서원 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20230926)
제출인: 조시영

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.1
(주)서원

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2023년 09월 26일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2023년 09월 26일

보고자 :
조 시 영

요약정보

발행회사명
(주)서원
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
17,845,709
37.59

이번 보고서
17,845,709
37.59

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
10,199,767
21.48

이번 보고서
10,224,573
21.54

보고사유
주식 담보 계약 변경

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)서원
회사코드
021050

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
47,474,590

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변경
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
조 시 영
한자(영문)
趙時永(CHO SI YOUNG)

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 서초구 서초동
생년월일 또는사업자등록번호 등
441225

직업(사업내용)
상장회사 임원
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주) 서원
부서
재무팀

직위
프로
전화번호
031-36******

성명
진욱재
팩스번호
070-42*******

이메일 주소
******29@swbrass.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
조경호
개인(국내)
친인척
720816
대한민국
서울시 서초구 서초동
(주)서원 대표이사
임원(등기)

2
조정호
개인(국내)
친인척
750823
대한민국
서울시 용산구 한남동
(주)서원 신사업본부장
임원(미등기)

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 2023년 8월 16일 친인척 조시남의 지분 매각 사유에 따라 특별관계자에서 제외되었습니다.

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2023년 08월 16일
조시영
2
17,845,709
37.59
17,845,709
37.59
47,474,590

이번보고서
2023년 09월 26일
조시영
2
17,845,709
37.59
17,845,709
37.59
47,474,590

증 감
0
0
0
0
0

4. 보유목적

경영권 영향

1) 보유목적의 개요(회사 또는 그 임원에 대하여 사실상의 영향력 행사 목적 여부)Ⅰ. 이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지 : 있음Ⅱ. 이사 및 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경 : 있음Ⅲ. 회사의 자본금의 변경 : 있음Ⅳ. 회사의 배당 결정에 대한 영향 : 있음Ⅴ. 회사의 합병(간이합병 및 소규모합병을 포함한다) 및 분할 : 있음Ⅵ. 주식의 포괄적 교환 및 이전 : 있음Ⅶ. 영업의 전부 또는 중요한 일부의 양수 또는 양도 : 있음Ⅷ. 자산의 전부 또는 중요한 일부의 처분 또는 양도 : 있음Ⅸ. 영업의 전부 또는 중요한 일부의 임대 경영 위임 또는 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약 기타 이에 준하는 계약의 체결 변경 또는 해약 : 있음Ⅹ. 회사의 해산 : 있음본인은 상위 보유목적 개요의 Ⅰ~Ⅹ 각호 사항에 대하여 회사의 최대주주이면서 특수관계인인 임원으로서 사실상 영향력을 행사하고 있습니다. 현재Ⅰ~Ⅹ 각호의 사항에 대한 세부 계획은 없지만, 회사의 업무진행과 관련한 상위의 사항이 발생할 경우 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
-

변동사유
-

변경사유
주식 담보 계약 변경

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
조시영
441225
11,325,709
-
-
-
-
-
-
-
-
11,325,709
23.86

특별관계자
조경호
720816
3,400,000
-
-
-
-
-
-
-
-
3,400,000
7.16

조정호
750823
3,120,000
-
-
-
-
-
-
-
-
3,120,000
6.57

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

47,474,590
-
37.59
37.59

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
조시영
441225
11,325,709
-
-
-
-
-
-
11,325,709
23.86

특별관계자
조경호
720816
3,400,000
-
-
-
-
-
-
3,400,000
7.16

조정호
750823
3,120,000
-
-
-
-
-
-
3,120,000
6.57

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

1
조시영
본인
441225
의결권있는 주식
7,000,000
중소기업은행
질권설정
2018년 08월 16일
질권설정기간
14.74
주택임차보증금(가족구성원)

2
조경호
특수관계인
720816
의결권있는 주식
824,573
BNK투자증권
질권설정
2021년 10월 26일
질권설정기간
1.74
대출실행을 위한 담보제공

3
조경호
특수관계인
720816
의결권있는 주식
1,600,000
서울중앙지방법원
공탁
2021년 12월 06일
공탁해지시까지
3.37
증여세 연부연납 납세담보

4
조경호
특수관계인
720816
의결권있는 주식
800,000
우리은행
질권설정
2023년 09월 26일
질권설정기간
1.69

대출실행을 위한 담보제공

(질권담보설정증권사 :

NH투자증권)

합계(주식등의 수)
10,224,573
합계(비율)
21.54
-

※ 상기 담보계약 중 연번 4번에 대해 기존 질권주식의 담보 해지 후 새로운 계약상대방에 대해 질권을 설정하였습니다.

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

1
7,000,000
2,200,000,000
조시영
2.34
-
-

2
824,573
800,000,000
조경호
3.50
150
-

4
800,000
750,000,000
조경호
5.35
-
-

※ 상기 '나. 계약 내용'의 담보계약 중 연번 3은 대출계약과 무관한 세금연부연납을 위한 담보 제공 건이므로 추가 기재사항의 기재를 생략하였습니다.※ 상기 이자율은 계약일 기준입니다.

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
조시영
441225
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
조경호
720816
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

조정호
750823
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

-
-
-
-
-
-
-
-
-
( - )
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

-
-
-
-
-
-

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

※ 해당 사항 없음.