HPSP — 주주총회소집공고 (20230830)
제출인: HPSP

주주총회소집공고
2.9
(주)에이치피에스피

주주총회소집공고

2023년 8월 30일

회 사 명 :
주식회사 에이치피에스피

대 표 이 사 :
김 용 운

본 점 소 재 지 :
경기도 수원시 권선구 오목천로 152번길 65

(전 화) 031-227-9898

(홈페이지)http://thehpsp.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 전무이사
(성 명) 박 필 재

(전 화) 070-7706-6069

주주총회 소집공고

(제 7 기 임시)

주주님의 건승과 일익 번창하심을 기원합니다.

당사는 상법 제363조와 당사정관 25조에 의거, 임시주주총회를 아래와 같이 개최하오니 참석하여 주시기 바랍니다. - 아 래 -

1. 일시 : 2023년 9월 15일 (금요일) 오전 9시

2. 장소 : 경기도 수원시 영통구 광교중앙로 140(하동) 수원컨벤션센터 405호

3. 회의목적사항 가. 보고사항: 감사보고 나. 부의안건

-. 제 1호 의안 : 기타비상무이사 선임의 건 (후보 : 이케빈기두)

-. 제 2호 의안 : 사외이사 선임의 건

-. 제 2-1호 의안 : 사외이사 선임의 건 (후보 : 채희엽)

-. 제 2-2호 의안 : 사외이사 선임의 건 (후보 : 박태홍)

-. 제 3호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건

-. 제 3-1호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건 (후보 : 채희엽)

-. 제 3-2호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건 (후보 : 박태홍)

-. 제 4호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건

4. 주주총회 소집통지 및 공고사항 「상법」제542조의4(주주총회 소집공고 등) 및 당사 정관 제25조(소집통지 및 공고)에 의거, 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 1 이하의 주식을 소유한 주주에 대한 소집통지는 금융감독원 또는 한국거래소가 운용하는 전자공시시스템에 공시하는 전자적 방법으로 공고함으로써 갈음합니다. 또한, 관련 경영참고사항은 당사 인터넷 홈페이지(http://thehpsp.com)에 게재하고, 당사의 본점과 명의개서대행회사(국민은행 증권대행부)에 비치하였으며, 금융위원회 및 한국거래소에 전자공시하여 조회가 가능하오니 참고하시기 바랍니다.
5. 전자투표에 관한 사항 당사는 주주님께서 주주총회에 직접 참석하지 않고도 의결권을 행사하실 수 있도록 전자투표제도(상법 제368조의 4)를 활용하기로 하였으며, 이 제도의 관리업무를 삼성증권에위탁하였습니다. 주주총회에 참석이 어려우신 주주님께서는 주주총회일 전에 전자투표를 통해 귀중한 의결권을 행사해 주시기 바랍니다. 가. 전자투표 시스템 인터넷 및 모바일 주소 : https://vote.samsungpop.com

나. 전자투표 행사 기간 : 2023년 9월 5일 오전 9시 ~ 2023년 9월 14일 오후 5시 ※ 첫날은 오전 9시부터 전자투표시스템 접속이 가능하며, 그 이후 기간 중에는 24시간 시스템 접속이 가능합니다. (단, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능) 다. 시스템에 인증서를 이용하여 주주 본인 확인 후 의안별 의결권 ※ 주주확인용 인증서의 종류 : 공동인증, 카카오페이, 휴대폰인증 라. 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리 (삼성증권 전자투표서비스 이용 약관 제13조 제2항)

6. 주주총회 참석 시 준비물 -. 직접 행사 : 본인신분증(주민등록증, 운전면허증, 여권) (* 상기 서류만 신분증으로 인정되며, 미지참시 주주총회장 입장이

불가능합니다.) -. 대리 행사 : 위임장 및 대리인 신분증 (* 위임장에는 아래의 내용들이 필수로 기재되어 있어야 합니다.

① 위임인의 성명, 주민등록번호(법인의 경우 사업자등록번호) ② 대리인의 성명, 생년월일 ③ 위임인의 인감도장 날인

7. 안내사항 -. 주주총회 개최 전 불가피한 사유로 장소 변경이 발생하는 경우 지체없이 재공시 할 예정입니다.

-. 당사 주주총회에서는 기념품을 지급하지 않습니다.

2023년 8월 30일

주식회사 에이치피에스피

대표이사 김 용 운

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안내용
사외이사 등의 성명

채희엽(출석률:100%)

박태홍(출석률:100%)

정두영(출석률:75%)

찬 반 여 부

1
23.02.13
[부의안건]1)제6기 영업보고서 및 재무제표 승인의 건2)기타비상무이사 김근영 선임의 건3)기타비상무이사 김태영 선임의 건4)주식매수선택권 부여의 건5)제6기 정기주주총회 결의의 건6)전자투표제도 채택 및 위탁계약 체결의 건7)주식매선택권 부여 취소의 건[보고사항]1)내부회계운영실태 보고2)현금성자산 운용현황 보고
찬성
찬성
찬성

2
23.03.02

1)준비금 자본전입에 관한 건

2)주식매수선택권 부여의 건

찬성
찬성
찬성

3
23.05.09

[부의안건]1) 자기주식취득 신탁계약 체결의 건[보고사항]1)1분기 경영실적보고

찬성
찬성
-

4
23.08.03

[부의안건]1)임시주주총회 소집의 건2)기타비상무이사후보(이케빈기두) 선임의 건3)사외이사후보(채희엽) 선임의 건4)사외이사후보(박태홍) 선임의 건5)(사외이사인) 감사위원후보(채희엽) 선임의 건6)(사외이사인) 감사위원후보(박태홍) 선임의 건7)주식매수선택권 부여의 건[보고사항]1)2분기 경영실적보고

찬성
찬성
찬성

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

감사위원회
정두영(위원장)채희엽박태홍
2023.02.13
제6기 영업보고서 및 재무제표 보고
-

2023.02.13
외부감사인 선임
가결

2023.03.02
내부회계관리제도 운영실태 평가보고
-

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 천원)

구 분
인원수
주총승인금액*주1)
지급총액*주2)
1인당 평균 지급액
비 고

사외이사
3
3,000,000
48,000
16,000
감사위원회 위원

기타비상무이사
3
-
-
-

주1)
상기 주총승인금액은 등기이사 전원인 7인에 대한 주주총회 승인 금액입니다.

주2)
임시주주총회소집 공고일 현재 재직중인 이사에 대해 기재하였습니다.

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래종류
거래상대방(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-
-

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

최근의 반도체 산업은 반도체의 설계와 제조를 모두 수행하는 종합반도체 회사(Integrated Device Manufactur, 이하 “IDM”) 중심에서 시스템반도체의 설계와 개발만을 수행하는 팹리스(Fabless), 반도체 제조를 전담하는 파운드리(Foundry), 패키징&테스팅(Packaging&Testing) 기업으로 분화되어 각 분야별 전문성을 요구하고 있습니다. 80년대 이전만 하더라도 반도체 산업은 IDM(종합반도체 업체) 위주로 성장하였으며 이들은 설계에서부터 Fab, 조립/테스트, 판매 등까지 한 기업에서 일괄적으로 처리하였습니다.

그러나 80년대 후반 IC설계혁명에 따라 팹리스, 파운드리 등 전문화된 업체가 생성되었으며 95년 이후 FPGA(Field Programmable Gate Array)의 개발로 칩에 대한 평가가 가능해지면서, 칩의 집적화와 함께 대량 양산체계가 만들어지면서 반도체 산업은 급격하게 성장할 수 있는 기술혁명을 이뤘습니다. 이에 따라 설비투자 규모가 커지게 되고, 산업의 경기 변동이 확대됨에 따라서 IDM 비즈니스는 점차 많은 위험을 내포하게 되었으며, 이 과정에서 소규모 투자로 전문성을 확보하거나, 대규모 투자 리스크 회피를 위해 외주 형태의 산업구조 등 다양한 형태의 모델이 생성되었습니다.

우리나라는 메모리반도체를 주로 생산하고 있어, 메모리에 대한 분류는 구체화되고 있으나, 메모리가 아닌 반도체는 비메모리라고 칭하고 있습니다. 메모리 반도체는 하나의 기업이 설계에서 제품 생산까지 모두 수행하는 IDM방식이 효율적이지만, 시스템 반도체는 수요자의 요구 및 제품이 매우 다양하기 때문에 각 공정별로 특화된 기업에 의한 분업화가 가능합니다. 이에 따라, 메모리반도체는 대형기업이 설계부터 생산까지 담당하는 종합반도체기업(IDM) 중심의 사업구조가 정착되어 있으며, 비메모리반도체는 수요자 주문형 방식으로 설계전문기업(Fabless), 위탁생산전문기업(Foundry) 등의 분업이 일반적입니다.

1-2) 산업의 성장성전세계 반도체 시장은 막대한 자본력 및 풍부한 영업력을 바탕으로 글로벌 기업들이 시장을 주도하고 있으며 글로벌 반도체 시장은 자율주행, AI, 5G 등 4차산업과 관련된 분야의 수요확대, COVID-19로 인한 통신 및 IT 인프라에서 개인용 컴퓨터 및 각종 전자기기 수요급증으로 높은 성장률을 기록했습니다.

그러나 러시아ㆍ우크라이나 전쟁, 주요국 금리 인상 등에 따른 글로벌 경기 둔화 속에 중국 시장 위축, 반도체 가격 하락 등의 악재가 겹치면서 성장률이 둔화될 것으로 예상되고 있습니다. 시장조사전문기관 WSTS에 따르면 2023년 반도체산업의 시장규모는 전년 대비 10.3% 감소한 5,150억달러 규모로 전망됩니다.

[분야별 반도체 시장 규모]

wsts forecast summary.jpg
WSTS Forecast Summary

(출처: WSTS, 2023년 5월)

2023년 글로벌 전공정(Front-End)반도체 장비투자액 또한 전년대비 22% 감소한 760억 달러가 예상되고 있습니다. 그러나 내년에는 고성능 컴퓨팅(High Performance Computing, HPC)과 차량용 반도체 투자의 수요 강화로 인해 팹 장비 지출액이 회복세로 전환돼 올해보다 21% 상승하며 920억 달러 규모로 급증할 것으로 전망하고 있습니다.

[반도체 전공정 장비 투자전망]

Fab Equipment Spending

(출처: World Fab Forecasr Report, SEMI)

1-3) 경기변동의 특성세계 반도체 시장은 제품 수명 주기가 매우 짧으며, 새로운 제품의 생산을 위해서는 대규모 투자가 필요한 장치 산업의 특성을 가지고 있습니다. 아울러, 과거에는 실리콘 사이클의 순환에 따라 호황과 불황을 반복해 왔으며, 이는 주요 수요처인 미국의 거시경제 순환 사이클(Business Cycle)과의 연관성이 매우 컸습니다. 그러나 최근에는 중국 및 인도 등 신흥시장의 비중이 확대되고 경쟁력이 부족한 업체들이 일부 구조조정 되어 반도체 산업 경기 변동 폭이 점진적으로 낮아지는 추세에 있습니다.

또한 전통적인 반도체산업의 주요 수요산업인 PC와 스마트폰에서 4차 산업혁명과 관련된 기업용 데이터센터 등으로 이동하였으며, 이에 따라 반도체 수요처도 다변화되었습니다. 이에 따라 반도체산업의 경기순환 주기가 짧아지는 경향을 보이고 있으며, 호황과 불황의 폭도 축소되는 추세를 보이고 있습니다.

한편 반도체 장비 산업은 반도체 소자기술의 급격한 발전에 따라 장비 교체 주기가 점점 짧아지면서 차세대 Device 생산에 적합한 신규 장비의 개발 및 기존 장비의 개선을 지속적으로 수행해야 되는 특징이 있습니다. 따라서 메모리 장치 등 최종 소비재에 대해 꾸준히 제품 수요가 있을 경우 반도체 장비 업체 입장에서 차세대 기술을 탑재한 신규 장비나 기존 장비의 교체 수요가 존재할 것이므로, 반도체 시장의 급격한 경기 변동이나 반도체 소자업체의 설비 투자 계획 등의 영향력은 점차 줄어드는 추세입니다.

특히 당사가 영위하는 고압수소어닐링 장비의 경우 공정의 미세화진행에 따라 중요한 공정 장비로 부각되고 있으며, 기술적 난이도로 인해 진입장벽이 높음을 감안할 때 여타 장비와 달리 경기 변동 등의 외부 요인에 제한적일 것으로 전망하고 있습니다.

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

(가) 영업개황

시스템 Logic/Foundry(이하 "LSI") 제조사들은 제조 공정 상의 다층 박막 구조를 형성하면서 발생하는 계면에서의 결함 구조로 인해, 최종 전자 소자의 성능 불량 및 신뢰성 악화에 따른 생산 수율 저하 문제에 직면해 왔습니다. 당사는 고압 어닐링 장비인 GENI-SYS 장비를 사용하여, 20기압(atm)의 고압 환경에서 반도체 소자 구조 내의 다층 박막 구조 중 각각의 박막 계면에 수소/중수소를 높은 압력으로 주입하여 결함 구조를 개선하는 것을 공정 분야의 원천 기술로 하며, 해당 공정을 위한 장비의 제어 및 제조에 관련된 독보적인 원천 기술을 보유하고 있습니다.

당사는 이러한 고압 어닐링 공정의 구현을 위한 GENI-SYS 장비의 구조와 제어 및 제조에 직결된 독보적인 기술을 바탕으로, 세계 유수의 시스템 LSI 제조사에 지난 수년간 100여대에 가까운 GENI-SYS를 납품하였으며, 해당 각 소자 제조 고객사들의 대량 생산 공장에서 사용되고 있습니다. 특히 발화의 3요소 중 하나가 되는 수소/중수소 가스의 자연발화점인 섭씨 600℃ 이하에서, 수소/중소를 공정 확산로 (Process Chamber)내에 가압하여 20기압(atm) 상태에서 안전하게 결함 구조를 개선하는 공정은 당사의 GENI-SYS 장비가 유일하게 제조 공정 상의 안정성 및 생산성 검증을 완료하여 전면 적용 중에 있습니다.

이로 인해 당사의 고압 어닐링 장비는 지적재산권과 축적된 고난위 기술로 강력한 진입장벽을 가지고 있으며, 이런 선도 제품을 중심으로 일반 제품과 함께 모듈화한 융합 제품도 자연스럽게 높은 진입장벽을 가지게 됩니다. 예를 들어 중수소/수소 고압 어닐링 장비를 제작 운영하는 기술 노하우는 당사의 어닐링 장비 제품화를 위해 습득해야 할 기술의 진입장벽이 높기 때문에 경쟁사가 새롭게 시장에 진입하기 위해서는 시장진입 초기에 기술 습득을 위한 시간과 자금에 상당한 투자를 동반하여야 시장 진입이 가능합니다. 그러나 초기에 상당한 투자를 진행하기에는 투자비에 비하여 반도체와 같은 전자산업의 특성상 시장에 진입할 수 있는 가능성이 크지 않기 때문에 신규 진입자의 경우 투자 결정이 매우 어려울 수밖에 없습니다.

(나) 공시대상 사업부문의 구분

당사는 단일 사업부문으로 구성되어 있으며, 매출 현황은 아래와 같습니다.

매출유형
품목
2021년도(제5기)
2022년도(제6기)
2023년도(제7기 반기)

금액
비중
금액
비중
금액
비중

제품매출
고압수소어닐링장비(GENI-SYS)

88,393,071

96.34%
150,169,733
94.25%
98,944,761
92.77%

기타매출(주1)
기타

3,359,241

3.66%
9,166,590
5.75%
7,716,779
7.23%

합계

91,752,312

100.00%
159,336,323
100.00%
106,661,540
100.00%

주1) 제품에 대한 부품매출 및 AS매출입니다.

(2) 시장점유율

신고서 제출일 현재 반도체 고압 어닐링 장비부분의 경우 당사가 독점적 지위를 누리고 있기 때문에 유사 업종 회사의 공시자료 부족 등으로 세분화된 시장점유율 산출은불가능합니다.
(3) 시장의 특성

당사의 고압수소 어닐링 장비는 주요 글로벌시스템반도체 제조업체뿐 아니라 국내외메모리반도체 업체에도 납품되고 있습니다. 한편 고압 어닐링 장비는 반도체 소자를 중수소 또는 수소 가스를 고압으로 열처리하는 하는 것으로 공정 특성상 고압에 대한 기술적 노하우 및 안정성 확보가 최우선으로 고려되어야 합니다. 당사는 이에 따라 고압에 대한 기술적 노하우 및 안정성 확보하기 위해 압력용기 안전 인증 획득과 안전을 위한 시스템 구성을 우선시하고 있습니다.

당사 설비는 고압 어닐링(열처리) 장비로 공정 가스는 중수소, 수소, 질소, 산소를 사용하며, 공정 압력 범위는 1기압~25기압까지 고압가스를 사용하므로 고압 용기에 대한 운영 노하우 및 고압에 대한 인증이 필요한 장비입니다. 당사는 장비의 안전성을 최우선으로 고려하여 제작 초기 설계시부터 안전에 대한 인터락을 2중 3중으로 구성하여 안전성을 검증 및 관리하고 있습니다. 고압 공정에 있어 가장 중요한 고압 용기에 대한 안전 인증은 국내 및 해외 고압 인증을 획득한 구조의 압력용기를 제작하여 사용하고 있으며, 유럽권 인증인 PED, 미주권 ASME, 국내 KGS 한국가스공사에 고압인증을 획득한 제품을 사용하므로 고객사의 두터운 신뢰를 받고 있습니다.

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망

당사는 기존 시스템 반도체 분야에만 국한하지 않고, NAND Flash와 DRAM 메모리 분야의 선도 기업과 공동개발계약 및 공동평가계약을 통해 당사의 주요 제품인 GENI0-SYS HT와 GENI-SYS O2 장비들의 메모리 분야로의 적용에 대한 초석 마련을 완료하였으며, 이들 장비에 대한 실제 대량 생산 확대 적용을 위한 지속적인 해당 고객사 현장 지원 및 기술 전략 회의를 진행해 오고 있습니다.

해당 고객사에서의 안정적인 대량 생산 적용을 기반으로 하여, 타 고객사로의 이전 확대 적용을 위한 전략을 계획하고 있으며, 그 시작 단계로 소자 기판 실험(Wafer Demonstraion Test)를 진행하고 있습니다.

또한 해외 DRAM 메모리 고객사와의 사전 평가 기판 실험 (Wafer Demonstration Test)도 성공적으로 완료하였으며, 해당 고객사의 다국적 기반의 대량 생산 공장에 적용을 위한 협의가 진행되고 있습니다.

(5) 조직도

조직도

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 이사의 선임

제1호 의안 : 기타비상무이사 이케빈기두 선임의 건제2-1호 의안 : 사외이사 채희엽 선임의 건제2-2호 의안 : 사외이사 박태홍 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

이케빈기두
1972.09.07
-
해당없음
최대주주 업무집행조합원의 대표이사
이사회

채희엽
1967.09.28
사외이사
해당없음
없음
이사회

박태홍
1973.03.23
사외이사
해당없음
없음
이사회

총 ( 3 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

이케빈기두
크레센도에쿼티파트너스대표이사
1995~19962005~20072007~20122012~현재

-.前) Intel 엔지니어

-.前) McKinsey & Company 컨설턴트-.前) Excelsior Capital Asia 한국대표

-.現) 크레센도에쿼티파트너스 대표이사

해당 사항 없음

채희엽
성균관대학교화학공학과 교수

1993~1993

2000~2004

2020~2004~

-.前) 한국과학기술연구원(KIST) 위촉연구원

-.前) Applied Materials, Inc

-.現) 한국진공학회 부회장

-.現) 성균관대학교 화학공학과 교수

해당 사항 없음

박태홍
LG전자 플랫폼사업센터사업제휴 실장
1997~20022002~20032003~20042005~20082010~

-.前) SKW Associates, 설립 및 자문

-.前) LNL Technologies, 특허 관리자/ Senior 엔지니어

-.前) MIT, Microsystems Technology Lab, Postdoctoral 연구원

-.前) 맥킨지 서울 오피스 컨설턴트

-.現) LG전자 플랫폼사업센터 사업제휴 실장

해당 사항 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

이케빈기두
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

채희엽
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

박태홍
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)[채희엽 후보자]

1. 전문성본 후보자는 성균관대학교 화학공학과 교수로 재직중이며, 한국진공학회 부회장으로 활동중으로 당사 핵심기술과 관련된 분야의 전문가 입니다. 전문성과 다양한 경험을 바탕으로 이사회에 참여함으로써 당사의 지속적 성장에 필요한 의사결정과 조언을 하는데 기여하고자 합니다.2. 독립성본 후보자는 상법 제382조 3항과 542조 8항을 기초로 독립적인 위치에 있어야 함을 정확하게 이해하고 있음. 학계 및 산업계에서 전문성과 다양한 경험을 보유하였고, 이를 바탕으로 당사 사외이사, 감사위원회 위원으로 회사의 회계/업무에 대한 독자적인 견제 및 감시감독 역할을 수행하겠습니다.3. 이해관계자의 권익 보호본 후보자는 윤리의식과 직업의식, 그리고 책임감을 가지고 전체주주와 이해관계자의 권익을 균형 있게 대변하며 주주권익 제고 및 기업가치 향상에 기여하겠습니다.4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호 업무집행 감시의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수할것입니다.

[박태홍 후보자]

1. 전문성본 후보자는 Global기업 및 국내기업에서의 다양한 경험과 역량을 바탕으로 경영에 필요한 경험과 지식을 갖추고 있습니다. 이를 바탕으로 이사회에 참여함으로써 주주권익을 보호하고 회사의 지속성장과 발전에 기여하고자 합니다.2. 독립성본 후보자는 상법 제382조 3항과 542조 8항을 기초로 독립적인 위치에 있어야 함을 정확하게 이해하고 있음. 학계 및 산업계에서 전문성과 다양한 경험을 보유하였고, 이를 바탕으로 당사 사외이사, 감사위원회 위원으로 회사의 회계/업무에 대한 독자적인 견제 및 감시감독 역할을 수행하겠습니다.3. 이해관계자의 권익 보호본 후보자는 윤리의식과 직업의식, 그리고 책임감을 가지고 전체주주와 이해관계자의 권익을 균형 있게 대변하며 주주권익 제고 및 기업가치 향상에 기여하겠습니다.4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호 업무집행 감시의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수할것입니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유[이케빈기두 후보자]

- 에이치피에스피 이사회 의장으로 연륜과 리더십을 발휘하여 이사회내 토론문화 정착, 경영진과 사외이사간 커뮤니케이션 활성화에 기여하는 등 이사회 중심 경영 실천을 위해 노력하였습니다.- 다양한 업종 뿐만 아니라 국내외 기업 경험을 보유하고 있으며 기업지배구조, 경제정책에 대한 높은 전문성을 바탕으로 당사 경영 투명성 제고와 글로벌 수준의 거버넌스 선진화를 위한 역할 수행을 기대하여 이사 후보로 추천하였습니다.

[채희엽 후보자]

-채희엽 후보자는 성균관대학교 화학공학과 교수로서, 대한진공학회 부회장을 역임중인 당사 핵심기술과 관련된 분야의 전문가 입니다. Tech. 기반 Global 기업 근무 경험을 기반으로 이사회 운영에 객관성이 담보된 합리적인 판단과 함께 새로운 시각을 제시할 수 있는 점을 고려하여 사외이사 후보로 추천하였습니다.

[박태홍 후보자]

- 박태홍 후보자는 LG전자 플랫폼사업센터 사업제휴 실장, 맥킨지 컨설턴트 등을 역임하며, 경영전략/신사업 발굴을 통한 사업 포트폴리오에 대한 깊은 이해와 더불어 글로벌 투자 영역의 풍부한 경험과 역량을 갖춘 전문가로 회사의 가치 제고에 기여할 수 있을 것으로 판단되어 사외이사 후보로 추천하였습니다.

확인서

확인서_이케빈기두

확인서_채희엽

확인서 박태홍.jpg
확인서 박태홍

※ 기타 참고사항

-

□ 감사위원회 위원의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의 관계
추천인

채희엽
1967.09.28
사외이사
해당사항 없음
없음
이사회

박태홍
1973.03.23
사외이사
해당사항 없음
없음
이사회

총 ( 2 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

채희엽
성균관대학교화학공학과 교수

1993~1993

2000~2004

2020 ~ 현재2004 ~현재

-.前) 한국과학기술연구원(KIST) 위촉연구원

-.前) Applied Materials, Inc

-.現) 한국진공학회 부회장

-.現) 성균관대학교 화학공학과 교수

해당 사항 없음

박태홍
LG전자 플랫폼사업센터사업제휴 실장
1997~20022002~20032003~20042005~20082010~현재

-.前) SKW Associates, 설립 및 자문

-.前) LNL Technologies, 특허 관리자/ Senior 엔지니어

-.前) MIT, Microsystems Technology Lab, Postdoctoral 연구원

-.前) 맥킨지 서울 오피스 컨설턴트

-.現) LG전자 플랫폼사업센터 사업제휴 실장

해당 사항 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

채희엽
해당 사항 없음
해당 사항 없음
해당사항 없음

박태홍
해당 사항 없음
해당 사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유[채희엽 후보자]

- 본 후보자는 당사 기술과 관련산업에 대한 폭넓은 이해를 바탕으로 당사의 의사결정 과정에서 다양한 시각을 제공함으로써 기업가치를 제고하는데 기여하는 역할을 수행할 수 있는 적임자로 판단하여 감사위원회 위원 후보로 추천하였습니다.- 또한 최대주주, 회사 등과의 어떠한 이해관계가 없는 독립적인 위치에서 이사와 경영진의 업무집행에 대한 적법성 감사, 기업 재무활동의 건전성과 타당성 감사 등을 포함한 감사위원회 위원의 역할을 충실히 수행할수 있을 것으로 기대됩니다.

[박태홍 후보자]

- 본 후보자는 Global기업 및 국내기업에서의 다양한 경험과 역량을 바탕으로 중요한 의사결정에서 전문적인 의견을 충분히 제시할 수 있을 것이라 판단하여 감사위원회 위원 후보로 추천하였습니다.- 또한 최대주주, 회사 등과의 어떠한 이해관계가 없는 독립적인 위치에서 이사와 경영진의 업무집행에 대한 적법성 감사, 기업 재무활동의 건전성과 타당성 감사 등을 포함한 감사위원회 위원의 역할을 충실히 수행할수 있을 것으로 기대됩니다.

확인서

확인서_채희엽

확인서 박태홍.jpg
확인서 박태홍

※ 기타 참고사항

-

□ 주식매수선택권의 부여

가. 주식매수선택권을 부여하여야 할 필요성의 요지

-. 회사의 경영, 기술혁신 등에 기여하였거나 기여할 능력을 갖춘 임원의 장기근속확보 및 인센티브 지급

나. 주식매수선택권을 부여받을 자의 성명

성명
직위
직책
교부할 주식

주식의종류
주식수

이시형
상무이사
CTO
보통주식
100,000

총 1 명
-
-
보통주식
총 100,000 주

다. 주식매수선택권의 부여방법, 그 행사에 따라 교부할 주식의 종류 및 수, 그 행사가격, 행사기간 및 기타 조건의 개요

구 분
내 용
비 고

부여방법
신주발행
-

교부할 주식의 종류 및 수
기명식 보통주식 / 100,000주
-

행사가격 및 행사기간

1. 주식매수선택권 부여일 : 2023년 9월 15일

2. 행사기간 : - 주식매수선택권 행사는 부여시점(주주총회 의결일)으로 부터 회사에 5년이 되는 날까지 회사에 의무적으로 근무하는 것으로 하며, 선택권 부여시점으로부터 5년이 되는 날(의무근로기간) 만료 전에 퇴사할 경우, 미행사된 선택권에 대한 부여는 취소됩니다. 1) 2025년 9월 15일 ~ 2026년 9월 15일 : 40% 행사 가능 2) 2026년 9월 15일 ~ 2027년 9월 15일 : 60% 행사 가능 3) 2027년 9월 15일 ~ 2028년 9월 15일 : 80% 행사 가능 4) 2028년 9월 15일 ~ 2029년 9월 15일 : 100% 행사 가능3. 행사가격 : 주식매수선택권 부여일(2023년 9월 15일) 전일부터 과거 2개월간의 거래량 가중산술평균 종가, 과거 1개월간의 거래량 가중산술평균 종가, 과거 1주일간의 거래량 가중산술평균 종가의 산술평균 가격(상법 제340조의2 제4항 및 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의7 제3항 규정을 준용)

-

기타 조건의 개요

- 주식매수선택권 부여와 관련된 세부사항은 관련 법규, 주식매수선택권부여 계약서 등이 정하는 바에 따름

-

라. 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역 및 최근년도 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역의 요약

- 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역

총발행주식수
부여가능주식의 범위
부여가능주식의 종류
부여가능주식수
잔여주식수

81,159,000
발행주식총수의100분의 15
기명식 보통주식
12,173,850
8,073,024

- 최근 2사업연도와 해당사업연도의 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역

사업년도
부여일
부여인원
주식의종류
부여주식수
행사주식수
실효주식수
잔여주식수

2020년
2020.09.02
김용운
기명식보통주
972,000
388,800
-
583,200

2020년
2020.11.03
강범준
기명식보통주
280,960
112,384
-
168,576

2021년
2021.11.23
김용운 외 15명
기명식보통주
1,561,600
-
-
1,561,600

2022년
2022.09.15
Yi Hong Sang
기명식보통주
200,000
-
200,000
-

2023년
2023.03.30
Baek Lakho
기명식보통주
200,000
-
-
200,000

2023년
2023.03.30
박필재
기명식보통주
180,000
-
-
180,000

계
-
총( 20 )명
-
총(3,394,560)주
총(501,184)주
총(200,000)주
총(2,693,376)주

IV. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

가. 제출 개요

제출(예정)일
사업보고서 등 통지 등 방식

-
-

나. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

해당사항 없음.

※ 참고사항

□ 전자투표에 관한 사항

당사는 주주님께서 주주총회에 직접 참석하지 않고도 의결권을 행사하실 수 있도록 전자투표제도(상법 제368조의 4)를 활용하기로 하였으며, 이 제도의 관리업무를 삼성증권에위탁하였습니다. 주주총회에 참석이 어려우신 주주님께서는 주주총회일 전에 전자투표를 통해 귀중한 의결권을 행사해 주시기 바랍니다. 가. 전자투표 시스템 인터넷 및 모바일 주소 : https://vote.samsungpop.com

나. 전자투표 행사 기간 : 2023년 9월 5일 오전 9시 ~ 2023년 9월 14일 오후 5시 ※ 첫날은 오전 9시부터 전자투표시스템 접속이 가능하며, 그 이후 기간 중에는 24시간 시스템 접속이 가능합니다. (단, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능) 다. 시스템에 인증서를 이용하여 주주 본인 확인 후 의안별 의결권 ※ 주주확인용 인증서의 종류 : 공동인증, 카카오페이, 휴대폰인증 라. 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리 (삼성증권 전자투표서비스 이용 약관 제13조 제2항)