신영증권 — 주주총회소집공고 (20231122)
제출인: 신영증권

주주총회소집공고
2.9
신영증권(주)

주주총회소집공고

2023년 11월 22일

회 사 명 :
신영증권 주식회사

대 표 이 사 :
원종석, 황성엽

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 국제금융로8길, 16

(전 화) 02-2004-9000

(홈페이지) http://www.shinyoung.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 총괄 본부장
(성 명) 이 승 환

(전 화) 02-2004-9393

주주총회 소집공고

(제70기 임시)

상법 제365조 및 당사 정관 제19조 규정에 의거 제70기 임시주주총회를 다음과 같이 소집하오니 참석하여 주시기 바라오며, 소액주주에 대한 소집통지는 상법 제542조의4에 의거 전자공시시스템을 통한 공고로 갈음하오니 양지하시기 바랍니다. - 다 음-1. 일 시: 2023년 12월 7일(목) 오전8시30분(우선주 종류주주총회) 2023년 12월 7일(목) 오전9시30분(임시주주총회, 보통주 종류주주총회를 겸함)2. 장 소: 서울특별시 영등포구 국제금융로8길16, 신영증권주식회사(본사)3. 회의목적사항 1) 부의안건 가. 우선주 종류주주총회 제 1 호 : 우선주 전환권 부여 승인의 건 나. 임시주주총회 (보통주 종류주주총회를 겸함) 제 1 호 : 우선주 전환권 부여 승인의 건4. 의결권 행사에 관한 사항주주님께서는 주주총회에 참석하시어 의결권을 직접 행사하시거나 위임장을 통해 서 의결권을 간접 행사할 수 있습니다. 5. 주주총회 참석시 준비물 - 직접행사 : 주주총회 참석장, 신분증 - 대리행사 : 주주총회 참석장, 위임장, 대리인 신분증6. 전자증권제도 시행에 따른 실물증권 보유자의 권리 보호에 관한 사항2019년 9월 16일부터 전자증권제도가 시행되어 실물증권은 효력이 상실되었으며,한국예탁결제원의 특별(명부)계좌주주로 전자등록되어 권리행사 등이 제한됩니다. 따라서 보유 중인 실물증권을 한국예탁결제원 증권대행부에 방문하여 전자등록으로 전환하시기 바랍니다.

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회 차
개최일자
의 안 내 용
가결여부
이사의 성명(출석률)

원종석(100%)
황성엽(83%)
고봉찬(100%)
이상진(100%)

조신(100%)

찬 반 여 부

1
2023.04.19
제69기 재무제표 및 영업보고서 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

70기 사업계획 및 예산 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

(보고사항) 자기주식 활용한 자금조달 관련 보고
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(보고사항) 최고경영자 및 사외이사 후보군 관리 내역 보고
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(보고사항) 위험관리위원회 결의 결과 보고
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(보고사항) 제69기 금융소비자보호 내부통제위원회 운영 결과 보고
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(보고사항) 제69기 고난도금융투자상품 운영체계 점검 보고
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(보고사항) 제69기 내부통제 체제ㆍ운영 실태 보고
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(보고사항) 제69기 내부통제시스템 평가 및 자금세탁방지 업무 감사보고
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(보고사항) 제69기 감사결과 및 제70기 감사계획 보고
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(보고사항) 신영자산운용 2023년도(28기) 사업계획 보고
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(보고사항) 신영부동산신탁 2023년도(5기) 사업계획 보고
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2
2023.05.25
제69기 정기주주총회 소집 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

제69기 정기주주총회 목적사항 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

(보고사항) 제69기 내부회계관리제도 운영실태보고
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(보고사항) 제69기 내부회계관리제도 운영실태 평가보고
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3
2023.06.23
이사회 의장 선임
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

선임사외이사 선임
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

대표이사 선임
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

경영위원회 위원 선임
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

보수위원회 위원 선임
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

임원후보추천위원회 위원 선임
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

위험관리위원회 위원 선임
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

ESG위원회 위원 선임
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

파생결합증권(사채) 발행한도 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

파생결합증권(사채) 발행예정금액 및 일괄신고서 제출 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

4
2023.07.19
(보고사항) 70기 1분기 경영현황
-
-
불참
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-

5
2023.10.18
(보고사항) 70기 2분기 경영현황 보고
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(보고사항) 내부통제협의회 운영 계획 및 보고
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(보고사항) 70기 자금세탁방지 내부통제 점검 보고
-
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-
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-
-

6
2023.10.26
우선주 전환권 부여 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

임시주주총회 및 종류주주총회 개최의 건
가결
찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

감사위원회

고봉찬이상진조신(사외이사)

2023.04.19
제69기 감사결과 및 제70기 감사계획
가결

(심의사항) 제69기 내부통제시스템 평가 및 자금세탁방지업무 감사보고서
-

(보고사항) 제70기 준법감시계획 등 보고
-

2023.05.25

제69기 감사보고서
가결

(심의사항) 제69기 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서
-

(보고사항) 제69기 내부회계관리제도 운영실태 보고
-

(보고사항) 제70기 내부회계관리제도 운영실태 점검 계획 보고
-

2023.06.23
감사위원회 위원장 선임
가결

2023.07.19

(보고사항) 제70기 1분기 감사실시 현황

-

2023.10.18
(보고사항) 제70기 2분기 감사실시 현황
-

임원후보추천위원회

이상진조신(사외이사)황성엽(사내이사)

2023.04.19

최고 경영자 후보군 승인
가결

사외이사 후보군 승인
가결

2023.05.22
최고경영자 후보 추천 승인
가결

사외이사 및 감사위원 후보 추천 승인
가결

2023.06.23

임원후보추천위원회 위원장 선임
가결

위험관리위원회

고봉찬이상진(사외이사)원종석(사내이사)

2023.04.19
제70기 전사 위험 한도 설정
가결

(보고사항) 제69기 4분기 위험관리위원회 정기 보고
-

2023.07.19

(보고사항) 제70기 1분기 위험관리위원회 정기 보고

-

2023.10.18

(보고사항) 제70기 2분기 위험관리위원회 정기 보고

-

보수위원회
고봉찬이상진(사외이사)원종석(사내이사)

2023.05.25

FY2022년 보수체계 연차보고서 작성 및 공시
가결

ESG위원회
조신(사외이사)황성엽(사내이사)
2023.05.25
(보고사항) 제70기 ESG관련 사업계획 보고
-

2023.06.23
ESG위원회 위원장 선임
가결

2023.10.18

(보고사항) ESG경영 추진경과 보고

-

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 원)

구 분
인원수¹
주총승인금액²
지급총액³
1인당 평균 지급액
비 고

사외이사
3
5,000,000,000
72,000,000
24,000,000
-

주1) 인원수: 인원수는 작성 기준일 현재 재직중인 사외이사임

주2) 상기의 주총 승인금액은 사내이사를 포함한 보수 승인 금액임

주3) 지급총액: 작성기간(2023.04.01~2023.09.30) 중 사외이사에게 지급한 총액임

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래종류
거래상대방(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

해당사항 없음

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

해당사항 없음

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

(1) 산업의 특성금융시장은 자본의 수요자와 공급자를 연결시킴으로써 국가적으로는 성장 기반이 되는 산업의 발전에 이바지하고, 사회적으로는 가치 있는 기업의 발굴 및 자금 유치의 역할을 수행함으로써 자원의 효율적 배분에 기여하며, 투자자에게는 각종 상품을 통한 효율적인 자산 관리의 수단을 제공합니다. 최근 금융관련 법령 및 제도 제, 개정 등을 통해 금융시장의 투명성이 제고되고 투자자 보호가 더욱 강화되는 등 시장의 성숙도가 더욱 높아지고 있습니다.아울러 금융투자산업은 금융시장을 유지, 발전시키는 동력이 되는 산업으로서 자본주의 경제체제의 근간이 되며, 자본의 원활한 흐름을 효율적으로 생성, 유지시키는 데에 이바지하고 있습니다. 이러한 금융투자산업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화 등 여타 변수에 많은 영향을 받을 뿐 아니라 해외의 동향에도 민감하게 반응해 다른 어느 산업보다도 큰 변동성을 지니는 산업입니다.

(2) 산업의 성장성

(약정대금 규모 추이) (단위: 조원, %)

구분

FY 2020

FY 2021

FY 2022

FY 2023(E)

금액

증감률

금액

증감률

금액

증감률

금액

증감률

주식

13,561

+155.0

11,866
-12.5
7,679
-35.3
10,901
+41.9

선물

13,176

+27.2

13,277
+0.8
11,752
-11.5
10,040
-14.6

옵션

365

+18.5

287
-21.4
274
-4.4
206
-25.1

※ 기준은 약정대금규모로써 각 연도는 회계연도를 의미하며, FY2023은 연환산 추정치
(KOSPI 종합주가지수 추이) (단위: Pt, %)

회계연도

기초

기말

등락률

최고

최저

FY 2020

1,685.46

3,061.42

+81.6

3,208.99

1,685.46

FY 2021

3,087.40

2,757.65

-10.7

3,305.21

2,614.49

FY 2022

2,739.85

2,476.86

-9.6

2,759.20

2,155.49

FY 2023(23년 10월말)
2,472.34
2,277.99
-7.9
2,667.07
2,277.99

(3) 경기변동의 특성
일반적으로 주식시장은 실물경기에 선행하는 변동성을 가지고 있으며, 경기변동과의 상관관계가 매우 높은 시장입니다.

(4) 경쟁요소

금융투자업은 완전경쟁시장에 속해 있으며, 금융투자업 영위를 위해 영업의 종류별로 금융위원회의 인가 및 등록을 받아야 합니다. 자본시장법의 시행에 따라 증권업, 선물업, 자산운용업이 통합되어 업권 내 경쟁이 치열해졌고, 은행 및 보험 등 타업권과의 경계도 갈수록 희미해짐에 따라 일부 경쟁이 불가피하게 되었습니다. 최근에는 금융 산업과 정보통신기술의 융합시도가 활발해짐에 따라 혁신의 속도는 더욱 빨라지면서, 새롭게 시장에 진입하는 금융 서비스 회사들과도 경쟁해야 하는 상황입니다.이에 각 금융투자회사는 고객 개개인의 요구에 맞는 다양한 상품의 개발과 차별화된 금융 서비스 제공, 고객만족을 지향하는 서비스, 다양한 수익원 발굴, 기술혁신을 통해 시장에서의 경쟁력 확보에 힘쓰고 있습니다.

금융투자산업의 경쟁요인으로는 금융투자상품의 거래 비용과 관련한 수수료율, 예측정보의 정확함과 적시성, 고객서비스의 양적/질적 수준, 브로커리지 이외의 수익원 다변화 및 수익구조의 안정화, 헷지를 포함한 리스크 관리 능력 등 다양한 차원의 경쟁요소가 있습니다.

(5) 관련법령 또는 정부의 규제 및 지원

- 금융투자업 전반: 상법, 민법, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률, 금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률, 금융회사의 지배구조에 관한 법률 등, 금융투자업규정 및 동 시행세칙 - 과세: 소득세법, 법인세법, 농특세법, 조세특례제한법, 증권거래세법

- 기타: 외국환거래법, 외국인투자촉진법, 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률, 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 등

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

이번 2023 회계연도는 국내외에서 불확실성 및 변동성 확대 요인이 상존하고 있습니다. 2023년 8월초 국제신용평가사인 Fitch가 미국의 신용등급을 강등하였으며, 9월에는 미국 연방준비제도에서 연내 추가 금리 인상 가능성 시사 및 2024년 기준금리 전망을 높였습니다. 10월에는 이스라엘/하마스간 전쟁이 발발하는 등 금융시장에 비우호적인 환경이 지속되고 있습니다. 이러한 기조로 인하여 코스피 지수는 2023년 8월 1일 종가 기준으로 연중 최고치인 2,667.07pt까지 기록하였으나, 2023년 10월 31일 종가 기준으로 2,277.99pt로 마감하였습니다.

당사는 변동성이 큰 금융시장 속에서 보수적인 리스크 관리 기조로 안정적이고 지속적인 수익창출을 목표로 하고 있습니다. 불확실성이 높은 시장환경이지만 선별적인 투자 및 다변화된 비즈니스를 바탕으로 회계연도 2023 2분기(2023년 9월 30일) 기준으로 영업이익 790억원, 영업외손익 35억원, 세전순이익 825억원을 기록하고 있습니다.

2분기까지 당사 손익내역을 부분별로 살펴보면 수수료수익은 총 596억원으로 이 중 위탁수수료수익은 110억원, 집합투자증권취급수수료수익 70억원, 신탁보수 및 자산관리수수료, 집합투자기구성과보수 24억원, 그 외 기타 수수료 391억원이었습니다. 또한 판매비와 관리비, 수수료관련 손익을 제외한 영업손익은 968억원입니다.

당사는 고객과의 신뢰를 최고의 가치로 여기고 있습니다. 예측이 어려운 금융시장 환경에 더욱 유연하고 유기적으로 대응하며 지속가능한 성장을 이뤄내는 조직이 되어 주주가치 제고를 이루도록 노력할 것입니다.

(2) 시장점유율

[최근 회계연도 신영증권 시장 수수료수익 점유율]

(단위: 억원, %)

구분

FY 2020

FY 2021

FY 2022

시장 수익규모

152,161

162,128

118,445

당사 수익

1,093

1,396

999

당사 점유율

0.72

0.86

0.84

※ 시장수익규모의 경우, 금감원이 제공하는 금융통계정보시스템을 참조하였음

(3) 시장의 특성

금융시장은 자본 수요자와 공급자를 연결시킴으로써 국가적으로 산업 발전에 이바지하고, 사회적으로는 가치 있는 기업의 발굴 및 자금 유치의 역할을 통해 자원의 바람직한 배분에 기여하며, 투자자에게는 각종 상품을 통한 효율적 자산 관리 수단을 제공합니다.

자본시장법 시행 이후 다양한 부수 및 겸영업무를 통해 업무영역이 확대되었으며, 최근 고객의 니즈를 선도하는 창의적인 신상품 개발 및 새로운 업무 영역 개척을 통해 수익 구조의 다변화가 이뤄짐과 동시에, 전반적인 시장 투명성 및 투자자 보호 또한 강화되고 있는 추세입니다. 이러한 일련의 과정을 통해 금융시장은 자본주의 경제의 근간이 되는 시장으로서 그 성숙도가 더욱 높아질 것으로 기대됩니다.

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망"해당사항 없음"

(5) 조직도

신영증권_조직도

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 기타 주주총회의 목적사항

가. 의안 제목 우선주 전환권 부여 승인의 건 ※ 우선주 종류주주총회 및 임시주주총회(보통주 종류주주총회를 겸함) 동일 의안나. 의안의 요지

1) 배경

신영증권 우선주는 거래량 부족으로 2023년 7월 관리종목으로 지정되었고, 하반기에도 거래량 부족 사유가 지속될 경우 2024년 1월부터 상장폐지절차가 진행될 수 있습니다. 거래량 부족 사유가 일시적으로 해소되어 우선주가 상장을 유지하더라도 다시 관리종목으로 지정되거나 거래량 부족에 따른 비정상적 가격 변동이 발생할 우려가 있는 상황입니다. 우선주에 보통주로 전환할 수 있는 권리를 부여하여 우선주 투자자를 보호하는 동시에, 마찬가지로 거래량이 적은 편인 보통주의 유동성도 제고하고자 합니다.

2) 전환권 주요내용

우선주에 부여되는 전환권의 주요내용은 아래와 같습니다.

전환대상주식

신영증권 보통주

전환비율

1:1(신영증권 우선주 1주당 신영증권 보통주 1주)

전환기간

주주총회승인 다음 날부터 4개월

행사방법

행사기간 내 주주의 전환청구, 행사기간만료 후 자동전환

전환기간 만료일은 2024년 4월 7일입니다. 전환기간 만료일 이후에는 본 주식을 보유한 주주의 전환청구가 없더라도 보통주식으로 자동전환 됩니다.

3) 전환권 행사에 관한 사항

주주가 전환을 청구한 경우에는 그 청구한 때에 효력이 발생합니다. 전환 청구 시점 우선주의 상장 유지 여부와 관계없이 주주는 계좌관리기관(증권사)를 통해 전환을 청구할 수 있습니다.

우선주주가 전환권을 행사하면 전환청구 당일부터 보통주주가 되고, 우선주주로서의 권리는 소멸합니다. 따라서 이사회에서 정한 배당기준일 전에 전환청구를 한 경우 보통주 주주로서 배당을 받게 됩니다. 한편 해당 보통주는 전환권을 행사한 날이 속한 달의 다음 달 20일 이내에 상장
ㆍ유통될 예정이며 이 기간 주식거래가 제한될 수 있습니다.

본 전환권 행사와 관련한 추가 안내사항은 당사 인터넷홈페이지(http://www.shinyoung.com)에 공고할 예정입니다.

IV. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

가. 제출 개요

제출(예정)일
사업보고서 등 통지 등 방식

-
-

나. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

- 임시주주총회로 해당사항 없음.

※ 참고사항

해당사항 없음