NH올원리츠 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20231010)
제출인: 이지스자산운용

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
주식회사 엔에이치올원위탁관리부동산투자회사

20230824

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2023년 08월 28일

보고서작성기준일 :
2023년 10월 04일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
이지스자산운용(주)

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
주식회사 엔에이치올원위탁관리부동산투자회사

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
400760

발행주식 총수
42,200,000

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
금융기관

성명(명칭)
한 글
이지스자산운용(주)
한자(영문)
IGIS Asset Management Co., Ltd

생년월일 또는 사업자등록번호 등
201-86-15022

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 영등포구 여의공원로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
이지스자산운용(주)
부 서
상품솔루션1팀

직 위
팀장
전화번호
02-695******

성 명
전형진
팩스번호
02-649******

이메일 주소
******isam.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2023년 08월 17일
6,325,268
14.25
4,130,225
9.79

이번보고서
2023년 10월 04일
6,430,045
14.48
4,235,002
10.04

증 감
104,777
0.23
104,777
0.25

(*) 상기 보고서의 보유비율 산출을 위한 총 발행 주식수는 보고일 현재 발행회사의 총 발행주식 수(42,200,000주)에 보고자 및 특별관계인이 보유중인 전환사채의 주식 전환가액 반영시 신주로 발행되는 잠재 주식 수(2,195,043주)가 반영되어 산출된 비율 입니다.

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

4,235,002
-
2,195,043
-
-
-
-
-
6,430,045
14.48

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

42,200,000
2,195,043
14.48
10.04

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2023년 08월 24일
보통주
4,130,225
10,000
4,140,225
3,068
-

장내매수(+)
2023년 08월 25일
보통주
4,140,225
3,000
4,143,225
3,083
-

장내매수(+)
2023년 08월 25일
보통주
4,143,225
450
4,143,675
3,080
-

장내매수(+)
2023년 08월 28일
보통주
4,143,675
3,000
4,146,675
3,182
-

장내매수(+)
2023년 08월 28일
보통주
4,146,675
240
4,146,915
3,138
-

장내매수(+)
2023년 08월 28일
보통주
4,146,915
21
4,146,936
3,139
-

장내매수(+)
2023년 08월 29일
보통주
4,146,936
3,000
4,149,936
3,252
-

장내매수(+)
2023년 08월 29일
보통주
4,149,936
3,000
4,152,936
3,248
-

장내매수(+)
2023년 08월 29일
보통주
4,152,936
311
4,153,247
3,252
-

장내매수(+)
2023년 08월 30일
보통주
4,153,247
3,000
4,156,247
3,267
-

장내매수(+)
2023년 08월 30일
보통주
4,156,247
183
4,156,430
3,265
-

장내매수(+)
2023년 08월 31일
보통주
4,156,430
3,000
4,159,430
3,286
-

장내매수(+)
2023년 08월 31일
보통주
4,159,430
191
4,159,621
3,286
-

장내매수(+)
2023년 09월 01일
보통주
4,159,621
3,000
4,162,621
3,304
-

장내매수(+)
2023년 09월 01일
보통주
4,162,621
121
4,162,742
3,311
-

장내매수(+)
2023년 09월 04일
보통주
4,162,742
3,000
4,165,742
3,257
-

장내매수(+)
2023년 09월 04일
보통주
4,165,742
237
4,165,979
3,259
-

장내매수(+)
2023년 09월 05일
보통주
4,165,979
3,000
4,168,979
3,225
-

장내매수(+)
2023년 09월 06일
보통주
4,168,979
5,000
4,173,979
3,226
-

장내매수(+)
2023년 09월 07일
보통주
4,173,979
5,000
4,178,979
3,230
-

장내매수(+)
2023년 09월 11일
보통주
4,178,979
2,000
4,180,979
3,251
-

장내매수(+)
2023년 09월 14일
보통주
4,180,979
40
4,181,019
3,241
-

장내매수(+)
2023년 09월 18일
보통주
4,181,019
3,000
4,184,019
3,282
-

장내매수(+)
2023년 09월 21일
보통주
4,184,019
3,000
4,187,019
3,272
-

장내매수(+)
2023년 09월 22일
보통주
4,187,019
3,000
4,190,019
3,278
-

장내매수(+)
2023년 09월 25일
보통주
4,190,019
5,000
4,195,019
3,263
-

장내매수(+)
2023년 09월 26일
보통주
4,195,019
14,000
4,209,019
3,207
-

장내매수(+)
2023년 09월 27일
보통주
4,209,019
5,983
4,215,002
3,233
-

장내매수(+)
2023년 10월 04일
보통주
4,215,002
10,000
4,225,002
3,277
-

장내매수(+)
2023년 10월 04일
보통주
4,225,002
10,000
4,235,002
3,275
-

합 계
4,130,225
104,777
4,235,002
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미