027년 01월 03일

종료일
2032년 01월 02일

행사가격 (원)
보통주식
4,077

기타주식
-

4. 부여방법
신주교부

5. 부여결의 기관
이사회

6. 부여일자
2024년 01월 03일

7. 부여근거
당사 정관 제10조의 2 (주식매수선택권)

8. 당해부여 후 총부여 현황 (주)
보통주식
806,500

기타주식
-

9. 이사회 결의일(이사회결의로 부여한 경우)
2024년 01월 03일

- 사외이사참석여부
참석 (명)
1

불참 (명)
-

- 감사(감사위원)참석여부
참석

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

가. 상기 당해 부여 후 총 부여 현황 주식수는 2024년 1월 3일 현재, 발행주식 총 수 27,029,784주의 2.98% 임. 나. 행사가격은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률을 준용하여 평가한 시가 이상으로 하여 결정한 가액(이사회결의일 전일부터 과거 2개월, 과거 1개월, 과거 1주간의 주가를 거래량 기준으로 가중산술평균한 가격을 산술평균한 가격과 액면가액 중 높은 가격으로 결정)

2023.01.02 종가

4,375원

1주 평균가(거래량 산술평균)
4,318.50

1개월 평균가(거래량 산술평균)
3,990.83

2개월 평균가(거래량 산술평균)
3,921.19

행사가격 (원단위 미만 절상)
4,077

다. 행사기간 및 조건 : 주식매수선택권 부여일로부터 3년이 경과한 날로부터 5년 내에 행사할 수 있으며, 부여일로부터 3년 이상 재임 또는 재직하여야 행사할 수 있음. 다만, 3년이 경과한 후에 퇴직한 경우에는 퇴직일로부터 3월 이내에 행사하여야 한다. 라. 부여일 이후 유상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입, 액면분할 및 합병 등으로 주식가치에 변동이 있는 경우 주식매수선택권 부여 계약 및 관계법령에 따라 이사회의 결의로 행사가격 및 수량을 조정할 수 있음.마. 상기 내용에 포함하지 않은 사항은 주식매수선택권과 관련된 제반법규, 당사 정관 및 계약서 등에 정하는 바에 따름. 바. 공정가치 산정방법 : 공정가액 접근법- 옵션가격결정모형 중 Black-Scholes Model 을 통해 주식매입선택권의 공정가치를 추정함1) 권리부여일 전일의 주가 :
4,375원 (2024년 1월 2일 종가)2) 행사가격 : 4,077원3) 무위험이자율 : 3.27 % ※ 5년만기 국고채수익률 (2023.12.12 현재)4) 기대행사기간 : 8년 (발행+행사기간 : 3년+5년)5) 예상주가변동성 : 87.07% * 상기 공정가치 산출결과는 외부감사인 의견에 따라 수정될 수 있음바. 상기 주식매수선택권 부여는 2024년 1월 3일에 개최된 당사 이사회에서 결의하였습니다. 이후 처음으로 소집되는 주주총회에서 승인받을 예정입니다.

[ 대상자별 부여내역 ]

부여대상자명
관 계
부여주식 (주)
공정가치
비 고

보통주식
기타주식

1명
미등기임원

250,000

-
3,569원
-

계
-

250,000

-
3,569원
-

※ 상기 "공정가치"는 해당주식의 시가가 아닌 주식매수선택권에 대한 공정가치임.

※ 상기 내역은 회계감사 의견에 따라 수정될 수 있음

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거
-

주식의 내용
-

기타
-
셀리드 — 자산재평가결과(자율공시) (20240103)
제출인: 셀리드

셀리드/자산재평가결과(자율공시)/(2024.01.03)자산재평가결과(자율공시)

자산재평가 결과(자율공시)

1. 재평가 목적물
토지

2. 재평가 대상
① 서울시 강서구 마곡동 762-3 (주)셀리드 소유 토지
② 경기도 성남시 중원구 상대원동 5460

성남 SK V1타워 426호~431호, 616호~623호

(주)셀리드 소유 토지

3. 재평가 기준일
2023-12-31

4. 재평가 내역(단위:원)
재평가 목적물
장부가액
재평가금액
재평가차액

토지
8,245,771,818
23,383,924,400
15,138,152,582

합계
8,245,771,818
23,383,924,400
15,138,152,582

자산총액
51,267,666,125

재평가차액의 자산총액대비 비율(%)
29.53

대기업여부
미해당

5. 회계처리 예정내역
1) 자산의 증가

- 토지(유형자산)의 증가 : 15,138,152,582원 증가

2) 자본의 증가

- 기타포괄손익누계액의 증가(자산재평가잉여금) :

15,138,152,582원 증가

* 이연법인세 효과는 기말 결산시 산정하여 반영 예정

6. 평가기관
(주)제일감정평가법인

7. 결정(확인)일자
2024-01-03

8. 기타 투자판단에 참고할 사항
1) 상기 장부가액 및 자산총액은 2023년 9월 30일 개별재무제표 기준입니다.

2) 상기 5항의 회계처리 예정내역은 향후 외부감사인의 감사에따라 변경될 수 있습니다.

3) 상기 7항의 결정(확인)일자는 감정평가법인으로부터 감정평가서를 수령한 일자입니다.

※관련공시
2023-11-16 자산재평가 실시 결정(자율공시)
뉴로메카 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20240103)
제출인: 허영진

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
주식회사 뉴로메카

20231226

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2023년 12월 26일

보고서작성기준일 :
2024년 01월 03일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
허영진

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)뉴로메카

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
348340

발행주식 총수
10,531,670

* 발행주식총수는 2023년 12월 26일 행사된 스톡옵션 85,400주를 포함하였음.

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
허영진
한자(영문)
許榮珍(Heo Young Jin)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
871016

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경북 포항시 남구 포스코대로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
이사

선임일
2020.07.09
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)뉴로메카
부 서
재무운영실

직 위
프로
전화번호
1661-0773

성 명
김규영
팩스번호
02-463*****

이메일 주소
******ng.kim@neuromeka.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2023.12.01
20,500
0.20
20,500
0.20

이번보고서
2024.01.03
62,700
0.60
62,700
0.60

증 감
42,200
0.40
42,200
0.40

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

62,700
-
-
-
-
-
-
-
62,700
0.60

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

10,531,670
-
0.60
0.60

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

주식매수선택권(+)
2023.12.26
보통주
20,500
5,200
25,700
5,348
-

주식매수선택권(+)
2023.12.26
보통주
25,700
37,000
62,700
6,888
-

합 계
20,500
42,200
62,700
6,698
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
한화에어로스페이스 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20240103)
제출인: 차준호

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
한화에어로스페이스(주)

20231228

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2023년 12월 28일

보고서작성기준일 :
2024년 01월 03일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
차 준 호

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
한화에어로스페이스(주)

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
012450

발행주식 총수
50,630,000

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
신규
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
차준호
한자(영문)
-

생년월일 또는 사업자등록번호 등
680710

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 동대문구 청계천로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
전무

선임일
2022년 11월 01일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
한화에어로스페이스(주)
부 서
경영기획팀

직 위
대리
전화번호
02-729*****

성 명
김보경
팩스번호
02-729*****

이메일 주소
******m@hanwha.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-

이번보고서
2024년 01월 03일
717
0.00
717
0.00

증 감
717
0.00
717
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

717
-
-
-
-
-
-
-
717
0.00

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

50,630,000
-
0.00
0.00

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

신규보고(+)
2023년 12월 28일
보통주
-
717
717
125,400
-

합 계
-
717
717
125,400
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
젠큐릭스 — 기타경영사항(자율공시)(전환우선주의 보통주 전환청구) (20240103)
제출인: 젠큐릭스

젠큐릭스/기타 경영사항(자율공시)/(2024.01.03)기타 경영사항(자율공시)(전환우선주의 보통주 전환청구)

기타 경영사항(자율공시)

1. 제목
전환우선주의 보통주 전환청구

2. 주요내용
2021년 06월 09일에 발행된 당사의 전환우선주가 다음과
같이 보통주로 전환청구 되었습니다.

- 다 음 -

1. 전환청구일 : 2024년 1월 3일

2. 전환내역

1) 전환주식종류 : 전환우선주

2) 전환주식수 : 47,511주(전환우선주)

3) 전환비율 : 우선주 1주당

보통주 3.9436117059주

(전환비율 1:3.9436117059)

4) 전환으로 발행될 보통주식수 : 187,363주

3. 주식수 및 자본금 변동사항

1) 보통주

가. 전환청구 전 : 13,561,873주

나. 증가주식 수 : 187,363주

다. 전환청구 후 : 13,749,236주

2) 우선주

가. 전환청구 전 : 47,511주

나. 감소주식 수 : 47,511주

다. 전환청구 후 : 0주

3) 자본금

가. 전환청구 전 보통주 자본금 : 6,780,936,500원

나. 전환청구 후 보통주 자본금 : 6,874,618,000원

3. 결정(확인)일자
2024-01-03

4. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 결정(확인)일자는 당사가 전환청구서를 수령한 일자입니다.

- 전환 발행되는 보통주의 상장예정일은 2024년 1월 17일이며, 상장예정일은 신고, 등기 등의 절차에 따라 변경될 가능성이 있습니다.

※ 관련공시
2021-05-31 유상증자결정(제3자배정-전환우선주)
2021-06-08 증권 발행결과(자율공시)(제3자배정-전환우선주)
2021-09-09 기타 경영사항(자율공시)(전환우선주 전환가액 조정)
2021-12-09 기타 경영사항(자율공시)(전환우선주 전환가액 조정)
2023-04-20 기타 경영사항(자율공시)(전환우선주 전환가액 조정)
2023-12-27 기타 경영사항(자율공시)(전환우선주 전환가액 조정)
엘티씨 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20240103)
제출인: 수성자산운용

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
엘티씨(주)

20231227

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2023년 12월 27일

보고서작성기준일 :
2024년 01월 03일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
수성자산운용(주)

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
엘티씨(주)

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
170920

발행주식 총수
9,657,208

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
금융기관

성명(명칭)
한 글
수성자산운용(주)
한자(영문)
수성資産運用(株)(Susungasset ManagementCo., Ltd.)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
220-87-45510

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 영등포구 국제금융로 10

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
수성자산운용(주)
부 서
경영관리본부

직 위
부장
전화번호
02-554*****

성 명
이은정
팩스번호
02-554*****

이메일 주소
******susungasset.co.kr

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2023년 12월 21일
1,370,028
12.97
214,942
2.28

이번보고서
2024년 01월 03일
1,155,085
10.93
245,648
2.54

증 감
-214,943
-2.04
30,706
0.26

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

245,648
-
868,497
40,940
-
-
-
-
1,155,085
10.93

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

9,657,208
1,155,086
10.93
2.54

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매도(-)
2023년 12월 27일
보통주
1,370,028
-87,115
1,282,913
매입단가 9,770원처분단가 15,853원
-

장내매도(-)
2023년 12월 28일
보통주
1,282,913
-50,476
1,232,437
매입단가 9,770원처분단가 15,146원
-

장내매도(-)
2024년 01월 02일
보통주
1,232,437
-77,351
1,155,086
매입단가 9,770원처분단가 15,035원
-

전환등(-)
2024년 01월 03일
신주인수권부사채권
1,155,086
-174,001
981,085
매입단가 9,770원
사모4BW

신주인수권사채의권리행사(+)
2024년 01월 03일
보통주
981,085
174,001
1,155,086
매입단가 9,770원
사모4BW

전환등(-)
2024년 01월 03일
전환사채권
1,155,086
-71,647
1,083,439
매입단가 9,770원
사모3CB

전환등(-)
2024년 01월 03일
전환사채권
1,083,439
-1
1,083,438
매입단가 9,770원
사모3CB단수주

전환사채의권리행사(+)
2024년 01월 03일
보통주
1,083,438
71,647
1,155,085
매입단가 9,770원
사모3CB

합 계
1,370,028
-214,943
1,155,085
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
하이드로리튬 — 신주인수권행사 (20240103)
제출인: 하이드로리튬

하이드로리튬/신주인수권행사/(2024.01.03)신주인수권행사

신주인수권행사

1. 신주인수권 행사주식수 누계(주) (기 신고된 주식수량 제외)
1,876,511

-발행주식총수(주)
42,399,895

-발행주식총수 대비
4.43%

2. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

3. 기타 투자판단에 참고할 사항
가. 상기 '발행주식총수'는 금번 '신주인수권 행사주식수 누계' 수량이 포함되지 않은 주식수 입니다.

나. 하기 '일별 행사 내역'의 '상장예정일'은 관계기관과의 협의에 따라 변경될 수 있습니다.

※관련공시
2022-11-28 신주인수권부사채권발행결정(제1회차)
2022-11-29 신주인수권부사채권발행결정(제1회차)
2022-11-29 증권 발행결과(자율공시)
2023-11-29 신주인수권행사
2023-11-30 신주인수권행사
2023-12-01 신주인수권행사
2023-12-01 신주인수권행사
2023-12-04 신주인수권행사
2023-12-05 신주인수권행사
2023-12-19 추가상장(국내사모 BW행사)
2023-12-22 신주인수권행사
2023-12-22 추가상장(국내사모 BW행사)
2023-12-27 신주인수권행사
2024-01-02 신주인수권행사

일별 행사 내역
(단위 : 원, 주)

행사일
사채의 종류
행사금액
신주인수권 행사가액
발행주식수(주)
상장예정일

회차
종류

2024-01-03
1
무기명식 무보증 사모 비분리형 신주인수권부사채
6,200,000,000
3,304
1,876,511
2024-01-18

신주인수권증권 잔액
(단위 : 주)

회차
발행당시 신주인수권증권의 권면(전자등록)총액
신고일 현재 미행사 신주인수권증권 잔액
행사가액(원)
행사가능 주식수

1
50,000,000,000
KRW : South-Korean Won
5,500,000,000
KRW : South-Korean Won
3,304
1,664,648
바이온 — 최대주주변경 (20240103)
제출인: 바이온

바이온/최대주주변경/(2024.01.03)최대주주변경

최대주주 변경

1. 변경내용
변경전
최대주주등
더블유글로벌1호조합외 1명

소유주식수(주)
3,560,436

소유비율(%)
9.27

변경후
최대주주등
씨티엠 주식회사

소유주식수(주)
2,860,323

소유비율(%)
7.45

2. 변경사유
최대주주 변경을 수반하는 주식양수도 계약에 의해 양도인1(더블유글로벌1호조합)의 잔금지급에 따른 최대주주 변경

-실권주 인수로 인한 변경 여부
아니오

-양수도 주식의 의무보유 여부
아니오

3. 지분인수목적
경영권 인수

-인수자금 조달방법
자기자금(원)
4,907,012,390

차입금(원)
7,000,000,000

차입처
기업은행

차입기간
2023-11-30
~
2024-11-30

담보내역
부동산 담보

-인수후 임원 선ㆍ해임 계획
2024.01.23(화) 임시주주총회에서 선임 예정이나 확정된 사항은 없습니다.

4. 변경일자
2024-01-03

5. 변경확인일자
2024-01-03

6. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 1.변경내용의 변경전.후 소유비율(%)은 2023.12.06 제3자배정 유상증자 반영 후 발행주식총수 38,865,924주에서 의결권없는 주식수451,508주를 제외한 38,414,416주를 기준으로 산정한 수치입니다.

-본건은 2023.11.13 체결된 '주식 및 경영권 양수도 계약서' 따라 양수인 씨티엠 주식회사가 양도인1(더블유글로벌1호조합)의 주식 전부 2,860,323주를 취득하여 최대주주 변경이 발생하였습니다.

※ 관련공시
2023-12-18 최대주주 변경을 수반하는 주식양수도 계약 체결

[세부변경내역]

성명(법인명,조합명,기타단체명)
관계
변경전
변경후
비고

주식수(주)
지분율(%)
주식수(주)
지분율(%)

더블유글로벌1호조합
변경전 최대주주
2,860,323
7.45
-
-
-

김병준
변경전 최대주주의 특수관계인
700,113
1.82
700,113
1.82
-

씨티엠 주식회사
변경후 최대주주
-
-
2,860,323
7.45
-

[변경 후 최대주주(일반 법인인 경우)에 관한 사항]

1. 법인의 기본정보

법인명
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
법인등록번호

씨티엠 주식회사
대한민국
경기도 안산시 단원구 성곡동
135111-0040455

주요 사업내용
자동차부품 제조업외

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 지분정보

구분
성명
소유 주식수(주)
지분율(%)

최대주주
씨티엠 주식회사
2,860,323
7.45

대표이사
전병철
-
-

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원의 임원 경력

성명
회사명
상장여부
상장폐지일 (상장폐지된 법인의 경우)
직위
입사연월일
퇴사연월일
비고

전병철
씨티엠 주식회사
비상장
-
대표이사
1994-09-23
-
현재
재직중

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원의 상장법인 최대주주 이력

성명
회사명
상장여부
상장폐지일 (상장폐지된 법인의 경우)
최대주주에 해당하는 기간
비고

시작일
종료일

전병철
메디콕스
상장(코스닥)
-
2010-08-05
2020-04-22
-

2. 주요 재무사항 등 (단위 : 백만원)

해당 사업연도
2022
결산기
12.31

자산총계
59,733
자본금
2,000

부채총계
40,624
매출액
35,124

자본총계
19,109
당기순손익
1,139

외부감사인
일신회계법인
휴업 여부
아니오

감사의견
적정 의견
폐업 여부
아니오

3. 당해 상장법인과의 관계

- 상장법인과 최대주주(법인)와의 관계
해당사항 없음

- 상장법인의 임원 등과 최대주주(법인)와의 관계
성명
최대주주(법인)와의 관계

-
-
-

4. 당해 상장법인과의 최대주주(법인)간 최근 3년 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
거래 내역

당해년도
해당사항 없음

전년도
해당사항 없음

전전년도
해당사항 없음