형지글로벌 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20230925)
제출인: 시너지아이비투자

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.5
(주)까스텔바작

0000
0000
20230918

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2023년 09월 18일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2023년 09월 25일

보고자 :
시너지아이비투자(주)

요약정보

보고특례 적용전문투자자 구분
-

발행회사명
(주)까스텔바작
발행회사와의 관계
기타

보고구분
신규

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
826,220
11.77

보고사유
까스텔바작 전환사채 및 패션그룹형지 교환사채 취득

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

단순투자확인서

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)까스텔바작
회사코드
308100

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
6,624,733

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
신규
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
시너지아이비투자(주)
한자(영문)
SynergyIB Investment Co.Ltd

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 용산구 한강대로
생년월일 또는사업자등록번호 등
264-81-32143

직업(사업내용)
신기술사업금융업
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처및 담당자
소속회사
시너지아이비투자(주)
부서
지원관리팀

직위
과장
전화번호
070-74*******

성명
김송희
팩스번호
02-586*****

이메일 주소
******synergynet.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
2022.12.31

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
33,874
부채총액
1,632

자본총액
32,241
자본금
20,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
이건영

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
시너지파트너스(주)
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
아이비케이금융그룹시너지아이비사업재편신기술투자조합
기타단체(국내)
운용펀드
244-80-02105
대한민국
서울시 용산구 한강대로
신기술투자조합운용
기타

2
시너지스케일업3호신기술사업투자조합
기타단체(국내)
운용펀드
838-80-01954
대한민국
서울시 용산구 한강대로
신기술투자조합운용
기타

3
시너지아이비소부장6호신기술사업투자조합
기타단체(국내)
운용펀드
449-80-02748
대한민국
서울시 용산구 한강대로
신기술투자조합운용
기타

4
시너지메자닌블라인드9호신기술사업투자조합
기타단체(국내)
운용펀드
595-80-02982
대한민국
서울시 용산구 한강대로
신기술투자조합운용
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재) <아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합> (단위 :백만원)

법적성격
기타단체

자산총액(또는 운용자산총액)
52,771
부채총액
0

자본총액
52,771
자본금
52,668

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
시너지아이비투자(주)

의사결정기구(의사결정권자)
조합원총회

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

주) '아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합'의 규약상 '아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합'의 조합원에 대한 정보는 비밀정보로서 각 조합원이 비밀유지의무를 뷰담하고 있어 기재를 생략합니다. 다만, 조합원 중 발행회사 및 그 최대주주의 특수관계인은 포함되어 있지 않습니다.(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재) <시너지 스케일업 3호 신기술사업투자조합> (단위 : 백만원)

법적성격
기타단체

자산총액(또는 운용자산총액)
532
부채총액
0

자본총액
532
자본금
250

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
시너지아이비투자(주)

의사결정기구(의사결정권자)
조합원총회

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

주) '시너지 스케일업 3호 신기술사업투자조합'의 규약상 '시너지 스케일업 3호 신기술사업투자조합'의 조합원에 대한 정보는 비밀정보로서 각 조합원이 비밀유지의무를 뷰담하고 있어 기재를 생략합니다. 다만, 조합원 중 발행회사 및 그 최대주주의 특수관계인은 포함되어 있지 않습니다.(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재) <시너지아이비 소부장 6호 신기술사업투자조합>

법적성격
기타단체

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
시너지아이비투자(주)

의사결정기구(의사결정권자)
조합원총회

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

주) '시너지아이비 소부장 6호 신기술투자조합'의 규약상 '시너지아이비 소부장 6호 신기술투자조합'의 조합원에 대한 정보는 비밀정보로서 각 조합원이 비밀유지의무를 뷰담하고 있어 기재를 생략합니다. 다만, 조합원 중 발행회사 및 그 최대주주의 특수관계인은 포함되어 있지 않습니다.주) '시너지아이비 소부장 6호 신기술투자조합'은 2023년 중 설립되어 최근 결산기 재무제표가 존재하지 않습니다.(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재) <시너지 메자닌 블라인드 9호 신기술사업투자조합>

법적성격
기타단체

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
시너지아이비투자(주)

의사결정기구(의사결정권자)
조합원총회

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

주) '시너지 메자닌 블라인드 9호 신기술사업투자조합'의 규약상 '시너지 메자닌 블라인드 9호 신기술사업투자조합'의 조합원에 대한 정보는 비밀정보로서 각 조합원이 비밀유지의무를 부담하고 있어 기재를 생략합니다. 다만, 조합원 중 발행회사 및 그 최대주주의 특수관계인은 포함되어있지 않습니다.주) '시너지 메자닌 블라인드 9호 신기술사업투자조합'은 2023년 중 설립되어 최근 결산기 재무제표가 존재하지 않습니다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-
-
-
-

이번보고서
2023년 09월 25일
시너지아이비투자(주)
4
826,220
11.77
-
-
6,624,733

증 감
826,220
11.77
-
-
6,624,733

4. 변동[변경]사유

변동방법
발행회사 5% 이상 지분 인수에 따른신규보고

변동사유
발행회사 5% 이상 지분 인수에 따른신규보고

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
시너지아이비투자(주)
264-81-32143
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
아이비케이금융그룹시너지아이비사업재편신기술투자조합
244-80-02105
-
-
-
-
-
-
56,350
-
-
56,350
0.80

시너지스케일업3호신기술사업투자조합
838-80-01954
-
-
-
-
-
-
56,350
-
-
56,350
0.80

시너지아이비소부장6호신기술사업투자조합
449-80-02748
-
-
-
-
294,327
-
240,813
-
-
535,140
7.63

시너지메자닌블라인드9호신기술사업투자조합
595-80-02982
-
-
-
-
98,109
-
80,271
-
-
178,380
2.54

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

6,624,733
826,220
11.77
0

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
시너지아이비투자(주)
264-81-32143
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
아이비케이금융그룹시너지아이비사업재편신기술투자조합
244-80-02105
-
-
-
-
-
-
56,350
-
-
56,350
0.80

시너지스케일업3호신기술사업투자조합
838-80-01954
-
-
-
-
-
-
56,350
-
-
56,350
0.80

시너지아이비소부장6호신기술사업투자조합
449-80-02748
-
-
-
-
294,327
-
240,813
-
-
535,140
7.63

시너지메자닌블라인드9호신기술사업투자조합
595-80-02982
-
-
-
-
98,109
-
80,271
-
-
178,380
2.54

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

아이비케이금융그룹시너지아이비사업재편신기술투자조합
244-80-02105
2023년 09월 18일
기타(+)
교환사채권
-
56,350
56,350
8,873
( - )
기보유 패션그룹형지 제 4회차 교환사채

"시너지스케일업3호신기술사업투자조합
838-80-01954
2023년 09월 18일
기타(+)
교환사채권
56,350
56,350
112,700
8,873
( - )
기보유 패션그룹형지 제 4회차 교환사채

시너지아이비소부장6호신기술사업투자조합
449-80-02748
2023년 09월 18일
CB인수(+)
전환사채권
112,700
294,327
407,027
5,606
( - )
신규취득 까스텔바작 제 4회차 전환사채

시너지아이비소부장6호신기술사업투자조합
449-80-02748
2023년 09월 18일
기타(+)
교환사채권
407,027
240,813
647,840
5,606
( - )
신규취득 패션그룹형지 제 6회차 교환사채

시너지메자닌블라인드9호신기술사업투자조합
595-80-02982
2023년 09월 18일
CB인수(+)
전환사채권
647,840
98,109
745,949
5,606
( - )
신규취득 까스텔바작 제 4회차 전환사채

시너지메자닌블라인드9호신기술사업투자조합
595-80-02982
2023년 09월 18일
기타(+)
교환사채권
745,949
80,271
826,220
5,606
( - )
신규취득 패션그룹형지 제 6회차 교환사채

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미