제주항공 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20231129)
제출인: AK홀딩스

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.1
(주)제주항공

1111
0001
20231128

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2023년 11월 29일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2023년 11월 29일

보고자 :
에이케이홀딩스(주)

요약정보

발행회사명
(주)제주항공
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
39,579,039
51.41

이번 보고서
43,226,313
53.60

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
28,770,648
37.37

이번 보고서
28,770,648
35.67

보고사유
- 보고자와 특별관계자의 유상증자 참여로 인한 보유주식 수변동(현물출자에 따른 신주 취득)- 특별관계자 보유주식등에 관한 계약(담보계약) 변경(신주 발행에 따른 비율 변경)

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)제주항공
회사코드
089590

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
80,640,985

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
에이케이홀딩스(주)
한자(영문)
AK Holdings, Inc

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 마포구 양화로
생년월일 또는사업자등록번호 등
113-81-10894

직업(사업내용)
지주회사
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
에이케이홀딩스(주)
부서
재무팀

직위
차장
전화번호
02-768*****

성명
황희섭
팩스번호
02-768*****

이메일 주소
******.hwang@aekyung.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
874,625,982,028
부채총액
346,257,562,645

자본총액
528,368,419,383
자본금
66,237,805,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
백차현, 채형석

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
채형석
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
14.25

주) 상기 재무지표는 22년 말 감사보고서 기준입니다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
애경자산관리(주)
국내법인
계열회사
113-81-07313
대한민국
서울특별시 마포구 양화로
소매업(백화점)
계열회사등

2
이정석
개인(국내)
계열회사 임원
710111
대한민국
경기도 용인시 수지구 성복1로
(주)제주항공 사내이사
임원(등기)

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)-애경자산관리(주)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
290,823,400,735
부채총액
71,324,196,163

자본총액
219,499,204,572
자본금
69,719,710,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
김영근, 이삼행

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
채형석
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
49.17

주) 상기 재무지표는 22년 말 감사보고서 기준입니다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) - 해당사항 없습니다.(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2023년 08월 04일
에이케이홀딩스(주)
3
39,579,039
51.41
39,577,798
51.41
76,993,711

이번보고서
2023년 11월 29일
에이케이홀딩스(주)
3
43,226,313
53.60
43,225,072
53.60
80,640,985

증 감
3,647,274
2.19
3,647,274
2.19
3,647,274

4. 보유목적

경영권 영향

(1) 이사 및 감사의 선임 해임 또는 직무의 정지(2) 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경(3) 회사의 자본금의 변경(4) 회사의 배당의 결정(5) 회사의 합병, 분할 및 분할합병(6) 주식의 포괄적 교환 및 이전(7) 영업전부의 양수도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수도(8) 자산 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분(9) 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결 변경 또는 해약(10) 회사의 해산보 고자와 특별관계자는 보유목적 (1)~(10) 각 호의 사항에 대하여 회사의 최대주주로서영향력을 행사하고 있습니다. 다만, 현재로써는 (1)~(10) 각 호의 사항에 대한 세부계획은 없지만, 장래에 회사의 업무집행과 관련한 사항이 발생할 경우에는 주주및 이해관계자들의 이익을 고려하여 관계법령 등에서 허용하는 범위 및 방법에 따라회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
- 현물출자 방식에 의한 유상증자 신주 취득

변동사유
- 보고자와 특별관계자의 유상증자 참여로 인한 보유주식 수변동(현물출자에 따른 신주 취득)

변경사유
- 특별관계자 보유주식등에 관한 계약(담보계약) 변경(신주 발행에 따른비율 변경)

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
에이케이홀딩스(주)
113-81-10894
40,618,523
-
-
-
-
-
-
-
-
40,618,523
50.37

특별관계자
애경자산관리(주)
113-81-07313
2,597,549
-
-
-
-
-
-
-
-
2,597,549
3.22

이정석
710111
9,000
-
-
-
-
-
-
-
1,241
10,241
0.01

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

80,640,985
1,241
53.60
53.60

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
에이케이홀딩스(주)
113-81-10894
40,618,523
-
-
-
-
-
-
40,618,523
50.37

특별관계자
애경자산관리(주)
113-81-07313
2,597,549
-
-
-
-
-
-
2,597,549
3.22

이정석
710111
9,000
-
-
-
-
-
1,241
10,241
0.01

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

1
애경자산관리(주)
특수관계인
113-81-07313
의결권있는 주식
450,000
(주)국민은행
담보계약
2023.03.28
2021.10.29~2024.10.29
0.56
변경없음

2
에이케이홀딩스(주)
본인
113-81-10894
의결권있는 주식
3,500,000
(주)하나은행
담보계약
2023.07.20
2023.07.22~2024.07.22
4.34
변경없음

3
에이케이홀딩스(주)
본인
113-81-10894
의결권있는 주식
3,500,000
농협은행(주)
담보계약
2023.07.20
2023.07.22~2024.07.22
4.34
변경없음

4
에이케이홀딩스(주)
본인
113-81-10894
의결권있는 주식
8,305,648
한국투자증권(주), 대신증권(주), 메리츠증권(주)
교환사채권 발행계약
2023.04.11
2022.09.06~2027.09.06
10.30
변경없음

5
에이케이홀딩스(주)
본인
113-81-10894
의결권있는 주식
5,300,000
(주)하나은행
담보계약
2023.03.31
2023.03.31~2024.03.31
6.57
변경없음

6
에이케이홀딩스(주)
본인
113-81-10894
의결권있는 주식
1,100,000
IBK기업은행
담보계약
2023.05.22
2023.05.22~2024.05.21
1.36
변경없음

7
에이케이홀딩스(주)
본인
113-81-10894
의결권있는 주식
4,800,000
우리종합금융(주)
담보계약
2023.06.26
2023.06.26~2024.06.26
5.95
변경없음

8
에이케이홀딩스(주)
본인
113-81-10894
의결권있는 주식
1,715,000
수협은행
담보계약
2023.07.21
2023.07.21~2024.07.21
2.13
변경없음

9
애경자산관리(주)
특수관계인
113-81-07313
의결권있는 주식
100,000
하나증권(주)
담보계약
2023.08.03
2023.07.31~2024.01.26
0.12
변경없음

합계(주식등의 수)
28,770,648
합계(비율)
35.67
-

주) 연번 4의 주요내용은 AK홀딩스(주)가 2022년 09월 02일에 제출한『주요사항보고서(교환사채권 발행결정), 2022년 11월 14일 제출한 『전환가액, 신주인수권행사가액, 교환가액의 조정(안내공시)』를 참고하시기 바랍니다.

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

1
450,000
18,000,000,000
에이케이에스앤디(주)
8.13
150.00
타사 주식과 공동담보임

2
3,500,000
20,000,000,000
에이케이홀딩스(주)
5.82
150.00
-

3
3,500,000
20,000,000,000
에이케이홀딩스(주)
5.73
150.00
-

5
5,300,000
30,000,000,000
에이케이홀딩스(주)
5.86
120.00
-

6
1,100,000
5,000,000,000
에이케이홀딩스(주)
4.32
120.00
-

7
4,800,000
30,000,000,000
에이케이홀딩스(주)
5.90
120.00
-

8
1,715,000
10,000,000,000
에이케이홀딩스(주)
5.85
120.00
-

9
100,000
3,000,000,000
애경자산관리(주)
5.49
160.00
타사 주식과 공동담보임

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
에이케이홀딩스(주)
113-81-10894
1,823,637
-
-
-
-
-
-
-
-
1,823,637
2.26

특별관계자
애경자산관리(주)
113-81-07313
1,823,637
-
-
-
-
-
-
-
-
1,823,637
2.26

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

에이케이홀딩스(주)
113-81-10894
2023년 11월 28일
제3자배정유상증자(+)
의결권있는 주식
38,794,886
1,823,637
40,618,523
11,080
-
현물출자를 통한 취득

애경자산관리(주)
113-81-07313
2023년 11월 28일
제3자배정유상증자(+)
의결권있는 주식
773,912
1,823,637
2,597,549
11,080
-
현물출자를 통한 취득

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미주1) (주)제주항공은 최대주주인 에이케이홀딩스(주)가 보유하고 있는 있는 에이케이아이에스㈜ 보통주 50%(3,900,000주, 현물출자가액 20,205,900,000원) 및 계열회사 애경자산관리(주)가 보유하고 있는 있는 에이케이아이에스㈜ 보통주 50%(3,900,000주, 현물출자가액 20,205,900,000원)를 현물출자 받고, 에이케이홀딩스(주) 및 애경자산관리(주)에게 제3자배정증자 방식으로 (주)제주항공의 보통주 신주를 각각 1,823,637주를 배정하는 유상증자를 결정하였습니다.

주2) 상기 변동일은 납입일(현물출자 이행일)을 기재하였습니다.주3) 상기 취득/처분단가는 유상증자 신주발행가액을 기재하였습니다.

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

에이케이홀딩스(주)
113-81-10894
-
-
20,205,897,960
20,205,897,960

애경자산관리(주)
113-81-07313
-
-
20,205,897,960
20,205,897,960

주) 상기 표의 기타(J) 열의 취득금액은 유상증자 참여(현물출자)로 인한 취득주식 수와 신주발행가액(11,080원/주)을 곱한 금액입니다.

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 기타의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

에이케이홀딩스(주)
113-81-10894
현물출자를 통한 취득

애경자산관리(주)
113-81-07313
현물출자를 통한 취득