eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
유안타증권 — 증권발행실적보고서 (20231127)
제출인: 유안타증권

증권발행실적보고서
2.8
유안타증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2023년 11월 27일

회 사 명 :
유안타증권 주식회사

대 표 이 사 :

궈 밍 쩡 (인)

본 점 소 재 지 :
서울시 중구 을지로 76 유안타증권빌딩

(전 화) 02) 3770-2000

(홈페이지) http://www.myasset.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) Equity솔루션팀장 (성 명) 유 민 종

(전 화) 02) 3770-5976

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

기타파생결합사채
2023년 11월 27일
2023년 11월 27일
2023년 11월 27일

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
-
-
-

발행사인 유안타증권 주식회사가 직접 모집하였으므로 인수기관이 없습니다.

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

950
9,990,000,000
1
4,735,260,000
47.4000
1
4,735,260,000
47.4000

4. 배정방법

공모결과 W DLB 제950호는 총 청약금액이 모집금액을 초과하지 아니하여 전액 배정되었습니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

1) 증권교부일 : 해당사항 없음(본 증권은 주식 · 사채 등의 전자등록에 관한 법률에 따라 전자등록기관인 한국예탁결제원을 통하여 전자등록하여 발행하고, 실물을 발행하지 않습니다. 본 증권의 보유자는 전자등록기관의 계좌관리기관등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.)2) 상장일 : 해당사항 없음3) 증자등기일 : 해당사항 없음

Ⅲ. 공시 이행상황

1) 청약공고

구 분
구 분
공 고 장 소
일 자

청 약 공 고
제950호
전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 : dart.fss.or.kr
2023년 11월 20일

2) 배정공고

구 분
구 분
공 고 장 소
일 자

배 정 공 고
제950호
전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 : dart.fss.or.kr
2023년 11월 27일

3) 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 및 투자설명서 공시

구 분
제 출 일
공 시 장 소

일괄신고서
2022년 12월 26일
전자문서 : 금융위(금감원) 홈페이지 : dart.fss.or.kr

일괄신고 추가서류
2023년 11월 20일

투자설명서
2023년 11월 20일

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

1) 자금조달내역

[종목명 :
유안타 W 기타파생결합사채(DLB) 제950호
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상발행예정총액
실제 자금조달총액
확정권면총액
비 고

발행가액(A)
수량(B)
발행총액(A×B)

모 집(a)
9,990,000,000
9,990
474,000
4,735,260,000
4,735,260,000
-

매 출(b)
-
-
-
-
-
-

총계(a+b)
9,990,000,000
9,990
474,000
4,735,260,000
4,735,260,000
-

2) 발행비용

(단위 : 원)

구분
인수수수료
발행분담금
보증료
기타비용
비 고

제950호
-
236,760
-
-
발행금액의 0.5/10,000

3) 자금사용예정내역

본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 상환금의 안정적인 지급을 위하여 기초자산과 관련되는 선물ㆍ옵션 등의 파생상품 및 기초자산을 구성하는 주식 등의 매매를 위한 재원으로 사용합니다.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

<유안타 W 기타파생결합사채(DLB) 제950호>

1. 모집 또는 매출의 개요

항 목
내 용

종목명

유안타 W 기타파생결합사채(DLB) 제950호
(저위험)

기초자산
국고채권 3개월 금리

모 집 총 액
4,735,260,000원

1증권당 액면가액
10,000원

1증권당 발행가액
9,990원

발행 수량
474,000 증권

최소청약금액
1,000,000원

청약기간
청약시작일
2023년 11월 27일

청약종료일

2023년 11월 27일
(청약기간이후 청약취소 불가)

납 입 일
2023년 11월 27일

배정 및 환불일
2023년 11월 27일

발 행 일
2023년 11월 27일

전자등록기관
한국예탁결제원

증권의 상장여부
비상장

자동조기상환
해당사항 없음

자동조기상환시 결제방법
해당사항 없음

자동조기상환일[자동조기상환금액 지급일]
해당사항 없음

만 기 일
2024년 05월 27일

만기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

만기시 결제방법
현금결제

2. 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 만기상환

ｏ
발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액

①
만기평가일에 국고채권 3개월 금리가 6% 이상인 경우

총액면금액×[100% + {4.46% × (n / 365일)}]

②
만기평가일에 국고채권 3개월 금리가 6% 미만인 경우

총액면금액×[100% + {4.45% × (n / 365일)}]

※ n = 182일 [발행일(포함)로부터 만기일(불포함)까지의 달력일수]

ｏ
만기평가가격 : 만기평가일의 국고채권 3개월 금리ｏ
만기평가일 : 2024년 05월 23일ｏ
만기일(지급일) : 2024년 05월 27일 만기평가일(불포함)로부터 2영업일

2023년 11월 27일

유안타증권 주식회사

대표이사 궈 밍 쩡 (인)
스톰테크 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20231127)
제출인: 이경선

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
(주)스톰테크

20231120

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2023년 11월 20일

보고서작성기준일 :
2023년 11월 27일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
이경선

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)스톰테크

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
352090

발행주식 총수
13,436,499

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
신규
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
이경선
한자(영문)
李 慶 善(Lee Kyung Sun)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
610612

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 강서구 강서로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)스톰테크
부 서
경영관리부

직 위
과장
전화번호
070-48*******

성 명
안계영
팩스번호
02-266******

이메일 주소
******rmtec.co.kr

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-

이번보고서
2023년 11월 27일
4,748,150
35.34
4,748,150
35.34

증 감
4,748,150
35.34
4,748,150
35.34

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

4,748,150
-
-
-
-
-
-
-
4,748,150
35.34

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

13,436,499
-
35.34
35.34

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

신규상장(+)
2023년 11월 20일
보통주
-
4,748,150
4,748,150
-
코스닥시장 상장에 따른기존주식 신규보고

합 계
-
4,748,150
4,748,150
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
스톰테크 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20231127)
제출인: 유창국

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
(주)스톰테크

20231120

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2023년 11월 20일

보고서작성기준일 :
2023년 11월 27일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
유창국

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)스톰테크

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
352090

발행주식 총수
13,436,499

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
신규
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
유창국
한자(영문)
兪 昌 國(Yoo Chang Kuk)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
660607

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 강서구 강서로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
이사

선임일
2014년 02월 01일
퇴임일
-

주요주주
사실상지배주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)스톰테크
부 서
경영관리부

직 위
과장
전화번호
070-48*******

성 명
안계영
팩스번호
02-266******

이메일 주소
******rmtec.co.kr

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-

이번보고서
2023년 11월 27일
5,000
0.04
5,000
0.04

증 감
5,000
0.04
5,000
0.04

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

5,000
-
-
-
-
-
-
-
5,000
0.04

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

13,436,499
-
0.04
0.04

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

신규상장(+)
2023년 11월 20일
보통주
-
5,000
5,000
11,000
코스닥시장 상장에 따른취득주식 신규보고

합 계
-
5,000
5,000
11,000
-

주) 상기 5,000주는 상장시 유창국 이사에게 배정된 우리사주로 그 취득단가는 확정공모가액인 11,000원입니다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
재영솔루텍 — 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득 (20231127)
제출인: 재영솔루텍

재영솔루텍/전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득/(2023.11.27)전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득

전환사채(해외전환사채 포함) 발행후 만기전 사채 취득

전환사채(해외전환사채)
12
회차

1. 만기전 취득 사채에 관한 사항
사채의 종류
국내 기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

발행일자
2021-03-12

발행방법
국내발행 (사모)

주당 전환가액(원)
662

만기일
2026-03-12

2. 사채 취득금액 (통화단위)
1,389,818,076
KRW : South-Korean Won

- 취득한 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
1,200,000,000
KRW : South-Korean Won

- 기준환율
-

- 취득일자
2023-11-27

3. 취득후 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
18,700,000,000
KRW : South-Korean Won

4. 만기전 취득사유 및 향후 처리방법
- 취득 사유 : 콜옵션 행사에 따라 발행회사에서 직접취득

- 향후 처리 방법 : 주주가치 제고를 위하여 취득 후 소각

5. 취득자금의 원천
자기자금

6. 사채의 취득방법
장외매수

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 취득금액은 원금 및 이자금액을 포함한 금액입니다.

- 상기 취득일자는 사채 취득금액 지급일입니다.

- 상기 주당 전환가액은 2022년 10월 12일자로 조정된 가액입니다.

※ 관련공시
2021-03-08 전환사채권발행결정(제12회차)
2021-03-12 증권 발행결과(자율공시)(제12회차 CB)
2022-10-12 전환가액의조정
DH오토넥스 — 최대주주등소유주식변동신고서 (20231127)
제출인: DH오토넥스

대유플러스/최대주주등소유주식변동신고서/(2023.11.27)최대주주등소유주식변동신고서

최대주주등소유주식변동신고서

1. 발행회사 정보

회사명
(주)대유플러스
회사코드
000300
담당부서명
재경팀
담당자명
문성식
tel
031-737-7015

(fax)
031-737-7100

2. 발행주식수 정보

보통주식총수(1)
종류주식총수(2)
발행주식총수(1+2)

126,454,909
0
126,454,909

3. 보고의 개요

보고일자
소유주식

구분
주식수
비율

직전보고서제출일
2023-11-24
보통주식
51,247,639
40.53

종류주식
0
0.00

증권예탁증권
0
0.00

합계
51,247,639
40.53

이번보고서제출일
2023-11-27
보통주식
51,096,613
40.41

종류주식
0
0

증권예탁증권
0
0

합계
51,096,613
40.41

증감
보통주식
-151,026
-0.12

종류주식
0
0

증권예탁증권
0
0

합계
-151,026
-0.12

4. 개인별 세부변동사항

성명
박은진
생년월일
900919
성별
여

국내외 구분
국내(개인)
국적
대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계
계열사임원
겸직내용1
-
겸직내용2
-

변경일
변경원인
주식의 종류
변경전주식수
증감주식수
변경후주식수
비고

2023-11-24
장내매도(-)
보통주식
6,683,765
-151,026
6,532,739
-

5. 최대주주등 주식소유현황(총괄현황)

성명
생년월일 또는 사업자등록번호
성별
국내외 구분
국적
최대주주 및 발행회사와의 관계
겸직내용1
겸직내용2
보통주식
종류주식
증권예탁증권
합계

주식수
비율
주식수
비율
주식수
비율
주식수
비율

(주)대유홀딩스
사업자등록번호
645-81-00364
해당없음
국내(법인)
대한민국
본인
-
-
18,250,815
14.43
0
0
0
0
18,250,815
14.43

(주)대유에이텍
사업자등록번호
127-81-00094
해당없음
국내(법인)
대한민국
계열사
-
-
12,003,712
9.49
0
0
0
0
12,003,712
9.49

(주)위니아에이드
사업자등록번호
410-87-07666
해당없음
국내(법인)
대한민국
계열사
-
-
14,000
0.01
0
0
0
0
14,000
0.01

(주)위니아
사업자등록번호
312-81-38164
해당없음
국내(법인)
대한민국
계열사
-
-
1,244,876
0.98
0
0
0
0
1,244,876
0.98

(주)대유에이피
사업자등록번호
745-86-00413
해당없음
국내(법인)
대한민국
계열사
-
-
1,526,146
1.21
0
0
0
0
1,526,146
1.21

박영우
생년월일
550107
남
국내(개인)
대한민국
발행회사 임원
계열사임원
계열사임원
9,952,013
7.87
0
0
0
0
9,952,013
7.87

박은진
생년월일
900919
여
국내(개인)
대한민국
계열사임원
-
-
6,532,739
5.17
0
0
0
0
6,532,739
5.17

박은희
생년월일
890125
여
국내(개인)
대한민국
기타
-
-
1,499,440
1.19
0
0
0
0
1,499,440
1.19

권의경
생년월일
620927
남
국내(개인)
대한민국
계열사임원
-
-
62,872
0.05
0
0
0
0
62,872
0.05

박상민
생년월일
660214
남
국내(개인)
대한민국
발행회사 임원
-
-
10,000
0.01
0
0
0
0
10,000
0.01

합계
51,096,613
40.41
0
0
0
0
51,096,613
40.41
크레버스 — 주요사항보고서(자기주식처분결정) (20231127)
제출인: 크레버스

주요사항보고서(자기주식 처분 결정)
1.4
(주)크레버스

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2023 년 11 월 27 일

회 사 명 :
주식회사 크레버스

대 표 이 사 :
김형준

본 점 소 재 지 :
주식회사 크레버스

(전 화) 02-3429-9407

(홈페이지)http://company.creverse.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)부사장
(성 명)김진빈

(전 화)02-6420-8052

자기주식 처분 결정

1. 처분예정주식(주)
보통주식
10,000

기타주식
-

2. 처분 대상 주식가격(원)
보통주식
10,080

기타주식
-

3. 처분예정금액(원)
보통주식
100,800,000

기타주식
-

4. 처분예정기간
시작일
2023.11.27

종료일
2023.11.29

5. 처분목적
주식매수선택권행사에 따른자기주식교부

6. 처분방법
시장을 통한 매도(주)
-

시간외대량매매(주)
-

장외처분(주)
-

기 타(주)
10,000

7. 위탁투자중개업자
-

8. 처분 전 자기주식 보유현황
배당가능이익범위 내 취득(주)
보통주식
-
비율(%)
-

기타주식
-
비율(%)
-

기타취득(주)
보통주식
3,012,573
비율(%)
26.6

기타주식
-
비율(%)
-

9. 처분결정일
2023.11.27

- 사외이사참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석여부
-

10. 1일 매도 주문수량 한도
보통주식
-

기타주식
-

11. 기타 투자판단에 참고할 사항

가. 상기 자기주식처분은 2018년 3월 23일 정기주주총회를 통한 부여, 승인된 주식매수선택권의 행사 신청에 따른 자기주식 교부 건입니다.

나. 상기 '처분대상 주식가격'은 해당 주식매수선택권의 행사가격이며, '처분예정금액'은 행사가격과 주식수를 곱한 금액입니다.

다. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제 176조의2에 따라 자기주식 처분에 관한 이사회는 열지 않습니다.라. 상기 '처분방법'은 당사 자기주식 계좌에서 행사자 증권계좌로 이체하는 방식입니다.

【자기주식 처분 결정 전 자기주식 보유현황】

(단위 : 주)

취득방법
주식의 종류
기초수량
변동 수량
기말수량
비고

취득(+)
처분(-)
소각(-)

배당가능이익범위이내취득
직접취득
장내 직접 취득
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

장외직접 취득
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

공개매수
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

소계(a)
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

신탁계약에 의한취득
수탁자 보유물량
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

현물보유물량
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

소계(b)
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

기타 취득(c)
보통주식
3,264,909
-
46,752
205,584
3,012,573
주1)

기타주식
-
-
-
-
-
-

총 계(a+b+c)
보통주식
3,264,909
-
46,752
205,584
3,012,573
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

주1) '기초수량'은 공시서류작성기준일이 속하는 사업연도(2023년) 개시시점의 보유수량을 말하며, '기말수량'은 당사 제 22기 3분기말(2023년 09월 30일) 현재 보유수량입니다.주2) 전기 중 (주)씨엠에스에듀와의 합병에 따른 주식매수청구권 행사분 및 주식변환에 따른 단수주 취득 등으로 인해 3,324,909주를 자기주식으로 취득했습니다
에스비비테크 — 전환가액의조정(제3회차) (20231127)
제출인: 에스비비테크

에스비비테크/전환가액의조정/(2023.11.27)전환가액의조정(제3회차)

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

3
비상장
41,500
40,350

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

3
30,000,000,000
KRW : South-Korean Won
722,891
743,494

3. 조정사유
시가하락에 따른 전환사채 전환가액 조정

4. 조정근거 및 방법
1) 조정근거

가. 본 사채을 소유한 자가 전환청구를 하기 전에 발행회사가 시가를 하회하는 발행가액으로 유상증자, 무상증자, 주식배당 및 준비금의 자본전입 등을 함으로써 주식을 발행하거나 또는 시가를 하회하는 전환가액 또는 행사가액으로 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행하는 경우에는 아래와 같이 전환가격을 조정한다. 본목에 따른 전환가액의 조정일은 유상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입 등으로 인한 신주발행일 또는 전환사채 및 신주인수권부사채의 발행일로 한다.

조정 후 전환가격 = 조정 전 전환가격 × [{A+(B×C/D)} / (A+B)]
A: 기발행주식수
B: 신발행주식수
C: 1주당 발행가격
D: 시가

다만, 위 산식 중 "기발행주식수"는 당해 조정사유가 발생하기 직전일 현재의 발행주식 총수로 하며, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우 "신발행주식수"는 당해 사채 발행 시 전환가격으로 전부 주식으로 전환되거나 당해 사채 발행 시 행사가격으로 신주인수권이 전부 행사될 경우 발행될 주식의 수로 한다. 또한, 위 산식 중 "1주당 발행가격"은 주식분할, 무상증자, 주식배당의 경우에는 영(0)으로 하고, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우에는 당해 사채 발행 시 전환가격 또는 행사가격으로 하며, 위 산식에서 "시가"라 함은 발행가격 산정의 기준이 되는 기준주가 또는 권리락주가(유상증자 이외의 경우에는 조정사유 발생 전일을 기산일로 하여 계산한 기준주가)로 한다.

나. 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합 등에 의하여 전환가격의 조정이 필요한 경우에는 당해 사유 발생 직전에 전환권이 행사되어 전액 주식으로 전환되었더라면 인수인이 가질 수 있었던 주식수에 따른 가치에 상응하도록 전환가액을 조정한다. 발행회사가 이러한 조치를 하지 못함으로 인하여 인수인이 손해를 입은 경우 발행회사는 그 손해를 배상하여야 한다. 또한, 발행회사는 인수인의 권리에 불리한 영향을 미치게 되는 방식으로 합병, 분할 및 영업양수도 행위를 하여서는 아니 되며, 계속 상장을 유지할 의무를 부담한다.

다. 감자 및 주식 병합 등 주식가치 상승사유가 발생하는 경우 감자 및 주식 병합 등으로 인한 조정비율만큼 상향하여 반영하는 조건으로 전환가액을 조정한다. 단, 감자 및 주식병합 등을 위한 주주총회 결의일 전일을 기산일로 하여 “증권의발행및공시등에관한규정” 제 5-22조 제1항 본문의 규정에 의하여 산정(제3호는 제외한다)한 가액(이하 “산정가액”이라 한다)이 액면가액 미만이면서 기산일 전에 전환가액을 액면가액으로 이미 조정한 경우(전환가액을 액면가액 미만으로 조정할 수 있는 경우는 제외한다)에는 조정 후 전환가액은 산정가액을 기준으로 감자 및 주식병합 등으로 인한 조정비율만큼 상향 조정한 가액 이상으로 조정한다.

라. 위 가목 내지 다목 과는 별도로 본 사채 발행 후 매 3개월이 경과한 날을 전환가격 조정일로 하고, 각 전환가격 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급하여 산정한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가액이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가격보다 낮은 경우 동 낮은 가액을 새로운 전환가격으로 한다. 단, 위와 같이 산출된 전환가격이 발행 당시 전환가격(조정일 전에 신주의 할인발행 등 또는 감자 등의 사유로 전환가격을 이미 하향 또는 상향 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액)의 70%에 미달하는 경우에는 발행 당시 전환가격의 70%에 해당하는 가액을 새로운 전환가격으로 본다. 상기와는 별도로 최초 전환가액 대비 시가가 하락에 의하여 본 전환사채의 전환가액이 하향조정이 있었음에도 불구하고 기타의 사유로 주식가치 상승사유가 발생하는 경우, 본 사채 발행 후 매 3개월이 경과한 날을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가, 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 직전 전환가액보다 높을 경우에는 그 높은 가격을 새로운 전환가액으로 상향조정한다. 단, 전환가액을 상향조정하는 경우 최고조정한도는 발행 당시의 전환가액(조정일 전에 신주의 할인발행 등 또는 감자 등의 사유로 전환가액을 이미 하향 또는 상향 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액)으로 한다

마. 위 가목 내지 라목에 의하여 조정된 전환가격이 주식의 액면가 이하일 경우에는 액면가를 전환가격으로 하며, 각 전환사채의 전환으로 인하여 발행할 주식의 발행가액의 합계액은 각 전환사채의 발행가액을 초과할 수 없다.

바. 본호에 의한 조정 후 전환가격 중 호가단위 미만은 절상한다.

2) 조정방법
(a) : 1개월 가중산술평균주가: 37,856.2원
(b) : 1주일 가중산술평균주가: 40,388.7원
(c) : 기산일 가중산술평균주가: 40,341.3원
(d) : a.b,c 산술평균가액: 39,528.7원
(e) : 기준주가(c,d 중에서 높은 가액):40,341.3원
(f) : 조정전 전환가액 : 41,500원
(g) : 조정후 전환가액 : 40,350원(호가단위 미만 절상)

- 조정가액 한도(발행가액 70%) : 31,100원

5. 조정가액 적용일
2023-11-27

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
-

※ 관련공시
2023-05-26 증권 발행결과(자율공시)(제3회차 CB)
2023-08-29 전환가액의조정(제3회차)
금호전기 — 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의조정(안내공시) (20231127)
제출인: 금호전기

금호전기/전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)/(2023.11.27)전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

1. 구분
전환가액의 조정

2. 증권의 종류
제9회 무기명식 무보증 사모 전환사채

- 신주인수권증권의 상장여부
아니오

3. 조정에 관한 사항
회차
조정전 가액(원)
조정후 가액(원)

9
859
852

4. 전환ㆍ행사ㆍ교환가능 주식수 변동
회차
미행사증권의 권면(전자등록)총액(원)
조정전 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)
조정후 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)

9
24,000,000,000
27,939,464
28,169,014

5. 조정사유
시가하락에 따른 전환가액

6. 조정근거 및 방법
1. 조정근거
2021년11월26일 공시된 전환사채권 발행결정공시 내용 중 전환가액조정에 관한사항

1)본건 사채권을 소유한 자가 전환청구를 하기 전에 발행회사가 무상증자, 주식배당 및 준비금의 자본전입 등을 함으로써 주식을 발행하거나, 시가를 하회하는 발행가액으로 유상증자를 함으로써 주식을 발행하거나 또는 시가를 하회하는 전환가액 또는 행사가액으로 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행하는 경우에는 아래와 같이 전환가액을 조정한다. 단, 유·무상증자를 병행 실시하는 경우, 유상증자 1주당 발행가액이 조정 전 전환가액을 상회하는 때에는 유상증자에 의한 신발행주식수는 전환가액 조정에 적용하지 아니하고 무상증자에 의한 신발행주식수만을 적용한다. 본 목에 따른 전환가액의 조정일은 유상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입 등으로 인한 신주발행일 또는 전환사채 및 신주인수권부사채의 발행일로 한다.

조정 후 전환가액 = 조정 전 전환가액 × [{A+(B×C/D)} / (A+B)]
A: 기발행주식수
B: 신발행주식수
C: 1주당 발행가격
D: 시가

다만, 위 산식 중 "기발행주식수"는 당해 조정사유가 발생하기 직전일 현재의 발행주식총수로 하며, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우 "신발행주식수"는 당해 사채 발행 시 전환가액으로 전부 주식으로 전환되거나 당해 사채 발행 시 행사가액으로 신주인수권이 전부 행사될 경우 발행될 주식의 수로 한다. 또한, 위 산식 중 "1주당 발행가격"은 무상증자, 준비금의 자본전입 및 주식배당의 경우에는 영(0)으로 하고, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우에는 당해 사채 발행 시 전환가액 또는 행사가액으로 하며, 위 산식에서 "시가"라 함은 발행가액 산정의 기준이 되는 기준주가 또는 권리락주가(유상증자 이외의 경우에는 조정사유 발생 전일을 기산일로 하여 계산한 기준주가)로 한다.

2)합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합 등에 의하여 전환가액의 조정이 필요한 경우에는 당해 합병 또는 자본의 감소 직전에 전액 전환되어 주식으로 발행되었더라면 사채권자가 가질 수 있었던 주식수에 따른 가치에 상응하도록 전환가액을 조정한다. 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합 등의 사유가 중복하여 발생할 경우에는 각각 그 비율을 고려하여 전환가액을 조정한다. 발행회사가 이러한 조치를 하지 못함으로 인하여 사채권자가 손해를 입은 경우 발행회사는 그 손해를 배상하여야 한다. 또한, 발행회사는 사채권자의 권리에 불리한 영향을 미치게 되는 방식으로 합병, 분할 및 영업양수도 행위를 하여서는 아니 되며, 계속하여 상장을 유지할 의무를 부담한다.
3)감자 및 주식 병합 등 주식가치 상승사유가 발생하는 경우 감자 및 주식 병합 등으로 인한 조정비율만큼 상향하여 반영하는 조건으로 전환가액을 조정한다. 단, 감자 및 주식병합 등을 위한 주주총회 결의일 전일을 기산일로 하여 「증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정」 제5-22조 제1항 본문의 규정에 의하여 산정(제3호는 제외한다)한 가액이 액면가액 미만이면서 기산일 전에 전환가액을 액면가액으로 이미 조정한 경우(전환가액을 액면가액 미만으로 조정할 수 있는 경우는 제외한다)에는 조정 후 전환가액은 산정가액을 기준으로 감자 및 주식병합 등으로 인한 조정비율만큼 상향 조정한 가액 이상으로 조정한다.

4)위 1) 내지 3)과는 별도로 본건 사채 발행 후 매 1개월이 경과한 날을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 기산일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가액보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 새로운 전환가액은 주식의 액면가 이상이어야 한다.

5)본 목에 의한 조정 후 전환가액 중 호가단위 미만은 호가단위로 절상한다.

2. 조정내역

가. 행사가액
조정 전 전환가격: 859원

(A) 1개월 가중산술평균주가 = 861.35원
(B) 1주일 가중산술평균주가 = 849.75원
(C) 최근일 가중산술평균주가 = 844.27원
(D) 산술평균[(A+B+C)/3] = 851.79원
(E) 기준행사가액 [MAX(C,D)] = 851.79원

조정 후 확정 전환가격: 852원

7. 조정가액 적용일
2023-11-27

8. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
상기사항은 시가하락에 의한 행사가액 조정으로 별도의 이사회 결의를 하지 않았습니다.

※관련공시
-
케이카 — 기업설명회(IR)개최(안내공시) (20231127)
제출인: 케이카

케이카/기업설명회(IR) 개최(안내공시)/(2023.11.27)기업설명회(IR) 개최(안내공시)

기업설명회(IR) 개최(안내공시)

1. 일시 및 장소
일시
2023-11-30
14:00

장소
-

2. 참가 대상자
애널리스트 및 투자자

3. 개최목적
한국거래소 주관 온라인 IR 행사 참여

4. 개최방법
온라인 화상회의

5. 후원기관
한국거래소 및 한국IR협의회

6. 주요 설명회내용(요약)
회사 소개 및 주요 경영현황 설명, Q&A

7. 결정일자
2023-11-24

8. IR 자료
게재일시
2023-11-27

관련 웹페이지
https://kcar.irpage.co.kr

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
▶ 관련 IR자료는 당사 IR 웹페이지에서 확인하실 수 있습니다.

※ 관련공시
-
호전실업 — 기타경영사항(자율공시)(전환사채의 소각) (20231127)
제출인: 호전실업

호전실업/기타 경영사항(자율공시)/(2023.11.27)기타 경영사항(자율공시)(전환사채의 소각)

기타 경영사항(자율공시)

1. 제목
호전실업(주) 제11회, 제12회 전환사채 소각의 건

2. 주요내용
1. 호전실업㈜ 제11회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

1) 사채에 관한 사항

- 발행일 : 2020년 10월 26일

- 만기일 : 2025년 10월 26일

- 발행금액 : 20,000,000,000원

- 전환가액 : 7,800원

2) 소각내역

- 소각사채 취득일 : 2022년 9월 26일

- 소각금액 : 6,000,000,000원

- 자기자본 : 157,543,189,221원

- 자기자본대비(%) : 3.81%

3) 소각후 잔액 : 350,000,000원

4) 소각 예정일 : 2023년 11월 29일

2. 호전실업㈜ 제12회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

1) 사채에 관한 사항

- 발행일 : 2021년 7월 29일

- 만기일 : 2026년 7월 29일

- 발행금액 : 15,000,000,000원

- 전환가액 : 9,889원

2) 소각내역

- 소각사채 취득일

2021년 11월 18일 : 6,000,000,000원

2023년 7월 31일 : 3,150,000,000원

- 소각금액 : 9,150,000,000원

- 자기자본 : 157,543,189,221원

- 자기자본대비(%) : 5.81%

3) 소각후 잔액 : 2,925,000,000원

4) 소각 예정일 : 2023년 11월 29일

3. 결정(확인)일자
2023-11-27

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 내용 중 3. 결정(확인)일자는 이사회 결의일입니다.
- 상기 자기자본은 2022년말 연결재무제표 기준입니다.

※ 관련공시
2020-10-22 전환사채권발행결정
2020-10-27 유상증자 또는 주식관련사채 등의 발행결과(자율공시)
2021-07-27 전환사채권발행결정
2021-07-29 유상증자 또는 주식관련사채 등의 발행결과(자율공시)
2021-11-18 투자판단 관련 주요경영사항(전환사채 발행후 만기전 사채 일부 취득)
2022-02-03 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2022-09-20 투자판단 관련 주요경영사항(전환사채 발행후 만기전 사채 일부 취득)
2023-07-20 투자판단 관련 주요경영사항(전환사채 발행 후 만기전 사채 일부 취득)
2023-10-23 기타 경영사항(자율공시)(전환사채의 만기 전 조기상환)
한글과컴퓨터 — 수시공시의무관련사항(공정공시)(3개년 (2023 - 2025) 주주환원정책) (20231127)
제출인: 한글과컴퓨터

한글과컴퓨터/수시공시의무관련사항(공정공시)/(2023.11.27)수시공시의무관련사항(공정공시)(3개년 (2023 - 2025) 주주환원정책)

수시공시의무관련사항(공정공시)

1.대상정보 : 3개년 (2023 - 2025) 주주환원정책

2. 주요내용

- 현금배당 : 별도재무제표기준 잉여현금름의 25~30%에 해당하는 재원을 최소 배당규모로 진행

* 잉여현금흐름(FCF, Free Cash Flow) : 영업활동현금흐름 - CAPEX

3. 정보제공사항

1) 정보제공자 : (주)한글과컴퓨터 IR팀

2) 정보제공대상자 : 주주, 국내외 투자자 및 애널리스트 등

3) 정보제공(예정)일 : 본 공정공시 이후

4. 기투자판단과 관련한 주요사항

1) 상기 주주환원정책은 경영환경 및 시장상황에 따라 변동될 수 있습니다.

2) 주주환원정책의 세부적인 실행은 관련볍령 및 이사회 등의 절차를 거쳐 진행될 예정입니다.
에코프로머티 — 기업설명회(IR)개최(안내공시) (20231127)
제출인: 에코프로머티

에코프로머티/기업설명회(IR) 개최(안내공시)/(2023.11.27)기업설명회(IR) 개최(안내공시)

기업설명회(IR) 개최(안내공시)

1. 일시 및 장소
일시
2023-11-27
14:00

장소
온라인 화상회의

2. 참가 대상자
기관 및 전문투자자

3. 개최목적
회사소개 및 3분기 실적 Review

4. 개최방법
비대면 온라인 화상회의를 통한 회사소개, 3분기 실적 Review 및 질의응답

5. 후원기관
한국거래소 및 한국IR협의회

6. 주요 설명회내용(요약)
1) 회사소개
2) 3분기 실적 Review
3) 질의응답

7. 결정일자
2023-11-27

8. IR 자료
게재일시
2023-11-27

관련 웹페이지
https://www.ecopromaterials.com/sub0303

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
-

※ 관련공시
-
화신 — 타인에대한채무보증결정 (20231127)
제출인: 화신

화신/타인에대한채무보증결정/(2023.11.27)타인에대한채무보증결정

타인에 대한 채무보증 결정

1. 채무자
Hwashin Fabricante de Pecas
Automotivas Brasil LTDA

- 회사와의 관계
자회사

2. 채권자
Citibank N.A. and all its affiliates and subsidiaries

3. 채무(차입)금액(원)
19,531,500,000

4. 채무보증내역
채무보증금액(원)
23,437,800,000

자기자본(원)
356,863,590,822

자기자본대비(%)
6.57

대규모법인여부
미해당

채무보증기간
시작일
-

종료일
-

5. 채무보증 총 잔액(원)
175,056,734,000

6. 이사회결의일(결정일)
2023-11-27

- 사외이사 참석여부
참석(명)
3

불참(명)
0

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 채무보증 결정은 당사의 해외 자회사인 Hwashin Fabricante de Pecas Automotivas LTDA의 신규 차입 약정에 관한 지급보증 결정 건입니다.

- 채무(차입)금액은 $15,000,000이며, 채무보증금액은 $18,000,000으로 이사회결의일인 2023년 11월 27일 최초 고시환율을 적용하여 산출 하였습니다. (1USD = 1,302.10원)

- 상기 '자기자본'은 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성된 2022년말 연결재무제표 기준 금액입니다.

- 채무보증기간은 최초 차입일로부터 본 채무 상환시까지이며, 최초 차입일은 현지법인의 사정에 따라 변동 가능성이 있습니다.

- 상기 채무보증 총 잔액은 이사회 결의일 현재 본 건을 포함한 총 채무보증 금액입니다.

- 하기 채무자의 요약 재무상황은 당해연도(2022년), 전년도(2021년), 전전년도(2020년) 기준입니다.

※ 관련공시
-

【채무자의 요약 재무상황】
(단위 : 백만원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익

당해 연도
108,269
119,214
-10,945
114,285
161,499
17,526

전년도
92,987
117,591
-24,604
114,285
119,646
-10,672

전전년도
85,678
124,094
-38,416
85,531
80,279
-24,249

[채무자별 채무보증 잔액]

채무자
관계
채무보증잔액(원)
채무보증기간
비고

Hwashin Automotive India Private Limited
자회사
52,867,598,000
-
USD 33,980,000
INR 552,000,000

Beijing Hwashin Automobile Parts Co., Ltd.
자회사
10,740,360,000
-
CNY 59,000,000

Hwashin America Corporation
자회사
42,448,460,000
-
USD 32,600,000

Hwashin Fabricante de Pecas
Automotivas Brasil LTDA
자회사
69,000,316,000
-
USD 52,600,000
BRL 1,920,000

※ 관련 공시법규
자본시장법
올릭스 — 투자판단관련주요경영사항(OLX301A 마일스톤 수령) (20231127)
제출인: 올릭스

올릭스/투자판단 관련 주요경영사항/(2023.11.27)투자판단 관련 주요경영사항(OLX301A 마일스톤 수령)

투자판단 관련 주요경영사항

1. 제목
OLX301A 관련 마일스톤 기술료 수령

2. 주요내용
※ 투자유의사항
동 계약은 의약품규제기관의 허가가 완료되어야 이행되는 조건부 계약으로서, 본 계약을 통한 수익 인식은 임상시험과 품목허가 등의 성공 여부에 따라 달라질 수 있습니다. 계약 조건에 따라, 규제기관에 의한 연구.개발의 중단, 품목허가실패 등 발생시 계약이 해지될 수 있습니다.

1. 2020.10.07 떼아 오픈 이노베이션(Thea Open Innovation)에게 기술이전된 노인성 황반변성(건성 및 습성) 치료제 OLX301A의 단계별 마일스톤 달성에 따른 기술료 수령 예정임

2. 상기 내용은 세부 마일스톤 중 하나인 "임상1상 단회투여 완료 후 떼아의 데이터 검토 완료"의 달성으로 확정된 마일스톤임

3. 수령 금액 : 비공개

4. 상기 마일스톤 기술료 금액은 당사의 2022년 말 연결기준 매출액(약 93억원)의 100분의 10 이상에 해당하는 금액임

3. 사실발생(확인)일
2023-11-27

4. 결정일
2023-11-27

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

5. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 '3. 사실발생(확인)일' 및 '4. 결정일'은 당사 Invoice 발행일임 (한국시간 기준)

- 당사는 계약서에 의거하여 Thea Open Innovation이 Invoice를 수신한 날로부터 45일 이내에 마일스톤 기술료를 수령할 예정임

- 임상시험, 허가, 상업화 미실현시 본 계약은 종료될 수 있으며, 계약 종료에 따른 당사의 마일스톤 기술료 반환 의무는 없음

- 향후 주요 계약 내용 변경 및 공시 의무 발생 시 지체 없이 공시할 예정임

- 예정된 공시유보기한 이전 계약 종료 발생 시 지체 없이 공시유보 관련사항은 공개할 예정임

※ 관련공시
2020-10-07 투자판단 관련 주요경영사항(건성 및 습성 황반변성 치료제 OLX301A 기술이전 계약 체결)
2022-08-03 투자판단 관련 주요경영사항(노인성 황반변성 환자에서 OLX10212의 안전성 및 내약성을 평가하기 위한 다기관, 공개, 단일/다중 용량상승 제1상 임상시험 계획(IND) 승인)

【공시유보 관련사항】

1. 유보사항
수령금액

2. 유보사유
계약상대방의 마일스톤 금액 비공개 요청에 따른 유보

3. 유보기한
2032-07-26
유안타증권 — 증권발행실적보고서 (20231127)
제출인: 유안타증권

증권발행실적보고서
2.8
유안타증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2023년 11월 27일

회 사 명 :
유안타증권 주식회사

대 표 이 사 :

궈 밍 쩡 (인)

본 점 소 재 지 :
서울시 중구 을지로 76 유안타증권빌딩

(전 화) 02) 3770-2000

(홈페이지) http://www.myasset.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) Equity솔루션팀장 (성 명) 유 민 종

(전 화) 02) 3770-5976

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계파생결합사채
2023년 11월 27일
2023년 11월 27일
2023년 11월 27일

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
-
-
-

발행사인 유안타증권 주식회사가 직접 모집하였으므로 인수기관이 없습니다.

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

136
29,955,000,000
1
10,747,854,000
35.8800
1
10,747,854,000
35.8800

4. 배정방법

공모결과 W ELB 제136호는 총 청약금액이 모집금액을 초과하지 아니하여 전액 배정되었습니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

1) 증권교부일 : 해당사항 없음(본 증권은 주식 · 사채 등의 전자등록에 관한 법률에 따라 전자등록기관인 한국예탁결제원을 통하여 전자등록하여 발행하고, 실물을 발행하지 않습니다. 본 증권의 보유자는 전자등록기관의 계좌관리기관등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.)2) 상장일 : 해당사항 없음3) 증자등기일 : 해당사항 없음

Ⅲ. 공시 이행상황

1) 청약공고

구 분
구 분
공 고 장 소
일 자

청 약 공 고
제136호
전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 : dart.fss.or.kr
2023년 11월 20일

2) 배정공고

구 분
구 분
공 고 장 소
일 자

배 정 공 고
제136호
전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 : dart.fss.or.kr
2023년 11월 27일

3) 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 및 투자설명서 공시

구 분
제 출 일
공 시 장 소

일괄신고서
2022년 12월 26일
전자문서 : 금융위(금감원) 홈페이지 : dart.fss.or.kr

일괄신고 추가서류
2023년 11월 20일

투자설명서
2023년 11월 20일

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

1) 자금조달내역

[종목명 :
유안타 W 파생결합사채(ELB) 제136호
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상발행예정총액
실제 자금조달총액
확정권면총액
비 고

발행가액(A)
수량(B)
발행총액(A×B)

모 집(a)
29,955,000,000
9,985
1,076,400
10,747,854,000
10,747,854,000
-

매 출(b)
-
-
-
-
-
-

총계(a+b)
29,955,000,000
9,985
1,076,400
10,747,854,000
10,747,854,000
-

2) 발행비용

(단위 : 원)

구분
인수수수료
발행분담금
보증료
기타비용
비 고

제136호
-
537,390
-
-
발행금액의 0.5/10,000

3) 자금사용예정내역

본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 상환금의 안정적인 지급을 위하여 기초자산과 관련되는 선물ㆍ옵션 등의 파생상품 및 기초자산을 구성하는 주식 등의 매매를 위한 재원으로 사용합니다.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

<유안타 W 파생결합사채(ELB) 제136호>

1. 모집 또는 매출의 개요

항 목
내 용

종목명

유안타 W 파생결합사채(ELB) 제136호
(저위험)

기초자산
KOSPI200 지수

모 집 총 액
10,747,854,000원

1증권당 액면가액
10,000원

1증권당 발행가액
9,985원

발행 수량
1,076,400 증권

최소청약금액
1,000,000원

청약기간
청약시작일
2023년 11월 27일

청약종료일

2023년 11월 27일
(청약기간이후 청약취소 불가)

납 입 일
2023년 11월 27일

배정 및 환불일
2023년 11월 27일

발 행 일
2023년 11월 27일

전자등록기관
한국예탁결제원

증권의 상장여부
비상장

자동조기상환
해당사항 없음

자동조기상환시 결제방법
해당사항 없음

자동조기상환일[자동조기상환금액 지급일]
해당사항 없음

만 기 일
2024년 05월 27일

만기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

만기시 결제방법
현금결제

2. 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 기초자산의 종가 ｏ 최초기준가격평가일 : 2023년 11월 27일

나. 만기상환

ｏ
발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액

①
만기평가일에 기초자산의 만기평가가격이 최초기준가격의 200% 이상인 경우

총액면금액×[100% + {4.36% × (n / 365일)}]

②
만기평가일에 기초자산의 만기평가가격이 최초기준가격의 200% 미만인 경우

총액면금액×[100% + {4.35% × (n / 365일)}]

※ n = 182일 [발행일(포함)로부터 만기일(불포함)까지의 달력일수]

ｏ
만기평가가격 : 만기평가일의 기초자산의 종가ｏ
만기평가일 : 2024년 05월 23일ｏ
만기일(지급일) : 2024년 05월 27일 만기평가일(불포함)로부터 2영업일

2023년 11월 27일

유안타증권 주식회사

대표이사 궈 밍 쩡 (인)
에스피지 — 기업설명회(IR)개최 (20231127)
제출인: 에스피지

에스피지/기업설명회(IR) 개최/(2023.11.27)기업설명회(IR) 개최

기업설명회(IR) 개최

1. 일시
행사일
시간(현지시간)

시작일
종료일
시작시간
종료시간

2023-11-29
2023-11-29
15:15
16:15

2. 장소
서울시 영등포구 금융투자교육원

3. 대상자
국내 기관투자자 및 애널리스트

4. 실시목적
투자자들의 회사에 대한 이해증진 및 기업가치 제고

5. 실시방법
"하나증권 Corporate Day 참가"

6. 주요내용
1. 주요 사업의 내용
2. 질의응답

7. 후원기관
하나증권

8. 개최확정일
2023-11-27

9. 담당자
담당부서(담당자)
IR/공시(차희중 팀장)

전화번호(팩스번호)
032-820-8200(032-822-9076)

10. IR 자료게재
게재일시
2023-11-27

게재장소
당일 현장배포 및 KIND시스템의『IR 자료실』게재
광주신세계 — [기재정정]주요사항보고서(영업정지) (20231127)
제출인: 광주신세계

주요사항보고서(영업정지)
1.2
(주)광주신세계

정 정 신 고 (보고)

2023년 11월 27일

1. 정정대상 공시서류 : 주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2023년 09년 13일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

1. 영업정지분야~7. 영업정지일자
개발 계획 변경에 따른 백화점 신관(이마트광주점 건물) 영업종료 결정 취소
1. 영업정지분야~7. 영업정지일자
-

9. 기타 투자판단에 참고할 사항

1) 상기2. 영업정지내역의 영업정지금액은 2022년 신관 영업부문 종료 거래처 회계 순매출액이며, 최근 매출총액은 2022년 연간 회계 순매출액 기준입니다.2) 본공사 착공 등 관련해서는 인허가 및 투자비가 확정되는 대로 별도 이사회 승인 후 공시 예정입니다.3) 상기7. 영업정지일자는 거래상대방과의 영업종료 이행 절차를 진행함에 있어 상호 추가 일정 필요에 따라 원활한 이행 절차 진행과 양당사간 운영 효율화를 통해 고객 불편 및 매출 감소 최소화를 위해 영업정지일자를 변경하게 되었으며, 추후 영업정지일자 확정 시 이사회 재승인 후 공시 예정입니다.

4) 영업정지일자 연기와 관련하여 당사 확장 개발 사업 추진 계획 진행에는 영향이 없음을 알려드립니다.

1) 당사는 개발 계획을 변경하게 되어, 2023년 11월 27일 백화점 신관(이마트 광주점 건물 )의 영업종료 철회를 이사회에서 결의하였습니다.

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2023년 09월 13일

회 사 명 :
주식회사 광주신세계

대 표 이 사 :
이동훈

본 점 소 재 지 :
광주광역시 서구 무진대로 932(광천동)

(전 화)062-360-1234

(홈페이지)http://www.gjshinsegae.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책)관리담당
(성 명)김영천

(전 화)062-360-1061

영업정지

1. 영업정지 분야
-

2. 영업정지 내역
영업정지금액 (원)
-

최근매출총액 (원)
-

매출액 대비(%)
-

대규모법인여부
미해당

거래소 의무공시 해당 여부
O

3. 영업정지 내용
-

4. 영업정지사유
-

5. 향후대책
-

6. 영업정지영향
-

7. 영업정지일자
-

8. 이사회결의일(결정일)
2023년 09월 13일

- 사외이사 참석여부
참석 (명)
3

불참 (명)
-

- 감사(감사위원) 참석여부
참석

9. 기타 투자판단에 참고할 사항1) 당사는 개발 계획을 변경하게 되어, 2023년 11월 27일 백화점 신관(이마트 광주점 건물 )의 영업종료 철회를 이사회에서 결의하였습니다.
화승엔터프라이즈 — 기업설명회(IR)개최(안내공시) (20231127)
제출인: 화승엔터프라이즈

화승엔터프라이즈/기업설명회(IR) 개최(안내공시)/(2023.11.27)기업설명회(IR) 개최(안내공시)

기업설명회(IR) 개최(안내공시)

1. 일시 및 장소
일시
2023-11-29
09:10

장소
국내

2. 참가 대상자
국내 주요 기관투자자

3. 개최목적
투자자들의 회사에 대한 이해증진

4. 개최방법
대신증권 주관 화승엔터프라이즈 NDR 참가

5. 후원기관
대신증권

6. 주요 설명회내용(요약)
영업실적 및 주요경영현황, Q&A 등

7. 결정일자
2023-11-27

8. IR 자료
게재일시
-

관련 웹페이지
http://www.hsenterprise.co.kr

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- IR기간 : 2023.11.29 - 2023.11.30
- 상기 일정은 당사의 사정에 의해 변경될 수 있습니다

※ 관련공시
-
화승인더스트리 — 기업설명회(IR)개최(안내공시) (20231127)
제출인: 화승인더스트리

화승인더스트리/기업설명회(IR) 개최(안내공시)/(2023.11.27)기업설명회(IR) 개최(안내공시)

기업설명회(IR) 개최(안내공시)

1. 일시 및 장소
일시
2023-11-29
09:10

장소
국내

2. 참가 대상자
국내 주요 기관투자자

3. 개최목적
투자자들의 회사에 대한 이해증진

4. 개최방법
대신증권 주관 화승인더스트리 NDR 참가

5. 후원기관
대신증권

6. 주요 설명회내용(요약)
영업실적 및 주요경영현황, Q&A 등

7. 결정일자
2023-11-27

8. IR 자료
게재일시
-

관련 웹페이지
http://www.hsi.co.kr/

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- IR기간 : 2023.11.29 - 2023.11.30
- 상기 일정은 당사의 사정에 의해 변경될 수 있습니다

※ 관련공시
-
아이로보틱스 — 전환가액의조정(제20회차) (20231127)
제출인: 아이로보틱스

와이오엠/전환가액의조정/(2023.11.27)전환가액의조정(제20회차)

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

20
비상장
825
819

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

20
671,000,000
KRW : South-Korean Won
813,333
819,291

3. 조정사유
시가 하락에 의한 전환가액 조정

4. 조정근거 및 방법
1. 본 사채 발행 후 1개월이 경과한 날인 2021년 12월 25일 및

그 이후 매1개월마다 전환가액 조정일로 하여 그 기산일로

부터소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균

주가 및 최근일 가중산술평가주가를 산술평균한 가액과

최근일 가중산술평균 주가 중 높은 가액이 해당 조정일

직전일 현재의 전환가액보다 낮은 경우 동 가격을 새로운

전환가액으로 한다.

단, 새로운 전환가액의 조정 한도는 액면가액으로 한다.

2. 조정방법

A. 1개월 가중산술평균주가 : 766.38원

B. 1주일 가중산술평균주가 : 804.18원

C. 최근일 가중산술평균주가: 818.98원

D. 산술평균((A+B+C)/3) : 796.51원

E. 조정전 전환가액 : 825원

F. 조정후 전환가액 : 819원

5. 조정가액 적용일
2023-11-25

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
상기 전환가액의 조정은 시가하락에 의한 전환가액 조정으로
별도의 이사회 결의 및 승인을 하지 아니합니다.

※ 관련공시
2021-11-23 전환사채권발행결정(제20회차)
2021-12-27 전환가액의조정(제20회차 CB)
2022-08-25 전환가액의조정(제20회차)
2022-07-25 전환가액의조정(제20회차 CB)
2022-10-25 전환가액의조정(제20회차)
2022-11-25 전환가액의조정(제20회차)
2022-12-26 전환가액의조정(제20회차)
2023-01-12 전환가액의조정(제20회차)
2023-01-25 전환가액의조정(제20회차)
2023-03-27 전환가액의조정
2023-10-25 전환가액의조정(제20회차)
LS에코에너지 — 주주총회소집결의 (20231127)
제출인: LS에코에너지

LS전선아시아/주주총회소집결의/(2023.11.27)주주총회소집결의

주주총회소집 결의

1. 구분
임시주주총회

2. 일시
2023-12-12
09 : 00

3. 장소
서울특별시 용산구 한강대로 92 LS용산타워 2층 강당

4. 의안 주요내용
임시주주총회 회의 목적사항

1. 보고사항

① 감사보고

2. 심의사항

① 제1호 의안 : 정관 변경의 건

(사명변경 및 사업목적 추가 등)

5. 이사회결의일(결정일)
2023-11-27

- 사외이사 참석여부
참석(명)
2

불참(명)
0

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

6.기타 투자판단과 관련한 중요사항

- `23년 임시주주총회 소집과 관련하여 일시,장소 등 세부 변경 사항 발생 시 승인 권한을

대표이사에게 위임하며, 변경 결정 즉시 정정공시를 제출할 예정입니다.

- 당사는 `23년 임시주주총회 승인을 거쳐 사명을 'LS전선아시아 주식회사' 에서

'LS에코에너지 주식회사'로 변경할 예정입니다.

- 의안에 대한 세부사항은 주주총회소집공고를 확인하여 주시기 바랍니다.

※ 관련공시
-

[사업목적 변경 세부내역]

구분
내용
이유

1. 사업목적 추가
8. 해저케이블 사업에 대한 투자 및 관련 일체의 사업

9. 희토류를 포함한 비철금속 등 소재 관련 사업의 유통, 제조 및 판매업

10. 전 각호의 목적달성에 부수 또는 수반되거나 직접,간접으로 회사에 유익한 기타 투자 및 일체의 사업
신규사업 추진을 위한 사업목적 추가

2. 사업목적 삭제
-
-

3. 사업목적 변경
변경전
변경후

-
-
-
대원전선 — 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의조정(안내공시) (20231127)
제출인: 대원전선

대원전선/전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)/(2023.11.27)전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

1. 구분
전환가액의 조정

2. 증권의 종류
대원전선주식회사 제25회 무기명식 무보증 사모전환사채

- 신주인수권증권의 상장여부
해당사항없음

3. 조정에 관한 사항
회차
조정전 가액(원)
조정후 가액(원)

25
1,242
1,161

4. 전환ㆍ행사ㆍ교환가능 주식수 변동
회차
미행사증권의 권면(전자등록)총액(원)
조정전 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)
조정후 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)

25
3,500,000,000
2,818,035
3,014,642

5. 조정사유
시가하락에 따른 전환가액 조정

6. 조정근거 및 방법
[제3조 사채의발행조건]-25.전환권에 관한 사항-(5)항 전환가액의 조정

라. 본 사채 발행 후부터 매 6개월마다 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가액보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 새로운 전환가액은 발행 당시 전환가액(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)의 70% 이상이어야 된다.

마.위 가목 내지 라목에 의하여 조정된 전환가액이 주식의 액면가 이하일 경우에는 액면가를 전환가액으로 하며, 각 전환사채의 전환으로 인하여 발행할 주식의 발행가액의 합계액은 각 전환사채의 발행가액을 초과할 수 없다.

바.본 호에 의한 조정 후 전환가액 중 원단위 미만은 절상한다.

7. 조정가액 적용일
2023-11-27

8. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
-

※관련공시
2021-05-24 전환사채권발행결정
2022-06-14 추가상장(국내CB전환)
2022-11-28 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2023-05-26 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
일진홀딩스 — 단일판매ㆍ공급계약체결(자회사의 주요경영사항) (20231127)
제출인: 일진홀딩스

일진홀딩스/단일판매ㆍ공급계약체결/(2023.11.27)단일판매ㆍ공급계약체결

단일판매ㆍ공급계약 체결

자회사인
일진전기(주)
의 주요경영사항신고

1. 판매ㆍ공급계약 구분
상품공급

- 체결계약명
변압기 장기공급계약

2. 계약내역
계약금액(원)
431,785,282,500

최근매출액(원)
1,164,706,090,212

매출액대비(%)
37.07

대규모법인여부
미해당

3. 계약상대
ILJIN Electric USA

- 회사와의 관계
자회사

4. 판매ㆍ공급지역
미주지역

5. 계약기간
시작일
2023-11-24

종료일
2028-12-31

6. 주요 계약조건
납품, 설치

7. 계약(수주)일자
2023-11-24

8. 공시유보 관련내용
유보사유
-

유보기한
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 계약은 당사의 미국 판매법인(ILJIN Electric USA)이 미국 동부지역 대형전력청

(*1)과 장기공급계약을 체결한 후, 당사로 재 발주한 공급계약임.

※ 미국 판매법인과 원청이 체결한 장기공급계약은 변압기 공급에 관한 것으로, 시장의

상황에따라 발주되는 변압기의 종류와 수량이 변동될 수 있습니다.

(*1) 계약상대의 비밀유지 요청에 따라 구체적인 이름을 기재하지 않습니다.

- 상기 '2. 계약내역의 계약금액은 USD 332,475,000이며, 계약일자(2023년 11월 24일)의

KEB 하나은행 최초고시 매매기준율 USD/KRW 1,298.70원을 적용하여 환산한 금액입니다.

- 상기 '2. 계약내역의 최근매출액'은 2022년 연결재무제표 기준입니다.

- 본 계약의 계약금액 및 계약기간 등은 진행과정에서 변동될 수 있습니다.

※ 관련공시
-
일진전기 — 단일판매ㆍ공급계약체결 (20231127)
제출인: 일진전기

일진전기/단일판매ㆍ공급계약체결/(2023.11.27)단일판매ㆍ공급계약체결

단일판매ㆍ공급계약 체결

1. 판매ㆍ공급계약 구분
상품공급

- 체결계약명
변압기 장기공급계약

2. 계약내역
계약금액(원)
431,785,282,500

최근매출액(원)
1,164,706,090,212

매출액대비(%)
37.07

대규모법인여부
미해당

3. 계약상대
ILJIN Electric USA

- 회사와의 관계
자회사

4. 판매ㆍ공급지역
미주지역

5. 계약기간
시작일
2023-11-24

종료일
2028-12-31

6. 주요 계약조건
납품, 설치

7. 계약(수주)일자
2023-11-24

8. 공시유보 관련내용
유보사유
-

유보기한
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 계약은 당사의 미국 판매법인(ILJIN Electric USA)이 미국 동부지역 대형전력청

(*1)과 장기공급계약을 체결한 후, 당사로 재 발주한 공급계약임.

※ 미국 판매법인과 원청이 체결한 장기공급계약은 변압기 공급에 관한 것으로, 시장의

상황에따라 발주되는 변압기의 종류와 수량이 변동될 수 있습니다.

(*1) 계약상대의 비밀유지 요청에 따라 구체적인 이름을 기재하지 않습니다.

- 상기 '2. 계약내역의 계약금액은 USD 332,475,000이며, 계약일자(2023년 11월 24일)의

KEB 하나은행 최초고시 매매기준율 USD/KRW 1,298.70원을 적용하여 환산한 금액입니다.

- 상기 '2. 계약내역의 최근매출액'은 2022년 연결재무제표 기준입니다.

- 본 계약의 계약금액 및 계약기간 등은 진행과정에서 변동될 수 있습니다.

※ 관련공시
-
KBI메탈 — 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득 (20231127)
제출인: KBI메탈

KBI메탈/전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득/(2023.11.27)전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득

전환사채(해외전환사채 포함) 발행후 만기전 사채 취득

전환사채(해외전환사채)
3
회차

1. 만기전 취득 사채에 관한 사항
사채의 종류
무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

발행일자
2021-05-25

발행방법
국내발행 (사모)

주당 전환가액(원)
1,777

만기일
2026-05-25

2. 사채 취득금액 (통화단위)
6,480,000,000
KRW : South-Korean Won

- 취득한 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
6,480,000,000
KRW : South-Korean Won

- 기준환율
-

- 취득일자
2023-11-27

3. 취득후 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
5,740,000,000
KRW : South-Korean Won

4. 만기전 취득사유 및 향후 처리방법
-취득사유 :사채발행인이 조기상환청구로 인해 만기 전 사채취득

-처리방법 :취득 후 소각

-조기상환 청구로인해 본 사채의 취득권면액에 대해서는 전환청구권도 소멸됨.

5. 취득자금의 원천
자기자금

6. 사채의 취득방법
장외매수

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 전환사채 취득금액은 조기상환에 따른
금액이며, 조기상환청구로 인해 본 사채의 취득
권면액에 대해서는 전환청구권도 소멸 됩니다.

- 전환사채 전환가액은 시가하락에 의해 변동
확정된 최종 가액입니다.

※ 관련공시
2021-05-17 전환사채권발행결정(제3회차)
2022-11-25 전환가액의조정
2023-05-25 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득
2023-08-25 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득
위더스제약 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20231127)
제출인: 한강의

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
위더스제약(주)

20231120

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2023년 11월 20일

보고서작성기준일 :
2023년 11월 27일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
한 강 의

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
위더스제약(주)

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
330350

발행주식 총수
13,192,778

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
신규
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
한 강 의
한자(영문)
韓 姜 意(Hsn gang-ui)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
430218

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 서초구 명달로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
소장

선임일
2007년 04월 01일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
위더스제약(주)
부 서
경영지원본부

직 위
과장
전화번호
070-46*******

성 명
임우현
팩스번호
02-792*****

이메일 주소
******withuspharm.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-

이번보고서
2023년 11월 24일
4,500
0.03
4,500
0.03

증 감
4,500
0.03
4,500
0.03

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

4,500
-
-
-
-
-
-
-
4,500
0.03

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

13,192,778
-
0.03
0.03

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

신규보고(+)
2023년 11월 20일
보통주
-
4,500
4,500
10,070
-

합 계
-
4,500
4,500
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
아리바이오LAB — 기업설명회(IR)개최 (20231127)
제출인: 아리바이오LAB

차백신연구소/기업설명회(IR) 개최/(2023.11.27)기업설명회(IR) 개최

기업설명회(IR) 개최

1. 일시
행사일
시간(현지시간)

시작일
종료일
시작시간
종료시간

2023-11-27
2023-11-27
10:00
11:00

2. 장소
온라인 화상회의

3. 대상자
국내외 기관투자자 및 애널리스트, 개인투자자 등

4. 실시목적
회사소개 및 사업진행 경과 등의 설명을 통한 투자자 이해 증진

5. 실시방법
한국거래소 온라인 IR 참여(Webex 사용)

6. 주요내용
회사 전반 소개 및 R&D 진행 현황 설명

7. 후원기관
한국거래소, 한국IR협의회

8. 개최확정일
2023-11-27

9. 담당자
담당부서(담당자)
경영관리팀(김준영 과장)

전화번호(팩스번호)
031-881-7327 (031-881-7329)

10. IR 자료게재
게재일시
-

게재장소
한국거래소 Kind시스템(http://kind.krx.co.kr)에서 다운로드 받을 수 있습니다.
제이엘케이 — 단일판매ㆍ공급계약체결 (20231127)
제출인: 제이엘케이

제이엘케이/단일판매ㆍ공급계약체결/(2023.11.27)단일판매ㆍ공급계약체결

단일판매ㆍ공급계약체결

1. 판매ㆍ공급계약 내용
JVIEWER-X(AI 기반 흉부 X-ray 폐영상 분석솔루션)

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
1,000,000,000

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
1,000,000,000

최근 매출액(원)
3,415,330,726

매출액 대비(%)
29.28

3. 계약상대방
주식회사 레메디

-최근 매출액(원)
-

-주요사업
-

-회사와의 관계
-

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
미해당

4. 판매ㆍ공급지역
-

5. 계약기간
시작일
2023-11-27

종료일
2024-12-31

6. 주요 계약조건
1차 납품기한 : 2023년 12월 31일
2차 납품기한 : 2024년 12월 31일

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
해당

외주생산
미해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2023-11-27

9. 공시유보 관련내용
유보기한
-

유보사유
-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기2. 상기 최근 매출액은 2020년 K-IFRS 기준 연결 재무제표상의 매출액입니다.
- 상기5. 계약내역의 시작일, 종료일은 계약서에 기재된 계약기간입니다.
- 상기6. 주요계약조건의 납품기한은 계약서에 기재된 납품기한입니다.
- 상기8. 계약(수주)일자는 계약서 체결을 완료한 일자입니다.

※ 관련공시
-
HL홀딩스 — 단일판매ㆍ공급계약체결(자회사의 주요경영사항) (20231127)
제출인: HL홀딩스

HL홀딩스/단일판매ㆍ공급계약체결/(2023.11.27)단일판매ㆍ공급계약체결

단일판매ㆍ공급계약 체결

자회사인
에이치엘디앤아이한라(주)
의 주요경영사항신고

1. 판매ㆍ공급계약 구분
공사수주

- 체결계약명
수원시 장안구 연무동 주상복합 신축공사

2. 계약내역
계약금액(원)
91,421,382,831

최근매출액(원)
1,472,088,271,680

매출액대비(%)
6.21

대규모법인여부
미해당

3. 계약상대
연무동복합개발(주)

- 회사와의 관계
-

4. 판매ㆍ공급지역
경기도 수원시 장안구 연무동 58-1번지 일원

5. 계약기간
시작일
-

종료일
-

6. 주요 계약조건
-

7. 계약(수주)일자
2023-11-24

8. 공시유보 관련내용
유보사유
-

유보기한
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 본건은 연무동복합개발㈜에서 발주하고 당사가 시공하는 사업으로 지하 1층~지상 28층 2개동 공동주택(285세대) 및 부대복리시설을 건설합니다.

- 상기 2. 계약내역의 계약금액은 부가가치세를 포함한 금액입니다.

- 상기 2. 계약내역의 최근매출액은 2022년 연결재무제표 기준금액입니다.

- 상기 5. 계약기간은 착공 후 36개월입니다.

- 공사도급계약서에 규정하는 조건에 의거 공사기간, 계약금액 등은 변경될 수 있습니다.

※ 관련공시
-
HL D&I — 단일판매ㆍ공급계약체결 (20231127)
제출인: HL D&I

HL D&I/단일판매ㆍ공급계약체결/(2023.11.27)단일판매ㆍ공급계약체결

단일판매ㆍ공급계약 체결

1. 판매ㆍ공급계약 구분
공사수주

- 체결계약명
수원시 장안구 연무동 주상복합 신축공사

2. 계약내역
계약금액(원)
91,421,382,831

최근매출액(원)
1,472,088,271,680

매출액대비(%)
6.21

대규모법인여부
미해당

3. 계약상대
연무동복합개발(주)

- 회사와의 관계
-

4. 판매ㆍ공급지역
경기도 수원시 장안구 연무동 58-1번지 일원

5. 계약기간
시작일
-

종료일
-

6. 주요 계약조건
-

7. 계약(수주)일자
2023-11-24

8. 공시유보 관련내용
유보사유
-

유보기한
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 본건은 연무동복합개발㈜에서 발주하고 당사가 시공하는 사업으로 지하 1층~지상 28층 2개동 공동주택(285세대) 및 부대복리시설을 건설합니다.

- 상기 2. 계약내역의 계약금액은 부가가치세를 포함한 금액입니다.

- 상기 2. 계약내역의 최근매출액은 2022년 연결재무제표 기준금액입니다.

- 상기 5. 계약기간은 착공 후 36개월입니다.

- 공사도급계약서에 규정하는 조건에 의거 공사기간, 계약금액 등은 변경될 수 있습니다.

※ 관련공시
-
한화오션 — 단일판매ㆍ공급계약체결 (20231127)
제출인: 한화오션

한화오션/단일판매ㆍ공급계약체결/(2023.11.27)단일판매ㆍ공급계약체결

단일판매ㆍ공급계약 체결

1. 판매ㆍ공급계약 구분
공사수주

- 체결계약명
초대형 LPG/AMMONIA 운반선 1척

2. 계약내역
계약금액(원)
163,000,000,000

최근매출액(원)
4,860,200,000,000

매출액대비(%)
3.4

대규모법인여부
해당

3. 계약상대
오세아니아 지역 선주

- 회사와의 관계
-

4. 판매ㆍ공급지역
오세아니아 지역

5. 계약기간
시작일
2023-11-24

종료일
2026-09-30

6. 주요 계약조건
-

7. 계약(수주)일자
2023-11-24

8. 공시유보 관련내용
유보사유
-

유보기한
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

1. 상기 최근 매출액은 2022년말 연결재무제표 기준이며, 억원 미만에서 반올림했습니다.

2. 상기 계약금액은 2023-11-24일자 매매기준환율인 1USD = 1,298.70원을 적용하여 계산한 금액입니다.

3. 상기 계약기간 및 최종정산 금액은 공사진행 과정에서 추후 변경될 수 있습니다.

※ 관련공시
-
시스웍 — 소송등의제기ㆍ신청(경영권분쟁소송) (20231127)
제출인: 시스웍

시스웍/소송 등의 제기ㆍ신청(경영권 분쟁 소송)/(2023.11.27)소송 등의 제기ㆍ신청(경영권 분쟁 소송)

소송 등의 제기ㆍ신청(경영권 분쟁 소송)

1. 사건의 명칭
직무집행정지가처분
사건번호
2023카합50483

2. 원고(신청인)
김종원 외 1명

3. 청구내용
[신청취지]

1. 채무자 주식회사 시스웍에 대한 2023.11.20.자 주주총회결의에 대한 무효확인소송과 2023.11.20.자 이사회결의에 대한 무효확인소송의 본안판결 확정시까지,

가. 채무자 이종원은 채무자 주식회사 시스웍의 대표이사로서의 직무를, 채무자 장성대, 채무자 김현식은 채무자 주식회사 시스웍의 사외이사로서의 직무를 각 집행하여서는 아니된다.

나. 채무자 주식회사 시스웍의 2023.11.20.자 별지목록 1. 기재 안건에 대하여 결의한 임시주주총회 결의의 효력을 정지한다.

다. 채무자 주식회사 시스웍의 2023.11.20.자 별지목록 2. 기재 안건에 대하여 결의한 이사회 결의의 효력을 정지한다.

3. 소송비용은 채무자들이 부담한다.
라는 결정을 구합니다.

별지1 [효력정지를 구하는 주주총회 결의 안건]
제1호 의안 : 사내이사 박성민 선임의 건
제2호 의안 : 사외이사 장성대 선임의 건
제3호 의안 : 사외이사 김현식 선임의 건

별지2 [효력정지를 구하는 이사회 결의 안건]
1. 제1호 의안 : 대표이사 김종원 해임의 건
2. 제2호 의안 : 대표이사 이종원 선임의 건
3. 제3호 의안 : 상업지배인 해임의 건
4. 제4호 의안 : 감사위원 송범준 해임의 건
5. 제5호 의안 : 감사위원 선임의 건
6. 제6호 의안 : 공동대표이사제도 폐지의 건

4. 관할법원
대전지방법원

5. 향후대책
당사는 법적인 절차에 따라 대응할 예정입니다.

6. 제기ㆍ신청일자
2023-11-24

7. 확인일자
2023-11-24

8. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 7.확인일자는 당사가 법무법인 김앤전로부터 공문을 수령한 일자입니다.

※관련공시
-