메리츠금융지주 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20230814)
제출인: 조정호

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.1
(주)메리츠금융지주

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2023년 08월 08일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2023년 08월 14일

보고자 :
조정호

요약정보

발행회사명
(주)메리츠금융지주
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
98,305,083
47.21

이번 보고서
98,303,573
47.21

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
주식매수청구권 행사로 취득한 주식의 기한 내 처분

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)메리츠금융지주
회사코드
138040

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
208,217,858

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
조정호
한자(영문)
趙正鎬

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 용산구 유엔빌리지길
생년월일 또는사업자등록번호 등
581005

직업(사업내용)
(주)메리츠금융지주 회장
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)메리츠금융지주
부서
경영지원팀

직위
차장
전화번호
02-201******

성명
배은하
팩스번호
02-201******

이메일 주소
******bae@meritz.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
조효재
개인(국내)
친인척
890622
대한민국
서울특별시 용산구 유엔빌리지길
-
기타

2
김용범
개인(국내)
계열회사 임원
630103
대한민국
서울특별시 강남구 언주로

메리츠금융지주 대표이사 메리츠화재 대표이사

임원(등기)

3
이범진
개인(국내)
계열회사 임원
690822
대한민국
서울특별시 강남구 압구정로
메리츠화재 사내이사
계열회사등 임원

4
차희준
개인(국내)
계열회사 임원
710125
대한민국
서울특별시 노원구 마들로
메리츠코린도 대표이사
계열회사등 임원

5
남준
개인(국내)
계열회사 임원
680130
대한민국
서울특별시 영등포구 국제금융로
메리츠증권 사내이사
계열회사등 임원

6
장철
개인(국내)
계열회사 임원
700613
대한민국
서울특별시 서대문구 이화여대 8길
메리츠대체투자운용 비상임감사
계열회사등 임원

7
신영민
개인(국내)
계열회사 임원
720823
대한민국
경기도 성남시 분당구 양현로
메리츠대체투자운용 비상임이사
계열회사등 임원

8
메리츠화재해상보험(주)
국내법인
계열회사
116-81-03752
대한민국
서울특별시 강남구 강남대로
메리츠화재해상보험
계열회사등

9
메리츠증권(주)
국내법인
계열회사
116-81-22502
대한민국
서울특별시 영등포구 국제금융로
메리츠증권
계열회사등

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재): 메리츠화재해상보험(주)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
35,772,289
부채총액
34,900,326

자본총액
871,963
자본금
60,313

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
김용범

의사결정기구(의사결정권자)
이사회, 주주총회

최대주주(최다출자자)
메리츠금융지주
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100.0

※ 상기 재무상태는 2022.12.31부 별도 기준이며 단위는 백만원임 최대주주 지분율은 제출일 현재 기준으로 작성하였음

: 메리츠증권(주)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
43,188,568
부채총액
37,816,772

자본총액
5,371,796
자본금
776,179

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
최알렉산더희문

의사결정기구(의사결정권자)
이사회, 주주총회

최대주주(최다출자자)
메리츠금융지주
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100.0

※ 상기 재무상태는 2022.12.31부 별도 기준이며 단위는 백만원임 최대주주 지분율은 제출일 현재 기준으로 작성하였음

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2023.07.12
조정호
9
98,305,083
47.21
98,305,083
47.21
208,217,858

이번보고서
2023.08.14
조정호
7
98,303,573
47.21
98,303,573
47.21
208,217,858

증 감
-1,510
-0.00
-1,510
-0.00
0

4. 보유목적

경영권 영향

공시 제출일 현재 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호의 사항에 대하여 발행회사의 최대주주로서 사실상의 영향력 행사가 가능합니다. 회사의 업무집행과 관련한 사항이 발생할 경우 관련 법령에 따라 회사의 경영목적에 부합하도록 의사결정 할 예정입니다.<자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호>- 이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지- 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경- 회사의 자본금의 변경- 회사의 합병, 분할 및 분할합병- 주식의 포괄적 교환 및 이전- 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도- 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분- 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결ㆍ변경 또는 해약- 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
특별관계자 (메리츠화재, 메리츠증권)의 메리츠금융지주 보유 주식 처분

변동사유
포괄적주식교환 과정에서 반대주주의 주식매수청구에 의하여 취득한 메리츠화재 및 메리츠증권의 자기주식이 모회사(메리츠금융지주) 주식으로 교환됨에 따라, 메리츠금융지주(모회사)의 주식을 취득하게 되었으며 해당 주식은 관련 법령(상법 제342조의2 및 금융지주회사법 제62조의2)에 의거 취득일로부터 3년 이내에 처분하여야 함에 따라 기한 내 처분 완료함

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
조정호
581005
97,747,034
-
-
-
-
-
-
-
-
97,747,034
46.94

특별관계자
조효재
890622
168,130
-
-
-
-
-
-
-
-
168,130
0.08

김용범
630103
320,000
-
-
-
-
-
-
-
-
320,000
0.15

이범진
690822
32,876
-
-
-
-
-
-
-
-
32,876
0.02

차희준
710125
22,897
-
-
-
-
-
-
-
-
22,897
0.01

남준
680130
5,699
-
-
-
-
-
-
-
-
5,699
0.00

장철
700613
1,036
-
-
-
-
-
-
-
-
1,036
0.00

신영민
720823
5,901
-
-
-
-
-
-
-
-
5,901
0.00

메리츠화재해상보험(주)
116-81-03752
0
-
-
-
-
-
-
-
-
0
-

메리츠증권(주)
116-81-22502
0
-
-
-
-
-
-
-
-
0
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

<주식매수선택권 부여사항>

대상자
관 계
부여일
부여(행사)방법
주식종류
행사가능수량
행사기간

김용범

등기임원
2015.03.20
신주교부,자기주식교부,차액보상
보통주
1,083,189주
2020.01.01~2024.12.31

2015.3.20 정기주주총회를 통해 부여한 주식매수선택권 부여방법 및 행사가능 수량 등은 상기와 같으며 공시 제출일 현재까지 주식매수선택권 행사로 신주 또는 자기주식을 교부받거나, 시가와 행사가격의 차이에 해당하는 자기주식을 교부받기로 결정 된 것은 아니며 부여(행사)방법은 향후 이사회에서 결정함. 특별관계자 대상 중 행사방법이 차액보상(현금) 대상자는 보고서 작성 대상이 아님* 세부사항 및 최근 내역 등은 주식매수선택권부여에관한신고 공시 및 정기보고서 (http://dart.fss.or.kr) 를 참조하여 주시기 바랍니다.

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

208,217,858
-
47.21
47.21

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
조정호
581005
97,747,034
-
-
-
-
-
-
97,747,034
46.94

특별관계자
조효재
890622
168,130
-
-
-
-
-
-
168,130
0.08

김용범
630103
320,000
-
-
-
-
-
-
320,000
0.15

이범진
690822
32,876
-
-
-
-
-
-
32,876
0.02

차희준
710125
13,955
-
8,942
-
-
-
-
22,897
0.01

남준
680130
5,699
-
-
-
-
-
-
5,699
0.00

장철
700613
1,036
-
-
-
-
-
-
1,036
0.00

신영민
720823
-
-
5,901
-
-
-
-
5,901
0.00

메리츠화재해상보험(주)
116-81-03752
0
-
-
-
-
-
-
0
-

메리츠증권(주)
116-81-22502
0
-
-
-
-
-
-
0
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

<주식매수선택권 부여사항>

대상자
관 계
부여일
부여(행사)방법
주식종류
행사가능수량
행사기간

김용범

등기임원
2015.03.20
신주교부,자기주식교부,차액보상
보통주
1,083,189주
2020.01.01~2024.12.31

2015.3.20 정기주주총회를 통해 부여한 주식매수선택권 부여방법 및 행사가능 수량 등은 상기와 같으며 공시 제출일 현재까지 주식매수선택권 행사로 신주 또는 자기주식을 교부받거나, 시가와 행사가격의 차이에 해당하는 자기주식을 교부받기로 결정 된 것은 아니며 부여(행사)방법은 향후 이사회에서 결정함. 특별관계자 대상 중 행사방법이 차액보상(현금) 대상자는 보고서 작성 대상이 아님* 세부사항 및 최근 내역 등은 주식매수선택권부여에관한신고 공시 및 정기보고서 (http://dart.fss.or.kr) 를 참조하여 주시기 바랍니다.

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
조정호
581005
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
조효재
890622
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김용범
630103
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

이범진
690822
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

차희준
710125
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

남준
680130
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

장철
700613
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

신영민
720823
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

메리츠화재해상보험(주)
116-81-03752
-901
-
-
-
-
-
-
-
-
-901
-0.00

메리츠증권(주)
116-81-22502
-609
-
-
-
-
-
-
-
-
-609
-0.00

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

메리츠화재해상보험(주)
116-81-03752
2023.08.08
장내매도(-)
의결권있는 주식
901
-901
0
50,168
-
-

메리츠증권(주)
116-81-22502
2023.08.08
장내매도(-)
의결권있는 주식
609
-609
0
50,168
-
-

- 포괄적주식교환 과정에서 반대주주의 주식매수청구에 의하여 취득한 메리츠화재 및 메리츠증권의 자기주식이 모회사(메리츠금융지주) 주식으로 교환됨에 따라, 메리츠금융지주(모회사)의 주식을 취득하게 되었으며 해당 주식은 관련 법령(상법 제342조의2 및 금융지주회사법 제62조의2)에 의거 취득일로부터 3년 이내에 처분하여야 함에 따라 기한 내 처분 완료함

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

-
-
-
-
-
-

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천