신영증권 — 의결권대리행사권유참고서류 (20231117)
제출인: 신영증권

의결권대리행사권유참고서류
3.6
신영증권(주)

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2023년 11월 17일

권 유 자:
성 명: 신영증권 주식회사주 소: 서울특별시 영등포구 국제금융로8길 16전화번호: 02-2004-9000

작 성 자:
성 명: 박준형부서 및 직위: 경영지원팀 대리전화번호: 02-2004-9861

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
신영증권 주식회사
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2023년 11월 22일
라. 주주총회일
2023년 12월 07일

마. 권유 시작일
2023년 11월 22일
바. 권유업무 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
임시주주총회의 원활한 진행

나. 전자위임장 여부
해당사항 없음
(관리기관)
-

(인터넷 주소)
-

다. 전자/서면투표 여부
해당사항 없음
(전자투표 관리기관)
-

(전자투표 인터넷 주소)
-

3. 주주총회 목적사항

□ 기타주주총회의목적사항

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

신영증권주식회사
보통주
3,397,836
36.20
본인
자사주

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

신영증권주식회사
우선주
5,262,283
74.60
본인
자사주

주) 상기 권유자의 소유주식은 자기주식이므로 의결권이 제한됨

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항가. 보통주

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

원국희
최대주주
보통주
1,523,340
16.23
최대주주
-

민숙기
특수관계인
보통주
68,950
0.73
특수관계인
-

원종석
발행회사임원
보통주
992,845
10.58
발행회사임원
-

원주영
특수관계인
보통주
16,509
0.18
특수관계인
-

신성용
특수관계인
보통주
1,703
0.02
특수관계인
-

신승용
특수관계인
보통주
763
0.01
특수관계인
-

신상용
특수관계인
보통주
764
0.01
특수관계인
-

원재연
특수관계인
보통주
1,766
0.02
특수관계인
-

원정연
특수관계인
보통주
1,440
0.02
특수관계인
-

강혜리
특수관계인
보통주
940
0.01
특수관계인
-

권보은
특수관계인
보통주
2,310
0.02
특수관계인
-

김웅태
공동보유자
보통주
112,238
1.20
공동보유자
-

이병준
특수관계인
보통주
127
0.00
특수관계인
-

황성엽
발행회사임원
보통주
19,433
0.21
발행회사임원
-

조신
발행회사임원
보통주
1,000
0.01
발행회사임원
-

계
-
2,744,128
29.25
-
-

주1) 2023년 9월 30일 기준주2) 상기 소유비율은 보통주 발행주식총수(9,386,237주) 대비 비율임

나. 우선주

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

원국희
최대주주
우선주
190,470
2.70
최대주주
-

민숙기
특수관계인
우선주
102,860
1.46
특수관계인
-

원종석
발행회사임원
우선주
298,623
4.23
발행회사임원
-

원주영
특수관계인
우선주
61,262
0.87
특수관계인
-

CONNIEHyesookLee
특수관계인
우선주
61,262
0.87
특수관계인
-

신성용
특수관계인
우선주
12,960
0.18
특수관계인
-

신승용
특수관계인
우선주
8,380
0.12
특수관계인
-

신상용
특수관계인
우선주
6,560
0.09
특수관계인
-

AHN JAE JOON
특수관계인
우선주
21,500
0.30
특수관계인
-

원재연
특수관계인
우선주
1,137
0.02
특수관계인
-

원정연
특수관계인
우선주
2,634
0.04
특수관계인
-

LEE SEUNG HYUN

특수관계인

우선주
3,550
0.05
특수관계인
-

강혜리
특수관계인
우선주
6,400
0.09
특수관계인
-

권보은
특수관계인
우선주
6,760
0.10
특수관계인
-

황성엽
발행회사임원
우선주
265
0.00
발행회사임원
-

계
-
784,623
11.12
-
-

주1) 2023년 9월 30일 기준주2) 상기 소유비율은 우선주 발행주식총수(7,053,763주) 대비 비율임

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

최준호
보통주,우선주
0
직원
직원
-

김현우
보통주,우선주
0
직원
직원
-

박준형
보통주,우선주
0
직원
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2023년 11월 22일
2023년 11월 22일
2023년 12월 06일
2023년 12월 07일

나. 피권유자의 범위

2023년 11월 10일 현재 주주명부에 기재되어 있는 주주 전체

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

2023년 임시주주총회의 원활한 진행

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
해당사항 없음

전자위임장 수여기간
-

전자위임장 관리기관
-

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

해당사항 없음

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
X

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
X

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

신영증권홈페이지
http://www.shinyoung.com
신영증권 홈페이지내 전체 메뉴=>투자자정보(IR)=>기업지배구조=>"서면 위임장" 에서 다운로드 가능

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

- 접수기간: 2023년 11월 22일 ~ 2023년 12월 6일- 위임장 접수처: 서울특별시 영등포구 국제금융로8길 16 신영증권빌딩 4층 경영지원팀 주주총회 담당자 앞 (우편번호 07330)

다. 기타 의결권 위임의 방법

해당사항 없음

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2023년 12월 7일 오전 8시30분 (우선주 종류주주총회)2023년 12월 7일 오전 9시30분 (임시주주총회, 보통주 종류주주총회를 겸함)

장 소
서울특별시 영등포구 국제금융로8길 16 신영증권 주식회사(본사)

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
해당사항 없음

전자투표 기간
-

전자투표 관리기관
-

인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

-

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 기타 주주총회의 목적사항

가. 의안 제목 우선주 전환권 부여 승인의 건 ※ 우선주 종류주주총회 및 임시주주총회(보통주 종류주주총회를 겸함) 동일 의안나. 의안의 요지

1) 배경

신영증권 우선주는 거래량 부족으로 2023년 7월 관리종목으로 지정되었고, 하반기에도 거래량 부족 사유가 지속될 경우 2024년 1월부터 상장폐지절차가 진행될 수 있습니다. 거래량 부족 사유가 일시적으로 해소되어 우선주가 상장을 유지하더라도 다시 관리종목으로 지정되거나 거래량 부족에 따른 비정상적 가격 변동이 발생할 우려가 있는 상황입니다. 우선주에 보통주로 전환할 수 있는 권리를 부여하여 우선주 투자자를 보호하는 동시에, 마찬가지로 거래량이 적은 편인 보통주의 유동성도 제고하고자 합니다.

2) 전환권 주요내용

우선주에 부여되는 전환권의 주요내용은 아래와 같습니다.

전환대상주식

신영증권 보통주

전환비율

1:1(신영증권 우선주 1주당 신영증권 보통주 1주)

전환기간

주주총회승인 다음 날부터 4개월

행사방법

행사기간 내 주주의 전환청구, 행사기간만료 후 자동전환

전환기간 만료일은 2024년 4월 7일입니다. 전환기간 만료일 이후에는 본 주식을 보유한 주주의 전환청구가 없더라도 보통주식으로 자동전환 됩니다.

3) 전환권 행사에 관한 사항

주주가 전환을 청구한 경우에는 그 청구한 때에 효력이 발생합니다. 전환 청구 시점 우선주의 상장 유지 여부와 관계없이 주주는 계좌관리기관(증권사)를 통해 전환을 청구할 수 있습니다.

우선주주가 전환권을 행사하면 전환청구 당일부터 보통주주가 되고, 우선주주로서의권리는 소멸합니다. 따라서 이사회에서 정한 배당기준일 전에 전환청구를 한 경우 보통주 주주로서 배당을 받게 됩니다. 한편 해당 보통주는 전환권을 행사한 날이 속한 달의 다음 달 20일 이내에 상장
ㆍ유통될 예정이며 이 기간 주식거래가 제한될 수 있습니다.

본 전환권 행사와 관련한 추가 안내사항은 당사 인터넷홈페이지(http://www.shinyoung.com)에 공고할 예정입니다.