케스피온 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20231114)
제출인: 수성자산운용

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.5
(주)케스피온

0000
0000
20231113

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2023년 11월 13일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2023년 11월 13일

보고자 :
수성자산운용(주)

요약정보

보고특례 적용전문투자자 구분
-

발행회사명
(주)케스피온
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
3,207,697
7.72

이번 보고서
2,429,831
5.96

보고사유
기보유분 제10회 사모 전환사채의PUT(조기상환)행사에 따른 보유비율 변동됨

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

확인서(단순투자 목적)_케스피온(구,emw)_2023.11.13기준.jpg
확인서(단순투자 목적)_케스피온(구,emw)_2023.11.13기준

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)케스피온
회사코드
079190

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
38,355,514

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
개별

보고자 구분
금융기관
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
수성자산운용(주)
한자(영문)
수성資産運用(株)(Susungasset ManagementCo., Ltd.)

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 영등포구 국제금융로 10
생년월일 또는사업자등록번호 등
220-87-45510

직업(사업내용)
전문사모집합투자업투자일임업, 투자자문업
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
수성자산운용(주)
부서
경영관리본부

직위
부장
전화번호
02-554*****

성명
이은정
팩스번호
02-554*****

이메일 주소
******susungasset.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
52,712,190,558
부채총액
3,907,496,809

자본총액
48,804,693,749
자본금
4,000,000,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
대표이사 박 세 연

의사결정기구(의사결정권자)
이사회, 주주총회

최대주주(최다출자자)
박세연외 특수관계인(박세연)
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
58.45

※ 상기자료는 2023년 6월 30일자 재무제표 기준 입니다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

1
수성자산운용(주)
220-87-45510
수성코스닥벤처B3 일반 사모투자신탁
대한민국
서울시 영등포구 국제금융로 10
-

2
수성자산운용(주)
220-87-45510
수성코스닥벤처B5 일반 사모투자신탁
대한민국
서울시 영등포구 국제금융로 10
-

3
수성자산운용(주)
220-87-45510
수성코스닥벤처B6 일반 사모투자신탁
대한민국
서울시 영등포구 국제금융로 10
-

4
수성자산운용(주)
220-87-45510
수성코스닥벤처B7 일반 사모투자신탁
대한민국
서울시 영등포구 국제금융로 10
-

5
수성자산운용(주)
220-87-45510
수성코스닥벤처B9 일반 사모투자신탁
대한민국
서울시 영등포구 국제금융로 10
-

6
수성자산운용(주)
220-87-45510
수성코스닥벤처B8 일반 사모투자신탁
대한민국
서울시 영등포구 국제금융로 10
-

7
수성자산운용(주)
220-87-45510
수성코스닥벤처B4 일반 사모투자신탁
대한민국
서울시 영등포구 국제금융로 10
-

8
수성자산운용(주)
220-87-45510
수성코스닥벤처B2 일반 사모투자신탁
대한민국
서울시 영등포구 국제금융로 10
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
주식회사

자본금
40억원
운용자산총액
5,578억

대표자
박세연

의사결정기구(의사결정권자)
투자심의위원회, 운용전략회의

최대주주(법인 대표자)
박세연외 특수관계인(박세연)
최대주주 지분율
58.45(24.16)

※ 상기자료는 2023년 11월 13일자 기준입니다.

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2023년 06월 23일
수성자산운용(주)
-
3,207,697
7.72
-
-
38,355,514

이번보고서
2023년 11월 13일
수성자산운용(주)
-
2,429,831
5.96
-
-
38,355,514

증 감
-777,866
-1.76
-
-
0

4. 변동[변경]사유

변동방법
기보유분 제10회 사모 전환사채의 PUT(조기상환)행사에 따른 보유비율 변동됨

변동사유
기보유분 제10회 사모 전환사채의 PUT(조기상환)행사에 따른 보유비율 변동됨

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
수성자산운용(주)
220-87-45510
-
-
-
-
2,429,831
-
-
-
-
2,429,831
5.96

특별관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

38,355,514
2,429,831
5.96
0

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

수성자산운용(주)
본인
-
-
2,429,831
5.96
2,429,831
5.96

합 계
-
-
2,429,831
5.96
2,429,831
5.96

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
수성자산운용(주)
220-87-45510
-
-
-
-
-777,866
-
-
-
-
-777,866
-1.76

특별관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

수성자산운용(주)
220-87-45510
2023년 11월 13일
기타(-)
전환사채권
3,207,697
-777,866
2,429,831
1,247
(1,272)
사모10CBPUT상환

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발-행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미