골드앤에스 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20231108)
제출인: 에스제이더블유&골드 투자조합

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.1
주식회사 골드앤에스

1101
0001
20230927

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2023년 09월 27일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2023년 11월 08일

보고자 :
에스제이더블유&골드투자조합

요약정보

발행회사명
주식회사 골드앤에스
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
24,000,000
66.25

이번 보고서
25,934,277
53.60

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
에스제이더블유&골드투자조합 대표조합원의 18회차 전환사채 인수 및 전환사채매수선택권 취득, 특별관계자 연명보고

주) 에스제이더블유&골드투자조합의 대표조합원인 (주)에스제이더블유인터내셔널은 2023년 10월 11일 자신의 명의로 주식등의대량보유상황보고 및 임원및주요주주보고를 개별적으로 공시한 바 있지만, 보고자의 착오로서 하였기에 이를 정정하고자 지연보고함을 알려드립니다.

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
주식회사 골드앤에스
회사코드
035290

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
46,450,564

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
민법상 조합
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
에스제이더블유&골드 투자조합
한자(영문)
-

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 성동구 성수동
생년월일 또는사업자등록번호 등
428-80-02116

직업(사업내용)
투자
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
주식회사 골드앤에스
부서
전략기획실

직위
실장
전화번호
02-565*****

성명
배준형
팩스번호
02-565*****

이메일 주소
********@goldns.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
민법상 조합

자산총액(또는 운용자산총액)
12,000
부채총액
-

자본총액
12,000
자본금
12,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
주식회사 에스제이더블유인터내셔널

의사결정기구(의사결정권자)
조합원총회

최대주주(최다출자자)
(주)에스제이더블유인터내셔널, (주)골드메달리스트
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100

【보고자의 최대주주가 법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우】1) (주)에스제이더블유인터내셔널

법적성격
법인(주식회사)

자산총액(또는 운용자산총액)
92,441
부채총액
38,408

자본총액
54,033
자본금
50

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
양홍걸

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
이시원
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
90

2) (주)골드메달리스트

법적성격
법인(주식회사)

자산총액(또는 운용자산총액)
13,023
부채총액
9,388

자본총액
3,634
자본금
100

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
변경태

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
바른제2호투자조합
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
(주)에스제이더블유인터내셔널
국내법인
조합원
214-87-98782
대한민국
서울특별시 영등포구여의도동
-
최대주주

2
(주)골드메달리스트
국내법인
조합원
441-81-01612
대한민국
서울특별시 성동구 성수동
-
최대주주

3
김준모
개인(국내)
기타
740223
대한민국
서울특별시 구로구 고척동
(주)에스제이더블유인터내셔널의 등기임원
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)2-1. 주식회사 에스제이더블유인터내셔널

(단위: 백만원)

법적성격
법인(주식회사)

자산총액(또는 운용자산총액)
92,441
부채총액
38,408

자본총액
54,033
자본금
50

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
양홍걸

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
이시원
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
90

2-2. 주식회사 골드메달리스트

(단위: 백만원)

법적성격
법인(주식회사)

자산총액(또는 운용자산총액)
13,023
부채총액
9,388

자본총액
3,634
자본금
100

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
변경태

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
바른제2호투자조합
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2020년 12월 30일
에스제이더블유골드&투자조합
2
24,000,000
66.25
24,000,000
66.25
36,223,910

이번보고서
2023년 11월 08일
에스제이더블유골드&투자조합
3
25,934,277
53.60
24,000,000
51.67
46,450,564

증 감
1,934,277
-12.65
-
-14.58
10,226,654

4. 보유목적

경영권 영향

본인은 자본시장 및 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 1항에 해당하는 각호 사항에 대하여 주주로서 회사에 영향력을 행사 하고자 합니다.- 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호1. 이사 및 감사의 선임·해임 또는 직무의 정지2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경3. 회사의 자본금의 변경4. 회사의 합병, 분할과 분할합병5. 주식의 포괄적 교환과 이전6. 영업전부의 양수,양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수, 양도7. 자산 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분8. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약9. 회사의 해산현재 각 호의 사항에 대하여 세부계획은 없지만, 회사의 주주로서 회사의 업무집행과 관련한 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합 하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
에스제이더블유&골드투자조합 대표조합원의 18회차 전환사채 인수 및 전환사채매수선택권 취득, 특별관계자 연명보고

변동사유
에스제이더블유&골드투자조합 대표조합원의 18회차 전환사채 인수 및 전환사채매수선택권 취득, 특별관계자 연명보고

변경사유
에스제이더블유&골드투자조합 대표조합원의 전환사채매수선택권 취득

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
에스제이더블유&골드투자조합
428-80-02116
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
(주)에스제이더블유인터내셔널
214-87-98782
12,000,000
-
-
-
220,905
-
-
-
1,648,707
13,869,612
28.70

(주)골드메달리스트
441-81-01612
12,000,000
-
-
-
-
-
-
-
-
12,000,000
25.83

김준모
740223
-
-
-
-
64,665
-
-
-
-
64,665
0.14

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

46,450,564
1,934,277
53.60
51.67

주) (주)에스제이더블유인터내셔널의 "기타" 구분란에 기재한 수량은 (주)골드앤에스가 2023년 09월 27일 발행한 18회차 사모 전환사채의 인수계약에 따라 (주)에스제이더블유인터내셔널이 발행회사로부터 전환사채매수선택권을 부여받은 수량입니다.
※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
에스제이더블유&골드투자조합
428-80-02116
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
(주)에스제이더블유인터내셔널
214-87-98782
12,220,905
-
-
-
-
1,648,707
-
13,869,612
28.70

(주)골드메달리스트
441-81-01612
12,000,000
-
-
-
-
-
-
12,000,000
25.83

김준모
740223
64,665
-
-
-
-
-
-
64,665
0.14

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

주) 제6호에 기재한 수량은 (주)골드앤에스가 2023년 09월 27일 발행한 18회차 사모 전환사채의 인수계약에 따라 (주)에스제이더블유인터내셔널이 발행회사로부터 전환사채매수선택권을 부여받은 수량입니다.

[조합원 출자 내역]

특별관계자(조합원) 성명
출자비율(%)

(주)에스제이더블유인터내셔널
50

(주)골드메달리스트
50

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

1
(주)에스제이더블유인터내셔널
특수관계인
214-87-98782
전환사채권
1,648,707
제18회차 전환사채권자
매도청구권(콜옵션)
2023년 09월 27일
-
30
제18회차 전환사채권자

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

주) (주)에스제이더블유인터내셔널은 (주)골드앤에스가 2023년 09월 27일 발행한 18회차 사모 전환사채의 인수계약 및 부속 협약서에 따라 발행회사로부터 전환사채매수선택권을 부여받아, 사채권자에게 본 사채 매도를 청구할 수 잇는 매도청구권리를 갖게 되었습니다.

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
에스제이더블유&골드투자조합
428-80-02116
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
(주)에스제이더블유인터내셔널
214-87-98782
-
-
-
-
220,905
-
-
-
1,648,707
1,869,612
3.87

(주)골드메달리스트
441-81-01612
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김준모
740223
-
-
-
-
64,665
-
-
-
-
64,665
0.14

주) (주)에스제이더블유인터내셔널의 "기타" 구분란에 기재한 수량은 (주)골드앤에스가 2023년 09월 27일 발행한 18회차 사모 전환사채의 인수계약에 따라 (주)에스제이더블유인터내셔널이 발행회사로부터 전환사채매수선택권을 부여받은 수량입니다.

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

(주)에스제이더블유인터내셔널
214-87-98782
2023년 09월 27일
CB인수(+)
전환사채권
-
220,905
220,905
928
해당없음
-

(주)에스제이더블유인터내셔널
214-87-98782
2023년 09월 27일
콜옵션취득(+)
전환사채권
-
1,648,707
1,648,707
928
해당없음
제18회차 전환사채권자

김준모
740223
2023년 09월 27일
CB인수(+)
전환사채권
-
64,665
64,665
928
해당없음
-

주) (주)에스제이더블유인터내셔널의 "기타" 구분란에 기재한 수량은 (주)골드앤에스가 2023년 09월 27일 발행한 18회차 사모 전환사채의 인수계약에 따라 (주)에스제이더블유인터내셔널이 발행회사로부터 전환사채매수선택권을 부여받은 수량입니다. * 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

(주)에스제이더블유인터내셔널
214-87-98782
205,000,000
-
-
205,000,000

김준모
740223
60,000,000
-
-
60,000,000

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

(주)에스제이더블유인터내셔널
214-87-98782
(주)에스제이더블유인터내셔날 자기자본

김준모
740223
자기자본