한국제지 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20230816)
제출인: 해성산업

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.1
세하(주)

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2023년 08월 14일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2023년 08월 14일

보고자 :
해성산업(주)

요약정보

발행회사명
세하(주)
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
161,819,744
85.09

이번 보고서
161,819,744
85.09

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
29,204,504
15.36

보고사유
교환사채권 발행계약 체결

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
세하(주)
회사코드
027970

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
190,178,237

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변경
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
해성산업(주)
한자(영문)
海成産業株式會社(Haesungindustrial Co., Ltd.)

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 강남구 테헤란로
생년월일 또는사업자등록번호 등
120-81-16746

직업(사업내용)
부동산 임대 및 지주사업
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
해성산업(주)
부서
재경팀

직위
대리
전화번호
02-528*****

성명
송영준
팩스번호
02-528*****

이메일 주소
******87@haesungind.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재) (단위:백만)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
2,545,176
부채총액
1,130,165

자본총액
1,415,011
자본금
16,973

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
조성래

의사결정기구(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주(최다출자자)
단재완
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
28.05

※ 상기 재무사항은 2023년 반기말 연결재무제표 기준임※ 상기 최대주주 지분율은 보고서 제출일 현재 전체 발행주식총수 기준임

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
단재완
개인(국내)
최대주주
470321
대한민국
서울시 서초구 바우뫼로
해성산업(주) 회장
계열회사등 임원

2
단우영
개인(국내)
주요주주
790601
대한민국
서울시 용산구 독서당로
해성산업(주) 부회장
임원(등기)

3
단우준
개인(국내)
주요주주
810405
대한민국
서울시 용산구 한남대로
해성산업(주) 사장
임원(미등기)

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재-

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2023.08.02
해성산업(주)
3
161,819,744
85.09
161,819,744
85.09
190,178,237

이번보고서
2023.08.14
해성산업(주)
3
161,819,744
85.09
161,819,744
85.09
190,178,237

증 감
0
0
0
0
0

4. 보유목적

경영권 영향

본인은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호(아래 1~10호)의 사항에 대하여 회사 또는 그 임원에 대하여 사실상 영향력을 행사하고 있습니다. 현재 아래 1~10 각 호의 사항과 관련한 영향력을 행사하고자 하는 세부 계획은 없으나, 회사의 업무집행과 관련한 각 호의 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.1. 이사 및 감사의 선임 ·해임 또는 직무의 정지2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경3. 회사의 자본금의 변경4. 회사의 배당의 결정5. 회사의 합병, 분할 및 분할합병6. 주식의 포괄적 교환 및 이전7. 영업전부의 양수 ·양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수 ·양도8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결 ·변경 또는 해약10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
-

변동사유
-

변경사유
교환사채권 발행계약 체결

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
해성산업(주)
120-81-16746
161,819,744
-
-
-
-
-
-
-
-
161,819,744
85.09

특별관계자
단재완
470321
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

단우영
790601
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

단우준
810405
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

190,178,237
-
85.09
85.09

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
해성산업(주)
120-81-16746
161,819,744
-
-
-
-
-
-
161,819,744
85.09

특별관계자
단재완
470321
-
-
-
-
-
-
-
-
-

단우영
790601
-
-
-
-
-
-
-
-
-

단우준
810405
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

1
해성산업(주)
본인
120-81-16746
의결권있는 주식
29,204,504
신한투자증권 주식회사하나증권 주식회사하이투자증권 주식회사엔에이치투자증권 주식회사이베스트투자증권 주식회사한양증권 주식회사대신증권 주식회사케이비증권 주식회사 (본건 펀드 1, 2, 3, 4, 5, 6의 신탁업자 지위에서)엔에이치투자증권 주식회사 (본건 펀드 7, 8의 신탁업자 지위에서)삼성증권 주식회사 (본건 펀드 9 ,10 ,11의 신탁업자 지위에서)케이비증권 주식회사 (본건 펀드 12, 13, 14의 신탁업자 지위에서)엔에이치투자증권 주식회사 (본건 펀드 15의 신탁업자 지위에서)엔에이치투자증권 주식회사 (본건 펀드 16의 신탁업자 지위에서)뉴젠에버그린사모투자합자회사
교환사채권 발행계약
2023.08.14
2023.08.16~2028.08.16
15.36
주1)

합계(주식등의 수)
29,204,504
합계(비율)
15.36
-

주1)

구분
펀드명
집합투자업자
신탁업자

본건 펀드 1
라이노스 메자닌 일반 사모증권투자신탁 제15호
라이노스자산운용
KB증권

본건 펀드 2
라이노스 스마트코리아메자닌 일반 사모증권투자신탁 제3호

본건 펀드 3
라이노스 the banks 2 일반 사모증권투자신탁

본건 펀드 4
라이노스 메자닌 일반 사모증권투자신탁 제16호

본건 펀드 5
라이노스 메자닌 일반 사모증권투자신탁 제17호

본건 펀드 6
라이노스 The Leaders 메자닌 일반 사모증권투자신탁 제1호(전문투자자)

본건 펀드 7
라이노스 글로벌전환사채 개방형(UH) 일반 사모증권투자신탁
NH투자증권

본건 펀드 8
라이노스 글로벌전환사채(개방형) 일반 사모증권투자신탁

본건 펀드 9
NH 앱솔루트 리턴 일반 사모투자신탁 제1호
NH헤지자산운용
삼성증권

본건 펀드 10
NH 앱솔루트 Mezzanine 일반 사모투자신탁 제3호

본건 펀드 11
NH 앱솔루트 Mezzanine 일반 사모투자신탁 제4호

본건 펀드 12
지브이에이 Mezz-IPO 일반 사모투자신탁
GVA자산운용
KB증권

본건 펀드 13
지브이에이 Mezz-J 일반 사모투자신탁(전문투자자)

본건 펀드 14
지브이에이 The banks 4 일반 사모투자신탁(전문투자자)

본건 펀드 15
오라이언 The banks 3 일반 사모투자신탁
오라이언자산운용
NH투자증권

본건 펀드 16
파인밸류IPO플러스 일반 사모증권투자신탁
파인밸류자산운용
NH투자증권

본 계약에 관한 자세한 사항은 "금융위(금감원) 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)" 상에 해성산업(주)가 공시한 2023.08.11 주요사항보고서(교환사채권 발행결정)을 참조하시기 바랍니다.

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
해성산업(주)
120-81-16746
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
단재완
470321
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

단우영
790601
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

단우준
810405
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

-
-
-
-
-
-

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천