키움증권 — 주주총회소집공고 (20231220)
제출인: 키움증권

주주총회소집공고
2.9
키움증권(주)

주주총회소집공고

2023년 12월 20일

회 사 명 :
키움증권(주)

대 표 이 사 :
황 현 순

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 여의나루로4길 18 (여의도동 36-1)

(전 화) 02-3787-5000

(홈페이지) http://www.kiwoom.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 전 무
(성 명) 엄 주 성

(전 화) 02-3787-5000

주주총회 소집공고

(제25기 임시주주총회)

주주님의 깊은 관심과 성원에 감사드립니다.상법 제363조 및 당사 정관 제23조에 의하여 제25기 임시주주총회를 다음과 같이 개최하오니 참석하여 주시기 바랍니다.

- 다 음 -
1. 일 시 : 2024년 1월 8일 (월) 오전 9시 2. 장 소 : 서울특별시 영등포구 여의나루로4길 18 키움파이낸스스퀘어빌딩 2층 3. 회의 목적사항 ① 보고사항 □ 감사보고 ② 부의안건 □ 제1호 의안 : 사내이사 선임의 건 - 엄주성 4. 주주총회소집 통지ㆍ공고사항 상법 제542조의4제3항 및 동법 시행령 제31조제2항에 의거, 주주총회소집의 통 지ㆍ공고사항을 당사 홈페이지에 게재하고 금융감독원, 한국거래소에 전자공시 하여 조회가 가능하오니 참고하시기 바랍니다.

5. 실질주주의 의결권 행사에 관한 사항 주주총회에 참석하여 의결권을 직접 행사하시거나 또는 위임장에 의거 의결권을 간접 행사할 수 있습니다. <주주총회 참석시 준비물>

- 직접 행사: 신분증(주민등록증, 운전면허증 또는 여권)

- 간접 행사: 위임장(주주와 대리인의 인적사항 기재, 인감 날인), 대리인의 신분 증

6. 전자투표에 관한 사항 당사는 상법 제368조의4에 따른 전자투표제도를 도입하였으며, 이 제도의 관리업 무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하실 수 있 습니다.

가. 전자투표를 할 인터넷 주소 :「http://evote.ksd.or.kr」 전자투표를 할 모바일 주소 :「http://evote.ksd.or.kr/m」

나. 전자투표 행사 기간 : 2023년 12월 29일 ~ 2024년 1월 7일 - 기간 중 24시간 이용가능

(단, 시작일에는 오전 9시부터, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능)

다. 시스템에서 공인인증서를 통해 주주 본인 확인 후 의안별 의결권 행사

- 주주확인용 인증서의 종류: 공동인증서 및 민간인증서

(한국예탁결제원 전자투표시스템인 K-VOTE에서 사용 가능한 인증서 한정)

라. 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 기권으로 처리

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

[기간: 2023.1.1 ~ 2023.12.19]

회차
개최일자
의안내용
가결 여부
사외이사 등의 성명

이순우(100%)
김재식(92%)
최선화(100%)
이군희(100%)
신현준(100%)
박성수(90%)

찬반여부

2023-1
23.02.10.
계열사와 회사 간의 거래 (리테일 관련 사항)
가결
찬성
불참
찬성
찬성
찬성
선임 전

무보증 사채 발행 한도 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성

2022년 결산 재무제표 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성

2023년 경영목표 및 예산 확정의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성

계열사와 회사 간의 거래 (경영기획 관련 사항)
가결
찬성
찬성
찬성
찬성

계열사와 회사 간의 거래 (총무 관련 사항)
가결
찬성
찬성
찬성
찬성

계열사와 회사 간의 거래 (IT 관련 사항)
보고
-
-
-
-

계열사와 회사 간의 거래 (총무 관련 사항)
보고
-
-
-
-

이사회 내 위원회 운영 실적 등의 평가 보고의 건
보고
-
-
-
-

2022년 내부통제활동 및 2023년 계획 보고의 건
보고
-
-
-
-

「다우키움 금융복합기업집단 내부통제 구축현황 및 운영계획」 보고의 건
보고
-
-
-
-

「고난도 금융투자상품 제조 및 판매 운영체계 점검」 보고의 건
보고
-
-
-
-

「제24기 금융소비자보호 활동 실적 및 제25기 금융소비자보호 활동 계획」 보고의 건
보고
-
-
-
-

2022년 내부통제시스템 평가 보고의 건
보고
-
-
-
-

2022년 감사결과 보고의 건
보고
-
-
-
-

2023-2
23.03.13.
계열사와 회사 간의 거래에 대한 일괄 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

계열사와 회사 간의 거래 (IT 관련 사항)
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

계열사와 회사 간의 거래 (총무 관련 사항)
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2022년 주주총회 재무제표 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2022사업연도 배당 실시의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

사내이사 후보 추천의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

사외이사 후보 추천의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

감사위원 후보 추천의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

이사 보수한도 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

제24기(2022년) 정기주주총회 소집 및 회의목적사항 심의/가결의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

키움에프앤아이 유상증자 참여의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

싱가포르 현지법인 설립의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

서울히어로즈 메인스폰서쉽 계약 체결의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

금융복합기업집단 위험관리정책/기준의 추진 및 운영 상황 평가, 점검의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

계열사와 회사 간의 거래 (총무 관련 사항)
보고
-
-
-
-
-

정보보호 상시평가 결과 보고의 건
보고
-
-
-
-
-

2022년 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건
보고
-
-
-
-
-

2022년 내부회계관리제도 규정 개정의 건
보고
-
-
-
-
-

감사위원회의 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고의 건
보고
-
-
-
-
-

감사위원회의 감사보고서 제출의 건
보고
-
-
-
-
-

2023-3
23.03.28.
대표이사 선임의 건
가결
임기 만료
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

이사회 의장 및 선임사외이사 선임의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

이사회 내 위원회 구성원 변경의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2023-4
23.05.18.
이사회 의장 선임의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

키움예스저축은행 유상증자 참여의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2023년 1분기 실적 보고의 건
보고
-
-
-
-
-

계열사와 회사 간의 거래 (총무 관련 사항)
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

계열사와 회사 간의 거래 (상표권 관련 사항)
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

계열사와 회사 간의 거래 (투자컨텐츠 관련 사항)
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

계열사와 회사 간의 거래 (IT 관련 사항)
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2023-5
23.07.25.
무보증 사채 발행을 위한 일괄신고서 제출의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
불참

TP타워 사무실 임대차계약 체결의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성

2023-6
23.08.17.
키움캐피탈 유상증자 참여의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

계열사와 회사 간의 거래 (IT 관련 사항)
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

계열사와 회사 간의 거래 (리테일 관련 사항)
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

고난도 금융투자상품(국내, 해외 CFD) 판매재개 허용 위임 및 목표시장 변경의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

고난도 금융투자상품(국내, 해외 CFD) 시나리오 분석 변경의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

「금융소비자보호기준」 및 「금융소비자보호 내부통제기준」 개정의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2023년 상반기 금융소비자보호 활동내역 및 하반기 소비자보호 활동 계획
보고
-
-
-
-
-

2023년 상반기 내부통제활동 및 하반기 계획 보고의 건
보고
-
-
-
-
-

금융복합기업집단 내부통제 운영실태 점검 보고의 건
보고
-
-
-
-
-

2023년 상반기 실적 보고의 건
보고
-
-
-
-
-

2023-7
23.10.10.
중기 주주환원정책 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2023-8
23.10.25.
주요 경영사항 보고
-
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

자기주식 취득의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2023-9
23.11.16.
계열사와 회사 간의 거래 (계열사 결성 펀드 출자)
수정 가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

계열사와 회사 간의 거래 (투자컨텐츠 관련 사항)
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2024년 파생결합증권(ELS), 파생결합사채(ELB), 기타파생결합증권(DLS) 및 기타파생결합사채(DLB) 발행한도 설정 및 일괄신고서 제출 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2024년 파생결합증권(상장지수증권(ETN)) 발행한도 설정 및 일괄신고서 제출 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

안전 및 보건에 관한 실적·계획 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

계열사와 회사 간의 거래 (IT 관련 사항)
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

계열사와 회사 간의 거래 (IT 관련 사항)
-
-
-
-
-
-

2023년 3분기 실적 보고의 건
-
-
-
-
-
-

주요 사항 보고
-
-
-
-
-
-

주요 경영사항 보고
-
-
-
-
-
-

경영승계 개시 관련 안건
보류
보류
보류
보류
보류
보류

2023-10
23.11.28.
경영승계 개시 관련 안건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2023-11
23.11.28.
대표이사 후보 결정의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

사내이사 후보 추천의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

임시주주총회 개최를 위한 기준일 설정의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

임시주주총회 소집 및 회의 목적사항 심의·의결의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2023-12
23.12.19.
2019~2020 사업연도 재무제표 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

위험관리책임자 선임에 관한 사항
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

주요업무집행책임자 선임에 관한 사항
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

[기간: 2023.1.1 ~ 2023.12.19]

위원회명
구성원
활동내역

개최일자
의안내용
가결여부

감사위원회
최선화이군희신현준
2023.02.10
외부감사인의 2022년 기말감사 경과보고 및 감사위원회와의 커뮤니케이션
보고

FY2022 사업연도 재무제표 보고의 건
보고

내부통제활동 및 준법감시계획 보고의 건
보고

2022년 내부통제시스템 평가 보고의 건
보고

2022년 4분기 감사결과 보고의 건
보고

2022년 감사결과 보고의 건
보고

최선화이군희신현준
2023.03.13
외부감사인의 2022년 기말감사 결과 및 감사위원회와의 커뮤니케이션
보고

『내부회계관리규정』 개정 보고의 건
보고

FY2022 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건
보고

FY2022 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고의 건
가결

외부감사인 사후평가의 건
가결

감사위원회의 내부감시장치에 대한 평가의 건
가결

감사보고서 제출의 건
가결

최선화,이군희,박성수
2023.04.20
비감사업무 사전 승인 정책 수립의 건
가결

최선화이군희박성수
2023.05.18
외부감사인의 2023년 1분기 검토결과 및 감사위원회와의 커뮤니케이션
보고

FY2023 내부회계관리제도 운영 계획 보고의 건
보고

2023년 1분기 감사결과 보고의 건
보고

최선화이군희박성수
2023.08.17
외부감사인의 2023년 반기 검토결과 보고 및 감사위원회와의 커뮤니케이션
보고

금융감독원 수시검사 현지조치사항 통보 보고의 건
보고

2023년 2분기 감사결과 보고의 건
보고

최선화,이군희,박성수
2023.11.03
주요 사항 보고
보고

최선화이군희박성수
2023.11.16
외부감사인의 2023년 3분기 검토결과 보고 및 감사위원회와의 커뮤니케이션
보고

2023년 3분기 감사결과 보고의 건
보고

주요 사항 보고
보고

최선화,이군희,박성수
2023.12.19
FY2019 ~ 2020 사업연도 재무제표 보고의 건
보고

리스크관리위원회
이순우김재식황현순
2023.03.13
제25기 목표NCR, Stressed NCR, 유동성비율 및 레버리지비율 관리한도 설정의 건
가결

23년 그룹 위험한도 설정 및 배분의 건
가결

제24기 4분기 리스크관리 분기 보고의 건
보고

금융복합기업집단 위험관리 연간보고서 보고의 건
보고

신현준,김재식,황현순
2023.03.28
리스크관리위원회 위원장 선임의 건
가결

신현준김재식황현순
2023.05.18
제25기 1분기 리스크관리 분기 보고의 건
보고

금융복합기업집단 제23년 1분기 보고의 건
보고

신현준김재식황현순
2023.08.17
차액결제거래 리스크관리 지침 제정의 건
가결

차액결제거래 회사 총 한도 설정의 건
가결

리스크관리 제25기 2분기 보고의 건
보고

금융복합기업집단 제23년 2분기 보고의 건
보고

신헌준김재식황현순
2023.11.16
24년 그룹 위험한도 설정 및 배분의 건
가결

리스크관리 제25기 3분기 보고의 건
보고

금융복합기업집단 제23년 3분기 보고의 건
보고

보수위원회
김재식이순우
2023.02.14.
2022년도 성과보수규정 적용 및 상시점검 결과
가결

2022년도 지배구조연차보고서(보수체계 및 보수위원회 부분) 승인
가결

2023.03.13.
2023년도 성과보수지침 수립
가결

임원후보추천위원회
이군희신현준황현순
2023.03.13
대표이사 후보 추천의 건
가결

연임 사외이사 후보 추천의 건
가결

신규 사외이사 후보 추천의 건
가결

연임 감사위원 후보 추천의 건
가결

신규 감사위원 후보 추천의 건
가결

이군희,박성수,황현순
2023.11.28
대표이사 후보 추천의 건
가결

ESG위원회
박성수최선화
2023.05.18.
2023년 지속가능경영보고서 발간
가결

2023년 상반기 ESG 활동내역 및 하반기 계획 보고
보고

2023.11.16.
2023년 하반기 ESG 활동내역 및 2024년 계획 보고
보고

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 백만원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 평균 지급액
비 고

사외이사
5
7,000
213
42.6
-

※ 상기 주총승인금액은 사외이사 5명을 포함한 8명의 이사 보수한도 승인금액임.※ 상기 지급총액, 1인당 평균 지급액은 2023년 3월 임기만료된 사외이사 1명의 지급액 포함임.※ 당기(FY2023) 지급기간은 12개월임. (2023.01.01 ~ 2023.12.19）

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래종류
거래상대방(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-
-

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-
-

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

1) 산업의 특성금융투자업은 자본시장을 통하여 자금의 공급자인 가계와 자금의 수요자인 기업을 직접 연결시켜 기업으로 하여금 장기산업자금의 조달을 가능하게 하며, 개인에게는 주식과 채권을 포함한 금융자산에 대한 투자기회를 제공하고 사회적으로는 재산 및 소득의 재분배에 기여하는 것을 기본으로 하는 금융산업입니다. 또한 금융투자업은 자본주의 경제운용의 모태가 되며 경제규모가 커지고 발전할수록 증시를 통한 직접 금융의 비중이 커지게 되어 산업의 안정적인 성장을 뒷받침하고 국가경제 발전에 큰 상승효과를 가져오는 역할을 합니다.금융투자업은 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화 등 경제 외적 변수에도 많은 영향을 받고 국제금융시장 동향에도 민감하게 반응하는 종합적인 금융산업입니다.

2) 산업의 성장성

(국내) (단위 : pt, 십억원, 천주)

구 분
2023년 9월말
2022년말
2021년말

주가지수
KOSPI
2,465.07
2,236.40
2,977.65

KOSDAQ
841.02
679.29
1,033.98

유가증권시장
거래대금
1,835,993
2,216,067
3,825,208

거래량
104,353,578
146,418,394
257,790,850

코스닥시장
거래대금
1,981,897
1,697,553
2,941,605

거래량
218,441,321
254,361,404
435,394,507

시가총액
KOSPI
1,955,818
1,767,235
2,203,367

KOSDAQ
408,941
315,499
446,297

※ 주가지수와 시가총액은 해당 기말 기준, 거래대금, 거래량은 누적 금액임 [자료출처 : 한국거래소]

3) 경기변동에 따른 특성금융투자업은 경기 상승시 기업들의 실적 개선에 따른 종합주가지수 상승 등으로 수익 증대를 이룰 수 있는 반면 경기 하강시에는 수익 창출이 둔화되는 등 경기 변동에 영향을 받습니다.4) 계절성1월 효과와 같은 이례적인 현상이 있다는 이론도 있지만 일반적으로 계절적인 변화에는 크게 영향을 받지 않습니다.5) 경쟁요소금융투자업은 국내 및 글로벌 경기에 민감하게 반응하기 때문에 일반적으로 시장의 안정성이 낮은 산업으로분류됩니다. 최근 글로벌 및 국내 금융시장은 인플레이션과 고금리 속 경기 둔화가 장기화되고, 전쟁 등 국내외적 이슈가 이어짐에 따라 증시 역시 여전히 불확실성이 지속되는 모습을 보이고 있습니다.한편, 증권 산업에서 IT와 금융의 결합 트렌드가 자리잡으면서 기존 금융사 뿐만 아니라 새로운 핀테크 기업과의 경쟁이 예상되고 있습니다. 로드어드바이저, 비대면 계좌, 오픈 플랫폼등 기존과는 다른 다양한 분야에서의 경쟁이 더욱 더 심화될 것으로 예상됩니다.이에 각 금융투자업자는 정확한 투자정보 제공, 고객 니즈에 맞는 다양한 상품의 개발, 차별화된 금융서비스제공 등으로 증권 시장에서의 경쟁력 확보를 위해 노력하고 있습니다

6) 관련법률ㆍ규정 등에 의한 규제사항

구분

관련법령

발행 및 유통

상법, 민법, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률, 금융투자업규정, 금융산업의 구조개선에 관한 법률, 증권의 발행 및 공시에 관한 규정, 유가증권시장 공시 규정, 유가증권시장 상장 규정, 유가증권시장 업무 규정, 금융회사의 지배구조에 관한 법률 등

과세측면

소득세법, 법인세법, 조세특례제한법, 증권거래세법, 지방세법,

농어촌특별세법, 금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률 등

국제화

외국환거래법, 금융기관의 해외진출에 관한 규정

기타

주식회사의 외부감사에 관한 법률신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률전자금융거래법자산유동화에 관한 법률독점규제 및 공정거래에 관한 법률금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률개인정보보호법 특정금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 공중 등 협박목적을 위한 자금조달행위의 금지에 관한 법률 전자서명법 정보통신망 이용촉진 및 정보보호 등에 관한 법률 장애인차별금지 및 권리구제 등에 관한 법률 예금자보호법 전기통신금융사기 피해 방지 및 피해금 환급에 관한 특별법전자문서 및 전자거래기본법 정기 금융정보 교환을 위한 조세조약 이행규정 부정청탁 및 금품 등 수수의 금지에 관한 법률금융소비자 보호에 관한 법률 등.

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

(가) 영업개황

키움증권은 국내 최초의 온라인 종합증권사로 투자매매업, 투자중개업, 투자일임업, 투자자문업을 영위하고 있으며, 저비용 사업구조와 국내 최대의 온라인 고객을 기반으로 18년 연속 주식위탁매매 시장점유율 1위를 유지하고 있습니다.

2023년 3분기 K-IFRS 연결기준 3분기 영업이익 2,719억원, 당기순이익 2,041억원을 달성하였으며 (전년 동기 대비 각 51.7%, 64.4% 증가), 별도기준 영업이익 2,527억원, 당기순이익 1,900억원을 실현하였습니다. (전년 동기 대비 각 55.5%, 46.9% 증가)또한 온라인 및 모바일 위탁매매부문에서 차별화된 경쟁력을 바탕으로 개인매매 점유율 시장을 선도하면서 제25기 3분기 주식 위탁매매 점유율 21.1%를 기록하였습니다.

(나) 공시대상 사업부문의 구분

구분
내용

홀세일

국내외 기관들의 주식 및 파생상품 거래 서비스 및 시장 정보를 제공하는 법인영업, 채권중개를 하는 채권영업업무

IB
전통적인 업무인 IPO 외에도 회사채의 발행 및 주선, 부동산 PF, 대체투자, ABCP 및 ABS의 발행과 주선, 기타 구조화금융 등 기업들이 필요로 하는 모든 자금조달 기능을 지원하는 업무

투자운용
회사의 수익성 향상 및 수익원 다각화를 위해 메자닌 투자, Private Equity,선물/옵션 매매, 다양한 차익 거래 등의 업무, ELS 및 ELW와 같은 장외파생상품을 중개하는 장외파생상품 영업의 업무

리테일
국내증권 브로커리지 서비스와 온라인 펀드 서비스, 해외주식 서비스, FX마진트레이딩 등 고객 접점의 업무

(2) 시장점유율

구 분
2023년(제25기) 3분기
2022년(제24기)
2021년(제23기)

주 식
21.09%
19.60%
21.56%

선 물
6.13%
6.20%
5.83%

옵 션
7.11%
6.37%
5.69%

주) 상기 시장점유율은 당사 조사기준에 의한 것으로 타사 자료와 다를 수 있음.

(3) 시장의 특성

다수의 참가자가 실시간으로 거래하는 증권시장은 과거에는 일반투자자들의 단기투자 및 직접투자가 주를 이루고 있었던 반면, 최근에는 장기투자 및 간접투자로 투자패턴이 바뀌면서 선진국형 투자문화가 정착되고 있으며 일반인부터 정부, 공기업에 이르기까지 다양한 투자자들이 참여하여 자금 조달 및 투자처로 이용하고 있습니다.

금융투자업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화, 경제동향 등 외적 변수에 많은 영향을 받을 뿐 아니라 국제금융시장의 동향에도 민감하게 반응하는 산업입니다.

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망

-해당사항없음

(5) 조직도

키움증권 조직도.jpg
키움증권 조직도

※ 조직도는 2023년 12월 19일 기준입니다.

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

엄주성
1968.07.21
사내이사
-
해당사항없음
이사회

총 (1) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

엄주성
키움증권㈜ 부사장
1987.03-1993.082008.03-2010.021993.09-2007.052007.06-2012.122013.01-2022.032022.03-현재
연세대 응용통계학 학사KDI국제정책대학원 투자경영학 석사대우증권㈜ 주식인수부 팀장키움증권㈜ 이사부장 (PI팀장)키움증권㈜ 전무 (투자운용본부장)키움증권㈜ 부사장 (전략기획본부장)
해당사항없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

엄주성

해당사항없음

해당사항없음
해당사항없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

해당사항없음

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

[엄주성 사내이사 후보자]후보자는 30년간 금융투자업에 종사하였고, 타 증권사 및 키움증권에서 리테일 부문, 기업금융업무, 전략기획업무, 투자운용업무 등 다양한 금융투자업무 분야에서 근무하였습니다. 또한 키움증권에서는 다년간 경영진으로 경영에 참여하며 금융비즈니스에 대한 높은 이해와 전문성을 통해 훌륭한 성과를 이끌어 왔습니다. 후보자의 금융투자업에서 다년간 근무경험과 이를 바탕으로 한 지식 및 능력 등을 높이 평가하여 당사의 성장에 기여할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다.

확인서

이사선임확인서

IV. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

가. 제출 개요

제출(예정)일
사업보고서 등 통지 등 방식

-
-

나. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

※ 임시주주총회로 해당사항 없음

※ 참고사항

□ 전자투표에 관한 사항 당사는 주주님께서 주주총회에 직접 참석하지 않고도 의결권을 행사하실 수 있도록 전자투표제도(상법 제368조의4)를 활용하고 있습니다. 주주총회일 전에 전자투표를 통해 귀중한 의결권을 행사해 주시기 바랍니다. 가. 전자투표시스템 - 인터넷 주소: https://evote.ksd.or.kr - 모바일 주소: https://evote.ksd.or.kr/m ※ 관리업무는 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 나. 전자투표 행사기간: 2023년 12월 29일 9시 ~ 2024년 1월 7일 17시 - 첫날은 오전 9시부터 전자투표시스템 접속이 가능하며, 그 이후 기간 중에는 24시간 접속이 가능합니다. (단, 마지막날은 오후 5시까지만 투표하실 수 있습니다) 다. 인증서를 이용하여 전자투표시스템에서 주주 본인 확인 후 의결권 행사 - 주주확인용 인증서의 종류: 공동인증서 및 민간인증서 (한국예탁결제원 전자투표시스템인 K-VOTE에서 사용 가능한 인증서 한정) 라. 수정동의안 처리: 주주총회에서 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리됩니다. □ 감염병 및 기타 긴급상황 발생 등 불가피하게 주주총회 일시, 장소 등을 변경하 는 경우, 이 내용을 금융감독원 전자공시시스템(https://dart.fss.or.kr) 및 당사 홈페이지(http://www.kiwoom.com)를 통해 공지할 예정이오니 참고하시기 바랍 니다.