시너지이노베이션 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20231228)
제출인: 시너지파트너스

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.1
(주)시너지이노베이션

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2023년 12월 27일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2023년 12월 28일

보고자 :
시너지파트너스(주)

요약정보

발행회사명
(주)시너지이노베이션
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
34,303,414
41.43

이번 보고서
34,303,414
41.43

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
2,132,764
2.58

이번 보고서
2,132,764
2.58

보고사유
신기술조합 결성 및 현물출자에 따른 특별관계자 간 거래로 인한 변동

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)시너지이노베이션
회사코드
048870

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
82,708,344

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
시너지파트너스(주)
한자(영문)
Synergy Partners Co., Ltd

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 서초구 강남대로
생년월일 또는사업자등록번호 등
617-81-85145

직업(사업내용)
서비스업
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
시너지파트너스(주)
부서
재무팀

직위
부장
전화번호
070-74*******

성명
송화옥
팩스번호
02-586*****

이메일 주소
******song@synergynet.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

(단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
439,851
부채총액
183,192

자본총액
256,659
자본금
7,506

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
구자형

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
구자형
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
43

※ 2022년말 연결재무제표 기준입니다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
구자형
개인(국내)
대표이사
650105
대한민국
경기도 성남시 분당구
경영인
임원(등기)

2
시너지아이비투자(주)
국내법인
계열회사
264-81-32143
대한민국
서울시 강남구 언주로
금융투자업
계열회사등

3
밸류라인(주)
국내법인
기타
606-81-91744
대한민국
경기도 성남시 분당구
서비스업
주주

4
천경민
개인(국내)
계열회사 임원
730923
대한민국
경기도 의정부시 호암로
경영인
임원(등기)

5
에스이노베이션 신기술조합
법령상 조합
계열회사
146-80-03120
대한민국
서울시 용산구 한강대로
신기술사업투자조합
최대주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)[시너지아이비투자(주)]

(단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
33,874
부채총액
1,632

자본총액
32,241
자본금
20,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
이건영

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
시너지파트너스(주)
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100

※ 2022년말 재무제표 기준입니다.

[밸류라인(주)]

(단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
12,112
부채총액
252

자본총액
11,830
자본금
500

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
구자혁

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
구유나
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
25

※ 2022년말 재무제표 기준입니다.

[에스이노베이션 신기술조합]

(단위 : 백만원)

법적성격
여신전문금융업법에 따른 신기술사업투자조합

자산총액(또는 운용자산총액)
82,765
부채총액
-

자본총액
82,765
자본금
82,765

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
시너지아이비투자(주)

의사결정기구(의사결정권자)
조합원총회

최대주주(최다출자자)
시너지파트너스(주)
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
71.53

※ 에스이노베이션 신기술조합은 2023년 중 설립되어 최근 결산기 재무제표가 존재하지 않으므로 결성당시 재무상태입니다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2023년 11월 28일
시너지파트너스(주)
5
34,303,414
41.43
34,203,414
41.35
82,708,344

이번보고서
2023년 12월 28일
시너지파트너스(주)
6
34,303,414
41.43
34,203,414
41.35
82,708,344

증 감
0
0
0
0
0

4. 보유목적

경영권 영향

보고자와 특별관계자는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각호에 대한 사항에 대하여 영향력을 행사하고 있습니다. 회사의 업무집행과 관련한 주요사항이 발생할 경우에는 관계법령 등에서 허용하는 범위 및 방법에 따라 회사의 경영목적에 부합하는 의사결정을 할 예정입니다. ※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항1. 임원의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지2. 이사회 등「상법」에 따른 회사의 기관과 관련된 정관의 변경3. 회사의 자본금의 변경4. 삭제 <2020. 1. 29.>5. 회사의 합병, 분할과 분할합병6. 주식의 포괄적 교환과 이전7. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도8. 자산 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
특별관계자 간 거래로 인한 변동

변동사유
신기술조합 결성 및 현물출자에 따른 특별관계자 간 거래로 인한 변동

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
시너지파트너스(주)
617-81-85145
2,132,764
-
-
-
-
-
-
-
-
2,132,764
2.58

특별관계자
구자형
650105
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

시너지아이비투자(주)
264-81-32143
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

밸류라인(주)
606-81-91744
488,454
-
-
-
-
-
-
-
-
488,454
0.59

천경민
730923
-
-
-
-
-
-
-
-
100,000
100,000
0.12

에스이노베이션 신기술조합
146-80-03120
31,582,196
-
-
-
-
-
-
-
-
31,582,196
38.14

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

82,708,344
100,000
41.43
41.35

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
시너지파트너스(주)
617-81-85145
2,132,764
-
-
-
-
-
-
2,132,764
2.58

특별관계자
구자형
650105
-
-
-
-
-
-
-
-
-

시너지아이비투자(주)
264-81-32143
-
-
-
-
-
-
-
-
-

밸류라인(주)
606-81-91744
488,454
-
-
-
-
-
-
488,454
0.59

천경민
730923
-
-
-
-
-
-
100,000
100,000
0.12

에스이노베이션 신기술조합
146-80-03120
31,582,196
-
-
-
-
-
-
31,582,196
38.14

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

1
시너지파트너스(주)
본인
617-81-85145
의결권있는 주식
2,132,764
기관 및 개인
교환사채인수계약
2022년 11월 17일
2022.11.21~2024.11.21
2.58
보통주

합계(주식등의 수)
2,132,764
합계(비율)
2.58
-

※ 조기상환청구(Put Option)에 의해 교환사채 권면금액은 80억 원으로 변경되었으며, 교환가격은 3,751원, 만기보장수익률은 연 2%(분기단위 복리)입니다.

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
시너지파트너스(주)
617-81-85145
-22,591,837
-
-
-
-
-
-
-
-
-22,591,837
-27.28

특별관계자
구자형
650105
-6,079,521
-
-
-
-
-
-
-
-
-6,079,521
-7.34

시너지아이비투자(주)
264-81-32143
-2,910,838
-
-
-
-
-
-
-
-
-2,910,838
-3.52

밸류라인(주)
606-81-91744
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

천경민
730923
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

에스이노베이션 신기술조합
146-80-03120
31,582,196
-
-
-
-
-
-
-
-
31,582,196
38.14

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

시너지파트너스(주)
617-81-85145
2023년 12월 27일
기타(-)
의결권있는 주식
24,724,601
-22,591,837
2,132,764
2,620
-
에스이노베이션 신기술조합 결성에 따른 현물출자

구자형
650105
2023년 12월 27일
기타(-)
의결권있는 주식
6,079,521
-6,079,521
0
2,620
-
에스이노베이션 신기술조합 결성에 따른 현물출자

시너지아이비투자(주)
264-81-32143
2023년 12월 27일
기타(-)
의결권있는 주식
2,910,838
-2,910,838
0
2,620
-
에스이노베이션 신기술조합 결성에 따른 현물출자

에스이노베이션 신기술조합
146-80-03120
2023년 12월 27일
기타(+)
의결권있는 주식
0
31,582,196
31,582,196
2,620
-
에스이노베이션 신기술조합 결성에 따른 현물출자

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

에스이노베이션 신기술조합
146-80-03120
82,745,353,520
-
-
82,745,353,520

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

- 해당사항 없음

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

에스이노베이션 신기술조합
146-80-03120
에스이노베이션 신기술조합의 결성에 따른 현물출자 입고