코디 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20230816)
제출인: 시너지파트너스

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.1
(주)코디

1101
1100
20230809

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2023년 08월 09일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2023년 08월 16일

보고자 :
시너지파트너스(주)

요약정보

발행회사명
(주)코디
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
20,098,977
55.33

이번 보고서
21,457,672
56.88

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
1,500,000
4.13

이번 보고서
1,500,000
3.98

보고사유
신주인수권부사채 취득 및 전환사채의 전환권 행사

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)코디
회사코드
080530

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
31,643,740

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
시너지파트너스(주)
한자(영문)
Synergy Partners Co., Ltd

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 서초구 강남대로
생년월일 또는사업자등록번호 등
617-81-85145

직업(사업내용)
서비스업
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
시너지파트너스(주)
부서
재무팀

직위
부장
전화번호
070-74*******

성명
송화옥
팩스번호
02-586*****

이메일 주소
******song@synergynet.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
(단위:백만원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
439,851
부채총액
183,192

자본총액
256,659
자본금
7,506

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
구자형

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
구자형
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
43

- 2022년말 연결 재무제표 기준

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
구자형
개인(국내)
대표이사
650105
대한민국
경기도 성남시 분당구 산운로
임원
임원(등기)

2
구혜민
개인(국내)
기타
910801
대한민국
경기도 성남시 분당구 산운로
직장인
주주

3
구본영
개인(국내)
기타
960311
대한민국
경기도 성남시 분당구 산운로
경영인
주주

4
구혜진
개인(국내)
기타
060509
대한민국
경기도 성남시 분당구 산운로
학생
주주

5
육일수
개인(국내)
계열회사 임원
670201
대한민국
경기 성남시 분당구 정자일로
임원
임원(등기)

6
이건영
개인(국내)
계열회사 임원
821212
대한민국
서울 마포구 마포대로
임원
계열회사등 임원

7
목진철
개인(국내)
계열회사 임원
710723
대한민국
서울 강남구 청담동
임원
임원(미등기)

8
김준연
개인(국내)
계열회사 임원
840831
대한민국
서울 서초구 사평대로
임원
임원(미등기)

9
시너지아이비투자(주)
국내법인
계열회사
264-81-32143
대한민국
서울 용산구 한강대로
신기술사업금융업
계열회사등

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)- 시너지아이비투자(주)
(단위:백만원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
33,874
부채총액
1,632

자본총액
32,241
자본금
20,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
이건영

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
시너지파트너스(주)
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100

- 2022년말 재무제표 기준

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2023년 05월 08일
시너지파트너스(주)
9
20,098,977
55.33
12,063,760
42.64
28,291,298

이번보고서
2023년 08월 16일
시너지파트너스(주)
10
21,457,672
56.88
15,375,552
48.59
31,643,740

증 감
1,358,695
1.55
3,311,792
5.95
3,352,442

4. 보유목적

경영권 영향

Ⅰ. 이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지Ⅱ. 이사 및 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경Ⅲ. 회사의 자본금의 변경Ⅳ. 회사의 배당 결정에 대한 영향Ⅴ. 회사의 합병(간이합병 및 소규모합병을 포함한다) 및 분할Ⅵ. 주식의 포괄적 교환 및 이전Ⅶ. 영업의 전부 또는 중요한 일부의 양수 또는 양도Ⅷ. 자산의 전부 또는 중요한 일부의 처분 또는 양도Ⅸ. 영업의 전부 또는 중요한 일부의 임대, 경영 위임 또는 타인과 영업의 손익 전부를 같이 하는 계약 기타 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약Ⅹ. 회사의 해산- 본인은 상기 보유목적 개요의 각 호 사항에 대하여 회사의 주요주주로서 사실상 영향력을 행사하고 있습니다. 회사의 업무집행과 관련하여 상기 각 호의 사항이 발생할 경우, 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
신주인수권부사채 신규 취득

변동사유
신주인수권부사채 취득 및 전환사채의 전환권 행사

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
시너지파트너스(주)
617-81-85145
13,796,370
-
-
-
4,523,425
-
-
-
-
18,319,795
48.56

특별관계자
구자형
650105
777,910
-
-
-
-
-
-
-
-
777,910
2.06

구혜민
910801
176,823
-
-
-
-
-
-
-
-
176,823
0.47

구본영
960311
231,327
-
-
-
-
-
-
-
-
231,327
0.61

구혜진
060509
179,278
-
-
-
-
-
-
-
-
179,278
0.48

육일수
670201
89,589
-
-
-
-
-
-
-
-
89,589
0.24

이건영
821212
114,255
-
-
-
-
-
-
-
-
114,255
0.30

목진철
710723
-
-
-
-
-
-
-
-
100,000
100,000
0.27

김준연
840831
10,000
-
-
-
-
-
-
-
100,000
110,000
0.29

시너지아이비투자(주)
264-81-32143
-
-
-
-
-
1,358,695
-
-
-
1,358,695
3.60

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

31,643,740
6,082,120
56.88
48.59

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
시너지파트너스(주)
617-81-85145
18,319,795
-
-
-
-
-
-
18,319,795
48.56

특별관계자
구자형
650105
777,910
-
-
-
-
-
-
777,910
2.06

구혜민
910801
176,823
-
-
-
-
-
-
176,823
0.47

구본영
960311
231,327
-
-
-
-
-
-
231,327
0.61

구혜진
060509
179,278
-
-
-
-
-
-
179,278
0.48

육일수
670201
89,589
-
-
-
-
-
-
89,589
0.24

이건영
821212
114,255
-
-
-
-
-
-
114,255
0.30

목진철
710723
-
-
-
-
-
-
100,000
100,000
0.27

김준연
840831
10,000
-
-
-
-
-
100,000
110,000
0.29

시너지아이비투자(주)
264-81-32143
1,358,695
-
-
-
-
-
-
1,358,695
3.60

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

1
시너지파트너스(주)
본인
617-81-85145
의결권있는 주식
1,500,000
투자조합
교환사채 인수계약
2022년 12월 15일
2022.12.19~2025.01.19
3.98
주1

합계(주식등의 수)
1,500,000
합계(비율)
3.98
-

- 주1) 2022년 12월 19일, 보통주를 교환대상으로 권면금액 24억원의 교환사채를 신규 발행하였습니다. 교환사채 만기일은 2025년 1월 19일이며, 교환가격은 1,600원 입니다. 교환사채의 만기보장수익률은 연 3%(단리) 입니다.

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
시너지파트너스(주)
617-81-85145
3,150,242
-
-
-
-3,150,242
-
-
-
-
0
0

특별관계자
시너지아이비투자(주)
264-81-32143
-
-
-
-
-
1,358,695
-
-
-
1,358,695
3.60

구혜진
060509
161,550
-
-
-
-161,550
-
-
-
-
0
0

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

시너지파트너스(주)
617-81-85145
2023년 06월 09일
전환등(-)
전환사채권
7,673,667
-3,150,242
4,523,425
1,238
()
12CB

시너지파트너스(주)
617-81-85145
2023년 06월 09일
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
10,646,128
3,150,242
13,796,370
1,238
()
12CB

구혜진
060509
2023년 06월 09일
전환등(-)
전환사채권
161,550
-161,550
0
1,238
()
12CB

구혜진
060509
2023년 06월 09일
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
17,728
161,550
179,278
1,238
()
12CB

시너지아이비투자(주)
264-81-32143
2023년 08월 09일
BW인수(+)
신주인수권부사채권
0
1,358,695
1,358,695
1,472
()
17BW

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

시너지아이비투자(주)
264-81-32143
2,000,000,000
-
-
2,000,000,000

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

시너지아이비투자(주)
264-81-32143
보유 자금