아이진 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20240102)
제출인: 한국비엠아이

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.2
아이진 주식회사

0000
0000
20231222

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2023년 12월 22일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2023년 12월 31일

보고자 :
주식회사 한국비엠아이

요약정보

발행회사명
아이진 주식회사
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
신규

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
7,634,581
28.25

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
300,000
1.11

의결권의 수 및 보유비율

의결권의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
7,572,581
28.02

주요계약체결 의결권의 수 및비율

의결권의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
300,000
1.11

보고사유
- 제3자배정 유상증자 납입으로 인한 최대주주 변경에 따른 신규보고- 특별관계자 추가

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
아이진 주식회사
회사코드
185490

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
27,029,784

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
신규
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
주식회사 한국비엠아이
한자(영문)
BMI Korea Co.,Ltd.

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
제주특별자치도 제주시 첨단로
생년월일 또는사업자등록번호 등
124-86-36434

직업(사업내용)
완제의약품 제조업
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
아이진 주식회사
부서
공시팀

직위
부장
전화번호
02-322*****

성명
채송화
팩스번호
02-302*****

이메일 주소
******@eyegene.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재) (단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
160,397
부채총액
77,063

자본총액
83,334
자본금
4,803

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
우구, 이광인

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
우구
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
44.70

* 상기 재무현황은 2022년 12월 31일 연결재무제표 기준입니다.* 상기 최대주주 지분율은 보고서 제출일 기준입니다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
우구
개인(국내)
대표이사
610919
대한민국
제주특별자치도 제주시
(주)한국비엠아이 대표이사
사실상지배주주

2
이광인
개인(국내)
대표이사
580103
대한민국
서울특별시 강동구
(주)한국비엠아이 대표이사
사실상지배주주

3
김현기
개인(국내)
임원
640214
대한민국
서울특별시 영등포구
(주)한국비엠아이 부사장
사실상지배주주

4
유원일
개인(국내)
임원
630613
대한민국
서울시 강남구
아이진(주) 대표이사(주)한국비엠아이 사외이사
임원(등기)

5
이명재
개인(국내)
기타
690928
대한민국
서울시 서대문구
아이진(주) 재무이사
임원(미등기)

6
김두식
개인(국내)
기타
510413
대한민국
서울시 서대문구
아이진(주) 기술고문이사
임원(등기)

7
윤형수
개인(국내)
기타
671107
대한민국
서울시 마포구
아이진(주) 사업개발이사
임원(미등기)

8
우솔아
개인(국내)
기타
910225
대한민국
경기도 과천시
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

- 해당사항 없음.

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-
-
-
-

이번보고서
2023년 12월 31일
주식회사 한국비엠아이
8
7,634,581
28.25
7,572,581
28.02
27,029,784

증 감
7,634,581
28.25
7,572,581
28.02
27,029,784

4. 보유목적

경영권 영향

보고자 본인 및 특별관계자는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호에 대한 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 회사에 영향력을 행사하고 있습니다.현재 아래 1~10 각 호의 사항에 대한 세부 계획은 없지만, 회사의 최대주주로서 회사의 업무집행과 관련한 각호의 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.- 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각호(아래 1~10호)1. 이사 및 감사의 선임.해임 또는 직무의 정지2. 이사 및 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경3. 회사의 자본금의 변경4. 회사의 배당의 결정5. 회사의 합병, 분할 및 분할합병6. 주식의 포괄적 교환 및 이전7. 영업전부의 영수.양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수,양도8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
- 제3자배정 유상증자 신주취득 신규보고- 특별관계자 추가 신규보고

변동사유
- 제3자배정 유상증자 신주취득으로 인한 최대주주 변경 - 특별관계 추가에 따른 주식담보대출 계약 기재사항 추가

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
주식회사 한국비에아이
124-86-36434
5,805,137
-
-
-
-
-
-
-
-
5,805,137
21.48

특별관계자
우구
610919
324,192
-
-
-
-
-
-
-
-
324,192
1.20

이광인
580103
2,000
-
-
-
-
-
-
-
-
2,000
0.01

김현기
640214
4,500
-
-
-
-
-
-
-
-
4,500
0.02

유원일
630613
1,287,946
-
-
-
-
-
-
-
-
1,287,946
4.76

이명재
690928
64,022
-
-
-
-
-
-
-
28,500
92,522
0.34

김두식
510413
30,000
-
-
-
-
-
-
-
-
30,000
0.11

윤형수
671107
43,984
-
-
-
-
-
-
-
33,500
77,484
0.29

우솔아
910225
10,800
-
-
-
-
-
-
-
-
10,800
0.04

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

27,029,784
62,000
28.25
28.02

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
주식회사 한국비에아이
124-86-36434
5,805,137
-
-
-
-
-
-
5,805,137
21.48

특별관계자
우구
610919
324,192
-
-
-
-
-
-
324,192
1.20

이광인
580103
2,000
-
-
-
-
-
-
2,000
0.01

김현기
640214
4,500
-
-
-
-
-
-
4,500
0.02

유원일
630613
1,287,946
-
-
-
-
-
-
1,287,946
4.76

이명재
690928
64,022
-
-
-
-
-
28,500
92,522
0.34

김두식
510413
30,000
-
-
-
-
-
-
30,000
0.11

윤형수
671107
43,984
-
-
-
-
-
33,500
77,484
0.29

우솔아
910225
10,800
-
-
-
-
-
-
10,800
0.04

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

1
유원일
본인
630613
의결권있는 주식
300,000
한국캐피탈
주식담보
2022년 05월 30일
2023.05.02~2024.05.01
1.11
주식담보대출

합계(주식등의 수)
300,000
합계(비율)
1.11
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

1
300,000
300,000,000
유원일
9.653
200
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

- 해당사항 없음

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

가. 주식등의 변동내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
주식회사 한국비에아이
124-86-36434
5,805,137
-
-
-
-
-
-
-
-
5,805,137
21.48

특별관계자
우구
610919
324,192
-
-
-
-
-
-
-
-
324,192
1.20

이광인
580103
2,000
-
-
-
-
-
-
-
-
2,000
0.01

김현기
640214
4,500
-
-
-
-
-
-
-
-
4,500
0.02

유원일
630613
1,287,946
-
-
-
-
-
-
-
-
1,287,946
4.76

이명재
690928
64,022
-
-
-
-
-
-
-
28,500
92,522
0.34

김두식
510413
30,000
-
-
-
-
-
-
-
-
30,000
0.11

윤형수
671107
43,984
-
-
-
-
-
-
-
33,500
77,484
0.29

우솔아
910225
10,800
-
-
-
-
-
-
-
-
10,800
0.04

2. 세부변동내역

가. 주식등의 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

주식회사 한국비에아이
124-86-36434
2023년 12월 22일
신규보고(+)
의결권있는 주식
-
5,805,137
5,805,137
-
-
-

우구
610919
2023년 12월 22일
신규보고(+)
의결권있는 주식
-
324,192
324,192
-
-
-

이광인
580103
2023년 12월 22일
신규보고(+)
의결권있는 주식
-
2,000
2,000
-
-
-

김현기
640214
2023년 12월 22일
신규보고(+)
의결권있는 주식
-
4,500
4,500
-
-
-

유원일
630613
2023년 12월 22일
신규보고(+)
의결권있는 주식
-
1,287,946
1,287,946
-
-
-

이명재
690928
2023년 12월 31일
신규보고(+)
의결권있는 주식
-
64,022
64,022
-
-
-

이명재
690928
2023년 12월 31일
신규보고(+)
기타
-
28,500
28,500
-
-
-

김두식
510413
2023년 12월 31일
신규보고(+)
의결권있는 주식
-
30,000
30,000
-
-
-

윤형수
671107
2023년 12월 31일
신규보고(+)
의결권있는 주식
-
43,984
43,984
-
-
-

윤형수
671107
2023년 12월 31일
신규보고(+)
기타
-
33,500
33,500
-
-
-

우솔아
910225
2023년 12월 22일
신규보고(+)
의결권있는 주식
-
10,800
10,800
-
-
-

주1) 주식회사 한국비엠아이는 제3자배정 유상증자 보통주 신주 배정 5,551,444주에 대한 주금납입을 완료함(2023.12.21)으로써 기존 보유 주식 수 253,693에서 5,805,137주로 보유 주식 수가 증가되었음. 이에 따라 지분율 21.48%인 아이진 주식회사의 최대주주로 변경됨으로서 보고의무 발생일(2023.12.22) 기준으로 본 공시를 통해 대표보고자 신규 보고 및 특별관계자 연명 보고함.

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

주식회사 한국비엠아이주1)
124-86-36434
15,000,001,688
-
-
15,000,001,688

주식회사 한국비엠아이
124-86-36434
-
-
1,082,000,645
1,082,000,645

우구
610919
-
-
1,382,678,880
1,382,678,880

이광인
580103
-
-
8,530,000
8,530,000

김현기
640214
-
-
19,192,500
19,192,500

유원일
630613
-
300,000,000
5,193,089,690
5,493,089,690

이명재
690928
-
-
273,053,830
273,053,830

김두식
510413
-
-
127,950,000
127,950,000

윤형수
671107
-
-
187,591,760
187,591,760

우솔아
910225
-
-
46,062,000
46,062,000

주1) 제3자배정 유상증자 신주 5,551,444주 (발행가액 2,702원)의 주금납입금 15,000,001,688원은 전액 주식회사 한국비엠아이의 자기보유자금임.

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

주식회사 한국비엠아이
124-86-36434
보유자금

ㅇ 차입금의 경우

차입자
유원일
차입처
한국캐피탈

차입금액
300,000,000
차입기간
2023.05.02~2024.05.01

주식등의 담보제공 여부
주식담보
담보 내역
- 담보제공 주식의 수 : 300,000주- 담보 유지비율 : 200%

주1) 상기 차입금의 내용은 기존 보유 주식에 관한 사항임.

ㅇ 기타의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

주식회사 한국비엠아이
124-86-36434
주1)

우구
610919
주1)

이광인
580103
주1)

김현기
640214
주1)

유원일
630613
주1)

이명재
690928
주1)

김두식
510413
주1)

윤형수
671107
주1)

우솔아
910225
주1)

주1) 상기 보고자의 특별관계자 보유 주식은 기보유주식으로서 본 보고서 작성기준일의 종가 4,265원을 반영하여 취득자금을 산정함.