HS효성첨단소재 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20231229)
제출인: 효성

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.2
효성첨단소재(주)

0000
0000
20231226

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2023년 12월 26일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2023년 12월 27일

보고자 :
(주)효성

요약정보

발행회사명
효성첨단소재(주)
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
1,988,754
44.39

이번 보고서
2,043,511
45.61

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
799,429
17.84

이번 보고서
786,929
17.57

의결권의 수 및 보유비율

의결권의 수
보유비율

직전 보고서
1,988,754
44.39

이번 보고서
2,043,511
45.61

주요계약체결 의결권의 수 및비율

의결권의 수
비율

직전 보고서
799,429
17.84

이번 보고서
786,929
17.57

보고사유
특별관계자의 주식매입에 따른 보유주식수 변동 및보유주식에 관한 담보 계약내용 변경

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
효성첨단소재(주)
회사코드
298050

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
4,479,948

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
(주)효성
한자(영문)
(株)曉星(Hyosung Coporation)

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 마포구 마포대로 119(공덕동)
생년월일 또는사업자등록번호 등
105-81-59519

직업(사업내용)
비금융 지주회사 등
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)효성
부서
자금팀

직위
PM
전화번호
02-707*****

성명
박찬현
팩스번호
02-707*****

이메일 주소
******00@hyosung.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
2,982,660,265,916
부채총액
399,300,907,377

자본총액
2,583,359,358,539
자본금
105,355,125,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
조현준, 김규영

의사결정기구(의사결정권자)
주주총회, 이사회 등

최대주주(최다출자자)
조현준
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
21.94

※ 상기 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금은 2022년말 별도재무제표 기준임

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
조석래
개인(국내)
기타
351119
대한민국
서울시 성북구 선잠로2라길
(주)효성 명예회장
주요주주

2
조현상
개인(국내)
임원
711126
대한민국
서울시 성북구 성북로14길
(주)효성 부회장
주요주주

3
송광자
개인(국내)
기타
440102
대한민국
서울시 성북구 선잠로2라길
-
주주

4
조인영
개인(외국)
기타
021119
미국
서울시 성북구 선잠로2나길
-
주주

5
조인서
개인(외국)
기타
060601
미국
서울시 성북구 선잠로2나길
-
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2020년 03월 31일
(주)효성
6
1,988,754
44.39
1,988,754
44.39
4,479,948

이번보고서
2023년 12월 27일
(주)효성
6
2,043,511
45.61
2,043,511
45.61
4,479,948

증 감
54,757
1.22
54,757
1.22
4,479,948

4. 보유목적

경영권 영향

본인은 하기의 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호에 대한 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 회사에 영향력을 행사할 수 있습니다. 현재 아래 1~10 각 호의 사항에 대한 세부 계획은 없지만, 회사의 최대주주로서 회사의 업무집행과 관련한 각 호의 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.- 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호(아래 1~10호)

1. 임원의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지

2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경

3. 회사의 자본금의 변경

4. 삭제 <2020. 1. 29.>

5. 회사의 합병, 분할 및 분할합병

6. 주식의 포괄적 교환 및 이전

7. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도

8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분

9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결ㆍ변경 또는 해약

10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
장내 지분매입

변동사유
(주)효성 및 특별관계자의 주식매입으로 보유주식수 변동

변경사유
보유주식에 관한 담보 계약내용 변경

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
(주)효성
105-81-59519
996,938
-
-
-
-
-
-
-
-
996,938
22.25

특별관계자
조석래
351119
462,229
-
-
-
-
-
-
-
-
462,229
10.32

조현상
711126
546,895
-
-
-
-
-
-
-
-
546,895
12.21

송광자
440102
32,925
-
-
-
-
-
-
-
-
32,925
0.73

조인영
021119
2,262
-
-
-
-
-
-
-
-
2,262
0.05

조인서
060601
2,262
-
-
-
-
-
-
-
-
2,262
0.05

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

4,479,948
-
45.61
45.61

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
(주)효성
105-81-59519
996,938
-
-
-
-
-
-
996,938
22.25

특별관계자
조석래
351119
462,229
-
-
-
-
-
-
462,229
10.32

조현상
711126
546,895
-
-
-
-
-
-
546,895
12.21

송광자
440102
32,925
-
-
-
-
-
-
32,925
0.73

조인영
021119
2,262
-
-
-
-
-
-
2,262
0.05

조인서
060601
2,262
-
-
-
-
-
-
2,262
0.05

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

1
조석래
특수관계인
351119
의결권있는 주식
14,021
KB증권
주식담보
2023년 12월 22일
6개월
0.31
~2024.06.24

2
조석래
특수관계인
351119
의결권있는 주식
370,800
증권금융
주식담보
2023년 10월 26일
1년
8.28
~2024.10.26

3
송광자
특수관계인
440102
의결권있는 주식
29,136
증권금융
주식담보
2023년 04월 21일
1년
0.65
~2024.04.22

4
조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
11,666
현대차증권
주식담보
2023년 10월 20일
3개월
0.26
~2024.01.22

5
조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
48,072
KB증권
주식담보
2023년 12월 08일
6개월~1년
1.07
~2024.07.15

6
조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
7,703
KB증권
주식담보
2023년 12월 20일
6개월
0.17
~2024.05.20

7
조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
31,280
대신증권
주식담보
2023년 09월 12일
6개월
0.70
~2024.03.11

8
조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
193,668
증권금융
주식담보
2023년 11월 08일
1년
4.32
~2024.11.08

9
조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
13,683
하이투자
주식담보
2023년 10월 13일
6개월
0.31
~2024.04.15

10
조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
64,536
한국투자증권
주식담보
2023년 03월 02일
1년
1.44
~2024.03.02

11
조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
2,364
한화증권
주식담보
2023년 10월 10일
3개월
0.05
~2024.01.10

합계(주식등의 수)
786,929
합계(비율)
17.57
-

※ 상기 계약 내용 중 계약체결일은 대출계약이 다수 있는 경우, 가장 최근의 담보 대상 대출 약정 변경일을 기재하였고, 상기 비고의 계약기간 종료일은 가장 늦은 종료일로 기재하였습니다.

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

1
14,021
1,131,222,867
-
6.10
140
-

2-1
370,800
4,238,294,242
-
5.50
140
-

2-2
-
10,000,000,000
-
5.49
140
-

2-3
-
20,000,000,000
-
5.12
140
-

2-4
-
5,500,000,000
-
5.49
140
-

3-1
29,136
1,117,000,000
-
5.35
140
-

3-2
-
3,318,533,580
-
5.49
140
-

4
11,666
780,489,000
-
6.05
150
-

5
48,072
4,593,961,923
-
6.10
140
-

6
7,703
637,843,070
-
6.10
140
-

7
31,280
1,670,319,389
-
5.80
150
-

8-1
193,668
10,512,000,000
-
5.35
140
-

8-2
-
8,000,000,000
-
5.50
140
-

8-3
-
205,120,650
-
5.32
140
-

8-4
-
20,000,000,000
-
5.49
140
-

8-5
-
7,200,000,000
-
5.49
140
-

8-6
-
10,880,000,000
-
5.32
140
-

9
13,683
920,209,800
-
6.20
150
-

10
64,536
5,052,815,615
-
5.80
150
-

11
2,364
168,392,928
-
5.70
150
-

※ 연번 2-1, 2-2, 2-3, 2-4 주식담보계약은 담보주식 370,800주를 공동담보로 제공※ 연번 3-1, 3-2 주식담보계약은 담보주식 29,136주를 공동담보로 제공※ 연번 8-1, 8-2, 8-3, 8-4, 8-5, 8-6 주식담보계약은 담보주식 193,668주를 공동담보로 제공※ 채무자는 주식담보제공자와 동일하여 기재 생략함

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

가. 주식등의 변동내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
(주)효성
105-81-59519
47,099
-
-
-
-
-
-
-
-
47,099
1.05

특별관계자
조석래
351119
6,070
-
-
-
-
-
-
-
-
6,070
0.14

조현상
711126
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

송광자
440102
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

조인영
021119
794
-
-
-
-
-
-
-
-
794
0.02

조인서
060601
794
-
-
-
-
-
-
-
-
794
0.02

2. 세부변동내역

가. 주식등의 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

조석래
351119
2022년 02월 15일
장내매수(+)
의결권있는 주식
456,159
280
456,439
419,000
-
-

조석래
351119
2022년 05월 12일
장내매수(+)
의결권있는 주식
456,439
225
456,664
447,444
-
-

조석래
351119
2022년 06월 15일
장내매수(+)
의결권있는 주식
456,664
450
457,114
440,500
-
-

조석래
351119
2022년 06월 16일
장내매수(+)
의결권있는 주식
457,114
300
457,414
443,458
-
-

조석래
351119
2022년 06월 17일
장내매수(+)
의결권있는 주식
457,414
590
458,004
431,089
-
-

조석래
351119
2022년 06월 20일
장내매수(+)
의결권있는 주식
458,004
400
458,404
422,438
-
-

조석래
351119
2022년 06월 21일
장내매수(+)
의결권있는 주식
458,404
410
458,814
419,223
-
-

조석래
351119
2022년 06월 22일
장내매수(+)
의결권있는 주식
458,814
400
459,214
398,813
-
-

조석래
351119
2022년 06월 23일
장내매수(+)
의결권있는 주식
459,214
300
459,514
387,917
-
-

조석래
351119
2022년 06월 24일
장내매수(+)
의결권있는 주식
459,514
220
459,734
398,400
-
-

조석래
351119
2022년 09월 27일
장내매수(+)
의결권있는 주식
459,734
280
460,014
337,768
-
-

조석래
351119
2022년 09월 28일
장내매수(+)
의결권있는 주식
460,014
250
460,264
326,800
-
-

조석래
351119
2022년 09월 29일
장내매수(+)
의결권있는 주식
460,264
250
460,514
325,600
-
-

조석래
351119
2022년 09월 30일
장내매수(+)
의결권있는 주식
460,514
250
460,764
308,500
-
-

조석래
351119
2022년 10월 04일
장내매수(+)
의결권있는 주식
460,764
155
460,919
315,597
-
-

조석래
351119
2022년 10월 05일
장내매수(+)
의결권있는 주식
460,919
175
461,094
315,929
-
-

조석래
351119
2022년 10월 06일
장내매수(+)
의결권있는 주식
461,094
225
461,319
319,833
-
-

조석래
351119
2022년 10월 07일
장내매수(+)
의결권있는 주식
461,319
175
461,494
318,786
-
-

조석래
351119
2022년 10월 11일
장내매수(+)
의결권있는 주식
461,494
150
461,644
308,083
-
-

조석래
351119
2022년 10월 12일
장내매수(+)
의결권있는 주식
461,644
150
461,794
315,817
-
-

조석래
351119
2022년 10월 13일
장내매수(+)
의결권있는 주식
461,794
100
461,894
316,125
-
-

조석래
351119
2022년 10월 14일
장내매수(+)
의결권있는 주식
461,894
100
461,994
319,375
-
-

조석래
351119
2022년 10월 17일
장내매수(+)
의결권있는 주식
461,994
85
462,079
320,235
-
-

조석래
351119
2022년 10월 31일
장내매수(+)
의결권있는 주식
462,079
150
462,229
315,667
-
-

조인영
021119
2021년 12월 28일
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,468
207
1,675
590,870
-
-

조인영
021119
2022년 01월 21일
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,675
127
1,802
492,677
-
-

조인영
021119
2022년 01월 24일
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,802
120
1,922
477,321
-
-

조인영
021119
2022년 10월 12일
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,922
125
2,047
317,900
-
-

조인영
021119
2022년 10월 13일
장내매수(+)
의결권있는 주식
2,047
60
2,107
316,833
-
-

조인영
021119
2022년 10월 14일
장내매수(+)
의결권있는 주식
2,107
80
2,187
319,750
-
-

조인영
021119
2022년 10월 17일
장내매수(+)
의결권있는 주식
2,187
75
2,262
319,533
-
-

조인서
060601
2021년 12월 28일
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,468
207
1,675
591,014
-
-

조인서
060601
2022년 01월 21일
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,675
127
1,802
490,630
-
-

조인서
060601
2022년 01월 24일
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,802
120
1,922
476,050
-
-

조인서
060601
2022년 10월 12일
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,922
125
2,047
317,468
-
-

조인서
060601
2022년 10월 13일
장내매수(+)
의결권있는 주식
2,047
60
2,107
316,833
-
-

조인서
060601
2022년 10월 14일
장내매수(+)
의결권있는 주식
2,107
80
2,187
319,625
-
-

조인서
060601
2022년 10월 17일
장내매수(+)
의결권있는 주식
2,187
75
2,262
319,667
-
-

(주)효성
105-81-59519
2023년 12월 21일
장내매수(+)
의결권있는 주식
949,839
14,927
964,766
391,904
-
-

(주)효성
105-81-59519
2023년 12월 26일
장내매수(+)
의결권있는 주식
964,766
32,172
996,938
408,140
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

(주)효성
105-81-59519
18,980,653,000
-
-
18,980,653,000

조석래
351119
2,306,464,500
-
-
2,306,464,500

조인영
021119
350,451,000
-
-
350,451,000

조인서
060601
350,014,500
-
-
350,014,500

※ 취득자금은 '제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역' 중 '2. 세부변동내역'의 증가 주식 수량과 취득 단가로 단순 계산한 것임.

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

(주)효성
105-81-59519
보유자금

조석래
351119
보유자금

조인영
021119
보유자금

조인서
060601
보유자금