금호전기 — [기재정정]주요사항보고서(유상증자결정) (20231031)
제출인: 금호전기

주요사항보고서(유상증자결정)
2.7
금호전기 주식회사

정 정 신 고 (보고)

2023년 10월 31일

1. 정정대상 공시서류 : 주요사항보고서(유상증자결정)

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2022년 10월 07일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

1. 신주의 종류와 수 - 보통주식(주)
발행가액 재산정에 따른 정정
5,268,703
6,257,822

3. 증자전 발행주식총수 (주) - 보통주식(주)
발행주식총수 증가에 따른 정정
33,889,118
37,043,013

6. 신주의 발행가액 - 보통주식(주)
발행가액 재산정에 따른 정정
949
799

7. 기준주가 - 보통주식(주)
발행가액 재산정에 따른 정정
1,054
887

9. 납입일
납입일 변경에 따른 정정
2023년 10월 31일
2024년 03월 29일

10.신주의 배당기산일
신주의 배당기산일 변경
2023년 01월 01일
2024년 11월 20일

11.신주의 상장예정일
신주의 상장 예정일 변경
2023년 11월 20일
2024년 04월 22일

15. 이사회결의일(결정일)
납입일 변경에 따른 이사회 결의일 변경
2023년 06월 30일
2023년 10월 31일

20. 기타 투자판단에 참고할 사항▶기준주가로 최소값[이사회결의일 전일을 기산일로 하여 과거 1개월간ㆍ1주일간ㆍ최근일 가중산술평균주가의 단순평균, 최근일 가중산술평균주가] 이용시 다음표를 추가
제3자배정 대상자 변경에 따른 정정
주1)
주1)

20. 기타 투자판단에 참고할 사항【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】 - 배정주식수(주)
제3자배정 대상자 변경에 따른 정정
주2)
주2)

20. 기타 투자판단에 참고할 사항【제3자배정 대상자 중 법인 또는 단체가 포함된 경우】(1) 법인 또는 단체의 기본정보
제3자배정 대상자 변경에 따른 정정
주3)
주3)

20. 기타 투자판단에 참고할 사항【제3자배정 대상자 중 법인 또는 단체가 포함된 경우】(3) 투자조합 등 단체의 주요출자자 현황
제3자배정 대상자 변경에 따른 정정
주4)
주4)

주1) 정정 전

(단위 : 주, 원)

구 분
거래량
거래대금
가중산술평균주가

과거 1개월간의 가중산술평균주가(A)
2,811,406
3,279,233,367
1,166.40

과거 1주일간의 가중산술평균주가(B)
735,888
768,268,422
1,044.00

최근일 가중산술평균주가(C)
85,073
89,668,710
1,054.02

(A),(B),(C)의 산술평균주가(D)
1,088.14

기준주가 : (C)와(D)중 낮은 가액
1,054.02

할인율 또는 할증률 (%)
10

발행가액
949

주1) 정정 후

(단위 : 주, 원)

구 분
거래량
거래대금
가중산술평균주가

과거 1개월간의 가중산술평균주가(A)
3,555,717
3,186,875,989
896.27

과거 1주일간의 가중산술평균주가(B)
673,387
592,925,368
880.51

최근일 가중산술평균주가(C)
197,394
175,074,642
886.93

(A),(B),(C)의 산술평균주가(D)
887.90

기준주가 : (C)와(D)중 낮은 가액
886.93

할인율 또는 할증률 (%)
10

발행가액
799.00

주2) 정정 전

【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】

제3자배정 대상자
회사 또는최대주주와의 관계
선정경위
증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획
배정주식수 (주)
비 고

화이트웨일투자조합 제1호
최대주주의 특수관계인
경영상 목적 달성 및 신속한 자금 조달을 위해 투자자의 납입능력 및 투자의향 등을 고려하여 선정함.
-
5,268,703
1년간 전량 보호예수

주2) 정정 후

【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】

제3자배정 대상자
회사 또는최대주주와의 관계
선정경위
증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획
배정주식수 (주)
비 고

화이트웨일투자조합 제2호
최대주주의 특수관계인
경영상 목적 달성 및 신속한 자금 조달을 위해 투자자의 납입능력 및 투자의향 등을 고려하여 선정함.
-
6,257,822
1년간 전량 보호예수

주3) 정정 전

(1) 법인 또는 단체의 기본정보

명 칭
출자자수(명)
대표이사(대표조합원)
업무집행자(업무집행조합원)
최대주주(최대출자자)

성명
지분(%)
성명
지분(%)
성명
지분(%)

화이트웨일투자조합 제1호
2
이홍민
60
이홍민
60
이홍민
60

-
-
-
-
-
-

주3) 정정 후

(1) 법인 또는 단체의 기본정보

명 칭
출자자수(명)
대표이사(대표조합원)
업무집행자(업무집행조합원)
최대주주(최대출자자)

성명
지분(%)
성명
지분(%)
성명
지분(%)

화이트웨일투자조합 제2호
2
정헌욱
60
정헌욱
60
정헌욱
60

-
-
-
-
-
-

주4) 정정 전

(3) 투자조합 등 단체의 주요출자자 현황

설립근거법률
최근결산기재산총액
주요출자자(10% 이상)
비고

성명
지분(%)

민법상 조합
-
이홍민
60.00
-

민법상 조합
-
정헌욱
40.00
-

주4) 정정 후

(3) 투자조합 등 단체의 주요출자자 현황

설립근거법률
최근결산기재산총액
주요출자자(10% 이상)
비고

성명
지분(%)

민법상 조합
-
정헌욱
60.00
-

민법상 조합
-
이홍민
40.00
-

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2022년 10월 07일

회 사 명 :
금호전기주식회사

대 표 이 사 :
이 홍 민

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 국제금융로 10, 쓰리아이에프씨동 14층

(전 화) 1566-2718

(홈페이지)http://www.khe.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 이 사
(성 명) 김 창 식

(전 화) 070-7005-1325

유상증자 결정

1. 신주의 종류와 수
보통주식 (주)
6,257,822

기타주식 (주)
-

2. 1주당 액면가액 (원)
500

3. 증자전 발행주식총수 (주)
보통주식 (주)
37,043,013

기타주식 (주)
-

4. 자금조달의 목적
시설자금 (원)
-

영업양수자금 (원)
-

운영자금 (원)
5,000,000,000

채무상환자금 (원)
-

타법인 증권취득자금 (원)
-

기타자금 (원)
-

5. 증자방식
제3자배정증자

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거
-

주식의 내용
-

기타
-

6. 신주 발행가액
보통주식 (원)
799

기타주식 (원)
-

7. 기준주가
보통주식 (원)
887

기타주식 (원)
-

7-1. 기준주가 산정방법
최소값[이사회결의일 전일을 기산일로 하여 과거 1개월간ㆍ1주일간ㆍ최근일 가중산술평균주가의 단순평균, 최근일 가중산술평균주가]

7-2. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%)
10

7-3. 할인율(할증률) 산정 근거
증권의 발행 및 공시등에 관한 규정 제5-18조 유상증자의 발행가액 결정 규정에 따라 제3자배정 유상증자의 경우 기준주가에 10% 이내의 할인율을 정하여 발행가액을 산정함

8. 제3자배정에 대한 정관의 근거
당사 정관 제9조 ②

9. 납입일
2024년 03월 29일

10. 신주의 배당기산일
2024년 01월 01일

11. 신주권교부예정일
-

12. 신주의 상장 예정일
2024년 04월 22일

13. 현물출자로 인한 우회상장 해당여부
아니오

- 현물출자가 있는지 여부
아니오

- 현물출자 재산 중 주권비상장법인주식이 있는지 여부
해당없음

- 납입예정 주식의 현물출자 가액
현물출자가액(원)
-

당사 최근사업연도 자산총액 대비(%)
-

- 납입예정 주식수
-

14. 우회상장 요건 충족여부
해당없음

15. 이사회결의일(결정일)
2023년 10월 31일

- 사외이사 참석여부
참석 (명)
2

불참 (명)
-

- 감사(감사위원) 참석여부
참석

16. 증권신고서 제출대상 여부
아니오

17. 제출을 면제받은 경우 그 사유
전매제한조치(1년간 보호예수)

18. 청약이 금지되는 공매도 거래 기간
해당여부
아니오

시작일
-

종료일
-

19. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

2
0. 기타 투자판단에 참고할 사항

가) 신주의 발행가액 산정"증권의발행 및 공시등에 관한규정" 제5-18조(유상증자의 발행가액 결정) ② 에 의거, 이사회결의일 전일을 기산일로 하여 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가, 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 금액과 최근일 가중산술평균주가 중 낮은 금액을기준주가로 하여 10%할인율을 적용하여 신주발행가액을 결정한다.(단, 호가단위 미만은 상위호가로 절상하며, 할인율 적용에 따른 발행가액이 액면가 이하일 경우에는 액면가액을 발행가액으로 한다.)나) 본 유상증자로 발행되는 신주는 한국예탁결제원에 예탁하고 그 예탁일부터 1년간 보호예수 할 예정입니다.다) 본 유상증자 일정은 관계기관과 협의과정에서 변경 될 수 있으며, 신주발행에 관한 세부사항은 대표이사에게 일임합니다.

▶기준주가로 최소값[이사회결의일 전일을 기산일로 하여 과거 1개월간ㆍ1주일간ㆍ최근일 가중산술평균주가의 단순평균, 최근일 가중산술평균주가] 이용시 다음표를 추가

(단위 : 주, 원)

구 분
거래량
거래대금
가중산술평균주가

과거 1개월간의 가중산술평균주가(A)
3,555,717
3,186,875,989
896.27

과거 1주일간의 가중산술평균주가(B)
673,387
592,925,368
880.51

최근일 가중산술평균주가(C)
197,394
175,074,642
886.93

(A),(B),(C)의 산술평균주가(D)
887.90

기준주가 : (C)와(D)중 낮은 가액
886.93

할인율 또는 할증률 (%)
10

발행가액
799

【제3자배정 근거, 목적 등】

제3자배정 근거가 되는 정관규정
제3자배정 증자의 목적

제9조(신주인수권) ①주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.

②회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.

1. 발행예정주식총수를 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6의 규정에 의하여 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우

2. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의7의 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우

3. 상법 제340조의2 및 상법 제542조의3의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우

4. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의16의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우

5. 발행예정주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행하는 경우

6. 발행예정주식총수를 초과하지 않는 범위 내에서 신기술도입, 시설투자, 재무구조개선, 인수합병, 긴급자금조달 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 제3자(법인 및 개인 포함)에게 신주를 배정하는 경우

7. 긴급한 자금을 조달하기 위하여 국내외 금융기관에게 신주를 발행하는 경우

8. 임원, 종업원 및 기타 회사의 영업상 관련이 있는 개인 또는 법인이나 다른 회사와의 인수합병 등을 포함한 전략적 제휴를 추진하기 위하여 관련 개인 또는 법인에게 신주를 발행하는 경우

회사의 경영상 목적 달성

【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】

제3자배정 대상자
회사 또는최대주주와의 관계
선정경위
증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획
배정주식수 (주)
비 고

화이트웨일투자조합2호
최대주주의특수관계인
경영상 목적 달성 및 신속한 자금 조달을 위해 투자자의 납입능력 및 투자의향 등을 고려하여 선정함
-
6,257,822
1년간 전량보호예수

【제3자배정 대상자 중 법인 또는 단체가 포함된 경우】

(1) 법인 또는 단체의 기본정보

명 칭
출자자수(명)
대표이사(대표조합원)
업무집행자(업무집행조합원)
최대주주(최대출자자)

성명
지분(%)
성명
지분(%)
성명
지분(%)

화이트웨일투자조합 2호
2
정헌욱
60.00
정헌욱
60.00
정헌욱
60.00

-
-
-
-
-
-

(2) 법인 또는 단체의 최근 결산기 주요 재무사항
(단위 : 백만원)

회계연도
-
결산기
12월

자산총계
-
매출액
-

부채총계
-
당기순손익
-

자본총계
-
외부감사인
-

자본금
-
감사의견
-

(3) 투자조합 등 단체의 주요출자자 현황

설립근거법률
최근결산기재산총액
주요출자자(10% 이상)
비고

성명
지분(%)

민법상 조합
-
정헌욱
60.00
-

민법상 조합
-
이홍민
40.00
-

(4) 투자조합 등 단체의 대표조합원 등의 다른회사 등기임원 경력

성 명
회사 정보
임원 이력
비고

회사명
상장 여부
상장폐지일
직위
선임일
퇴임일

이홍민
금호전기(주)
유가증권
-
대표이사
2023년 03월 29일
-
-

정헌욱
금호전기(주)
유가증권
-
이사
2023년 03월 29일
-
-

(5) 투자조합 등 단체의 대표조합원 등의 다른회사 최대주주 이력

성 명
회사 정보
최대주주 이력
비고

회사명
상장여부
상장폐지일
시작일
종료일

-
-
-
-
-
-
-