다올투자증권 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20230811)
제출인: 이병철

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.1
다올투자증권(주)

1100
1000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2023년 08월 09일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2023년 08월 11일

보고자 :
이병철

요약정보

발행회사명
다올투자증권(주)
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
15,379,115
25.50

이번 보고서
15,352,417
25.20

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
11,420,000
18.93

이번 보고서
11,420,000
18.75

보고사유
- 계열회사 임원퇴임(특별관계 해소)에 따른 지분율 변동 등- 직전보고 이 후, 발행주식총수 변동에 따른 비율 변동

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
다올투자증권(주)
회사코드
030210

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
60,911,106

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
이병철
한자(영문)
李秉鐵 (Lee, Byung Chul)

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 강남구 학동로
생년월일 또는사업자등록번호 등
690326

직업(사업내용)
다올투자증권(주) 회장
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
다올투자증권(주)
부서
경영기획팀

직위
부장
전화번호
02-21*******

성명
김윤주
팩스번호
02-21*******

이메일 주소
******@daolfn.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
이창근
개인(국내)
임원
641101
대한민국
서울시 강남구 역삼로
발행회사 임원
임원(등기)

2
김형남
개인(국내)
임원
560320
대한민국
서울시 강남구 자곡로
발행회사 감사위원
임원(등기)

3
황준호
개인(국내)
대표이사
630101
대한민국
서울시 서초구 명달로
대표이사
임원(등기)

4
김태우
개인(국내)
계열회사 임원
670519
대한민국
서울시 용산구 독서당로
계열회사 대표이사
계열회사등 임원

5
안태우
개인(국내)
계열회사 임원
710921
대한민국
서울시 강남구 자곡로
계열회사 임원퇴임
계열회사등 임원

6
김정수
개인(국내)
계열회사 임원
710208
대한민국
서울시 강남구 자곡로
계열회사 대표이사
계열회사등 임원

7
전수광
개인(국내)
계열회사 임원
720206
대한민국
서울시 양천구 목동중앙북로
계열회사 등기임원
계열회사등 임원

8
양병삼
개인(국내)
계열회사 임원
710116
대한민국
서울시 송파구 중대로
계열회사 등기임원
계열회사등 임원

9
남윤근
개인(국내)
계열회사 임원
730716
대한민국
서울시 종로구 통일로
계열회사 등기임원
계열회사등 임원

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재* 상기 특별관계자 중 안태우는 2023년 8월 9일 사임에 따라 특별관계 해소

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항- 해당사항 없음

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2023년 04월 12일
이병철
9
15,379,115
25.50
15,379,115
25.50
60,314,092

이번보고서
2023년 08월 11일
이병철
8
15,352,417
25.20
15,352,417
25.20
60,911,106

증 감
-26,698
-0.30
-26,698
-0.30
597,014

4. 보유목적

경영권 영향

Ⅰ. 이사 및 감사의 선임·해임 또는 직무의 정지Ⅱ. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경Ⅲ. 회사의 자본금의 변경Ⅳ. 회사의 합병, 분할과 분할합병Ⅴ. 주식의 포괄적 교환 및 이전Ⅵ. 영업의 전부 또는 중요한 일부의 양수 또는 양도Ⅶ. 자산의 전부 또는 중요한 일부의 처분 또는 양도Ⅷ. 영업의 전부 또는 중요한 일부의 임대, 경영 위임 또는 타인과 영업의 손익 전부를 같이 하는 계약 기타 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약Ⅸ. 회사의 해산- 본인은 상기 보유목적 개요의 각 호 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 사실상 영향력을 행사하고 있습니다. 회사의 업무집행과 관련하여 상기 각 호의 사항이 발생할 경우,회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
특별관계 해소

변동사유
계열회사 임원 퇴임 및 특별관계자의 단순 지분 취득

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
이병철
690326
15,117,755
-
-
-
-
-
-
-
-
15,117,755
24.82

특별관계자
이창근
641101
43,266
-
-
-
-
-
-
-
-
43,266
0.07

김형남
560320
126,957
-
-
-
-
-
-
-
-
126,957
0.21

황준호
630101
12,385
-
-
-
-
-
-
-
-
12,385
0.02

김태우
670519
10,000
-
-
-
-
-
-
-
-
10,000
0.02

안태우
710921
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

김정수
710208
13,319
-
-
-
-
-
-
-
-
13,319
0.02

전수광
720206
2,265
-
-
-
-
-
-
-
-
2,265
0.00

양병삼
710116
21,470
-
-
-
-
-
-
-
-
21,470
0.04

남윤근
730716
5,000
-
-
-
-
-
-
-
-
5,000
0.01

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

60,911,106
-
25.20
25.20

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
이병철
690326
15,117,755
-
-
-
-
-
-
15,117,755
24.82

특별관계자
이창근
641101
43,266
-
-
-
-
-
-
43,266
0.07

김형남
560320
126,957
-
-
-
-
-
-
126,957
0.21

황준호
630101
12,385
-
-
-
-
-
-
12,385
0.02

김태우
670519
10,000
-
-
-
-
-
-
10,000
0.02

안태우
710921
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

김정수
710208
13,319
-
-
-
-
-
-
13,319
0.02

전수광
720206
2,265
-
-
-
-
-
-
2,265
0.00

양병삼
710116
21,470
-
-
-
-
-
-
21,470
0.04

남윤근
730716
5,000
-
-
-
-
-
-
5,000
0.01

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

1
이병철
본인
690326
의결권있는 주식
8,280,000
NH농협은행
담보계약
2023.03.02
1년간(~24.03.02)
13.59
차입금119억원

2
이병철
본인
690326
의결권있는 주식
3,140,000
NH농협은행
담보계약
2023.04.08
1년간(~24.04.08)
5.16
차입금45억원

합계(주식등의 수)
11,420,000
합계(비율)
18.75
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

1
8,280,000
11,880,000,000
이병철
5.59
140.00
-

2
3,140,000
4,500,000,000
이병철
5.24
140.00
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
이병철
690326
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-0.25

특별관계자
이창근
641101
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-0.00

김형남
560320
6,621
-
-
-
-
-
-
-
-
6,621
0.01

황준호
630101
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-0.00

김태우
670519
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-0.00

안태우
710921
-33,319
-
-
-
-
-
-
-
-
-33,319
-0.06

김정수
710208
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-0.00

전수광
720206
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-0.00

양병삼
710116
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-0.00

남윤근
730716
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-0.00

주) 직전보고 이 후, 발행주식총수 변동에 따른 지분율 변동 포함

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

김형남
560320
2023.04.25
장내매수(+)
의결권있는 주식
120,336
6,621
126,957
3,145
-
-

안태우
710921
2023.08.09
특별관계해소(-)
의결권있는 주식
33,319
-33,319
0
-
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

김형남
560320
20,823,045
-
-
20,823,045

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

김형남
560320
보유현금