원익머트리얼즈 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20231006)
제출인: 베어링자산운용

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.5
(주)원익머트리얼즈

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2023.09.06

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2023.10.05

보고자 :
베어링자산운용주식회사

요약정보

보고특례 적용전문투자자 구분
-

발행회사명
(주)원익머트리얼즈
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
960,385
7.62

이번 보고서
1,046,566
8.30

보고사유
특별관계자수 감소에 따른 공시의무 발생

보유목적
단순투자

(주) 보고자 보유분에는 일임계약 보유분 868,462주 (6.89%)를 포함.

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

원익머티리얼즈-확인서

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)원익머트리얼즈
회사코드
104830

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
12,608,000

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
연명

보고자 구분
금융기관
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
베어링자산운용주식회사
한자(영문)
Barings Asset Management Korea Limited

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 중구 을지로1가
생년월일 또는사업자등록번호 등
116-81-34269

직업(사업내용)
집합투자업, 투자일임업, 투자자문업
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
베어링자산운용주식회사
부서
컴플라이언스&리스크관리팀

직위
Manager
전화번호
3788-0***

성명
김현욱
팩스번호
3788-0***

이메일 주소
******kim@barings.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
13,864,112,120,356
부채총액
-

자본총액
-
자본금
12,000,000,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
배인수, 박종학

의사결정기구(의사결정권자)
운용전략회의(Strategic Policy Group)

최대주주(최다출자자)
Baring Asset Management (Asia) Limited
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
베어링고배당증권투자회사(주식)
투자회사등
공동보유자
107-86-13979
대한민국
서울시 중구 을지로
증권투자회사
주주

2
베어링고배당밸런스드60증권투자회사(주식혼합)
투자회사등
공동보유자
107-86-34940
대한민국
서울시 중구 을지로
증권투자회사
주주

3
Baring Asset Management (Asia) Limited
외국법인
계열회사
148349
홍콩
35/F, Gloucester Tower, 15 Queen's Road Central, Hong Kong
자산운용사
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)베어링고배당증권투자회사(주식)

법적성격
증권투자회사

자산총액(또는 운용자산총액)
166,791,944,043
부채총액
989,540,061

자본총액
165,802,403,982
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
베어링자산운용주식회사

의사결정기구(의사결정권자)
이사회, 주주총회

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

베어링고배당밸런스드60증권투자회사(주식혼합)

법적성격
증권투자회사

자산총액(또는 운용자산총액)
6,980,664,319
부채총액
31,502,781

자본총액
6,949,161,538
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
베어링자산운용주식회사

의사결정기구(의사결정권자)
이사회, 주주총회

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

Baring Asset Management (Asia) Limited

법적성격
자산운용회사

자산총액(또는 운용자산총액)
HKD 1,183,747,319
부채총액
HKD 87,420,207

자본총액
HKD 1,096,327,112
자본금
HKD 1,117,955,990

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
Baring Asset Management (Asia) Holding Limited
최대주주 지분율
100%

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

1
베어링자산운용주식회사
116-81-34269
베어링고배당증권투자회사(주식),베어링고배당밸런스드60증권투자회사(주식혼합)
대한민국
서울시 중구 을지로1가
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
주식회사

자본금
12,000,000,000
운용자산총액(*)
13,864,112,120,356

대표자
배인수, 박종학

의사결정기구(의사결정권자)
SPG(운용전략회의)

최대주주(법인 대표자)
Baring Asset Management (Asia) Limited,(Duncan Robertson)
최대주주 지분율
100%

(*)2022년 12월 31일 기준 운용자산총액

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2023.08.03
베어링자산운용주식회사
4
960,385
7.62
960,385
7.62
12,608,000

이번보고서
2023.10.05
베어링자산운용주식회사
3
1,046,566
8.30
1,046,566
8.30
12,608,000

증 감
86,181
0.68
86,181
0.68
0

4. 변동[변경]사유

변동방법
장내 매수/매도

변동사유
단순 추가취득/처분

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
베어링자산운용
116-81-34269
1,020,436
-
-
-
-
-
-
-
-
1,020,436
8.09

특별관계자
베어링고배당증권투자회사(주식)
107-86-13979
25,378
-
-
-
-
-
-
-
-
25,378
0.20

베어링고배당밸런스드60증권투자회사(주식혼합)
107-86-34940
752
-
-
-
-
-
-
-
-
752
0.01

Baring Asset Management (Asia) Limited
148349
0
-
-
-
-
-
-
-
-
0
0

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

12,608,000
-
8.3
8.3

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

베어링자산운용
본인
-
-
1,020,436
8.09
1,020,436
8.09

베어링고배당증권투자회사(주식)
공동보유자
-
-
25,378
0.2
25,378
0.2

베어링고배당밸런스드60증권투자회사(주식혼합)
공동보유자
-
-
752
0.01
752
0.01

Baring Asset Management (Asia) Limited
특수관계인
-
-
0
0
0
0

합 계
-
-
1,046,566
8.30
1,046,566
8.30

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
베어링자산운용
116-81-34269
108,463
-
-
-
-
-
-
-
-
108,463
0.86

특별관계자
베어링고배당증권투자회사(주식)
107-86-13979
6,515
-
-
-
-
-
-
-
-
6,515
0.05

베어링고배당밸런스드60증권투자회사(주식혼합)
107-86-34940
198
-
-
-
-
-
-
-
-
198
0.00

Baring Asset Management (Asia) Limited
148349
-28,995
-
-
-
-
-
-
-
-
-28,995
-0.23

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

베어링 고배당 증권투자회사(주식)
107-86-13979
2023.08.04
장내매수(+)
의결권있는 주식
960,385
347
960,732
28,232
-
-

베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)
107-86-34940
2023.08.04
장내매수(+)
의결권있는 주식
960,732
10
960,742
28,220
-
-

베어링자산운용
116-81-34269
2023.08.04
장내매수(+)
의결권있는 주식
960,742
4,643
965,385
28,239
-
-

베어링자산운용
116-81-34269
2023.08.04
장내매도(-)
의결권있는 주식
965,385
-84
965,301
28,101
-
-

베어링 고배당 증권투자회사(주식)
107-86-13979
2023.08.07
장내매수(+)
의결권있는 주식
965,301
694
965,995
28,190
-
-

베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)
107-86-34940
2023.08.07
장내매수(+)
의결권있는 주식
965,995
20
966,015
28,205
-
-

베어링자산운용
116-81-34269
2023.08.07
장내매수(+)
의결권있는 주식
966,015
9,315
975,330
28,197
-
-

베어링자산운용
116-81-34269
2023.08.07
장내매도(-)
의결권있는 주식
975,330
-1,415
973,915
28,023
-
-

베어링자산운용
116-81-34269
2023.08.08
장내매수(+)
의결권있는 주식
973,915
8,000
981,915
27,913
-
-

베어링자산운용
116-81-34269
2023.08.08
장내매도(-)
의결권있는 주식
981,915
-15,005
966,910
27,806
-
-

베어링자산운용
116-81-34269
2023.08.09
장내매도(-)
의결권있는 주식
966,910
-738
966,172
28,250
-
-

베어링자산운용
116-81-34269
2023.08.10
장내매수(+)
의결권있는 주식
966,172
8,627
974,799
27,472
-
-

베어링자산운용
116-81-34269
2023.08.10
장내매도(-)
의결권있는 주식
974,799
-3,898
970,901
27,443
-
-

Baring Asset Management (Asia) Limited
148349
2023.08.10
장내매도(-)
의결권있는 주식
970,901
-10,053
960,848
27,427

베어링자산운용
116-81-34269
2023.08.11
장내매수(+)
의결권있는 주식
960,848
6,945
967,793
27,848
-
-

베어링자산운용
116-81-34269
2023.08.11
장내매도(-)
의결권있는 주식
967,793
-75
967,718
27,740
-
-

베어링자산운용
116-81-34269
2023.08.14
장내매수(+)
의결권있는 주식
967,718
5
967,723
27,400
-
-

베어링자산운용
116-81-34269
2023.08.14
장내매도(-)
의결권있는 주식
967,723
-30
967,693
27,269
-
-

베어링 고배당 증권투자회사(주식)
107-86-13979
2023.08.16
장내매수(+)
의결권있는 주식
967,693
1,076
968,769
27,368
-
-

베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)
107-86-34940
2023.08.16
장내매수(+)
의결권있는 주식
968,769
32
968,801
27,370
-
-

베어링자산운용
116-81-34269
2023.08.16
장내매수(+)
의결권있는 주식
968,801
18,297
987,098
27,383
-
-

베어링자산운용
116-81-34269
2023.08.16
기타(+)
의결권있는 주식
987,098
6,761
993,859
27,250
-
현물이관(+)

베어링자산운용
116-81-34269
2023.08.16
기타(-)
의결권있는 주식
993,859
-6,761
987,098
27,250
-
현물이관(-)

베어링자산운용
116-81-34269
2023.08.17
장내매수(+)
의결권있는 주식
987,098
2,426
989,524
26,674
-
-

베어링자산운용
116-81-34269
2023.08.17
장내매도(-)
의결권있는 주식
989,524
-199
989,325
26,628
-
-

베어링자산운용
116-81-34269
2023.08.18
장내매수(+)
의결권있는 주식
989,325
243
989,568
26,908
-
-

베어링자산운용
116-81-34269
2023.08.18
장내매도(-)
의결권있는 주식
989,568
-110
989,458
26,795
-
-

베어링자산운용
116-81-34269
2023.08.21
장내매수(+)
의결권있는 주식
989,458
51
989,509
26,561
-
-

베어링자산운용
116-81-34269
2023.08.21
장내매도(-)
의결권있는 주식
989,509
-51
989,458
26,576
-
-

베어링자산운용
116-81-34269
2023.08.22
장내매도(-)
의결권있는 주식
989,458
-43
989,415
26,244
-
-

베어링자산운용
116-81-34269
2023.08.24
장내매도(-)
의결권있는 주식
989,415
-87
989,328
26,670
-
-

베어링자산운용
116-81-34269
2023.08.25
장내매수(+)
의결권있는 주식
989,328
24
989,352
25,969
-
-

베어링자산운용
116-81-34269
2023.08.25
장내매도(-)
의결권있는 주식
989,352
-69
989,283
25,866
-
-

베어링자산운용
116-81-34269
2023.08.28
장내매수(+)
의결권있는 주식
989,283
1,642
990,925
26,007
-
-

베어링자산운용
116-81-34269
2023.08.28
장내매도(-)
의결권있는 주식
990,925
-133
990,792
25,865
-
-

베어링자산운용
116-81-34269
2023.08.29
장내매수(+)
의결권있는 주식
990,792
35
990,827
26,244
-
-

베어링자산운용
116-81-34269
2023.08.29
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베어링자산운용
116-81-34269
2023.08.30
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베어링자산운용
116-81-34269
2023.08.30
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베어링자산운용
116-81-34269
2023.08.31
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베어링자산운용
116-81-34269
2023.08.31
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베어링자산운용
116-81-34269
2023.09.04
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베어링 고배당 증권투자회사(주식)
107-86-13979
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베어링자산운용
116-81-34269
2023.09.05
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베어링자산운용
116-81-34269
2023.09.05
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베어링자산운용
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베어링자산운용
116-81-34269
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Baring Asset Management (Asia) Limited
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베어링자산운용
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베어링자산운용
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베어링자산운용
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1,023,211
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베어링자산운용
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107-86-13979
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베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)
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2023.09.21
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베어링자산운용
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2023.09.21
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1,025,437
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베어링자산운용
116-81-34269
2023.09.22
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베어링자산운용
116-81-34269
2023.09.25
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26,290
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베어링자산운용
116-81-34269
2023.09.25
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,037,280
-25
1,037,255
26,000
-
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베어링자산운용
116-81-34269
2023.09.26
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의결권있는 주식
1,037,255
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베어링자산운용
116-81-34269
2023.09.26
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의결권있는 주식
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25,600
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베어링자산운용
116-81-34269
2023.09.27
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의결권있는 주식
1,037,337
40
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25,814
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베어링 고배당 증권투자회사(주식)
107-86-13979
2023.10.04
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,037,377
723
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25,889
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-

베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)
107-86-34940
2023.10.04
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의결권있는 주식
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베어링자산운용
116-81-34269
2023.10.04
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,038,124
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1,050,660
25,909
-
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베어링자산운용
116-81-34269
2023.10.04
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,050,660
-2
1,050,658
25,775
-
-

베어링자산운용
116-81-34269
2023.10.05
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,050,658
130
1,050,788
25,950
-
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베어링자산운용
116-81-34269
2023.10.05
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,050,788
-4,222
1,046,566
25,864
-
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※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미