골드앤에스 — [기재정정]임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20231108)
제출인: 에스제이더블유인터내셔널

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
주식회사 골드앤에스

20230927

정 정 신 고 (보고)

2023년 11월 08일

1. 정정대상 공시서류 : 임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2023년 10월 10일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

2. 보고자에 관한 사항- 보고구분
착오 정정
변동
신규

3. 특정증권등의 소유상황가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율
착오 및 전환사채매수청구권 누락에 따른 기재 정정

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2020년 12월 30일
12,000,000
33.13
12,000,000
33.13

이번보고서
2023년 10월 10일
12,220,905
26.31
12,000,000
25.83

증 감
220,905
-6.82
-
-7.30

(*) 직전보고서는 2020년 12월 30일 에스제이더블유&골드 투자조합이 제출한 임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서 및 주식등의대량보유상황보고서를 참고하여 주시기 바랍니다.(*) 상기 진적보고서 비율(%)은 2022년 11월 1일 전환사채권행사(17회차), 2022년 12월 21일 전환청구권행사(17회차), 2022년 12월 28일 소액공모발행 전 비율입니다.

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-

이번보고서
2023년 10월 10일
13,869,612
28.70
12,000,000
25.83

증 감
13,869,612
28.70
12,000,000
25.83

주) (주)에스제이더블유인터내셔널은 (주)골드앤에스의 최대주주인 에스제이더블유&골드투자조합의 50% 출자지분을 소유한 대표조합원입니다. 동 보고 이전에는 에스제이더블유&골드투자조합을 통해 (주)골드앤에스의 주권을 소유하고 있었지만, (주)골드앤에스가 2023년 09월 27일 발행한 18회차 사모전환사채의 발행대상자로 참여하고, 발행회사로부터 전환사채매수선택권을 부여받은 바 있기에, 동 보고부터 직접 취득한 주식등(전환사채 및 콜옵션)을 합산하여 단독 보고하게되었음을 알려드립니다.

3. 특정증권등의 소유상황나. 특정증권등의 종류별 소유내역
착오 및 전환사채매수청구권 누락에 따른 기재 정정

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

12,000,000
-
220,905
-
-
-
-
-
12,220,905
26.31

A
B
C
D
E
F
G
H

I

주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

46,450,564
220,905
26.31
25.83

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

12,000,000
-
220,905
-
-
-
-
1,648,707
13,869,612
28.70

A
B
C
D
E
F
G
H

I

주1) "주권" 구분란에 기재한 수량은 (주)골드앤에스의 최대주주인 에스제이더블유&골드투자조합의 50% 출자지분에 해당하는 수량입니다. 주2) (주)에스제이더블유인터내셔널은 (주)골드앤에스가 2023년 09월 27일 발행한 18회차 사모 전환사채를 금 2억 5백만원 인수하였습니다. 주3) "기타" 구분란에 기재한 수량은 (주)골드앤에스가 2023년 09월 27일 발행한 18회차 사모 전환사채의 인수계약에 따라 (주)에스제이더블유인터내셔널이 발행회사로부터 전환사채매수선택권을 부여받은 수량입니다.

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

46,450,564
1,869,612
28.70
25.83

3. 특정증권등의 소유상황다. 세부변동내역
착오 및 전환사채매수청구권 누락에 따른 기재 정정

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

CB인수(+)
2023년 09월 27일
전환사채권
12,000,000
220,905
12,220,905
928원/주
-

합 계
12,000,000
220,905
12,220,905
-
-

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

신규보고(+)
2023년 09월 27일
보통주
-
12,000,000
12,000,000
928원/주
주1)

CB인수(+)
2023년 09월 27일
전환사채권
0
220,905
220,905
928원/주
18CB

기타(+)
2023년 09월 27일
전환사채권
220,905
1,648,707
1,869,612
928원/주
콜옵션취득

합 계
220,905
13,869,612
14,090,517
-
-

주1) 해당 수량은 (주)골드앤에스의 최대주주인 에스제이더블유&골드투자조합의 50% 출자지분에 해당하는 수량입니다. 이번 보고부터 신규보고 수량으로 합산하기 위하여 기재하였으며, 변동일은 동 보고의 의무발생일(CB인수일 및 콜옵션 취득일)을 기재하였습니다.

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2023년 09월 27일

보고서작성기준일 :
2023년 10월 10일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
(주)에스제이더블유인터내셔널

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
주식회사 골드앤에스

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
035290

발행주식 총수
46,450,564

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
신규
보고자 구분
국내법인

성명(명칭)
한 글
(주)에스제이더블유인터내셔널
한자(영문)
-(SJWINTERNATIONAL CO., LTD.)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
214-87-98782

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 영등포구 여의도동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
주식회사골드앤에스
부 서
전략기획실

직 위
실장
전화번호
02-565*****

성 명
배준형
팩스번호
02-565*****

이메일 주소
********@goldns.co.kr

주) (주)에스제이더블유인터내셔널은 현재 (주)골드앤에스의 최대주주인 에스제이더블유&골드투자조합의 50% 출자지분을 소유한 대표조합원입니다. 그러므로 주요주주란에 10%이상 주주로 표기하였음을 알려드립니다.

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-

이번보고서
2023년 10월 10일
13,869,612
28.70
12,000,000
25.83

증 감
13,869,612
28.70
12,000,000
25.83

주) (주)에스제이더블유인터내셔널은 (주)골드앤에스의 최대주주인 에스제이더블유&골드투자조합의 50% 출자지분을 소유한 대표조합원입니다. 동 보고 이전에는 에스제이더블유&골드투자조합을 통해 (주)골드앤에스의 주권을 소유하고 있었지만, (주)골드앤에스가 2023년 09월 27일 발행한 18회차 사모전환사채의 발행대상자로 참여하고, 발행회사로부터 전환사채매수선택권을 부여받은 바 있기에, 동 보고부터 직접 취득한 주식등(전환사채 및 콜옵션)을 합산하여 단독 보고하게되었음을 알려드립니다.

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

12,000,000
-
220,905
-
-
-
-
1,648,707
13,869,612
28.70

A
B
C
D
E
F
G
H

I

주1) "주권" 구분란에 기재한 수량은 (주)골드앤에스의 최대주주인 에스제이더블유&골드투자조합의 50% 출자지분에 해당하는 수량입니다. 주2) (주)에스제이더블유인터내셔널은 (주)골드앤에스가 2023년 09월 27일 발행한 18회차 사모 전환사채를 금 2억 5백만원 인수하였습니다. 주3) "기타" 구분란에 기재한 수량은 (주)골드앤에스가 2023년 09월 27일 발행한 18회차 사모 전환사채의 인수계약에 따라 (주)에스제이더블유인터내셔널이 발행회사로부터 전환사채매수선택권을 부여받은 수량입니다.

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

46,450,564
1,869,612
28.70
25.83

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

신규보고(+)
2023년 09월 27일
보통주
-
12,000,000
12,000,000
928원/주
주1)

CB인수(+)
2023년 09월 27일
전환사채권
0
220,905
220,905
928원/주
18CB

기타(+)
2023년 09월 27일
전환사채권
220,905
1,648,707
1,869,612
928원/주
콜옵션취득

합 계
220,905
13,869,612
14,090,517
-
-

주1) 해당 수량은 (주)골드앤에스의 최대주주인 에스제이더블유&골드투자조합의 50% 출자지분에 해당하는 수량입니다. 이번 보고부터 신규보고 수량으로 합산하기 위하여 기재하였으며, 변동일은 동 보고의 의무발생일(CB인수일 및 콜옵션 취득일)을 기재하였습니다. * 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미