올릭스 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20231220)
제출인: 키움히어로제4호사모투자

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.5
올릭스(주)

0000
0000
20231215

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2023년 12월 15일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2023년 12월 19일

보고자 :
키움히어로제4호사모투자합자회사

요약정보

보고특례 적용전문투자자 구분
-

발행회사명
올릭스(주)
발행회사와의 관계
주주

보고구분
신규

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
1,106,952
6.21

보고사유
전환사채 신규 인수

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

단순투자_확인서

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
올릭스(주)
회사코드
226950

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
16,893,470

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
신규
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
키움히어로제4호사모투자합자회사
한자(영문)
Kiwoom Hero Private Equity Fund IV

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 영등포구 여의나루로
생년월일 또는사업자등록번호 등
373-87-02023

직업(사업내용)
자본시장법에 의거 기업에 대한 투자를 목적으로 설립된 사모투자합자회사
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처및 담당자
소속회사
키움인베스트먼트(주)
부서
경영전략본부

직위
대리
전화번호
02-343******

성명
윤이삭
팩스번호
02-345******

이메일 주소
*********@kiwoominvest.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
창업·벤처전문경영참여형사모집합투자기구

자산총액(또는 운용자산총액)
15,821
부채총액
228

자본총액
15,593
자본금
19,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
키움인베스트먼트(주)

의사결정기구(의사결정권자)
사원총회

최대주주(최다출자자)
키움인베스트먼트(주)
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
21.1

주1) 상기 재무상태는 2023년 9월말 별도 재무제표 기준임주2) 상기 최대주주지분율은 보고서작성기준일(2023년 12월 19일) 기준임【보고자의 최대주주가 법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우】

법적성격
창업투자회사

자산총액(또는 운용자산총액)
96,222
부채총액
9,537

자본총액
86,685
자본금
59,632

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
김동준

의사결정기구(의사결정권자)
이사회, 주주총회

최대주주(최다출자자)
키움증권(주)
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
98.07

주1) 상기 재무상태는 2023년 9월말 별도 재무제표 기준임

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
키움인베스트먼트(주)
국내법인
계열회사
107-81-87033
대한민국
서울시 영등포구 여의나루로
창업투자회사
-

2
키움증권(주)
금융기관
계열회사
107-81-76756
대한민국
서울시 영등포구 여의나루로
금융투자업
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(*)키움증권은 키움히어로제4호사모투자합자회사의 계열회사, 주요주주, 조합원(사원)에 해당함

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)1. 키움인베스트먼트(주)

법적성격
창업투자회사

자산총액(또는 운용자산총액)
96,222
부채총액
9,537

자본총액
86,685
자본금
59,632

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
김동준

의사결정기구(의사결정권자)
이사회, 주주총회

최대주주(최다출자자)
키움증권(주)
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
98.07

주1) 상기 재무상태는 2023년 9월말 별도 재무제표 기준임2. 키움증권(주)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
42,096,264
부채총액
37,565,868

자본총액
4,530,396
자본금
145,225

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
황현순

의사결정기구(의사결정권자)
주주총회 및 이사회

최대주주(최다출자자)
(주)다우기술
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
41.19

주1) 상기 재무상태는 2023년 9월말 별도 재무제표 기준임주2) 상기 최대주주지분율은 의결권 있는 주식 발행주식 총수(26,226,706주) 기준임

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-
-
-
-

이번보고서
2023년 12월 19일
키움히어로제4호사모투자합자회사
3
1,106,952
6.21
175,412
1.04
16,893,470

증 감
1,106,952
6.21
175,412
1.04
16,893,470

4. 변동[변경]사유

변동방법
전환사채 신규 인수

변동사유
전환사채 신규 인수

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
키움히어로제4호사모투자합자회사
373-87-02023
175,324
-
-
-
931,539
-
-
-
-
1,106,863
6.21

특별관계자
키움인베스트먼트(주)
107-81-87033
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

키움증권(주)
107-81-76756
89
-
-
-
-
-
-
-
-
89
0.00

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

(*) 업무집행사원인 키움인베스트먼트(주)는 자본시장법 시행령 제142조 제3호 및 제4호에 따른 소유에 준하는 보유자임

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

16,893,470
931,539
6.21
1.04

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

키움증권(주)
특수관계인
89
0.00
0
0.00
89
0.00

합 계
89
0.00
0
0.00
89
0.00

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
키움히어로제4호사모투자합자회사
373-87-02023
175,324
-
-
-
931,539
-
-
-
-
1,106,863
6.21

특별관계자
키움인베스트먼트(주)
107-81-87033
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

키움증권(주)
107-81-76756
89
-
-
-
-
-
-
-
-
89
0.00

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

키움히어로제4호사모투자합자회사
373-87-02023
2023년 12월 15일
신규보고(+)
의결권있는 주식
-
175,324
175,324
0
0
기존보유

키움히어로제4호사모투자합자회사
373-87-02023
2023년 12월 15일
CB인수(+)
전환사채권
-
931,539
931,539
13,526
0
2회차

키움증권(주)
107-81-76756
2023년 12월 15일
신규보고(+)
의결권있는 주식
-
89
89
0
0
기존보유

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미