스마트레이더시스템 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20231124)
제출인: 김용환

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.1
(주)스마트레이더시스템

1100
0100

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2023년 11월 24일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2023년 11월 24일

보고자 :
김용환

요약정보

발행회사명
(주)스마트레이더시스템
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
3,446,750
23.23

이번 보고서
3,452,710
22.76

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
특별관계자 주식매수선택권 부여/행사, 임원퇴임, 장내매수에 따른 보유주식수 및 보유비율 변동

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)스마트레이더시스템
회사코드
424960

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
15,173,340

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
김용환
한자(영문)
金勇煥(Kim Yong Hwan)

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 은평구 구산동
생년월일 또는사업자등록번호 등
660312

직업(사업내용)
(주)스마트레이더시스템 대표이사
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)스마트레이더시스템
부서
경영관리부

직위
차장
전화번호
031-15*******

성명
염상섭
팩스번호
031-15*******

이메일 주소
******@srs.ai

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
김용재
개인(국내)
임원
690215
대한민국
경기도 용인시 수지구 동천동
부사장
임원(등기)

2
김종일
개인(국내)
임원
600213
대한민국
경기도 용인시 기흥구 중동
고문
임원(미등기)

3
이재용
개인(국내)
임원
690801
대한민국
경기도 안양시 동안구 관양동
이사
임원(미등기)

4
정영우
개인(국내)
임원
720127
대한민국
경기도 용인시 수지구 동천동
이사
임원(미등기)

5
정윤권
개인(국내)
임원
670603
대한민국
경기도 성남시 분당구 운중동
부사장
임원(미등기)

6
김성철
개인(국내)
임원
610516
대한민국
서울시 서초구 서초동
기타비상무이사
임원(등기)

7
민원기
개인(국내)
임원
630514
대한민국
경기도 성남시 분당구 운중동
사외이사
임원(등기)

8
양희욱
개인(국내)
임원
660328
대한민국
서울시 송파구 가락동
부사장
임원(미등기)

9
정석현
개인(국내)
임원
690624
대한민국
경기도 안양시 동안구 평촌동
이사
임원(미등기)

10
강대현
개인(국내)
임원
680624
대한민국
경기도 하남시 덕풍동
이사
임원(미등기)

11
이상용
개인(국내)
임원
691227
대한민국
경기도 성남시 분당구 대장동
이사
임원(미등기)

12
박종준
개인(국내)
임원
660707
대한민국
서울시 서초구 방배동
이사
임원(미등기)

13
윤용균
개인(국내)
임원
700310
대한민국
경기도 성남시 분당구 운중동
이사
임원(미등기)

14
최창욱
개인(국내)
임원
581016
대한민국
서울시 송파구 잠실동
감사
임원(등기)

15
원나라
개인(국내)
계열회사 임원
700526
미국
Irvine, CA, USA
미주법인장
계열회사등 임원

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2023년 08월 28일
김용환
13
3,446,750
23.23
2,881,750
19.42
14,836,340

이번보고서
2023년 11월 24일
김용환
15
3,452,710
22.76
3,018,710
19.89
15,173,340

증 감
5,960
-0.47
136,960
0.47
337,000

4. 보유목적

경영권 영향

보고자와 특별관계자는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각호에 대한 사항에 대하여 영향력을 행사하고 있습니다. 회사의 업무집행과 관련한 주요사항이 발생할 경우에는 관계법령 등에서 허용하는 범위 및 방법에 따라 회사의 경영목적 부합하는 의사결정을 할 예정입니다.※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항1. 임원의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지2. 이사회 등 「상법」에 따른 회사의 기관과 관련된 정관의 변경3. 회사의 자본금의 변경4. 삭제 <2020. 1. 29.>5. 회사의 합병, 분할과 분할합병6. 주식의 포괄적 교환과 이전7. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도8. 자산 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
주식매수선택권 부여/행사, 특별관계 해소, 장내매수로 인한 보유비율 변동

변동사유
주식매수선택권 신규 부여, 주식매수선택권 행사, 임원 퇴임, 단순 취득

변경사유
주식매수선택권 행사로 인한 보유→소유 변경

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
김용환
660312
1,126,650
-
-
-
-
-
-
-
-
1,126,650
7.43

특별관계자
김용재
690215
843,720
-
-
-
-
-
-
-
-
843,720
5.56

김종일
600213
402,780
-
-
-
-
-
-
-
-
402,780
2.65

이재용
690801
333,600
-
-
-
-
-
-
-
-
333,600
2.20

정영우
720127
75,000
-
-
-
-
-
-
-
-
75,000
0.49

정윤권
670603
116,000
-
-
-
-
-
-
-
34,000
150,000
0.99

김성철
610516
30,000
-
-
-
-
-
-
-
60,000
90,000
0.59

민원기
630514
-
-
-
-
-
-
-
-
50,000
50,000
0.33

양희욱
660328
75,000
-
-
-
-
-
-
-
75,000
150,000
0.99

정석현
690624
15,000
-
-
-
-
-
-
-
15,000
30,000
0.20

강대현
680624
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

이상용
691227
-
-
-
-
-
-
-
-
15,000
15,000
0.10

박종준
660707
-
-
-
-
-
-
-
-
15,000
15,000
0.10

윤용균
700310
-
-
-
-
-
-
-
-
20,000
20,000
0.13

최창욱
581016
960
-
-
-
-
-
-
-
-
960
0.01

원나라
700526
-
-
-
-
-
-
-
-
150,000
150,000
0.99

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

15,173,340
434,000
22.76
19.89

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
김용환
660312
1,126,650
-
-
-
-
-
-
1,126,650
7.43

특별관계자
김용재
690215
843,720
-
-
-
-
-
-
843,720
5.56

김종일
600213
402,780
-
-
-
-
-
-
402,780
2.65

이재용
690801
333,600
-
-
-
-
-
-
333,600
2.20

정영우
720127
75,000
-
-
-
-
-
-
75,000
0.49

정윤권
670603
116,000
-
-
-
-
-
34,000
150,000
0.99

김성철
610516
30,000
-
-
-
-
-
60,000
90,000
0.59

민원기
630514
-
-
-
-
-
-
50,000
50,000
0.33

양희욱
660328
75,000
-
-
-
-
-
75,000
150,000
0.99

정석현
690624
15,000
-
-
-
-
-
15,000
30,000
0.20

강대현
680624
-
-
-
-
-
-
-
-
-

이상용
691227
-
-
-
-
-
-
15,000
15,000
0.10

박종준
660707
-
-
-
-
-
-
15,000
15,000
0.10

윤용균
700310
-
-
-
-
-
-
20,000
20,000
0.13

최창욱
581016
960
-
-
-
-
-
-
960
0.01

원나라
700526
-
-
-
-
-
-
150,000
150,000
0.99

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
김용환
660312
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
김용재
690215
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김종일
600213
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

이재용
690801
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

정영우
720127
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

정윤권
670603
16,000
-
-
-
-
-
-
-
-16,000
-
-

김성철
610516
30,000
-
-
-
-
-
-
-
-30,000
-
-

민원기
630514
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

양희욱
660328
75,000
-
-
-
-
-
-
-
-75,000
-
-

정석현
690624
15,000
-
-
-
-
-
-
-
-15,000
-
-

강대현
680624
-
-
-
-
-
-
-
-
-15,000
-15,000
-0.10

이상용
691227
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

박종준
660707
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

윤용균
700310
-
-
-
-
-
-
-
-
20,000
20,000
0.13

최창욱
581016
960
-
-
-
-
-
-
-
-
960
0.01

원나라
700526
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

정윤권
670603
2023.11.24
주식매수선택권행사(+)
의결권있는 주식
100,000
16,000
116,000
1,142
-
-

정윤권
670603
2023.11.24
주식매수선택권행사(-)
기타
50,000
-16,000
34,000
-
-
-

김성철
610516
2023.11.24
주식매수선택권행사(+)
의결권있는 주식
-
30,000
30,000
952
-
-

김성철
610516
2023.11.24
주식매수선택권행사(-)
기타
90,000
-30,000
60,000
-
-
-

양희욱
660328
2023.11.24
주식매수청구권 행사(+)
의결권있는 주식
-
75,000
75,000
952
-
-

양희욱
660328
2023.11.24
주식매수선택권행사(-)
기타
150,000
-75,000
75,000
-
-
-

정석현
690624
2023.11.24
주식매수청구권 행사(+)
의결권있는 주식
-
15,000
15,000
1,142
-
-

정석현
690624
2023.11.24
주식매수선택권행사(-)
기타
30,000
-15,000
15,000
-
-
-

강대현
680624
2023.11.24
임원퇴임(-)
기타
15,000
-15,000
-
-
-
-

윤용균
700310
2023.11.24
주식매수선택권부여(+)
기타
-
20,000
20,000
-
-
-

최창욱
581016
2023.09.01
장내매수(+)
의결권있는 주식
-
960
960
29,600
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

정윤권
670603
18,272,000
-
-
18,272,000

김성철
610516
28,560,000
-
-
28,560,000

양희욱
660328
71,400,000
-
-
71,400,000

정석현
690624
17,130,000
-
-
17,130,000

최창욱
581016
28,416,000
-
-
28,416,000

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

정윤권
670603
자기자금

김성철
610516
자기자금

양희욱
660328
자기자금

정석현
690624
자기자금

최창욱
581016
자기자금