롯데쇼핑 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20231020)
제출인: 신동빈

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.1
롯데쇼핑㈜

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2023년 10월 16일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2023년 10월 20일

보고자 :
신동빈

요약정보

발행회사명
롯데쇼핑㈜
발행회사와의 관계
임원(미등기)

보고구분
변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
17,304,078
61.17

이번 보고서
17,304,078
61.17

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
1,617,004
5.72

이번 보고서
1,730,554
6.12

보고사유
특수관계인의 주식 담보계약 변경

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
롯데쇼핑㈜
회사코드
023530

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
28,288,755

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변경
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
한국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
신동빈
한자(영문)
辛東彬

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 송파구 올림픽로 300
생년월일 또는사업자등록번호 등
550214

직업(사업내용)
롯데쇼핑 미등기임원
발행회사와의 관계
임원(미등기)

업무상 연락처및 담당자
소속회사
롯데쇼핑㈜
부서
IR팀

직위
책임
전화번호
02-211******

성명
이지민
팩스번호
02-211******

이메일 주소
******lee@lotte.net

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
㈜호텔롯데
국내법인
계열회사
104-81-25980
한국
서울시 중구 소공동
관광호텔업
계열회사등

2
롯데지주㈜
국내법인
계열회사
107-81-34848
한국
서울시 송파구 올림픽로 300
지주회사
계열회사등

3
㈜부산롯데호텔
국내법인
계열회사
605-81-09668
한국
부산광역시 부산진구 부전동
관광호텔업
계열회사등

4
신영자
개인(국내)
친인척
421016
한국
서울시 용산구 한강로3가
기업인
주주

5
롯데삼동복지재단
국내법인
기타
620-82-07609
한국
서울시 중구 남대문로
복지재단
주주

6
신유미
개인(국내)
친인척
830320
한국
서울시 서초구 방배동
-
주주

7
롯데문화재단
국내법인
기타
401-82-10731
한국
서울시 송파구 올림픽로 300
문화예술관련사업
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재) (가) ㈜호텔롯데 (단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
18,796,148
부채총액
11,863,263

자본총액
6,932,884
자본금
511,749

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
김태홍

의사결정기구(의사결정권자)
이사회(대표이사의 선임과 회사업무 집행에 관한 중요사항을 의결)주주총회(상법 등 관련법령에서 주주총회의 결의를 요하는 사항의 결의)

최대주주(최다출자자)
주식회사 롯데홀딩스
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
19.07

※ 2022년말 연결 재무제표 기준

(나) 롯데지주㈜ (단위: 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
22,175,417
부채총액
12,409,158

자본총액
9,766,259
자본금
21,143

대표자
신동빈, 이동우

의사결정기구(의사결정권자)
이사회(대표이사의 선임과 회사업무 집행에 관한 중요사항을 의결)주주총회(상법 등 관련법령에서 주주총회의 결의를 요하는 사항의 결의)

최대주주(법인 대표자)
신동빈
최대주주 지분율(%)
13.04

※ 2022년말 연결 재무제표 기준※ 지분율은 보통주 기준(다) ㈜부산롯데호텔 (단위: 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
1,697,429
부채총액
963,059

자본총액
734,370
자본금
244,038

대표자
서정곤

의사결정기구(의사결정권자)
이사회(대표이사의 선임과 회사업무 집행에 관한 중요사항을 의결)주주총회(상법 등 관련법령에서 주주총회의 결의를 요하는 사항의 결의)

최대주주(법인 대표자)
주식회사 롯데홀딩스
최대주주 지분율(%)
46.62

※ 2022년말 별도 재무제표 기준(라) 롯데삼동복지재단 (단위: 백만원)

법적성격
사회복지법인

자산총액(또는 운용자산총액)
48,743
부채총액
2,852

자본총액
45,891
자본금
57,040

대표자
권혁운

의사결정기구(의사결정권자)
이사회(대표이사의 선임과 회사업무 집행에 관한 중요사항을 의결)

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율(%)
-

※ 2022년말 재무제표 기준

(마) 롯데문화재단 (단위: 백만원)

법적성격
재단법인

자산총액(또는 운용자산총액)
24,781
부채총액
5,289

자본총액
19,492
자본금
20,001

대표자
김성환

의사결정기구(의사결정권자)
이사회(재단업무 집행에 관한 중요사항을 의결)

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율(%)
-

※ 2022년말 재무제표 기준

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2023년 09월 27일
신동빈
8
17,304,078
61.17
17,304,078
61.17
28,288,755

이번보고서
2023년 10월 20일
신동빈
8
17,304,078
61.17
17,304,078
61.17
28,288,755

증 감
0
0.00
0
0.00
0

4. 보유목적

경영권 영향

가. 보유목적의 개요(1) 이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지

(2) 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경

(3) 회사의 자본금의 변경

(4) 회사의 합병, 분할 및 분할합병

(5) 주식의 포괄적 교환 및 이전

(6) 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도

(7) 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분

(8) 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결ㆍ변경 또는 해약

(9) 회사의 해산나. 보고자와 특별관계자는 보유목적 (1) ~ (9) 각 호의 사항에 대하여 회사의 사실상 영향력을 행사하고 있습니다. 한편, 현재로써는 (1) ~ (9) 각 호의 사항에 대한 세부계획은 없지만 장래에 회사의 업무집행과 관련한 사항이 발생할 경우에는 주주 및 이해관계자들의 이익을 고려하 여 관계법령 등에서 허용하는 범위 및 방법에 따라 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
-

변동사유
-

변경사유
특수관계인의 주식 담보계약 변경

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
신동빈
550214
2,893,049
-
-
-
-
-
-
-
-
2,893,049
10.23

특별관계자
㈜호텔롯데
104-81-25980
2,507,158
-
-
-
-
-
-
-
-
2,507,158
8.86

롯데지주㈜
107-81-34848
11,315,503
-
-
-
-
-
-
-
-
11,315,503
40.00

㈜부산롯데호텔
605-81-09668
220,326
-
-
-
-
-
-
-
-
220,326
0.78

신영자
421016
297,653
-
-
-
-
-
-
-
-
297,653
1.05

롯데삼동복지재단
620-82-07609
42,765
-
-
-
-
-
-
-
-
42,765
0.15

신유미
830320
25,811
-
-
-
-
-
-
-
-
25,811
0.09

롯데문화재단
401-82-10731
1,813
-
-
-
-
-
-
-
-
1,813
0.01

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

28,288,755
-
61.17
61.17

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
신동빈
550214
2,893,049
-
-
-
-
-
-
2,893,049
10.23

특별관계자
㈜호텔롯데
104-81-25980
2,507,158
-
-
-
-
-
-
2,507,158
8.86

롯데지주㈜
107-81-34848
11,315,503
-
-
-
-
-
-
11,315,503
40.00

㈜부산롯데호텔
605-81-09668
220,326
-
-
-
-
-
-
220,326
0.78

신영자
421016
297,653
-
-
-
-
-
-
297,653
1.05

롯데삼동복지재단
620-82-07609
42,765
-
-
-
-
-
-
42,765
0.15

신유미
830320
25,811
-
-
-
-
-
-
25,811
0.09

롯데문화재단
401-82-10731
1,813
-
-
-
-
-
-
1,813
0.01

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

1
신동빈
본인
550214
의결권있는 주식
1,438,900
한국증권금융
담보
2023.08.26

2023.01.28~2024.08.26

5.09
기존 담보계약변경

2
신영자
특수관계인
421016
의결권있는 주식
291,654
한국증권금융
담보
2023.10.16
2023.06.24~2024.10.16
1.03
기존 담보계약변경

합계(주식등의 수)
1,730,554
합계(비율)
6.12
-

※ 상기 연번 1의 계약체결일은 담보 대상 대출 약정 변경일을 기재하였고, 계약기간 시작일은 아래 다 항목의 연번 1-1~1-4 중 가장 빠른 갱신일로, 계약기간 종료일은 아래 다 항목의 연번 1-1~1-4 중 가장 늦은 종료일로 기재하였습니다.※ 상기 연번 2의 계약체결일은 담보제공 대상 대출약정 및 담보 추가일을 기재하였고, 계약기간 시작일은 아래 다 항목의 연번 2-1~2-3 중 가장 빠른 갱신일로, 계약기간 종료일은 아래 다 항목의 연번 2-1~2-3 중 가장 늦은 종료일로 기재하였습니다.

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

1-1
1,438,900
41,900,000,000
-
5.09
100
-

1-2
-
65,000,000,000
-
4.88
100
-

1-3
-
90,000,000,000
-
5.02
100
-

1-4
-
26,000,000,000
-
5.03
100
-

2-1
291,654
23,000,000,000
-
5.10
110
-

2-2
-
28,500,000,000
-
5.10
110
-

2-3
-
23,000,000,000
-
5.32
110
-

※ '채무자'란은 작성지침에 따라 기재 생략(주식담보제공자와 동일)주) 연번 2의 담보계약과 관련하여, 담보제공 대상 대출약정(2-3) 및 담보가 추가되었습니다.

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

-
-
-
-
-
-

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

- 해당사항 없음