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삼화전자공업 — 최대주주등소유주식변동신고서 (20231221)
제출인: 삼화전자공업

삼화전자공업/최대주주등소유주식변동신고서/(2023.12.21)최대주주등소유주식변동신고서

최대주주등소유주식변동신고서

1. 발행회사 정보

회사명
삼화전자공업(주)
회사코드
011230
담당부서명
재무팀
담당자명
손수민
tel
02-2056-1547

(fax)
02-546-7354

2. 발행주식수 정보

보통주식총수(1)
종류주식총수(2)
발행주식총수(1+2)

16,902,700
0
16,902,700

3. 보고의 개요

보고일자
소유주식

구분
주식수
비율

직전보고서제출일
2022-11-25
보통주식
5,376,924
44.43

종류주식
0
0.00

증권예탁증권
0
0.00

합계
5,376,924
44.43

이번보고서제출일
2023-12-21
보통주식
7,013,164
41.49

종류주식
0
0

증권예탁증권
0
0

합계
7,013,164
41.49

증감
보통주식
1,636,240
-2.94

종류주식
0
0

증권예탁증권
0
0

합계
1,636,240
-2.94

4. 개인별 세부변동사항

성명
오영주
생년월일
590116
성별
남

국내외 구분
국내(개인)
국적
대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계
본인
겸직내용1
발행회사 임원
겸직내용2
-

변경일
변경원인
주식의 종류
변경전주식수
증감주식수
변경후주식수
비고

2023-12-16
유상신주취득(+)
보통주식
1,354,894
429,950
1,784,844
-

성명
삼화콘덴서공업(주)
사업자등록번호
135-81-02429
성별
해당없음

국내외 구분
국내(법인)
국적
대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계
계열사
겸직내용1
계열사
겸직내용2
-

변경일
변경원인
주식의 종류
변경전주식수
증감주식수
변경후주식수
비고

2023-12-16
유상신주취득(+)
보통주식
1,839,080
723,874
2,562,954
-

성명
삼화전기(주)
사업자등록번호
315-81-00390
성별
해당없음

국내외 구분
국내(법인)
국적
대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계
계열사
겸직내용1
계열사
겸직내용2
-

변경일
변경원인
주식의 종류
변경전주식수
증감주식수
변경후주식수
비고

2023-12-16
유상신주취득(+)
보통주식
822,380
482,416
1,304,796
-

5. 최대주주등 주식소유현황(총괄현황)

성명
생년월일 또는 사업자등록번호
성별
국내외 구분
국적
최대주주 및 발행회사와의 관계
겸직내용1
겸직내용2
보통주식
종류주식
증권예탁증권
합계

주식수
비율
주식수
비율
주식수
비율
주식수
비율

오영주
생년월일
590116
남
국내(개인)
대한민국
본인
발행회사 임원
-
1,784,844
10.56
0
0
0
0
1,784,844
10.56

오영호
생년월일
630526
남
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
136,505
0.81
0
0
0
0
136,505
0.81

오유진
생년월일
880927
여
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
41,126
0.24
0
0
0
0
41,126
0.24

오정태
생년월일
950119
남
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
41,126
0.24
0
0
0
0
41,126
0.24

삼화기업(주)
사업자등록번호
312-81-02384
해당없음
국내(법인)
대한민국
계열사
-
-
1,913
0.01
0
0
0
0
1,913
0.01

삼화콘덴서공업(주)
사업자등록번호
135-81-02429
해당없음
국내(법인)
대한민국
계열사
-
-
2,562,954
15.16
0
0
0
0
2,562,954
15.16

한국제이씨씨(주)
사업자등록번호
301-81-05251
해당없음
국내(법인)
대한민국
계열사
-
-
697,850
4.13
0
0
0
0
697,850
4.13

SAMWHA(THAILAND)
외국인투자등록번호 등
41574
해당없음
외국(법인)
타이
계열사
-
-
442,050
2.62
0
0
0
0
442,050
2.62

삼화전기(주)
사업자등록번호
315-81-00390
해당없음
국내(법인)
대한민국
계열사
-
-
1,304,796
7.72
0
0
0
0
1,304,796
7.72

합계
7,013,164
41.49
0
0
0
0
7,013,164
41.49
에이치피오 — [기재정정]현금ㆍ현물배당결정 (20231221)
제출인: 에이치피오

에이치피오/현금ㆍ현물배당 결정/(2023.12.21)현금ㆍ현물배당 결정

정정신고(보고)

정정일자
2023-12-21

1. 정정관련 공시서류
현금ㆍ현물배당 결정

2. 정정관련 공시서류제출일
2023-12-14

3. 정정사유
자기주식 취득수량 변동에 따른 정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

5. 배당금총액(원)
11. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
5. 배당금총액(원)
2,010,907,800원

11. 기타투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 5항의 '배당금총액(원)'은 다음과 같습니다.
가. 기준주식수 : 20,896,563주
(발행주식총수 20,861,919 + 주식매수선택권 행사완료 주식수 34,644주(2023.12.22/
주금납입기준))
나. 제외주식수 : 787,485주
(공시제출일 현재 보유한 자기주식 793,711주 - 2023.12.14 공시한 주요사항보고서
기준 처분예정인 주식수 6,226주)
다. 배당대상주식수 : 20,109,078주
(가. 기준주식수 20,896,563주 - 나. 제외주식수 787,485주)
라. 배당금총액 : 2,010,907,800원
(다. 배당대상주식수 20,109,078주에서 1주당 100원을 적용함)
※ 사업연도 말까지 취득한 자기주식수에 따라 변경될 수 있음

5. 배당금총액(원)
2,008,407,800원

11. 기타투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 5항의 '배당금총액(원)'은 다음과 같습니다.
가. 기준주식수 : 20,896,563주
(발행주식총수 20,861,919 + 주식매수선택권 행사완료 주식수 34,644주(2023.12.22/
주금납입기준))
나. 제외주식수 : 812,485주
(공시제출일 현재 보유한 자기주식 818,711주 - 2023.12.14 공시한 주요사항보고서
기준 처분예정인 주식수 6,226주)
다. 배당대상주식수 : 20,084,078주
(가. 기준주식수 20,896,563주 - 나. 제외주식수 812,485주)
라. 배당금총액 : 2,008,407,800원
(다. 배당대상주식수 20,084,078주에서 1주당 100원을 적용함)

공시제출일 이후 취득한 자기주식 취득수량을 적용하여 '배당금총액(원)'을 산정함

현금ㆍ현물배당 결정

1. 배당구분
결산배당

2. 배당종류
현금배당

- 현물자산의 상세내역
-

3. 1주당 배당금(원)
보통주식
100

종류주식
-

- 차등배당 여부
미해당

4. 시가배당율(%)
보통주식
-

종류주식
-

5. 배당금총액(원)
2,008,407,800

6. 배당기준일
2023-12-31

7. 배당금지급 예정일자
-

8. 승인기관
주주총회

9. 주주총회 예정일자
-

10. 이사회결의일(결정일)
2023-12-14

- 사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
1

- 감사(감사위원) 참석여부
참석

11. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 3항의 '1주당 배당금(원)'은 제12기 정기주주총회 안건으로 상정될 예정이며, 외부감사인의 감사결과 및 주주총회의 결과에 따라 변경될 수 있습니다.

- 상기 4항의 '시가배당률(%)'은 주주명부폐쇄일 2거래일전부터 과거 1주일간의 증권시장에서 형성된 최종가격의 산술평균가격에 의한 1주당 배당금의 백분율을 산정하여야 하나 기준일이 미도래하여 기재를 생략하고 추후 확정할 예정입니다.

- 상기 5항의 '배당금총액(원)'은 다음과 같습니다.

가. 기준주식수 : 20,896,563주

(발행주식총수 20,861,919 + 주식매수선택권 행사완료 주식수 34,644주(2023.12.22/

주금납입기준))

나. 제외주식수 : 812,485주

(공시제출일 현재 보유한 자기주식 818,711주 - 2023.12.14 공시한 주요사항보고서

기준 처분예정인 주식수 6,226주)

다. 배당대상주식수 : 20,084,078주

(가. 기준주식수 20,896,563주 - 나. 제외주식수 812,485주)

라. 배당금총액 : 2,008,407,800원

(다. 배당대상주식수 20,084,078주에서 1주당 100원을 적용함)

- 상기 7항의 '배당금지급 예정일자'는 상법 제464조의2에 의거해 정기주주총회 개최 후 1개월 이내에 지급할 예정입니다.

- 상기 9항의 '주주총회 예정일자'는 현금배당 결정일 현재 미정이며, 추후 확정 시 '주주총회소집결의'를 통하여 공시할 예정 입니다.

※ 관련공시
2023-11-17 자기주식 취득 결정
에이치피오 — [기재정정]주식배당결정 (20231221)
제출인: 에이치피오

에이치피오/주식배당결정/(2023.12.21)주식배당결정

정정신고(보고)

정정일자
2023-12-21

1. 정정관련 공시서류
주식배당결정

2. 정정관련 공시서류제출일
2023-12-14

3. 정정사유
자기주식 취득수량 변동에 따른 정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

2. 배당주식총수(주)

6. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
2. 배당주식총수(주)
보통주식 603,272주

6. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 2항의 '배당주식총수(주)'는 다음과 같습니다.
가. 기준주식수 : 20,896,563주
(발행주식총수 20,861,919 + 주식매수선택권 행사완료 주식수 34,644주(2023.12.22/
주금납입기준))
나. 제외주식수 : 787,485주
(공시제출일 현재 보유한 자기주식 793,711주 - 2023.12.14 공시한 주요사항보고서
기준 처분예정인 주식수 6,226주)
다. 배당대상주식수 : 20,109,078주
(가. 기준주식수 20,896,563주 - 나. 제외주식수 787,485주)
라. 배당주식총수 : 603,272주
(다. 배당대상주식수 20,109,078주에서 1주당 0.03주를 적용함)
※ 사업연도말까지 취득한 자기지식수에 따라 변경될 수 있음

2. 배당주식총수(주)
보통주식 602,522주

6. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 2항의 '배당주식총수(주)'는 다음과 같습니다.
가. 기준주식수 : 20,896,563주
(발행주식총수 20,861,919 + 주식매수선택권 행사완료 주식수 34,644주(2023.12.22/
주금납입기준))
나. 제외주식수 : 812,485주
(현재 보유한 자기주식 818,711주 - 2023.12.14 공시한 주요사항보고서
기준 처분예정인 주식수 6,226주)
다. 배당대상주식수 : 20,084,078주
(가. 기준주식수 20,896,563주 - 나. 제외주식수 812,485주)
라. 배당주식총수 : 602,522주
(다. 배당대상주식수 20,084,078주에서 1주당 0.03주를 적용함)

공시제출일 이후 취득한 자기주식 취득수량을 적용하여 '배당주식총수(주)'를 산정함

주식배당 결정

1. 1주당 배당주식수 (주)
보통주식
0.03

종류주식
-

2. 배당주식총수 (주)
보통주식
602,522

종류주식
-

3. 발행주식총수(주)
보통주식
20,861,919

종류주식
-

4. 배당기준일
2023-12-31

5. 이사회결의일(결정일)
2023-12-14

-사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
1

-감사(감사위원) 참석여부
참석

6. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 주식배당은 제12기(2023.1.1~2023.12.31) 정기주주총회 안건으로 상정할 예정이며, 외부감사인의 감사결과 및 정기주주총회 결의과정에서 변경될 수 있습니다.

- 상기 2항의 '배당주식총수(주)'는 다음과 같습니다.

가. 기준주식수 : 20,896,563주

(발행주식총수 20,861,919 + 주식매수선택권 행사완료 주식수 34,644주(2023.12.22/

주금납입기준))

나. 제외주식수 : 812,485주

(현재 보유한 자기주식 818,711주 - 2023.12.14 공시한 주요사항보고서

기준 처분예정인 주식수 6,226주)

다. 배당대상주식수 : 20,084,078주

(가. 기준주식수 20,896,563주 - 나. 제외주식수 812,485주)

라. 배당주식총수 : 602,522주

(다. 배당대상주식수 20,084,078주에서 1주당 0.03주를 적용함)

- 1주 미만의 단주는 제12기 정기주주총회 전일 종가를 기준으로 환산하여 현금으로 지급할 예정입니다.

※ 관련공시
2023-12-14 자기주식 처분 결정
2023-11-17 자기주식 취득 결정
톱텍 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결 (20231221)
제출인: 톱텍

톱텍/단일판매ㆍ공급계약체결/(2023.12.21)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자
2023-12-21

1. 정정관련 공시서류
단일판매·공급계약체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2023-02-28

3. 정정사유
계약기간 변경

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

5. 계약기간
종료일
2023-12-28
2024-01-20

-

단일판매ㆍ공급계약체결

1. 판매ㆍ공급계약 내용
2차전지 모듈조립라인

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
175,307,471,920

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
175,307,471,920

최근 매출액(원)
164,876,776,741

매출액 대비(%)
106.33

3. 계약상대방
-

-최근 매출액(원)
-

-주요사업
-

-회사와의 관계
-

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
미해당

4. 판매ㆍ공급지역
-

5. 계약기간
시작일
2023-02-28

종료일
2024-01-20

6. 주요 계약조건
-

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
해당

외주생산
해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2023-02-28

9. 공시유보 관련내용
유보기한
2024-01-20

유보사유
계약 상대방의 영업비밀 보호 요청

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 최근 매출액은 2021년말 연결 기준입니다.

- 상기 계약기간의 시작일과 계약(수주)일자는 당사가 전자서명을 완료한 날로써, 구매계약이 유효하게 성립된 일자입니다.

- 계약기간 중 종료일은 납품기일 기준이며, 향후 일정에 따라 다소 변경될 수 있습니다.

- 상기 계약금액은 USD 133,070,800 으로 2023년 2월 28일의 최초고시 매매기준 환율 1,317.40을 적용한 금액입니다.

※ 관련공시
-
롯데이노베이트 — [기재정정]특수관계인과의내부거래 (20231221)
제출인: 롯데이노베이트

특수관계인과의내부거래
1.3
롯데정보통신(주)

정 정 신 고 (보고)

2023년 12월 21일

1. 정정대상 공시서류 : 특수관계인과의 내부거래

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2021.12.173. 정정사유 : 주요 내용의 변경(거래금액 20% 이상 감소)

4. 정정사항

항 목
정 정 전
정 정 후

2. 라. 거래금액
8,970
6,885

3. 총거래금액
8,970
6,885

4. 이사회 의결일
2021.12.16
2023.12.20

5. 기타
1. 상기 '2. 가. 거래일자'는 계약체결 예정일로, 회사 일정에 따라 변경 될 수 있습니다.2. 상기 '2. 라. 거래금액' 및 '3. 총거래금액'은 사용료 산정방식에 따른 추정 금액으로 향후 매출액변화 등 경영환경에 따라 일부 변동될 수 있습니다.3. 브랜드 사용료는 당해 회계연도 매출액에서 광고선전비를 차감한 금액의 0.2%이며, 브랜드 사용계약에 따라 회사가 재사용권을 부여 한 해외법인의 사용료가 일부 포함됩니다. [사용료 산정방식 = (당해 회계연도 매출액 - 광고선전비) x 0.2%]4. 지급시기 및 방법 : 2022년 1월부터 월 단위 지급5. 거래조건 등 구체적인 세부사항의 결정과 집행은 대표이사에게 위임하였습니다.

1. 금번 공시는 롯데지주(주)와 기 체결한 브랜드 사용 계약의 주요내용 변경(거래금액 20% 이상 감소)에 따른 변경 공시입니다.

2. 상기 '2. 가. 거래일자'는 브랜드 사용계약 체결일입니다.
3. 상기 '2. 라. 거래금액' 및 '3. 총거래금액'은
공시일 현재기준 발생한 거래금액과 잔여 계약기간의 추정 거래금액을 합한 값으로,
향후 매출액변화 등 경영환경에 따라 일부 변동될 수 있습니다.4. 브랜드 사용료는 당해 회계연도 매출액에서 광고선전비를 차감한 금액의 0.2%이며, 브랜드 사용계약에 따라 회사가 재사용권을 부여 한 해외법인의 사용료가 일부 포함됩니다. [사용료 산정방식 = (당해 회계연도 매출액 - 광고선전비) x 0.2%]5. 지급시기 및 방법 : 2022년 1월부터 월 단위 지급6. 거래조건 등 구체적인 세부사항의 결정과 집행은 대표이사에게 위임하였습니다.

※ 관련공시일

2021.12.17

특수관계인과의 내부거래

기업집단명
롯데
회사명
롯데정보통신(주)
공시일자
2023.12.21
관련법규
공정거래법 제26조

(단위 : 백만 원)

1. 거래상대방
롯데지주(주)
회사와의 관계
계열회사

2. 거래내용
가. 거래일자
2021.12.20

나. 거래기간
시작일
2022.1.1

종료일
2024.12.31.

다. 거래대상
롯데 브랜드(뉴심볼) 사용

라. 거래금액
6,885

마. 계약체결 방식
수의계약

3. 총거래금액
6,885

4. 이사회 의결일
2023.12.20

- 사외이사 참석여부
참석(명)
3

불참(명)
0

- 감사(감사위원)참석여부
참석

5. 기타

1. 금번 공시는 롯데지주(주)와 기 체결한 브랜드 사용 계약의 주요내용 변경(거래금액 20% 이상 감소)에 따른 변경 공시입니다.

2. 상기 '2. 가. 거래일자'는 브랜드 사용계약 체결일입니다.
3. 상기 '2. 라. 거래금액' 및 '3. 총거래금액'은
공시일 현재기준 발생한 거래금액과 잔여 계약기간의 추정 거래금액을 합한 값으로,
향후 매출액변화 등 경영환경에 따라 일부 변동될 수 있습니다.4. 브랜드 사용료는 당해 회계연도 매출액에서 광고선전비를 차감한 금액의 0.2%이며, 브랜드 사용계약에 따라 회사가 재사용권을 부여 한 해외법인의 사용료가 일부 포함됩니다. [사용료 산정방식 = (당해 회계연도 매출액 - 광고선전비) x 0.2%]5. 지급시기 및 방법 : 2022년 1월부터 월 단위 지급6. 거래조건 등 구체적인 세부사항의 결정과 집행은 대표이사에게 위임하였습니다.

※ 관련공시일
2021.12.17
빛샘전자 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20231221)
제출인: 강만준

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
빛샘전자 주식회사

20231219

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2023.12.21

보고서작성기준일 :
2023.12.21

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
강만준

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
빛샘전자주식회사

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
072950

발행주식 총수
8,052,610

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
강만준
한자(영문)
姜萬俊(Kang, Man Joon)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
490303

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 용인시 기흥구 청덕동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
대표이사

선임일
2023.03.29
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
빛샘전자(주)
부 서
경영지원실

직 위
이사
전화번호
031-28******

성 명
박연수
팩스번호
031-28******

이메일 주소
******@vissem.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2023.07.27
1,788,197
22.21
1,788,197
22.21

이번보고서
2023.12.21
1,795,800
22.30
1,795,800
22.30

증 감
7,603
0.09
7,603
0.09

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

1,795,800
-
-
-
-
-
-
-
1,795,800
22.30

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

8,052,610
-
22.30
22.30

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2023.12.19
보통주
1,788,197
1,020
1,789,217
4,685
-

장내매수(+)
2023.12.20
보통주
1,789,217
1,924
1,791,141
4,667
-

장내매수(+)
2023.12.21
보통주
1,791,141
1,650
1,792,791
4,655
-

장내매수(+)
2023.12.22
보통주
1,792,791
3,009
1,795,800
4,584
-

합 계
1,788,197
7,603
1,795,800
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
삼성증권 — 증권발행실적보고서 (20231221)
제출인: 삼성증권

증권발행실적보고서
2.8
삼성증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2023년 12월 21일

회 사 명 :
삼성증권주식회사

대표 이사:
이 종 완

본 점 소 재 지 :
서울시 서초구 서초대로 74길 11 삼성전자 빌딩

(전 화) 02-2020-8000

(홈페이지) http://www.samsungpop.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) Structured Equity팀장 (성 명) 김 병 인

(전 화) 02-2020-7636

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계파생결합사채
2023년 12월 13일
2023년 12월 20일
2023년 12월 20일

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

0
0
0
0

0
0
0
0

본 증권은 발행회사의 직접모집이므로 인수행위가 없습니다.

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

2228
5,000,000,000
6
31,000,000
0.6
6
31,000,000
0.6

4. 배정방법

다음 각호의 방식으로 처리합니다.(i) 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100% 이상인 경우 청약금액에 비례하여 안분배정함(1증권 미만 절사). 단, 위 안분배정으로 발생한 잔여수량에 대해서는 청약자의 청약금액이 큰 순서대로 해당 청약자에게 각 1증권씩 배정하되, 청약금액이 동일한 청약자가 경합하는 경우에는 위탁계좌 개설일이 앞서는 순서, 위탁계좌 개설일이 동일한 청약자가 경합하는 경우에는 위탁계좌번호가 앞서는 순서대로 잔여수량을 1증권씩 배정함. 그러한 배정에 따른 후에도 남게되는 잔여수량에 대해서는 배정을 하지 아니함으로써 미발행으로 처리함.(ii) 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100%에 미달하는 경우 미달분은 미납처리하여 부분납입으로 종결함.

Ⅱ. 증권교부일 등

1) 증권교부일 : 해당사항 없음 (증권의 실물은 투자자에게 교부되지 아니하며, 투자자는 전자등록기관의 계좌관리기관등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.)2) 상장일 : 해당사항 없음.

3) 증자등기일 : 해당사항 없음.

Ⅲ. 공시 이행상황

가. 청약공고

구 분
장 소
일 자

청 약 공 고
금융위(금감원)전자공시시스템 홈페이지(http://dart.fss.or.kr)
2023년 12월 12일

나. 배정공고

구 분
장 소
일 자

배 정 공 고
금융위(금감원)전자공시시스템 홈페이지(http://dart.fss.or.kr)
2023년 12월 21일

다. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

라. 투자설명서 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

가. 자금조달내역

[종목명 :
삼성증권 제2228회 주가연계파생결합사채
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상발행예정총액
실제 자금조달총액
확정권면총액
비 고

발행가액(A)
수량(B)
발행총액(A×B)

모 집(a)
5,000,000,000
10,000
3,100
31,000,000
31,000,000
-

매 출(b)
0
0
0
0
0
-

총계(a + b)
5,000,000,000
10,000
3,100
31,000,000
31,000,000
-

나. 발행비용

(1) 인수수수료 : -

(2) 발행분담금 : 1,550 원

(3) 보증료 : -

(4) 기타비용 : -

다. 자금사용예정내역

(1) 개 요

- 중도 및 만기상환금액의 헷지를 위하여, 납입된 자금의 일부 또는 전체를 본 증권과 유사한 내용의 증권을 매입하거나 기초자산 및 그와 관련된 파생상품 등의 운용에 사용할 계획입니다.

(2) 사용내역

[종목명 : 삼성증권 제2228회 주가연계파생결합사채]

내역
금액

우량 등급 채권 및 선물, 옵션, 유동성 등 기타
31,000,000 원

합계
31,000,000 원

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

[종목명 : 삼성증권 제2228회 주가연계파생결합사채]
- 최초기준가격 및 만기상환내역

항 목
내 용

1) 최초기준가격

[KOSPI200]: [최초기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가]

2) 최초기준가격 결정일 (예정)

[2023년 12월 20일]※ 각 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다.※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다.※ 기초자산이 복수이고 기준가격 결정일이 어느 기초자산의 거래소영업일이 아닌 경우, 이후 모든 기초자산이 정상적으로 거래되는 최초 거래소영업일이 모든 기초자산의 기준가격 결정일로 됩니다.

3) 최종기준가격

[KOSPI200]: [최종기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가]

4) 최종기준가격 결정일 (예정)

만기일※ 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다.※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다.※ 기초자산이 복수이고 기준가격 결정일이 어느 기초자산의 거래소영업일이 아닌 경우, 이후 모든 기초자산이 정상적으로 거래되는 최초 거래소영업일이 모든 기초자산의 기준가격 결정일로 됩니다.

5) 상승한계가격
[최초기준가격 x 120%](단, 소수점 둘째 자리 미만 절사)

6) 이익참가율
100%

7) 가격상승률
(최종기준가격 - 최초기준가격) / 최초기준가격

8) 만기상환금액
<1> 최초기준가격 결정일(불포함) 이후 최종기준가격 결정일(포함) 까지 기초자산이 종가에 한 번이라도 상승한계가격보다 큰 적이 있는 경우, 발행회사는 [액면가액 x 100%]를 만기상환금액으로 지급합니다.<2> 최초기준가격 결정일(불포함) 이후 최종기준가격 결정일(포함) 까지 기초자산이 종가에 상승한계가격보다 큰 적이 없는 경우, 발행회사는 [액면가액 x (100% + Max(0, 이익참가율 x 가격상승률))]을 만기상환금액으로 지급합니다.

9) 만기상환금액 지급일
최종기준가격 결정일(불포함) 후 [2]영업일
미원화학 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20231221)
제출인: 미성통상

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
미원화학(주)

20231215

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2023.12.15

보고서작성기준일 :
2023.12.21

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
미성통상(주)

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
미원화학(주)

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
134380

발행주식 총수
2,199,268

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
국내법인

성명(명칭)
한 글
미성통상(주)
한자(영문)
美盛通商(株)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
138-81-00532

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 안양시 만안구

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
미성통상(주)
부 서
관리부

직 위
이사
전화번호
031-38******

성 명
조문창
팩스번호
031-38******

이메일 주소
******ang@mwc.co.kr

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2023.11.28
664,438
30.21
664,438
30.21

이번보고서
2023.12.21
665,987
30.28
665,987
30.28

증 감
1,549
0.07
1,549
0.07

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

665,987
-
-
-
-
-
-
-
665,987
30.28

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

2,199,268
-
30.28
30.28

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2023.12.15
보통주
664,438
147
664,585
69,800
-

장내매수(+)
2023.12.18
보통주
664,585
400
664,985
69,780
-

장내매수(+)
2023.12.20
보통주
664,985
202
665,187
69,500
-

장내매수(+)
2023.12.21
보통주
665,187
800
665,987
69,300
-

합 계
664,438
1,549
665,987
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
KG이니시스 — 현금ㆍ현물배당결정 (20231221)
제출인: KG이니시스

KG이니시스/현금ㆍ현물배당 결정/(2023.12.21)현금ㆍ현물배당 결정

현금ㆍ현물배당 결정

1. 배당구분
결산배당

2. 배당종류
현금배당

- 현물자산의 상세내역
-

3. 1주당 배당금(원)
보통주식
420

종류주식
-

- 차등배당 여부
미해당

4. 시가배당율(%)
보통주식
3.4

종류주식
-

5. 배당금총액(원)
11,179,764,960

6. 배당기준일
2023-12-31

7. 배당금지급 예정일자
-

8. 승인기관
이사회

9. 주주총회 예정일자
-

10. 이사회결의일(결정일)
2023-12-21

- 사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
-

- 감사(감사위원) 참석여부
참석

11. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

(1) 상기 4항의 시가배당율은 주주명부 패쇄일 2매매거래일 전부터 과거 1주일간의 증권시장에서 형성된 최종가격의 산술평균가격에 대한 1주당 배당금을 백분율로 기재하여야 하나, 기준일이 미도래하여 결정일을 기준으로 직전매매거래일(2023.12.20)부터 과거 1주일간의 산술평균가격으로 산정하였습니다.

(2) 상기 5항의 배당금총액은 현재기준 발행주식총수 27,904,434주에서 자기주식 1,285,946주를 제외한 26,618,488주를 기준으로 산정하였습니다.

(3) 배당금지급 예정일자는 상법 제464조의 2의 규정에 의거 주주총회일로부터 1개월 이내에 지급예정입니다.

(4) 위 승인기관은 외부감사인의 감사의견에 따라 이사회 혹은 주주총회 승인으로 변경될 수 있습니다. 또한 이사회 혹은 주주총회 승인과정에서 상기 내용은 변경될 수 있습니다.

(5) 주주총회 예정일자는 이사회에서 결정되는대로 추후 주주총회소집 결의 공시를 통해 안내할 예정입니다.

※ 관련공시
-
삼화전자공업 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20231221)
제출인: 오영주

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
삼화전자공업(주)

20231207

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2023년 12월 16일

보고서작성기준일 :
2023년 12월 21일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
오영주

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
삼화전자공업(주)

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
011230

발행주식 총수
16,902,700

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
오영주
한자(영문)
吳英宙(Oh Young Joo)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
590116

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 서초구 잠원로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
회장

선임일
2022년 03월 29일
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
삼화전자공업(주)
부 서
재무팀

직 위
부장
전화번호
02-205******

성 명
이해창
팩스번호
02-546*****

이메일 주소
******samwha.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2023년 11월 21일
1,784,844
14.24
1,354,894
11.19

이번보고서
2023년 12월 21일
1,784,844
10.56
1,784,844
10.56

증 감
0
-3.68
429,950
-0.63

※ 직전보고서(2023.11.21)기준 삼화전자공업(주)의 발행주식 총수는 12,102,700주입니다.

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

1,784,844
-
-
-
-
-
-
-
1,784,844
10.56

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

16,902,700
-
10.56
10.56

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

기타(-)
2023년 12월 07일
신주인수권이표시된것
429,950
-429,950
0
-
신주인수권 행사에 따른 소멸

유상신주취득(+)
2023년 12월 16일
보통주
1,354,894
429,950
1,784,844
2,590
유상증자 청약

합 계
1,784,844
0
1,784,844
-
-

※ 상기 변동일은 유상증자 청약일(12/7), 주금납입일 익일(12/16)입니다.※ 상기 취득단가는 확정가액(2,590원)을 기재하였습니다.* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
이녹스첨단소재 — 현금ㆍ현물배당결정 (20231221)
제출인: 이녹스첨단소재

이녹스첨단소재/현금ㆍ현물배당 결정/(2023.12.21)현금ㆍ현물배당 결정

현금ㆍ현물배당 결정

1. 배당구분
결산배당

2. 배당종류
현금배당

- 현물자산의 상세내역
-

3. 1주당 배당금(원)
보통주식
250

종류주식
-

- 차등배당 여부
미해당

4. 시가배당율(%)
보통주식
-

종류주식
-

5. 배당금총액(원)
4,902,914,500

6. 배당기준일
2023-12-31

7. 배당금지급 예정일자
-

8. 승인기관
주주총회

9. 주주총회 예정일자
-

10. 이사회결의일(결정일)
2023-12-21

- 사외이사 참석여부
참석(명)
3

불참(명)
-

- 감사(감사위원) 참석여부
참석

11. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기내용은 외부 감사인의 감사 결과 및 주주총회 승인과정에서 변경될 수 있습니다.

- 상기 4항의 시가배당율은 배당과 관련된 주주총회 소집을 위한 주주명부 폐쇄일 2매매거래일 전부터 과거 1주일간의 코스닥 시장에서 형성된 최종가격의 산술 평균가격에 대한 1주당 배당금의 백분율로 산정하여야하나, 기준일이 도래하지 않아 기재하지 않았습니다.

- 상기 5항의 배당금총액은 공시일 현재 발행주식총수 20,201,658주에서 자사주 590,000주를 뺀 19,611,658주를 기준으로 산정하였습니다.

- 상기 7항의 '배당금지급 예정일자'는 「상법 제464조의2」의 규정에 의거, 주주총회일로부터 1개월 이내에 지급될 예정입니다.

- 상기 9항의 주주총회 예정일자는 이사회에서 결정되는대로 추후 주주총회소집 결의 공시를 통해 안내할 예정입니다.

※ 관련공시
2022-12-23 수시공시의무관련사항(공정공시)(2022~2024 사업연도 배당정책)
이녹스 — 현금ㆍ현물배당결정(자회사의 주요경영사항) (20231221)
제출인: 이녹스

이녹스/현금ㆍ현물배당 결정/(2023.12.21)현금ㆍ현물배당 결정

현금ㆍ현물배당 결정

자회사인
(주)이녹스첨단소재
의 주요경영사항신고

1. 배당구분
결산배당

2. 배당종류
현금배당

- 현물자산의 상세내역
-

3. 1주당 배당금(원)
보통주식
250

종류주식
-

- 차등배당 여부
미해당

4. 시가배당율(%)
보통주식
-

종류주식
-

5. 배당금총액(원)
4,902,914,500

6. 배당기준일
2023-12-31

7. 배당금지급 예정일자
-

8. 승인기관
주주총회

9. 주주총회 예정일자
-

10. 이사회결의일(결정일)
2023-12-21

- 사외이사 참석여부
참석(명)
3

불참(명)
-

- 감사(감사위원) 참석여부
참석

11. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기내용은 외부 감사인의 감사 결과 및 주주총회 승인과정에서 변경될 수 있습니다.

- 상기 4항의 시가배당율은 배당과 관련된 주주총회 소집을 위한 주주명부 폐쇄일 2매매거래일 전부터 과거 1주일간의 코스닥 시장에서 형성된 최종가격의 산술 평균가격에 대한 1주당 배당금의 백분율로 산정하여야하나, 기준일이 도래하지 않아 기재하지 않았습니다.

- 상기 5항의 배당금총액은 공시일 현재 발행주식총수 20,201,658주에서 자사주 590,000주를 뺀 19,611,658주를 기준으로 산정하였습니다.

- 상기 7항의 '배당금지급 예정일자'는 「상법 제464조의2」의 규정에 의거, 주주총회일로부터 1개월 이내에 지급될 예정입니다.

- 상기 9항의 주주총회 예정일자는 이사회에서 결정되는대로 추후 주주총회소집 결의 공시를 통해 안내할 예정입니다.

※ 관련공시
2022-12-23 수시공시의무관련사항(공정공시)(2022~2024 사업연도 배당정책)
이수앱지스 — 유상증자또는주식관련사채등의청약결과(자율공시) (20231221)
제출인: 이수앱지스

이수앱지스/유상증자 또는 주식관련사채 등의 청약결과(자율공시)/(2023.12.21)유상증자 또는 주식관련사채 등의 청약결과(자율공시)

유상증자 또는 주식관련사채 등의 청약결과(자율공시)

1. 증권의 종류
㈜이수앱지스 제8회 무기명식 이권부 무보증 전환사채

2. 발행방법
국내공모 전환사채 발행

3. 청약대상자
일반공모 청약자

4. 청약일자
2023-12-19

5. 청약결과
발행예정주식수(주)
3,881,011

해당 청약주식수(주)
11,082,800

청약주식수(누계)(주)
11,082,800
청약률(%)
285.56

6. 단수주 및 실권주 처리방법
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
1) 상기 2항의 발행방법은 일반공모 전환사채입니다.

2) 상기 4항의 청약일자는 일반공모 청약일의 종료일이며, 일반공모 청약은 2023년 12월 19일(화)부터 12월 20일(수)까지 양일간 진행되었습니다.

3) 상기 5항에서 발행예정주식수, 해당 청약주식수, 청약주식수(누계)는 주식수가 아닌 사채금액(원)을 기준으로 작성하였습니다. (1주 = 사채권면 10,000원)

4) 일반공모 청약결과 상세내역

- 일반공모 모집금액 : 38,810,110,000원

- 일반공모 청약기간 : 2023년 12월 19일 ~ 12월 20일

- 일반공모 청약금액 : 110,828,000,000원

(총 청약률 : 285.56%)

5) 발행 개요

- 발행예정금액 : 50,000,000,000원

- 구주주청약 배정금액 : 11,189,890,000원

- 일반공모청약 배정금액 : 38,810,110,000원

- 납입/채권 상장예정일 : 2023년 12월 22일

※ 이상과 같이 발행예정금액에 대한 배정이 100% 완료되었으며, 단수주 및 실권주는 없습니다.

※관련공시
2023-12-12 전환사채권발행결정(제8회차)
2023-12-12 증권신고서(채무증권)
2023-12-12 투자설명서
2023-12-18 유상증자 또는 주식관련사채 등의 청약결과(자율공시)
삼화전자공업 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20231221)
제출인: 삼화콘덴서공업

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
삼화전자공업(주)

20231207

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2023년 12월 16일

보고서작성기준일 :
2023년 12월 21일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
삼화콘덴서공업(주)

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
삼화전자공업(주)

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
011230

발행주식 총수
16,902,700

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
국내법인

성명(명칭)
한 글
삼화콘덴서공업(주)
한자(영문)
SAMWHA CAPACITOR Co.,LTD

생년월일 또는 사업자등록번호 등
135-81-02429

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 용인시 처인구 남사읍

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
삼화콘덴서공업(주)
부 서
재무팀

직 위
과장
전화번호
02-20********

성 명
채종석
팩스번호
02-51******

이메일 주소
******@samwha.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2023년 12월 01일
2,562,954
19.98
1,839,080
15.20

이번보고서
2023년 12월 21일
2,562,954
15.16
2,562,954
15.16

증 감
0
-4.82
723,874
-0.04

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

2,562,954
-
-
-
-
-
-
-
2,562,954
15.16

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

16,902,700
0
15.16
15.16

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

기타(-)
2023년 12월 07일
신주인수권이표시된것
2,562,954
-723,874
1,839,080
2,590
신주인수권 행사에따른 소멸

유상신주취득(+)
2023년 12월 15일
보통주
1,839,080
723,874
2,562,954
2,590
유상증자 신주배정

합 계
2,562,954
0
2,562,954
2,590
-

※ 상기 변동일은 유상증자 청약일(12/7) 및 주금납입일(12/15)입니다.* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
삼표시멘트 — 동일인등출자계열회사와의상품ㆍ용역거래 (20231221)
제출인: 삼표시멘트

동일인등출자계열회사와의상품ㆍ용역거래
1.3
(주)삼표시멘트

동일인 등 출자 계열회사와의 상품ㆍ용역거래

【분기공시】

기업집단명
삼표
회사명
(주)삼표시멘트
공시일자
2023.12.21
관련법규
공정거래법 제26조

(단위 : 백만 원)

1. 해당회사의 직전사업연도매출액(A)
673,292
2. 거래기간
2024년 1/4 분기(2024.01.01 ~ 2024.03.31)

3. 이사회 의결일
2023.12.21
사외이사참석여부
참석(명)
3
감사(감사위원)참석여부
참석

불참(명)
-

4. 동일인 등 출자 계열회사와의 상품ㆍ용역 거래금액

거래상대방(동일인 등 출자계열회사)
매출액(B)
매입액(C)
합계액(D=B+C)
매출액대비(D/A, %)

(주)삼표산업
27,096
6,110
33,206
4.93

5. 상품ㆍ용역 거래내역

상품ㆍ용역 계약명

거래금액

매출
매입

거래대상
거래조건
거래목적
거래금액
계약체결방식
거래대상
거래조건
거래목적
거래금액
계약체결방식

제품판매, 업무대행 용역,운송 용역 계약 등
상품판매,업무대행 등
현금
제품판매,업무대행 용역 등
27,096
수의계약
업무대행,물류 용역 등
현금
업무대행 용역,운송 용역 등
6,110
수의계약

6. 계약체결방식 유형별 일괄공시(공시규정 제9조의2 제4항 관련)

계약체결방식
매출
매입

주요거래대상
거래금액
주요거래대상
거래금액

수의계약
제품판매, 업무대행 용역 등
27,096
업무대행 용역, 운송 용역 등
6,110

7. 기타
- 상기 '1. 해당회사의 직전사업연도매출액'은 2022년 별도 재무제표 기준임.- 상기 '3. 이사회 의결일' 관련 내용은 공정거래법 제26조 제5항에 의거, 본 안건에 대한 당사 내부거래위원회 승인 기준임.

기업집단명
삼표
회사명
(주)삼표시멘트
공시일자
2023.12.21
관련법규
공정거래법 제26조

(단위 : 백만 원)

1. 해당회사의 직전사업연도매출액(A)
673,292
2. 거래기간
2024년 1/4 분기(2024.01.01 ~ 2024.03.31)

3. 이사회 의결일
2023.12.21
사외이사참석여부
참석(명)
3
감사(감사위원)참석여부
참석

불참(명)
-

4. 동일인 등 출자 계열회사와의 상품ㆍ용역 거래금액

거래상대방(동일인 등 출자계열회사)
매출액(B)
매입액(C)
합계액(D=B+C)
매출액대비(D/A, %)

삼표자원개발(주)
228
12,613
12,841
1.91

5. 상품ㆍ용역 거래내역

상품ㆍ용역 계약명

거래금액

매출
매입

거래대상
거래조건
거래목적
거래금액
계약체결방식
거래대상
거래조건
거래목적
거래금액
계약체결방식

업무대행 용역, 제품 매입 계약 등
업무대행 등
현금
업무대행 용역 등
228
수의계약
상품 매입 등
현금
제품 매입 등
12,613
수의계약

6. 계약체결방식 유형별 일괄공시(공시규정 제9조의2 제4항 관련)

계약체결방식
매출
매입

주요거래대상
거래금액
주요거래대상
거래금액

수의계약
업무대행 용역 등
228
제품 매입 등
12,613

7. 기타
- 상기 '1. 해당회사의 직전사업연도매출액'은 2022년 별도 재무제표 기준임.- 상기 '3. 이사회 의결일' 관련 내용은 공정거래법 제26조 제5항에 의거, 본 안건에 대한 당사 내부거래위원회 승인 기준임.

기업집단명
삼표
회사명
(주)삼표시멘트
공시일자
2023.12.21
관련법규
공정거래법 제26조

(단위 : 백만 원)

1. 해당회사의 직전사업연도매출액(A)
673,292
2. 거래기간
2024년 1/4 분기(2024.01.01 ~ 2024.03.31)

3. 이사회 의결일
2023.12.21
사외이사참석여부
참석(명)
3
감사(감사위원)참석여부
참석

불참(명)
-

4. 동일인 등 출자 계열회사와의 상품ㆍ용역 거래금액

거래상대방(동일인 등 출자계열회사)
매출액(B)
매입액(C)
합계액(D=B+C)
매출액대비(D/A, %)

삼표해운(주)
1,038
18,953
19,991
2.97

5. 상품ㆍ용역 거래내역

상품ㆍ용역 계약명

거래금액

매출
매입

거래대상
거래조건
거래목적
거래금액
계약체결방식
거래대상
거래조건
거래목적
거래금액
계약체결방식

업무대행 용역, 운송 용역 계약 등
업무대행 등
현금
업무대행 용역 등
1,038
수의계약
물류 용역 등
현금
운송 용역 등
18,953
수의계약

6. 계약체결방식 유형별 일괄공시(공시규정 제9조의2 제4항 관련)

계약체결방식
매출
매입

주요거래대상
거래금액
주요거래대상
거래금액

수의계약
업무대행 용역 등
1,038
운송 용역 등
18,953

7. 기타
- 상기 '1. 해당회사의 직전사업연도매출액'은 2022년 별도 재무제표 기준임.- 상기 '3. 이사회 의결일' 관련 내용은 공정거래법 제26조 제5항에 의거, 본 안건에 대한 당사 내부거래위원회 승인 기준임.
HL D&I — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시) (20231221)
제출인: HL D&I

HL D&I/단일판매ㆍ공급계약 체결(자율공시)/(2023.12.21)단일판매ㆍ공급계약 체결(자율공시)

정정신고(보고)

정정일자
2023-12-21

1. 정정관련 공시서류
단일판매ㆍ공급계약체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2023-03-23

3. 정정사유
계약금액 변경

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

2. 계약내역
계약금액(원):100,539,210,000
매출액대비(%): 7.61
계약금액(원):105,242,940,000
매출액대비(%): 7.97

8. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 상기 2. 계약내역의 계약금액은 영세율 적용금액이며, 총 계약금액 145,709백만원 중 당사지분은 69%입니다.
- 상기 2. 계약내역의 계약금액은 영세율 적용금액이며, 총 계약금액 152,526백만원 중 당사지분은 69%입니다.

-

단일판매ㆍ공급계약 체결(자율공시)

1. 판매ㆍ공급계약 구분
공사수주

- 세부내용
광주 도시철도 2호선 1단계 4공구 건설공사

2. 계약내역
계약금액(원)
105,242,940,000

최근매출액(원)
1,320,997,313,083

매출액대비(%)
7.97

대규모법인여부
미해당

3. 계약상대
광주광역시 도시철도건설본부

- 회사와의 관계
-

4. 판매ㆍ공급지역
광주광역시 남구 주월동 ~ 남구 양림동 일원

5. 계약기간
시작일
2019-09-11

종료일
2025-06-30

6. 주요 계약조건
-

7. 계약(수주)일
2019-09-10

8. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 2. 계약내역의 계약금액은 영세율 적용금액이며, 총 계약금액 152,526백만원 중 당사지분은 69%입니다.

- 상기 2. 계약내역의 최근매출액은 2018년말 연결재무제표 기준금액입니다.

- 공사도급계약서에서 규정하는 조건 등에 의거 공사기간, 계약금액 등은 변경될 수 있습 니다.

※ 관련공시
-
일성건설 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결 (20231221)
제출인: 일성건설

일성건설/단일판매ㆍ공급계약체결/(2023.12.21)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자
2023-12-21

1. 정정관련 공시서류
단일판매ㆍ공급계약 체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2016-12-14

3. 정정사유
변경계약

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

2. 계약내역
계약금액(원)
16,079,550,000
16,174,200,000

매출액대비(%)
6.95
6.98

5. 계약기간
종료일
-
2024-12-18

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
1. 상기 공사금액은 총321,591,000,000원 중 당사 지분인 5%에 해당하는 금액입니다.

2. 상기 매출액은 2015사업년도 연결재무제표 기준입니다. 변경계약 시점의 최근매출액인 2022년 기준 변경계약금액은 3.47%입니다.

3. 공사기간, 계약금액 등은 공사진행에 따라 변동 될 수 있습니다.

4. 상기 공사는 변경계약(증액 및 공사기간 연장) 진행중으로 변경계약 서명완료시 적시에 공시하겠습니다.
1. 상기 공사금액은 총323,484,000,000원 중 당사 지분인 5%에 해당하는 금액입니다.

2. 상기 매출액은 2015사업년도 연결재무제표 기준입니다. 변경계약 시점의 최근매출액인 2022년 기준 변경계약금액은 3.49%입니다.

3. 공사기간, 계약금액 등은 공사진행에 따라 변동 될 수 있습니다.

-

단일판매ㆍ공급계약 체결

1. 판매ㆍ공급계약 구분
공사수주

- 체결계약명
서울~포천 고속도로 안성~구리 건설공사(제10공구)

2. 계약내역
계약금액(원)
16,174,200,000

최근매출액(원)
231,102,049,121

매출액대비(%)
6.98

대규모법인여부
미해당

3. 계약상대
한국도로공사

- 회사와의 관계
-

4. 판매ㆍ공급지역
안성시~구리시 (서울~세종고속도로)

5. 계약기간
시작일
2016-12-13

종료일
2024-12-18

6. 주요 계약조건
-

7. 계약(수주)일자
2016-12-13

8. 공시유보 관련내용
유보사유
-

유보기한
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

1. 상기 공사금액은 총323,484,000,000원 중 당사 지분인 5%에 해당하는 금액입니다.

2. 상기 매출액은 2015사업년도 연결재무제표 기준입니다. 변경계약 시점의 최근매출액인 2022년 기준 변경계약금액은 3.49%입니다.

3. 공사기간, 계약금액 등은 공사진행에 따라 변동 될 수 있습니다.

※ 관련공시
2016-12-14 단일판매ㆍ공급계약체결
2017-12-27 단일판매ㆍ공급계약체결
2018-10-24 단일판매ㆍ공급계약체결
2022-01-21 단일판매ㆍ공급계약체결
2023-01-19 단일판매ㆍ공급계약체결
2023-09-18 단일판매ㆍ공급계약체결
2023-12-20 단일판매ㆍ공급계약체결
제일연마 — 신탁계약에의한취득상황보고서 (20231221)
제출인: 제일연마

신탁계약등에의한취득상황보고서
2.7
제일연마공업(주)

신탁계약에의한 취득상황보고서

금융감독원장 귀하
2023년 12월 21일

회 사 명 :
제일연마공업(주)

대 표 이 사 :
오유인, 오현수, 추헌주

본 점 소 재 지 :
경상북도 포항시 남구 대송로101번길 34(장흥동)

(전 화) 054-285-8401

(홈페이지) http://www.grinding.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 이사 (성 명) 박민호

(전 화) 054-285-8401

1. 발행인의 명칭 및 주소

가. 명 칭 :

- 제일연마공업(주)

나. 주 소 :

- 경상북도 포항시 남구 대송로101번길 34(장흥동)

2. 신탁계약 체결 보고에 관한 사항

가. 신탁계약 체결 주요사항보고서 제출일 :

- 2023년 09월 21일

나. 체결 신탁업자의 명칭 :

회사명 :
NH투자증권(주) (NH INVESTMENT & SECURITIES CO.,LTD.)

회사고유번호 :
00120182

3. 신탁계약을 통한 해당법인 발행주식 취득내용

(단위 : 원, 주)

일 자
종 류
수 량
1주당가 액
총 가 액
위탁 증권회사

취득수량
처분수량
금융투자업자
고유번호

2023년 09월 22일
보통주식
74
-
8,180
605,320
NH투자증권
00120182

2023년 09월 25일
보통주식
10,000
-
8,310
83,100,000
NH투자증권
00120182

2023년 09월 26일
보통주식
10,000
-
8,080
80,800,000
NH투자증권
00120182

2023년 10월 04일
보통주식
10,000
-
7,693
76,934,520
NH투자증권
00120182

2023년 10월 05일
보통주식
1,881
-
7,878
14,818,810
NH투자증권
00120182

2023년 10월 10일
보통주식
4,231
-
7,939
33,590,630
NH투자증권
00120182

2023년 10월 11일
보통주식
1,305
-
7,884
10,288,320
NH투자증권
00120182

2023년 10월 12일
보통주식
10,000
-
8,010
80,100,000
NH투자증권
00120182

2023년 10월 13일
보통주식
8,963
-
7,960
71,345,480
NH투자증권
00120182

2023년 10월 16일
보통주식
1,300
-
7,995
10,393,970
NH투자증권
00120182

2023년 10월 17일
보통주식
900
-
8,010
7,209,440
NH투자증권
00120182

2023년 10월 18일
보통주식
10,000
-
7,991
79,911,040
NH투자증권
00120182

2023년 10월 19일
보통주식
10,000
-
7,842
78,417,190
NH투자증권
00120182

2023년 10월 20일
보통주식
12,000
-
7,860
94,320,000
NH투자증권
00120182

2023년 10월 23일
보통주식
12,000
-
7,759
93,111,430
NH투자증권
00120182

2023년 10월 24일
보통주식
12,000
-
7,791
93,487,980
NH투자증권
00120182

2023년 10월 25일
보통주식
10,046
-
8,130
81,673,980
NH투자증권
00120182

계

124,700
-
7,940
990,108,110

4. 신탁계약을 통한 해당법인 발행주식 취득후 자기주식등 보유상황

[
2023년 12월 21일
현재]
(단위 : 원, 주, %)

주식의 종류
법제165조의3의규정에 의한 보유상황(A)
법제165조의3의신탁계약등에 의한 보유상황(B)
계(A+B)

수량
비율
총가액
수량
비율
계약금액
수량
비율
금 액

보통주식
2,830,000
28.30
19,263,045,350
292,151
2.92
3,000,000,000
3,122,151
31.22
22,263,045,350

계
2,830,000
28.30
19,263,045,350
292,151
2.92
3,000,000,000
3,122,151
31.22
22,263,045,350

- 상기 '법 제165조의3의 규정에 의한 보유상황(A)'에는 본 자기주식취득 신탁계약 체결 전에 당사 위탁 증권회사의 주식계좌에 보유중인 자기주식 총수량과 총가액 입니다.- 상기 '법 제165조의3의 신탁계약등에 의한 보유상황(B)'의 수량은 자기주식취득 신탁계약에 따라 위탁 증권회사에서 현재일 기준으로 취득한 당사 자기주식의 총 수량이며, 금액은 취득금액이 아닌 총 계약금액입니다. (23년08월16일 신탁계약체결분 : 120,000주, 계약금액 10억 23년09월21일 신탁계약체결분 : 124,700주, 계약금액 10억, 23년10월26일 신탁계약체결분 : 47,451주, 계약금액 10억)- 상기 비율은 발행주식총수 10,000,000주에 대한 비율입니다.

5. 취득전후 최대주주의 보유주식 변동내역

[2023년 12월 21일 현재]
(단위 : 주)

성 명
보유주식 변동내역

주식의 종류
계약개시직전일
보고서제출일
변동사유

오유인
보통주식
3,856,744
3,856,744
-

계
보통주식
3,856,744
3,856,744
-

기타주식
-
-
-

합 계
3,856,744
3,856,744

.

6. 기타 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

가. 신탁계약 현황

(단위: 원)

계약체결일자
계약기간
체결기관
신탁계약금액
비고

2023년 09월 21일
2023. 09. 21 ~ 2024. 09. 20
NH투자증권(주)
1,000,000,000
-

나. 해당 신탁계약의 자산구성 내역

(단위: 원, 주, %)

구분
취득주식수
취득금액
비율
체결기관
비고

보통주식
124,700
990,108,110
99.01%
NH투자증권(주)
-

- 상기 비율은 신탁계약금액 대비 취득금액에 대한 비율 입니다.
와이랩 — 유상증자결정(종속회사의주요경영사항) (20231221)
제출인: 와이랩

와이랩/유상증자결정(종속회사의 주요경영사항)/(2023.12.21)유상증자결정(종속회사의 주요경영사항)

유상증자결정(종속회사의 주요경영사항)

종속회사인
YLAB STUDIOS Corporation
의 주요경영사항 신고

1. 신주의 종류와 수
보통주식(주)
28,000

종류주식(주)
-

2. 1주당 액면가액(원)
-

3. 증자전 발행주식총수(주)
보통주식(주)
50,000

종류주식(주)
-

4. 자금조달의 목적
시설자금(원)
-

영업양수자금(원)
-

운영자금(원)
13,712,176,800

채무상환자금(원)
-

타법인 증권 취득자금(원)
-

기타자금(원)
-

5. 증자방식
제3자배정증자

[제3자배정증자의 경우]

6. 신주 발행가액
보통주식(원)
489,721

종류주식(원)
-

7. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%)
-

8. 제3자배정에 대한 정관의 근거
정관 제 10조 (주식의 할당을 받을 권리 등의 결정)

9. 납입일
2024-01-10

10. 신주의 배당기산일
2024-01-10

11. 신주권교부예정일
-

12. 현물출자 관련사항

- 현물출자가 있는지 여부
아니오

- 현물출자 재산 중 주권비상장법인 주식이 있는지 여부
해당사항없음

- 납입예정 주식의 현물출자 가액
현물출자가액(원)
-

당사 최근사업연도 자산총액 대비(%)
-

- 납입예정 주식수
-

13. 이사회결의일(결정일)
2023-12-20

- 사외이사 참석여부
참석(명)
0

불참(명)
0

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석 여부
-

14. 증권신고서 제출대상 여부
아니오

15. 제출을 면제받은 경우 그 사유
발행회사는 비상장법인이자, 일본법인으로 제출의무가 없습니다.

16. 공정거래위원회 신고대상 여부
아니오

17. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 내용은 당사의 종속회사인 'YLAB STUDIOS Corporation' 유상증자 결정에 관한 사항입니다.

- 상기' 2.1주당 액면가액(원)'은 일본법상 무액면이므로 액면가는 기재하지 않았습니다. 발행가액의 50%는 자본금, 50%는 자본준비금으로 인식합니다.

- 상기 '4. 자금조달의 목적' 중 운영자금 13,712,176,800원은 1주당 발행가 JPY 54,000, 주식수 28,000주, JPY 1,512,000,000 이며, 2023년 12월 20일 서울외국환중개소 고시환율 JPY(100) 906.89원을 적용하여 산정한 금액입니다.

- 상기 '6. 신주발행가액 - 확정발행가 - 보통주식(원)' 489,721원은 1주당 발행가 JPY 54,000이며, 2023년 12월 20일 서울외국환중개소 고시환율 JPY(100) 906.89원을 적용하여 산정한 금액입니다.

- 상기 '7. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율(%)'은 해당회사가 비상장회사로 해당사항이 없어 별도로 기재하지 아니하였습니다.

- 상기 '9. 납입일'은 종속기업의 주거래은행으로 입금일자는 조정 될 수 있습니다.

- 상기 '13.이사회결의일(결정일)'은 주주총회 결의일을 기재하였습니다.

- 종속회사의 의결권 행사가 가능한 주식의 지분율은 증자전 당사 100%에서 본건 증자 후 당사 64.1%, 주식회사 반다이 35.9%로 변경됩니다.

- 하기 종속회사의 관한 사항 중 종속회사의 자산 총액(원)과 지배회사의 연결 자산총액(원)은 2022년말 기준 입니다.

※ 관련공시
-

[제3자배정 근거, 목적 등]

제3자배정 근거가 되는 정관규정
제3자배정 증자의 목적

(주식의 할당을 받을 권리 등의 결정)
제10조 당 회사는 당 회사의 주식 (자기주식의 처분에 의한 주식을 포함한다) 및 신주예약권을 수령하는 자의 모집을 하는 경우에 있어서, 그 모집 사항, 주주에게 해당 주식 또는 신주 예약권의 할당을 받을 권리를 부여하는 취지 및 그 신청의 기일의 결정은 이사진 과반수의 결정에 의해 정한다.
일본 최대의 캐릭터 비즈니스 회사이자 글로벌 컴퍼니인 반다이와의 전략적 업무 협업을 통해, 글로벌 향 IP를 제작하고 반다이의 네트워크를 활용하여 적극적으로 자사 IP의 2차사업을 전개하여 명실상부한 글로벌 콘텐츠 제작사로 성장하기 위함

[제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등]

제3자배정 대상자
회사 또는 최대주주와의 관계
선정경위
증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획
배정주식수(주)
비고

주식회사 반다이
기타
만화/webtoon 콘텐츠의 제작 및 2차IP사업 전개에 있어서 사업적 시너지 효과가 가장 큰 기업으로 판단되었기에 선정
반다이와 YLAB STUDIOS가 webtoon작품을 공동으로 기획제작 예정
28,000
-

[종속회사에 관한 사항]

종속회사명
YLAB STUDIOS Corporation
영문
YLAB STUDIOS Corporation

- 대표자
윤인완

- 주요사업
웹툰제작

- 주요종속회사 여부
미해당

종속회사의 자산총액(원)
904,860,200

지배회사의 연결 자산총액(원)
19,362,533,700

지배회사의 연결 자산총액 대비(%)
4.67
바이오솔루션 — 타법인주식및출자증권취득결정 (20231221)
제출인: 바이오솔루션

바이오솔루션/타법인주식및출자증권취득결정/(2023.12.21)타법인주식및출자증권취득결정

타법인 주식 및 출자증권 취득결정

1. 발행회사
회사명(국적)
주식회사 헬릭스미스(대한민국)
대표이사
윤부혁

자본금(원)
20,798,264,500
회사와 관계
-

발행주식총수(주)
41,596,529
주요사업
의학 및 약학 연구개발업

-최근 6월 이내 제3자 배정에 의한 신주취득 여부
아니오

2. 취득내역
취득주식수(주)
7,467,405

취득금액(원)
36,575,349,690

자기자본(원)
43,775,099,282

자기자본대비(%)
83.55

대기업 여부
미해당

3. 취득후 소유주식수 및 지분비율
소유주식수(주)
7,467,405

지분비율(%)
15.22

4. 취득방법
제3자배정 유상증자(신주발행) 참여

5. 취득목적
사업 시너지 창출 및 발행회사 재무구조 개선 목적

6. 취득예정일자
2023-12-28

7. 자산양수의 주요사항보고서 제출대상 여부
아니오

-최근 사업연도말 자산총액(원)
91,730,550,824
취득가액/자산총액(%)
39.87

8. 우회상장 해당 여부
아니오

-향후 6월이내 제3자배정 증자 등 계획
아니오

9. 발행회사(타법인)의 우회상장 요건 충족여부
아니오

10. 이사회결의일(결정일)
2023-12-20

-사외이사 참석여부
참석(명)
2

불참(명)
-

-감사(감사위원) 참석여부
참석

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

12. 풋옵션계약 등의 체결여부
아니오

-계약내용
-

13. 기타 투자판단에 참고할 사항
상기 1. 발행회사의 자본금 및 발행주식총수는 2023년 3분기 보고서 기준입니다.

상기 2. 취득내역의 자기자본(원)은 2022년말 현재 한국채택 국제회계기준에 의한 개별재무제표상 자기자본금액입니다

상기 2. 취득내역의 취득주식수 및 취득금액은 발행회사의 유상증자를 통한 신주취득 내역입니다.

상기 6. 취득예정일자는 주금납입일 기준입니다.

상기 7. "최근 사업연도말 자산총액"은 2022년말 개별재무제표 기준금액입니다.

하기 발행회사의 요약 재무상황의 당해년도, 전년도, 전전년도는 각각 2022년말, 2021년말, 2020년말 연결재무제표 기준입니다.

하기 최대주주 주식수는 2023년9월말 분기보고서주주에관한사항의 최대주주 및 특수관계인의 주식소유현황 기준입니다.

당사의 금번 타법인주식 취득은 발행회사와 체결한 신주인수계약서에 따른 선행조건의 충족 등을 전제로 합니다. 그에 따라, i) 발행회사의 경영상태에 중대하게 부정적인 영향을 미칠 사유가 식별되거나, ii) 당사의 전환사채권자로부터 금번 타법인주식 취득에 관한 동의를 얻지 못하는 경우 등 신주인수계약서에서 정한 선행조건이 충족되지 않는 경우, 당사는 금번 타법인주식을 취득하지 않을 가능성이 있습니다.

상기 공시내용은 향후 진행상황에 따라 변동이 있을 수 있으며, 변동이 있을 경우에는 이에 대하여 재공시할 예정입니다.

[발행회사의 요약 재무상황]
(단위 : 백만원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익

당해년도
254,061
37,583
216,478
20,330
2,799
-43,064

전년도
282,500
57,368
225,132
17,132
2,316
-52,648

전전년도
478,137
197,780
280,356
17,132
4,248
-85,584

[상대방에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
생년월일(사업자등록번호 등)

주식회사 헬릭스미스
대한민국
서울특별시 강서구 마곡중앙8로7길 21
101-81-42428

직업(사업내용)
의학 및 약학 연구개발업

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(상대방이 법인인 경우)

구분
성명
주식수
지분율(%)

최대주주
㈜카나리아바이오엠
3,907,203
9.39

대표이사
신용섭
-
-

(단위 : 백만원)

해당 사업연도
2022년
결산기
제29기

자산총계
400,666
자본금
9,850

부채총계
341,471
매출액
144,632

자본총계
59,195
당기순손익
-404,195

외부감사인
동현회계법인
휴업 여부
아니오

감사의견
적정
폐업 여부
아니오

2. 상대방과의 관계

1. 회사와 상대방과의 관계
-

2. 회사의 최대주주ㆍ임원과 상대방과의 관계
성명
상대방과의 관계

-
-
-

3. 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
거래 내역

당해년도
-

전년도
-

전전년도
-
헬릭스미스 — 경영권변경등에관한계약체결 (20231221)
제출인: 헬릭스미스

헬릭스미스/경영권 변경 등에 관한 계약 체결/(2023.12.21)경영권 변경 등에 관한 계약 체결

경영권 변경 등에 관한 계약 체결

1. 계약 당사자
양도인
헬릭스미스
회사와의 관계
발행회사 본인

양수인
(주)바이오솔루션
회사와의 관계
변경예정 최대주주

2. 계약 내역
계약의 목적물
1) 회사의 경영권 및 경영권에 종속되는 일체의 권리
2) (주)헬릭스미스 발행예정 기명식 보통주 7,467,405주

의무보유 대상 주식의 포함 여부
아니오

양수도 대금(원)
-

-양수도 대금의 지급일정 및 지급조건 등에 관한 사항
1. 신주발행을 통한 경영권 이전

제3자배정 유상증자 방식으로 보통주를 신주 발행하여 신주의 인수인이 최대주주가 되도록 하는 계약을 체결함. 이에 (주)헬릭스미스의 최대주주는 기존 (주)카나리아바이오엠에서 (주)바이오솔루션으로 본 건 유상증자 절차 이후 변경될 예정.

1) 신주의 종류와 수: (주)헬릭스미스 보통주 7,467,405주

-1주당 발행가액: 금 4,898원
-1주당 액면가액: 500원
-증자전 발행주식총수: 41,596,529주
-신주발행가액: 금 36,575,349,690원
-납입일: 2023년 12월 28일

2) 추후 회사의 임시주주총회 혹은 정기주주총회를 통해 신규 이사 선임 등 경영권 이전 절차가 진행될 예정.

*본 경영권 변경은 경영권 양수인 (주)바이오솔루션의 (주)헬릭스미스 유상증자 참여를 통한 신주의 인수로 최대주주가 변경되는 건으로, 구주에 대한 양수도 계약은 발생하지 않습니다.

3. 계약일자
2023-12-20

4. 기타 투자판단에 참고할 사항
-상기 '3. 계약일자'는 경영권 양수도에 관한 당사자 간 계약서 체결일입니다.

-당사자 간 합의에 따라서 계약 내용 등 세부사항이 변경될 수 있습니다.

-본 계약에 따라 진행되는 신주발행에 대해서는 별도의 주요사항보고서(유상증자결정) 공시를 참고하여 주시기 바랍니다.

-본 공시내용에 대하여 변경 혹은 변동사항 발생 시 지체없이 공시를 진행할 예정입니다.

※관련공시
-

[경영권 양수인(법인인 경우)에 관한 사항]

1. 법인명
(주)바이오솔루션

2. 설립연월
2000년 1월

3. 국적
대한민국

4. 주소(본점소재지) [읍ㆍ면ㆍ동까지만]
서울특별시 서초구 논현로

5. 법인의 최대주주명
장송선

- 보유지분율(%)
17.50

6. 법인의 대표이사
장송선

7. 주요 사업내용
생물학적 제제 제조업

8. 주요 재무사항 등 (단위 : 백만원)

해당 사업연도
2022
결산기
제23기

자산총계
91,731
자본금
4,071

부채총계
47,955
매출액
10,102

자본총계
43,775
당기순손익
-8,087

외부감사인
회계법인 리안
휴업 여부
아니오

감사의견
적정
폐업 여부
아니오

9. 당해 상장법인과 경영권 양수인(법인)의 관계 등

-