에코프로비엠 — 의결권대리행사권유참고서류 (20231206)
제출인: 에코프로비엠

의결권대리행사권유참고서류
3.6
에코프로비엠

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2023 년 12 월 06 일

권 유 자:
성 명: 주식회사 에코프로비엠주 소: 충북 청주시 청원구 오창읍 2산단로 100전화번호: 043-240-7700

작 성 자:
성 명: 김선진부서 및 직위: IR팀 책임전화번호: 043-240-7700

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
주식회사 에코프로비엠
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2023년 12월 06일
라. 주주총회일
2023년 12월 26일

마. 권유 시작일
2023년 12월 16일
바. 권유업무 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
주주총회의 원활한 진행 및 의결 정족수 확보

나. 전자위임장 여부
해당사항 없음
(관리기관)
-

(인터넷 주소)
-

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
삼성증권

(전자투표 인터넷 주소)
https://vote.samsungpop.com

3. 주주총회 목적사항

□ 이사의선임

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

주식회사 에코프로비엠
보통주
141,263
0.14
본인
자기주식

주) 상법 제369조 제2항에 의거 자기주식은 의결권이 제한 됩니다.

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

㈜에코프로
최대주주
보통주
44,578,159
45.58
최대주주
-

(주)데이지파트너스
특수관계법인
보통주
4,455,636
4.56
특수관계법인
-

에코프로공동근로복지기금
특수관계법인
보통주
422,576
0.43
특수관계법인
-

최문호
계열회사임원
보통주
122,028
0.12
계열회사 임원
-

김병훈
계열회사임원
보통주
112,192
0.11
계열회사 임원
-

허태경
계열회사임원
보통주
77,176
0.08
계열회사 임원
-

김태만
계열회사임원
보통주
8,736
0.01
계열회사 임원
-

김윤태
계열회사임원
보통주
8,524
0.01
계열회사 임원
-

박종환
계열회사임원
보통주
6,388
0.01
계열회사 임원
-

이태근
계열회사임원
보통주
6,000
0.01
계열회사 임원
-

강동현
계열회사임원
보통주
5,000
0.01
계열회사 임원
-

이규봉
계열회사임원
보통주
1,124
0.00
계열회사 임원
-

계
-
49,803,539
50.92
-
-

주) 상기 사항의 작성 기준일은 2023년 11월 06일 (의결권 행사 기준일) 입니다.

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

김선진(에코프로비엠)
보통주
0
직원
직원
-

박규리(에코프로비엠)
보통주
0
직원
직원
-

주) 상기 사항의 작성 기준일은 2023년 11월 06일 (의결권 행사 기준일) 입니다.

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2023년 12월 06일
2023년 12월 16일
2023년 12월 25일
2023년 12월 26일

※ 상기 권유 종료일은 제 8기 임시주주총회 개최 전 까지를 의미합니다.※ 전자투표 행사 기간은 다음과 같습니다. : 2023년 12월 16일 09:00 ~ 2023년 12월 25일 17:00

나. 피권유자의 범위

2023년 11월 06일 기준 주주 전체

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

임시주주총회의 원활한 회의 진행을 위해 필요한 의결정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
해당사항 없음

전자위임장 수여기간
-

전자위임장 관리기관
-

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
X

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

DART-전자공시시스템
http://dart.fss.or.kr/
-

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

피권유자가 전자우편을 통한 위임장 용지 및 참고서류 수령의 의사표시를 한 경우에 한하여 전자우편으로 위임장 용지 송부

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

1. 위임장 접수처 : 주식회사 에코프로비엠 IR 담당자 - 주소 : 충북 청주시 청원구 오창읍 과학산업2로 587-40, 에코프로비엠 재무팀 - 전화번호 : 043-240-77002. 우편접수 여부 : 가능3. 접수기간 : 2023년 12월 16일 ~ 2023년 12월 26일 주주총회 개최 전까지

다. 기타 의결권 위임의 방법

-

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2023년 12월 26일(화) 오전 10시

장 소
충북 청주시 청원구 오창읍 과학산업2로 587-40,에코누리 에코홀 6층 (대강당)

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2023년 12월 16일 오전 9시 ~ 2023년 12월 25일 오후 5시

전자투표 관리기관
삼성증권

인터넷 홈페이지 주소
https://vote.samsungpop.com

기타 추가 안내사항 등
1. 전자투표 행사 기간 - 2023년 12월 16일 오전 9시 ~ 2023년 12월 25일 오후 5시 - 기간 중 24시간 의결권 행사 가능 (단, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능)2. 본인 인증 방법은 공인인증, 카카오페이, 휴대폰인증을 통해 주주본인을 확인 후 의안별로 의결권행사3. 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

-

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 이사의 선임

제 1호 의안) 이사 선임의 건 (사외이사 이기환)

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

이기환
1964.06.28
사외이사
해당없음
해당없음

1. 에코프로비엠 제 5회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 투자자
주1), 주2)2. 인사위원회 (사외이사후보추천위원회)

총 ( 1 ) 명

주1) 스카이에코 유한회사, 아이엠엠이에스지4호 유한회사, 프리미어성장전략엠앤에이3호사모투자 합자회사, 에스케이에스공동투자2021사모투자 합자회사, 엔에이치우리뉴딜그로쓰알파제1호사모투자 합자회사, 이음넥스트스테이지제1호사모투자 합자회사, 신한메자닌 신기술투자조합 제2호, 신한투자증권 주식회사, 중소기업은행("신한 메자닌 일반사모 혼합자산투자신탁 제4호"의 신탁업자 지위에서), 키스톤중소중견신성장사모투자 합자회사, 이음넥스트스테이지제1의1호사모투자 합자회사주2) 전환사채에 대한 상세 내용은 당사가 2023년 7월 18일 정정 공시한 주요사항보고서(전환사채권발행결정) 공시를 참조하시기 바랍니다.

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

이기환
교수
1983.03 ~ 1987.02 1996.09 ~ 1999.02 2002.03 ~ 2005.02 1990.12 ~ 2000.05 2000.06 ~ 2003.06 2003.06 ~ 2006.06 2006.07 ~ 2009.05 2010.03 ~ 2011.06 2011.07 ~ 2012.03 2003.09 ~ 2021.12 2018.02 ~ 현재

□ 서울대학교 법학과 법학사□ 고려대학교 경영학 석사□ 경기대학교 경영학 박사□ 삼성화재 증권팀□ 국민연금 주식운용팀□ 와이즈에셋자산운용 대표이사□ SPARX자산운용(주) 주식운용 본부장 □ 매지링크 인베스트먼트(주) 부사장□ 엠벤처투자(주) 부사장□ 경기대학교 경영학과 겸임교수□ 현) 인하대학교 금융투자학과 교수

-

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

이기환
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

[이기환 사외이사 후보자]본 후보자는 인하대학교 금융투자학과 교수로 재직 중이며, 폭넓은 학문적 지식과 다양한 실무 경험을 겸비한 관련 분야의 전문가입니다. 이사회는 본 후보자가 경험과 노하우를 바탕으로 회사의 중장기 경영 전략을 수행하는 데 큰 기여를 할 것으로 기대하고 있습니다. 또한, 후보자의 전문성과 실무 경험은 당사 이사회의 운영에 새로운 시각과 효율적인 해결책을 제공할 것으로 기대됩니다. 이에 따라 이사회는 본 후보자를 당사의 사외이사로 추천합니다.

마. 후보자(사외이사 선임의 경우에 한함)의 직무수행계획

[이기환 사외이사 후보자]□ 전문성본 후보자는 인하대학교 교수 재임 및 등 관련분야의 충분한 경험과 지식을 갖추고 있습니다. 이와 같은 전문성을 살려 적극적인 의견 개진을 통해 이사회 내에서의 역할을 충실히 수행하고자 합니다.□ 독립성본 후보자에게 상법상의 결격사유 등 사외이사로서의 직무수행에 해가 될만한 사정은 없으며, 향후 직무 수행 과정에서 예기치 못한 사정으로 인하여 혹시라도 회사 이익과 본 후보자의 이해관계가 상충될 우려가 있는 상황이 발생할 경우에는 회사의 의사결정 과정에서 객관성과 공정성이 담보될 수 있도록 자진하여 의사결정에 참여하지 않도록 하겠습니다. 또한, 본 후보자는 에코프로비엠의 사외이사로서 윤리의식과 책임의식을 갖고 독립적인 지위에서 다양한 이해관계자와의 조화를 모색하는 한편, 회사 및 전체 주주의 이익을 우선하여 합리적이고 공정하게 직무를 수행할 것입니다.□ 직무수행본 후보자는 사외이사로서 불가피한 사정이 없는 한 모든 의사결정 과정에 참여하고, 각 사안에 대한 충분한 이해 하에 실질적인 의사결정이 이루어질 수 있도록 노력하겠으며, 법령이나 정관에 반함이 없이 회사의 이익을 위한 적법한 결정이 이루어질 수 있도록 신중히 판단하겠습니다.□ 의무와 책임본 후보자는 에코프로비엠의 사외이사로서의 직무 수행 과정에서 본인의 지위를 이용하여 본인 또는 제3자의 이익을 추구하지 않을 것임을 약속합니다. 법령상 규정에 따라 자기거래, 경업, 회사기회 유용 등 회사와 이해가 상충되는 행위를 하지 않을 것이며, 직무 수행 과정에서 회사에 관해 지득한 비밀 기타 정보를 공개하거나 제3자에게 전달하지 않고, 본인 또는 제3자의 경제적 이익을 위해 이용하지 않겠습니다. 사외이사는 경영진이나 특정 주주의 대리인이 아닌 회사의 수임인이라는 점을 명확히 이해하고 있으며, 독립적인 지위에서 회사의 경영이 적법, 건전하게 이루어지는지 철저히 감독하고, 특히 다른 이사 및 경영진의 업무집행이 적정하게 이루어지는지 면밀하게 감시하여 감시자로서의 역할을 다 하고자 합니다.

확인서

확인서_이기환