현대엘리베이터 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20231123)
제출인: 현대홀딩스컴퍼니

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.1
현대엘리베이터(주)

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2023년 11월 16일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2023년 11월 22일

보고자 :
현대홀딩스컴퍼니(주)

요약정보

발행회사명
현대엘리베이터(주)
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
10,856,312
27.77

이번 보고서
10,856,312
27.77

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
9,775,139
25.01

이번 보고서
9,775,139
25.01

보고사유
- 보유주식 등에 관한 계약 변경- 특별관계자 추가

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
현대엘리베이터(주)
회사코드
017800

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
39,092,385

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
현대홀딩스컴퍼니(주)
한자(영문)
現代홀딩스컴퍼니(株)(HYUNDAI HOLDINGS COMPANY Co., Ltd)

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 종로구 율곡로 194
생년월일 또는사업자등록번호 등
101-86-16129

직업(사업내용)
경영 컨설팅업
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
현대홀딩스컴퍼니(주)
부서
재무본부

직위
매니저
전화번호
02-367******

성명
이지원
팩스번호
02-733*****

이메일 주소
******@hyundaigroup.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재) (단위 : 백만원)

법적성격
주식회사(비상장)

자산총액(또는 운용자산총액)
204,686
부채총액
80,709

자본총액
123,977
자본금
2,533

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
박시범

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
현정은
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
61.6

※ 상기 재무현황은 2022년 12월말 재무제표 기준임

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
현정은
개인(국내)
최대주주
550126
대한민국
서울시 성북구 대사관로
경영인
임원(등기)

2
재단법인임당장학문화재단
국내법인
기타
101-82-12974
대한민국
서울시 종로구 사직로
공익재단
기타

3
현일선
개인(국내)
계열회사 임원
530126
대한민국
서울시 강남구 도산대로
경영인
계열회사등 임원

4
유승지
개인(국내)
계열회사 임원
490205
대한민국
서울시 강남구 도산대로
경영인
계열회사등 임원

5
현승혜
개인(국내)
기타
571101
미국
WEST HOLLYWOOD 90069 U.S.A
-
기타

6
현지선
개인(국내)
계열회사 임원
640915
대한민국
서울시 강남구 언주로
경영인
계열회사등 임원

7
정지이
개인(국내)
계열회사 임원
771217
대한민국
서울특별시 성북구 대사관로
경영인
계열회사등 임원

8
정영이
개인(국내)
기타
841027
대한민국
서울특별시 성북구 대사관로
경영인
기타

9
정영선
개인(국내)
기타
851019
대한민국
서울특별시 성북구 대사관로
경영인
기타

10
(주)홈텍스타일코리아
국내법인
계열회사
213-86-30725
대한민국
서울시 강남구 선릉로
커튼 및 침구용품 도매업
계열회사등

11
조재천
개인(국내)
계열회사 임원
640207
대한민국
경기 안양시 만안구 안양천서로
경영인
임원(등기)

12
이상훈
개인(국내)
계열회사 임원
670927
대한민국
서울시 서대문구 통일로
경영인
임원(미등기)

13
서창진
개인(국내)
계열회사 임원
580808
대한민국
서울시 성동구 성수일로
경영인
임원(등기)

14
이원해
개인(국내)
계열회사 임원
691215
대한민국
서울시 송파구 양재대로
경영인
임원(미등기)

15
김태일
개인(국내)
계열회사 임원
680203
대한민국
경기도 이천시 송정동
경영인
임원(미등기)

16
안병욱
개인(국내)
계열회사 임원
730505
대한민국
경기도 성남시 분당구 판교로
경영인
임원(미등기)

17
김진규
개인(국내)
계열회사 임원
710712
대한민국
대전시 중구 목동로
경영인
임원(등기)

18
최용희
개인(국내)
계열회사 임원
670204
대한민국
경기도 이천시 이섭대천로
경영인
임원(등기)

19
메트로폴리탄홀딩스(유)
국내법인
공동보유자
542-88-03192
대한민국
서울특별시 종로구 창덕궁1길
금융업
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)1) (주)홈텍스타일코리아 (단위 : 백만원)

법적성격
주식회사(비상장)

자산총액(또는 운용자산총액)
464
부채총액
18

자본총액
447
자본금
1,100

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
유승지

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
현일선
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
74.2

※ 상기 재무현황은 2022년 12월말 재무제표 기준임

2) 메트로폴리탄홀딩스(유) (단위 : 백만원)

법적성격
유한회사

자산총액(또는 운용자산총액)
0
부채총액
0

자본총액
0
자본금
0

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
이종원

의사결정기구(의사결정권자)
사원총회

최대주주(최다출자자)
케이에이치큐제사호사모투자 합자회사
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
58.6

※ 상기 재무현황은 2023년 9월말 재무제표 기준임 (2023년 9월 설립)

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2023년 11월 02일
현대홀딩스컴퍼니(주)
19
10,856,312
27.77
10,854,289
27.77
39,092,385

이번보고서
2023년 11월 22일
현대홀딩스컴퍼니(주)
20
10,856,312
27.77
10,854,289
27.77
39,092,385

증 감
0
0
0
0
0

주1) 상기 표의 주식등의 비율은 제2부. 1. 가. 주식등의 종류별 보유내역의 주식등의 보유비율과 일치함

4. 보유목적

경영권 영향

보고자와 그 특별관계자 등은 발행회사의 주식 등을 취득, 보유함으로써 회사의 경영전반에걸쳐 영향력을 행사하고 있음.

5. 변동[변경]사유

변동방법
- 특별관계자 추가

변동사유
- 특별관계자 추가

변경사유
- 보유주식등에 관한 계약 변경

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
현대홀딩스컴퍼니(주)
101-86-16129
7,527,380
-
-
-
-
-
-
-
-
7,527,380
19.25

특별관계자
현정은
550126
2,245,540
-
-
-
-
-
-
-
-
2,245,540
5.74

재단법인임당장학문화재단
101-82-12974
569,424
-
-
-
-
-
-
-
-
569,424
1.46

현일선
530126
128,313
-
-
-
-
-
-
-
-
128,313
0.33

유승지
490205
15,471
-
-
-
-
-
-
-
-
15,471
0.04

현승혜
571101
39,120
-
-
-
-
-
-
-
-
39,120
0.10

현지선
640915
138,421
-
-
-
-
-
-
-
-
138,421
0.35

정지이
771217
137,306
-
-
-
-
-
-
-
-
137,306
0.35

정영이
841027
6,114
-
-
-
-
-
-
-
-
6,114
0.02

정영선
851019
12,730
-
-
-
-
-
-
-
-
12,730
0.03

(주)홈텍스타일코리아
213-86-30725
6,525
-
-
-
-
-
-
-
-
6,525
0.02

이상훈
670927
7,009
-
-
-
-
-
-
-
-
7,009
0.02

조재천
640207
1,750
-
-
-
-
-
-
-
2,023
3,773
0.01

서창진
580808
1,200
-
-
-
-
-
-
-
-
1,200
0.00

이원해
691215
4,587
-
-
-
-
-
-
-
-
4,587
0.01

김태일
680203
2,529
-
-
-
-
-
-
-
-
2,529
0.01

안병욱
730505
4,260
-
-
-
-
-
-
-
-
4,260
0.01

김진규
710712
2,058
-
-
-
-
-
-
-
-
2,058
0.01

최용희
670204
4,552
-
-
-
-
-
-
-
-
4,552
0.01

메트로폴리탄홀딩스(유)
542-88-03192
-
-
-
-
-
-
1,904,761
-
-
1,904,761
4.87

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

39,092,385
2,023
27.77
27.77

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유 비율을 산정※ 메트로폴리탄홀딩스(유) 교환사채권 1,904,761주는 현대홀딩스컴퍼니(주) 의결권있는 주식과 중복계산되어 보유잠재주식의 수에서 제외, 주식등의 보유비율을 계산하였음

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
현대홀딩스컴퍼니(주)
101-86-16129
7,527,380
-
-
-
-
-
-
7,527,380
19.25

특별관계자
현정은
550126
2,245,540
-
-
-
-
-
-
2,245,540
5.74

재단법인임당장학문화재단
101-82-12974
569,424
-
-
-
-
-
-
569,424
1.46

현일선
530126
128,313
-
-
-
-
-
-
128,313
0.33

유승지
490205
15,471
-
-
-
-
-
-
15,471
0.04

현승혜
571101
39,120
-
-
-
-
-
-
39,120
0.10

현지선
640915
138,421
-
-
-
-
-
-
138,421
0.35

정지이
771217
137,306
-
-
-
-
-
-
137,306
0.35

정영이
841027
6,114
-
-
-
-
-
-
6,114
0.02

정영선
851019
12,730
-
-
-
-
-
-
12,730
0.03

(주)홈텍스타일코리아
213-86-30725
6,525
-
-
-
-
-
-
6,525
0.02

이상훈
670927
7,009
-
-
-
-
-
-
7,009
0.02

조재천
640207
1,750
-
-
-
-
-
2,023
3,773
0.01

서창진
580808
1,200
-
-
-
-
-
-
1,200
0.00

이원해
691215
4,587
-
-
-
-
-
-
4,587
0.01

김태일
680203
2,529
-
-
-
-
-
-
2,529
0.01

안병욱
730505
4,260
-
-
-
-
-
-
4,260
0.01

김진규
710712
2,058
-
-
-
-
-
-
2,058
0.01

최용희
670204
4,552
-
-
-
-
-
-
4,552
0.01

메트로폴리탄홀딩스(유)
542-88-03192
-
-
-
-
-
1,904,761
-
1,904,761
4.87

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

1
정영선
특수관계인
851019
의결권있는 주식
3,004
KB증권
주식담보계약
2023.06.13
2021.12.27.- 2023.12.26
0.01
- 주식담보

2
정영선
특수관계인
851019
의결권있는 주식
1,848
KB증권
주식담보계약
2023.08.22
2022.02.16.- 2024.02.26.
0.00
- 주식담보

3
정영선
특수관계인
851019
의결권있는 주식
908
KB증권
주식담보계약
2023.09.19
2021.10.11.- 2024.04.08.
0.00
- 주식담보

4
정지이
특수관계인
771217
의결권있는 주식
3,578
BNK투자증권
주식담보계약
2023.10.13
2022.07.18. - 2024.01.15.
0.01
- 주식담보

5
정지이
특수관계인
771217
의결권있는 주식
11,546
BNK투자증권
주식담보계약
2023.10.13
2022.07.19. - 2024.01.15
0.03
- 주식담보

6
정지이
특수관계인
771217
의결권있는 주식
52,764
BNK투자증권
주식담보계약
2023.10.13
2022.07.29. - 2024.01.22.
0.13

- 주식담보

7
현정은
특수관계인
550126
의결권있는 주식
541,063
대신증권
주식담보계약
2023.09.19
2023.08.07.-2024.03.25.
1.38
- 주식담보

8
현정은
특수관계인
550126
의결권있는 주식
54,880
대신증권
주식담보계약
2023.09.19
2023.08.08.-2024.03.25.
0.14
- 주식담보

9
현정은
특수관계인
550126
의결권있는 주식
498,000
대신증권
주식담보계약
2023.09.22
2023.09.22.-2024.03.25.
1.27
- 주식담보

10
현정은
특수관계인
550126
의결권있는 주식
38,197
대신증권
주식담보계약
2023.10.05
2023.10.05.-2024.03.25.
0.10
- 주식담보

11
현정은
특수관계인
550126
의결권있는 주식
388,954
KB증권
주식담보계약
2023.08.08
2023.08.08.-2024.02.05.
0.99
- 주식담보

12
현정은
특수관계인
550126
의결권있는 주식
380,000
신한투자증권
주식담보계약
2023.08.31
2023.08.31.-2024.02.27.
0.97
- 주식담보

13
현정은
특수관계인
550126
의결권있는 주식
80,283
하나증권
주식담보계약
2023.10.05
2023.10.05.-2024.01.02.
0.21
- 주식담보

14
현정은
특수관계인
550126
의결권있는 주식
70,734
BNK투자증권
주식담보계약
2023.10.05
2023.10.05.-2024.01.02.
0.18
- 주식담보

15
현정은
특수관계인
550126
의결권있는 주식
122,000
한국증권금융
주식담보계약
2023.09.22
2023.09.22.-2024.09.22.
0.31
- 주식담보

16
현대홀딩스컴퍼니(주)
본인
101-86-16129
의결권있는 주식
0
하나증권
주식담보계약
2023.11.16
2023.07.24.- 2024.01.02.
0.00
- 주식담보- 담보해지

17
현대홀딩스컴퍼니(주)
본인
101-86-16129
의결권있는 주식
0
교보증권
주식담보계약
2023.11.16
2023.07.24.- 2024.01.22.
0.00
- 주식담보- 담보해지

18
현대홀딩스컴퍼니(주)
본인
101-86-16129
의결권있는 주식
0
한화투자증권
주식담보계약
2023.11.16
2023.07.24.- 2024.01.18.
0.00
- 주식담보- 담보해지

19
현대홀딩스컴퍼니(주)
본인
101-86-16129
의결권있는 주식
0
신한투자증권
주식담보계약
2023.11.16
2023.07.26.- 2024.01.22.
0.00
- 주식담보- 담보해지

20
현대홀딩스컴퍼니(주)
본인
101-86-16129
의결권있는 주식
0
한국증권금융
주식담보계약
2023.11.16
2023.07.28.-2024.07.28.
0.00
- 주식담보- 담보해지

21
현대홀딩스컴퍼니(주)
본인
101-86-16129
의결권있는 주식
1,904,761
메트로폴리탄홀딩스
교환사채권 발행계약
2023.10.31
2023.11.16.~2030.11.16
4.87
- 교환사채권 발행계약- 주1)

22
현대홀딩스컴퍼니(주)
본인
101-86-16129
의결권있는 주식
0
메트로폴리탄홀딩스
주식담보계약
2023.09.26
-
-
- 주식담보- 주2)

23
현대홀딩스컴퍼니(주)
본인
101-86-16129
의결권있는 주식
5,622,619
메트로폴리탄홀딩스
주식담보계약
2023.09.26
2023.11.16.~
14.38
- 주식담보- 주3)

24
현대홀딩스컴퍼니(주)
본인
101-86-16129
의결권있는 주식
5,622,619
메트로폴리탄홀딩스 등
주식담보계약
2023.11.16
2023.11.16.~
14.38
- 주식담보(신규)- 주4)

25
현대홀딩스컴퍼니(주)
본인
101-86-16129
의결권있는 주식
0
메트로폴리탄홀딩스
공동보유계약
2023.09.26
2023.11.16.~
-
- 공동보유계약(신규)- 주5)

26
메트로폴리탄홀딩스(유)
공동보유자
542-88-03192
교환사채권
0
현대홀딩스컴퍼니
공동보유계약
2023.09.26
2023.11.16.~
-
- 공동보유계약(신규)- 주5)

합계(주식등의 수)
9,775,139
합계(비율)
25.01
- 주6)

주1) 보고자인 현대홀딩스컴퍼니(주)는 2023년 11월 16일 현대엘리베이터(주) 주식을 교환대상으로 하는 "현대홀딩스컴퍼니 주식회사 제1회 무기명식 이권부 무보증 사모 교환사채"를 발행하고, 2023년 11월 15일 한국예탹결제원과 교환대상주식 관리 계약을 체결, 2023년 11월 16일 현대홀딩스컴퍼니(주)가 보유하고 있는 현대엘리베이터(주) 주식 1,904,761주를 한국예탁결제원에 신탁재산으로 예탁하였음.주2) 본 계약은 보고자인 현대홀딩스컴퍼니(주)와 메트로폴리탄홀딩스(유) 간에 체결된 주식근질권설정계약으로, 근질권설정일은 해당 계약상 한국예탁결제원과의 사이에 교환사채에 관하여 체결한 신탁주식관리계약에 따라 교환대상주식을 반환 받는 날이며 계약기간은 근질권설정일로부터 피담보채무가 확정적으로 소멸하는 등의 사유로 근질권이 해지될 때까지임. 교환대상주식 수는 1,904,761주이며 상기 표의 주식등의 수는 기재하지 아니함. 본계약에 따른 근질권은 (i) 현대홀딩스컴퍼니(주) 발행 전환상환우선주식의 상환청구권, (ii) 현대홀딩스컴퍼니(주) 발행 전환사채 및 교환사채의 상환청구권, 각 채권과 관련된 지연이자 지급 청구권 등을 피담보채권으로 함.주3) 본 계약은 보고자인 현대홀딩스컴퍼니(주)와 메트로폴리탄홀딩스(유) 간에 체결된 주식근질권설정계약으로, 본 계약에 따른 근질권의 피담보채권은 주2)와 동일함. 계약기간은 근질권설정일로부터 피담보채무가 확정적으로 소멸하는 등의 사유로 근질권이 해지될 때까지임.주4) 본 계약은 원질권설정자로서 보고자인 현대홀딩스컴퍼니(주), 전질권설정자로서 메트로폴리탄홀딩스(유), 전질권자로서 (주)우리은행, (주)신한은행, (주)한국증권금융(우리G시니어론일반사모투자신탁2호의 신탁업자의 지위에서), (주)국민은행(신한시니어론일반사모혼합자산투자신탁제5의 신탁업자의 지위에서), 신한캐피탈(주), 산은캐피탈(주), (주)오케이저축은행, 더케이저축은행(주), 현대해상화재보험(주) 사이에 체결된 전질권설정 합의서로, 주3)의 계약에 따라 메트로폴리탄홀딩스(유)가 취득하는 모든 권리에 대해 전질권을 설정하는 것을 내용으로 함.주5) 본 계약은 보고자인 현대홀딩스컴퍼니(주)와 현대홀딩스컴퍼니의 주주들 및 메트로폴리탄홀딩스(유) 간에 체결된 주주간계약으로, 본 계약의 효력 발생일은 거래종결일인 2023년 11월 16일임. 본 계약에 따라 계약기간은 본 계약의 효력 발생일로부터 당사자들이 본 계약을 종료하기로 합의하는 경우 등까지임.주6) 보고자인 현대홀딩스컴퍼니(주) 보유 주식에 대해 중복으로 계약이 체결되어 합계(주식등의 수) 및 합계(비율)은 현대홀딩스컴퍼니(주) 보유 주식 수 및 비율을 합계에 반영함.

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

1
3,004
100,000,000
-
6.30
140
-

2
1,848
100,000,000
-
6.30
140
-

3
908
50,000,000
-
6.30
140
-

4
3,578
60,002,600
-
6.00
140
-

5
11,546
200,000,000
-
6.00
140
-

6
52,764
950,000,000
-
6.00
140
-

7
541,063
14,000,000,000
-
5.90
150
-

8
54,880
1,420,000,000
-
5.90
150
-

9
498,000
14,000,000,000
-
5.90
150
-

10
38,197
1,080,000,000
-
5.90
150
-

11
388,954
10,000,000,000
-
6.30
140
-

12
380,000
10,000,000,000
-
5.70
140
-

13
80,283
2,270,000,000
-
5.85
140
-

14
70,734
2,000,000,000
-
5.95
140
-

15
122,000
3,000,000,000
-
5.26
147
-

16
-
-
-
5.85
160
담보해지

17
-
-
-
5.60
160
담보해지

18
-
-
-
5.55
160
담보해지

19
-
-
-
5.70
140
담보해지

20
-
-
-
5.28
147
담보해지

20
-
-
-
5.69
147
담보해지

22
-
-
-
-
-
주1)

23
5,622,619
310,001,629,272
-
4.16
-
주2)

24
5,622,619
-
-
-
-
주3)

주1) 본 계약은 보고자인 현대홀딩스컴퍼니(주)와 메트로폴리탄홀딩스(유) 간에 체결된 주식근질권설정계약으로, 근질권설정일은 해당 계약상 한국예탁결제원과의 사이에 교환사채에 관하여 체결한 신탁주식관리계약에 따라 교환대상주식을 반환 받는 날이며 계약기간은 근질권설정일로부터 피담보채무가 확정적으로 소멸하는 등의 사유로 근질권이 해지될 때까지임. 교환대상주식 수는 1,904,761주이며 상기 표의 주식등의 수는 기재하지 아니함. 본계약에 따른 근질권은 (i) 현대홀딩스컴퍼니(주) 발행 전환상환우선주식의 상환청구권, (ii) 현대홀딩스컴퍼니(주) 발행 전환사채 및 교환사채의 상환청구권, 각 채권과 관련된 지연이자 지급 청구권 등을 피담보채권으로 함.주2) 본 계약은 보고자인 현대홀딩스컴퍼니(주)와 메트로폴리탄홀딩스(유) 간에 체결된 주식근질권설정계약으로, 본 계약에 따른 근질권의 피담보채권은 주1)과 동일함. 상기 표 기재된 대출금액은 "현대홀딩스컴퍼니 주식회사 제2회 무보증 사모 전환사채" 1,330억원, "현대홀딩스컴퍼니 주식회사 제1회 무기명식 이권부 무보증 사모 교환사채" 800억원, 현대홀딩스컴퍼니(주) 의결권부 전환상환우선주식 주식매매계약 매매대금 97,001,629,272원을 기재하였음. 상기 표 기재된 이자율은 기재된 대출금액 관련 계약의 조건의 평균 수치를 기재하였음. 계약기간은 근질권설정일로부터 피담보채무가 확정적으로 소멸하는 등의 사유로 근질권이 해지될 때까지임.주3) 본 계약은 원질권설정자로서 보고자인 현대홀딩스컴퍼니(주), 전질권설정자로서 메트로폴리탄홀딩스(유), 전질권자로서 (주)우리은행, (주)신한은행, (주)한국증권금융(우리G시니어론일반사모투자신탁2호의 신탁업자의 지위에서), (주)국민은행(신한시니어론일반사모혼합자산투자신탁제5의 신탁업자의 지위에서), 신한캐피탈(주), 산은캐피탈(주), (주)오케이저축은행, 더케이저축은행(주), 현대해상화재보험(주) 사이에 체결된 전질권설정 합의서로, 주2)의 계약에 따라 메트로폴리탄홀딩스(유)가 취득하는 모든 권리에 대해 전질권을 설정하는 것을 내용으로 함.※ 상기 '채무자'란의 경우 기재 요령에 따라 주식담보제공자와 동일하여 기재를 생략하였습니다.

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
메트로폴리탄홀딩스(유)
542-88-03192
-
-
-
-
-
-
1,904,761
-
-
1,904,761
4.87

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

메트로폴리탄홀딩스(유)
542-88-03192
2023.11.16
기타(+)
교환사채권
-
-
-
42,000
(-)
- 교환사채 취득- 주1)

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미.
주1) 메트로폴리탄홀딩스(유) 교환사채권 1,904,761주는 현대홀딩스컴퍼니(주) 의결권있는 주식과 중복계산되어 위 변동 내역 주식 수에 기재하지 아니함.

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

메트로폴리탄홀딩스(유)
542-88-03192
54,193,684,018
25,806,315,982
-
80,000,000,000

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

해당사항 없음

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

메트로폴리탄홀딩스(유)
542-88-03192
투자자금 및 차입금

ㅇ 차입금의 경우

차입자
메트로폴리탄홀딩스(유)
차입처
(주)우리은행, (주)신한은행, 신한캐피탈(주), 산은캐피탈(주), (주)오케이저축은행, 더케이저축은행(주), 현대해상화재보험(주), 한국증권금융(주) (우리G시니어론 일반사모투자신탁2호의 신탁업자의 지위에서), (주)국민은행 (신한시니어론일반사모혼합자산투자신탁제5호의 신탁업자의 지위에서)

차입금액
25,806,315,982
차입기간
2023.11.16(최초인출일)로부터 5년

주식등의 담보제공 여부
여
담보 내역
교환사채 및 차입자가 보유한 현대홀딩스컴퍼니(주) 전환상환우선주식, 현대홀딩스컴퍼니(주) 발행 전환사채 등

※ 차입금액은 교환사채와 같은 날 취득한 현대홀딩스컴퍼니(주) 전환상환우선주식, 전환사채 인수자금 조달을 위한 총 인수금융 차입금액 1,000억원 중 교환사채 취득금액에 상응하는 금액임