에이스테크 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20230905)
제출인: 엔브이글로벌코리아메자닌사모투자

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.1
(주)에이스테크놀로지

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

-

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2023년 08월 29일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2023년 08월 29일

보고자 :
엔브이글로벌코리아메자닌 사모투자 합자회사

요약정보

발행회사명
(주)에이스테크놀로지
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서

12,980,712

22.4

이번 보고서

15,211,416

25.3

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
유상증자로 인한 신주인수권 증서 배정 및 신주인수권증서 매도

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)에이스테크놀로지
회사코드
088800

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
49,703,258

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
엔브이글로벌코리아메자닌사모투자 합자회사
한자(영문)
NV Private Equity Fund III

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 서초구 서초동
생년월일 또는사업자등록번호 등
169-88-00762

직업(사업내용)
사모투자 합자회사
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
도미누스인베스트먼트(유)
부서
컴플라이언스

직위
부장
전화번호
02-348******

성명
권효선
팩스번호
02-348******

이메일 주소
******on@dominusfunds.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
자본시장과금융투자업에관한법률에 의한 기관전용 사모집합투자기구

자산총액(또는 운용자산총액)
332,960,191,486
부채총액
345,549,674

자본총액
332,614,641,812
자본금
334,727,335,880

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
도미누스인베스트먼트(유)

의사결정기구(의사결정권자)
사원총회/투자심의위원회

최대주주(최다출자자)
업무집행사원도미누스인베스트먼트(유)
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
2.00

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
도미누스인베스트먼트(유)
국내법인
계열회사
214-88-77687

대한민국

서울특별시 서초구 서초동

기관전용 사모집합투자기구 운용업

기타

2
엔브이스테이션사모투자 합자회사
국내법인
계열회사

626-88-01930

대한민국

서울특별시 서초구 서초동

기관전용 사모집합투자기구

기타

3
엔브이6홀딩스(유)
국내법인
계열회사

720-88-01834

대한민국

서울특별시 서초구 서초동

투자목적회사

기타

4
엔브이메자닌플러스사모투자 합자회사
국내법인
계열회사

276-88-01870

대한민국

서울특별시 서초구 서초동

기관전용 사모집합투자기구

기타

5
엔브이9홀딩스(유)
국내법인
계열회사

205-87-02623

대한민국

서울특별시 서초구 서초동

투자목적회사

기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)도미누스인베스트먼트(유)

법적성격

유한회사

자산총액(또는 운용자산총액)
37,856,811,439
부채총액
1,183,031,140

자본총액
36,673,780,299
자본금
3,016,575,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)

정도현, 고병욱

의사결정기구(의사결정권자)

사원총회

최대주주(최다출자자)

정도현

최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

93.57

엔브이스테이션사모투자 합자회사

법적성격

자본시장과금융투자업에관한법률에 의한 기관전용 사모집합투자기구

자산총액(또는 운용자산총액)
7,722,343,470
부채총액
324,695,180

자본총액
7,397,648,290
자본금
7,800,000,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)

도미누스인베스트먼트(유)

의사결정기구(의사결정권자)

사원총회/투자심의위원회

최대주주(최다출자자)

업무집행사원 도미누스인베스트먼트(유)

최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

26.92

엔브이6홀딩스(유)

법적성격

자본시장과금융투자업에관한법률에 의한 투자목적회사

자산총액 (또는 운용자산총액)

32,203,273,231

부채총액

0

자본총액

32,203,273,231

자본금

32,206,178,300

대표자

고병욱

의사결정기구 (의사결정권자)

사원총회/투자심의위원회

최대주주 (최다출자자)

엔브이글로벌코리아메자닌 사모투자 합자회사

최대주주 지분율(%)

76.09

엔브이메자닌플러스사모투자 합자회사

법적성격

자본시장과금융투자업에관한법률에 의한 기관전용 사모집합투자기구

자산총액 (또는 운용자산총액)

371,557,887,529

부채총액

16,291,771

자본총액

371,541,595,758

자본금

385,893,029,150

대표자

도미누스인베스트먼트(유)

의사결정기구 (의사결정권자)

사원총회

최대주주 (최다출자자)

업무집행사원 도미누스인베스트먼트(유)

최대주주 지분율(%)

2.16

엔브이9홀딩스(유)

법적성격

자본시장과금융투자업에관한법률에 의한 투자목적회사

자산총액 (또는 운용자산총액)

42,454,145,696

부채총액

3,809,156

자본총액

42,450,336,540

자본금

42,188,332,000

대표자 (대표조합원 또는 업무집행조합원)

고병욱

의사결정기구 (의사결정권자)

사원총회/투자심의위원회

최대주주 (최다출자자)

엔브이메자닌플러스 사모투자 합자회사

최대주주 지분율(%) (최다출자자 출자비율)

100

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2022년 09월 02일

엔브이글로벌코리아메자닌 사모투자 합자회사

6

12,980,712

22.4

4,777,185

9.6

49,703,258

이번보고서
2023년 08월 29일

엔브이글로벌코리아메자닌 사모투자 합자회사

6

15,211,416

25.3

4,777,185

9.6

49,703,258

증 감
2,230,704
2.9

-

-
0

4. 보유목적

경영권 영향

엔브이글로벌코리아메자닌 사모투자 합자회사는 회사의 업무집행에 중요한 사항이 발생할경우 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정하는 등 경영권에 참여할 계획입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법

유상증자로 인한 신주인수권증서 배정 및 신주인수권증서 매도

변동사유

발행회사 유상증자에 따른 신주인수권증서 취득 및 신주인수권증서 매도

변경사유

-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자

엔브이글로벌코리아메자닌사모투자합자회사

169-88-00762

3,335,113

-

-

-

-

-

-

-

-

3,335,113

5.5

특별관계자

도미누스인베스트먼트(유)

214-88-77687

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

엔브이스테이션사모투자 합자회사

626-88-01930

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

엔브이6홀딩스(유)

720-88-01834

1,442,072

-

118,006

-

-

-

-

-

-

1,560,078

2.6

엔브이메자닌플러스사모투자 합자회사

276-88-01870

-

-

-

-

7,436,326

1,708,116

-

-

-

9,144,442

15.2

엔브이9홀딩스(유)

205-87-02623

-

-

-

-

1,171,783

-

-

-

-

1,171,783

1.9

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

주) 상환전환우선주의 전환가격 조정으로 인하여, 최초 인수한 상환전환우선주의 주식 수 대비 증가한 전환가능주식수를 a2란에 기재한 것임.

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

49,703,258

10,434,231

25.3

9.6

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정주)* 위 주권 보유비율은 "a2", "C", "D" 보유수량을 제외한 보고일 현재 기준 발행주식총수 대비 주권의 비율을 산정한 것임.

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자

엔브이글로벌코리아메자닌사모투자합자회사

169-88-00762

3,335,113

-

-

-

-

-

-

3,335,113

5.5

특별관계자

도미누스인베스트먼트(유)

214-88-77687

-

-

-

-

-

-

-

-

-

엔브이스테이션사모투자 합자회사

626-88-01930

-

-

-

-

-

-

-

-

-

엔브이6홀딩스(유)

720-88-01834

1,560,078

-

-

-

-

-

-

1,560,078

2.6

엔브이메자닌플러스사모투자 합자회사

276-88-01870

9,144,442

-

-

-

-

-

-

9,144,442

15.2

엔브이9홀딩스(유)

205-87-02623

1,171,783

-

-

-

-

-

-

1,171,783

1.9

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

주) 엔브이스테이션사모투자합자회사와 그 업무집행사원인 도미누스인베스트먼트(유)는 자본시장법 시행령 제142조 제3호 및 제4호에 따른 소유에 준하는 보유자임

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
엔브이글로벌코리아메자닌사모투자합자회사*

169-88-00762

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-0.3

특별관계자

도미누스인베스트먼트(유)

214-88-77687

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

엔브이스테이션사모투자 합자회사

626-88-01930

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

엔브이6홀딩스(유)*

720-88-01834

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-0.1

엔브이메자닌플러스사모투자 합자회사**

276-88-01870

-

-

-

-

2,230,704

-

-

-

-

2,230,704

3.3

엔브이9홀딩스(유)*

205-87-02623

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-0.1

주)* 보고자의 보유주식 총수는 동일하며, 전환가격 조정에 따른 발행주식 등의 총수 증가로 인한 비율 변화를 기재함.

주)** 전환사채 전환가격 조정으로 인한 전환가능 주식 수 변동분을 기재함

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

엔브이메자닌플러스사모투자 합자회사

276-88-01870

2022년 12월 01일
행사가액조정
전환사채권

5,205,622

2,230,704

7,436,326

5,379

(-)

2022. 12. 1. 자 전환가액의 조정 참고

엔브이메자닌플러스사모투자 합자회사

276-88-01870

2023년 03월 01일
행사가액조정
전환사채권

7,436,326

-703,453

6,732,873

5,941

(-)

2023. 3. 2. 자 전환가액의 조정 참고

엔브이메자닌플러스사모투자 합자회사

276-88-01870

2023년 06월 01일
행사가액조정
전환사채권

6,732,873

703,453

7,436,326

5,379

(-)

2023. 6. 2. 자 전환가액의 조정 참고

엔브이글로벌코리아메자닌 사모투자합자회사

169-88-00762
2023년 08월 23일
기타(+)
신주인수권이표시된것

0

1,688,561

1,688,561

1,884

(-)

유상증자에 따른 신주인수권증서 배정

엔브이6홀딩스(유)

720-88-01834

2023년 08월 23일
기타(+)
신주인수권이표시된것

0

730,118

730,118

1,884

(-)

유상증자에 따른 신주인수권증서 배정

엔브이글로벌코리아메자닌 사모투자합자회사

169-88-00762
2023년 08월 29일
기타(-)
신주인수권이표시된것

1,688,561

-1,688,561

0

1,884

(148)

신주인수권증서 장외 매도

엔브이6홀딩스(유)

720-88-01834

2023년 08월 29일
기타(-)
신주인수권이표시된것

730,118

-730,118

0

1,884

(148)

신주인수권증서 장외 매도

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

(주1) 상기 취득/처분단가란의 전환사채권 금액은 조정 후 전환가액임

(주2) 상기 취득/처분단가란의 1,884원은 1차 발행가액이며, 148원은 신주인수권증서 매매가액을 의미. 신주인수권증서의 배정/취득을 위하여 별도로 지출한 자금은 없으므로 취득가액은 공란 처리함.

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

엔브이글로벌코리아메자닌 사모투자합자회사

169-88-00762

-

-

3,181,248,924

3,181,248,924

엔브이6홀딩스(유)

720-88-01834

-

-

1,375,542,312

1,375,542,312

(주1) 상기 금액은 실제 지출된 금액이 아니며, 주주배정 유상증자에 따른 구주주 신주인수권증서 배정으로 별도의 취득금액이 존재하지 않습니다.

(주2) 상기 “기타(J)” 금액은 1차 발행가액(1,884원)을 기준으로 신주인수권 배정수량을 곱하여 산출한 금액으로 실제 취득자금은 아닙니다.

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 기타의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

엔브이글로벌코리아메자닌 사모투자합자회사

169-88-00762

유상증자에 따른 신주인수권증서 배정

엔브이6홀딩스(유)

720-88-01834

유상증자에 따른 신주인수권증서 배정