캐스텍코리아 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20231101)
제출인: 윤상원

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.1
캐스텍코리아

0010
0001
20220608

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2023년 10월 31일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2023년 11월 01일

보고자 :
윤상원

요약정보

발행회사명
캐스텍코리아
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
3,275,268
19.02

이번 보고서
2,466,278
14.88

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
0
-

이번 보고서
0
-

보고사유
임원퇴임 및 특별관계자의 보유주식수 변동

주1) 직전 보고서의 발행주식총수는 당사가 발행한 제2회차 전환사채의 매도청구권(Call-Option)행사에 의해 직전보고서 작성기준일 현재 보고자 및 특별관계자가 보유한 전환사채권 653,594주를 포함한 17,222,782주 입니다.주2) 이번 보고서의 발행주식총수는 16,569,188주 입니다.(제2회차 전환사채의 만기상환으로 전환권이 소멸되었음)

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
캐스텍코리아
회사코드
071850

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
16,569,188

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
윤상원
한자(영문)
尹相遠(Yun Sang Weon)

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
부산광역시 북구 금곡대로
생년월일 또는사업자등록번호 등
470216

직업(사업내용)
경영인
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)캐스텍코리아
부서
재무팀

직위
차장
전화번호
051-97******

성명
이정민
팩스번호
051-97******

이메일 주소
******7@castec.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
정보경
개인(국내)
친인척
651205
대한민국
경남 통영시 광도면
-
주주

2
윤호성
개인(국내)
친인척
750908
대한민국
부산 북구 금곡대로
전무이사
임원(미등기)

3
윤호재
개인(국내)
친인척
771011
대한민국
경기 성남시 분당구 삼평동
-
주주

4
윤호석
개인(국내)
친인척
700624
대한민국
경남 창원시 성산구 창원대로
이사
임원(미등기)

5
김종윤
개인(국내)
임원
600225
대한민국
부산 북구 낙동대로
상무이사
임원(미등기)

6
임창영
개인(국내)
임원
641007
대한민국
부산 사상구 엄궁북로
상무이사
임원(미등기)

7
이봉균
개인(국내)
임원
611227
대한민국
부산 북구 금곡대로
전무이사
임원(등기)

8
이인혁
개인(국내)
임원
670923
대한민국
부산 부산진구 가야동
이사대우
임원(미등기)

9
김연희
개인(국내)
친인척
530713
대한민국
부산 북구 금곡대로
-
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2022년 04월 20일
윤상원
9
3,275,268
19.02
2,621,674
15.82
16,569,188

이번보고서
2023년 11월 01일
윤상원
7
2,466,278
14.88
2,466,278
14.88
16,569,188

증 감
-808,990
-4.14
-155,396
-0.94
0

주1) 직전 보고서의 발행주식총수는 당사가 발행한 제2회차 전환사채의 매도청구권(Call-Option)행사에 의해 직전보고서 작성기준일 현재 보고자 및 특별관계자가 보유한 전환사채권 653,594주를 포함한 17,222,782주 입니다.주2) 이번 보고서의 발행주식총수는 16,569,188주 입니다.(제2회차 전환사채의 만기상환으로 전환권이 소멸되었음)

4. 보유목적

경영권 영향

본인은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 1항에 해당하는 각 호 사항에 대하여 최대주주로서 회사에 영향력을 행사하고 있습니다. 현재 아래 1~10 각 호의 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 업무집행과 관련한 각 호의 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.1. 이사 및 감사의 선임, 해임 또는 직무의 정지2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경3. 회사의 자본금의 변경4. 회사의 배당 결정5. 회사의 합병, 분할 및 분할합병6. 주식의 포괄적 교환 및 이전7. 영업전부의 양수, 양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수, 양도8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분9. 영업 전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약10. 회사의 해산.

5. 변동[변경]사유

변동방법
임원퇴임 및 장내매도,매수 및 전환사채 만기상환

변동사유
임원퇴임 및 특별관계자의 보유주식수 변동 및 전환권소멸

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
윤상원
470216
1,734,710
-
-
-
-
-
-
-
-
1,734,710
10.47

특별관계자
정보경
651205
222,906
-
-
-
-
-
-
-
-
222,906
1.35

윤호성
750908
235,310
-
-
-
-
-
-
-
-
235,310
1.42

윤호재
771011
138,010
-
-
-
-
-
-
-
-
138,010
0.83

윤호석
700624
44,108
-
-
-
-
-
-
-
-
44,108
0.27

김종윤
600225
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

임창영
641007
54,468
-
-
-
-
-
-
-
-
54,468
0.33

이봉균
611227
34,072
-
-
-
-
-
-
-
-
34,072
0.21

이인혁
670923
2,694
-
-
-
-
-
-
-
-
2,694
0.02

김연희
530713
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

16,569,188
-
14.88
14.88

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
윤상원
470216
1,734,710
-
-
-
-
-
-
1,734,710
10.47

특별관계자
정보경
651205
222,906
-
-
-
-
-
-
222,906
1.35

윤호성
750908
235,310
-
-
-
-
-
-
235,310
1.42

윤호재
771011
138,010
-
-
-
-
-
-
138,010
0.83

윤호석
700624
44,108
-
-
-
-
-
-
44,108
0.27

김종윤
600225
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

임창영
641007
54,468
-
-
-
-
-
-
54,468
0.33

이봉균
611227
34,072
-
-
-
-
-
-
34,072
0.21

이인혁
670923
2,694
-
-
-
-
-
-
2,694
0.02

김연희
530713
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

-
-
-
-
-
0
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
0
합계(비율)
-
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
윤상원
470216
-
-
-
-
-428,217
-
-
-
-
-428,217
-2.58

특별관계자
윤호성
750908
15,000
-
-
-
-
-
-
-
-
15,000
0.09

윤호석
700624
-15,000
-
-
-
-
-
-
-
-
-15,000
-0.09

김종윤
600225
-155,396
-
-
-
-
-
-
-
-
-155,396
-0.94

김연희
530713
-
-
-
-
-225,377
-
-
-
-
-225,377
-1.36

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

윤상원
470216
2022.06.08
전환권등소멸(-)
전환사채권
428,217
-428,217
-
-
-
-

윤호성
750908
2023.10.10
장내매수(+)
의결권있는 주식
220,310
15,000
235,310
1,790
-
-

윤호석
700624
2023.10.10
장내매도(-)
의결권있는 주식
59,108
-15,000
44,108
1,790
-
-

김종윤
600225
2023.10.31
임원퇴임(-)
의결권있는 주식
155,396
-155,396
-
-
-
-

김연희
530713
2022.06.08
전환권등소멸(-)
전환사채권
225,377
-225,377
-
-
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

윤호성
750908
26,850,000
-
-
26,850,000

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

윤호성
750908
근로소득