유화증권 — 주주총회소집공고 (20230811)
제출인: 유화증권

주주총회소집공고
2.9
유화증권

주주총회소집공고

2023 년 08 월 11 일

회 사 명 :
유화증권 주식회사

대 표 이 사 :
윤경립, 고승일

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 국제금융로2길 36

(전 화) 02-3770-0100

(홈페이지)http://www.yhs.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책)이 사
(성 명) 신 재 혁

(전 화) 02-3770-0095

주주총회 소집공고

(2023년 임시주주총회)

당사 정관 제16조에 의거 2023년 임시주주총회를 다음과 같이 개최하고자 하오니 참석하여 주시기 바랍니다.

1. 일 시 : 2023년 9월 5일(화) 오전8시 30분

2. 장 소 : 서울특별시 영등포구 국제금융로2길 36 유화증권빌딩 20층 강당

3. 회의 목적사항가. 부의안건1) 제1호 의안: 사내이사 선임의 건(1명) - 제1-1호 사내이사 후보자 : 고승일

4. 주주총회소집 통지ㆍ공고사항 상법 제542조의4제3항 및 동법 시행령 제31조제2항에 의거, 주주총회소집의 통지 ㆍ공고사항을 당사 홈페이지에 게재하고 금융감독원, 한국거래소에 전자공시하여 조회가 가능하오니 참고하시기 바랍니다.

5. 실질주주의 의결권행사에 관한 사항

주주님께서는 주주총회에 참석하여 의결권을 직접행사하시거나 위임장에 의거 의 결권을 간접행사할 수 있습니다.
6. 참고사항 상법 제542조의4 및 정관 제16조 제3항에 의거하여 발행주식총수의 1% 이하의 주 식을 소유한 주주에 대한 소집통지는 금융감독원이 운영하는 전자공시시스템에 공 고로 갈음됨을 참고하시기 바랍니다.

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안내용
가결여부
사외이사등의 성명(참석률)

전성기(100%)
안 섭(100%)
신동철(100%)
권길주(100%)

63-1
2023.01.17
주식담보대출 관련의 건
가결
찬성
찬성
찬성
선임 전

63-2
2023.01.25
2022년 하반기 위기대응현황 점검 및 종합 STRESS TEST 결과 보고의 건
가결
찬성
찬성
찬성

63-3
2023.01.25
2022년 재산상 이익제공 내역점검 결과 보고의 건
가결
찬성
찬성
찬성

63-4
2023.01.25
2022년 신용정보관리, 보호인 업무수행 실적 보고의 건
가결
찬성
찬성
찬성

63-5
2023.02.14
2022년 4분기 대체투자 사후관리 정기보고의 건
가결
찬성
찬성
찬성

63-6
2023.02.14
제62기 결산실적 공시의 건
가결
찬성
찬성
찬성

63-7
2023.02.28
제62기 내부통제 체계, 운영 실태평가 보고의 건
가결
찬성
찬성
찬성

63-8
2023.02.28
제62기 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건
가결
찬성
찬성
찬성

63-9
2023.03.07
제62기 정기주주총회 사외이사 후보추천의 건
가결
찬성
찬성
찬성

63-10
2023.03.14
성과연봉에 따른 급여조정의 건
가결
찬성
찬성
찬성

63-11
2023.03.14
제62기 내부회계관리제도 운영실태 평가보고의 건
가결
찬성
찬성
찬성

63-12
2023.03.16
제62기 정기주주총회 소집 및 의안 결정의 건
가결
찬성
찬성
찬성

63-13
2023.03.16
제62기 재무상태표, 손익계산서 및 이익잉여금처분계산서, 자본변동표,현금흐름표 및 주석 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성

63-14
2023.03.31
사외이사후보추천위원회 구성의 건
가결
임기만료
찬성
찬성
찬성

63-15
2023.03.31
위험관리위원회 위원 및 위원장 선임의 건
가결
찬성
찬성
찬성

63-16
2023.03.31
사외이사 본봉 인상의 건
가결
찬성
찬성
찬성

63-17
2023.04.25
거래소 내부통제평가 결과(2022년도) 보고의 건
가결
찬성
찬성
찬성

63-18
2023.04.25
2023년 1분기 대체투자 사후관리 정기보고
가결
찬성
찬성
찬성

63-19
2023.06.27
직제규정 개정의 건
가결
찬성
찬성
찬성

63-20
2023.06.27
위임전결규정 개정의 건
가결
찬성
찬성
찬성

63-21
2023.07.25
상반기 위기대응현황 점검 및 종합 Stress Test 결과보고
가결
찬성
찬성
찬성

63-22
2023.07.25
임시주주총회 소집 결의의 건
가결
찬성
찬성
찬성

63-23
2023.08.08
2023년 2분기 대체투자 사후관리 정기보고
가결
찬성
찬성
찬성

※ 권길주 사외이사 및 감사위원은 제62기 정기주주총회(2023년 3월 31일) 에서 신규 선임 되었습니다.※ 전성기 사외이사 및 감사위원은 제62기 정기주주총회(2023년 3월 31일)에서 임기만료로 퇴임하였습니다.

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

1) 사외이사후보추천위원회 주요 활동내역

구성원
활동내역

개최일자
의안내용
가결여부
비고

고승일,전성기,안섭,신동철
2023.03.07
사외이사 후보 추천의 건
가결
-

2) 위험관리위원회 주요 활동내역

구성원
활동내역

개최일자
의안내용
가결여부
비고

전성기, 안섭, 신동철, 서태영
2023.01.10
2022년 12월 위험관리현황 보고
-
완료

2023.01.25
2023년 상반기 운용한도/손실한도/위험한도 설정 및 대체투자 반기점검 보고
-
완료

2023.02.14
2023년 01월 위험관리 현황 보고
-
완료

2023.03.14
2023년 2월 위험관리 현황 보고 및 『대체투자위험관리지침』적용 예외 보고
-
완료

안섭, 신동철, 권길주, 서태영
2023.04.11
2023년 03월 위험관리현황 보고
-
완료

2023.04.25
2023년 1분기 대체투자 사후관리 정기보고
-
완료

2023.05.09
2023년 04월 위험관리현황 보고
-
완료

2023.06.13
2023년 05월 위험관리현황 보고
-
완료

2023.07.11
2023년 06월 위험관리현황 보고
-
완료

2023.08.08
2023년 07월 위험관리현황 보고
-
완료

3) 감사위원회의 주요활동내역

회 차
개최일자
의 안 내 용
가결여부
비 고

63-01

2023.01.10

제63기 감사계획(안)

-

채택

63-02

2023.01.25

제62기 4/4분기 감사실적 보고
-

완료

63-03

2023.02.03

외부 회계감사인 선정
가결

-

63-04

2023.02.14

법인영업팀 종합감사 결과 보고
-

채택

63-05
2023.02.28
본점영업부 종합감사 결과 보고
-
채택

63-06
2023.03.14

강남센터 종합감사 결과보고

-
채택

제62기 내부회계관리제도 운영실태 평가

가결
-

감사위원회의 감사보고서 작성
가결
-

제62기 내부감시장치에 대한 감사위원회의 의견서

-
채택

63-07
2023.03.28

을지로지점 종합감사 결과보고

-
채택

제62기 정기주주총회 부의안건 검토
-
채택

63-08
2023.03.31
감사위원회 위원장 선정의 건
가결
-

63-09
2023.04.11
63기 1/4분기 감사실적 보고
-
완료

63-10
2023.04.25
영업기획팀 정기감사 중간보고
-
채택

63-11
2023.05.09
영업기획팀 정기감사 결과보고
-
채택

63-12
2023.05.24
총무팀 정기감사 결과보고
-
채택

63-13
2023.06.13
회계팀 정기감사 결과보고
-
채택

63-14
2023.06.27
주식매매시스템 부분감사 결과보고
-
채택

63-15
2023.07.11
리스크관리팀 정기감사 결과보고
-
채택

63-16
2023.07.25
강남센터 특별(수시)감사 결과보고
-
채택

63-17
2023.07.25
소송사건 진행현황 보고
-
완료

63-18
2023.08.08
을지로지점 특별(수시)감사 결과보고
-
채택

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 평균 지급액
비 고

등기이사(사외이사포함)
6
2,500,000,000
391,290,320
65,215,053
-

※ 인원수와 보수는 2023년 1월 1일 ~ 2023년 6월 30일 기간 동안 보수를 지급받은 등기임원의 수와 금액만 포함하였습니다.

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래종류
거래상대방(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

해당사항 없음

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

해당사항 없음

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

(1) 산업의 특성

금융투자업은 유가증권의 인수/발행 및 매매/중개 업무 등을 수행하여 기업에게 유용한 자금조달 방법을 제공하고 투자자에게는 주식, 채권을 포함한 각종 금융투자상품의 투자기회를 제공하여, 사회적으로는 자본의 효율적 배분 기능을 수행하는 고부가가치 금융산업입니다. 금융투자업은 국가의 경제 뿐만 아니라 정치, 사회, 문화 등 경제 이외의 변수에도 크게 영향을 받으며, 해외시장 동향에 민감하게 반응하는 변동성이 큰 산업입니다.

2) 산업의 성장성 (단위 : pt, 조원, %)

구 분
2022년말

2021년말

2020년말

주가지수
KOSPI
2,236.40

2,977.65

2,873.47

KOSDAQ
679.29

1,033.98

968.42

시가총액
금액
2.082.73

27,376,423

24,314,635

증감률
-21.39%

12.59

36.46

거래대금
금액
3,913.61

75,084,968

66,853,778

증감률
-42.16%

12.31

154.98

3) 경쟁요인 ■시장에서 경쟁력을 좌우하는 요인 및 회사의 경쟁상의 강점과 단점

① 시장에서 경쟁력을 좌우하는 요인 : 인적자원, 전산인프라, 마케팅전략, 규모 의 경제(지점망), 시장의 초기진입 등.

② 회사의 경쟁상의 강점과 단점 : 당사의 조직은 소수정예화로 변화에 유연성 을 가지고 대처할 수 있으며 안전자산투자로 높은 영업용 순자본비율을 기록 하고 있음. 반면 조직 및 점포수의 열세로 브로커리지 영업의 열세와 신규사 업 진출에 애로점을 보이고 있음. ■ 회사가 경쟁에서 우위를 점하기 위한 주요수단

① 자산운용의 효율성 및 수익극대화 추구

- 적절한 리스크관리로 안정적 수익 확보에 초점을 맞춰 운용

② 기업금융부문 등 틈새시장 진입으로 추가수익확보 노력

③ 법인 및 소매영업부분에서는 판관비를 커버할 정도로 수익창출 역량강화

④ 신규수익원 창출을 위한 인력 보강 및 경쟁력 강화

4) 관련법령 또는 정부의 규제 및 지원 - 금융투자업전반 : 상법, 민법, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률, 금융회사의 지배구조에 관한 법률 등

- 과세 : 소득세법, 법인세법, 농특세법, 조세특례제한법, 금융실명거래 및 비밀보 장에 관한 법률,

- 국제화 : 외국환거래법, 외국인투자촉진법

- 기타 : 주식회사의 외부감사에 대한 법률, 독점규제 및 공정거래에 관한 법률

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

(가) 영업개황

당사는 제63기 1분기(2023.01.01~2023.03.31)중에 주식약정 1,997억원을 달성하였습니다. 또한 동기간중 영업수익은 134억원, 영업이익 86억원, 세전이익 110억원, 당기순이익 90억원의 영업실적을 달성하였습니다.

(나) 공시대상 사업부문의 구분

부 문

설 명

Retail 사업부문

주식의 중개를 비롯 각종 금융컨설팅 및 자산관리 업무

Trading 사업부문
주식, 채권, 파생상품 운용 및 국내외 기관 대상 법인영업 업무

IB 사업부문

유상증자 및 IPO, M&A, PE 등 자금조달 및 기업금융 업무

기타
상기 사업부문 외 기타 영업활동 수행

(2) 영업실적의 변동내역

(단위 : 백만원)

과 목
제63기 1분기
제62기 1분기
제 62 기
제 61 기

영업수익
13,385
9,610
22,062
22,252

영업이익(손실)
8,585
4,737
(2,884)
7,551

세전순이익
11,045
6,441
5,420
12,053

세후순이익
9,037
5,383
4,197
9,595

※ 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다.

■ 시장점유율 추이

(단위 : 억원, %)

과목
제63기 1분기
제62기
제61기
제60기
제59기

거래실적
1,997
42,482
62,829
43,106
30,217

시장점유율
0.01
0.05
0.04
0.04
0.07

※ 시장점유율 산정기준 = 당사거래실적/전체거래실적 × 100※ 전체거래실적 자료출처 : 한국거래소

(3) 시장의 특성

- 주요 목표시장 ·지역별 : 전국 주요 대도시, 인구밀집지역 및 대형상권 형성지역 ·대상별 : 국내외 기관투자가, 법인 및 개인 - 시장변동 요인 ·거시경제 : 경기변동, 통화량, 이자율, 물가, 무역수지 등 ·정부정책 : 주식수급정책, 신용융자한도, 외국인투자한도 등

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망

- 해당사항 없음

(5) 조직도

유화증권 조직도

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

고승일
1955.08.30
N(사내이사)
-
없음
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

고승일
유화증권 대표이사
1987.01~2011.12
前)유화증권 부사장
없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

고승일
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

해당사항없음

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

약 24년간 유화증권에서 근무하며, 대표이사 부사장을 역임하였으며 증권업 분야의 전문가로서 풍부한 경력과 지식을 바탕으로 회사의 발전에 기여할 것으로 기대됨. 다양한 경험과 전문 식견을 활용하여 회사의 지속적인 성장동력을 마련하는데 크게 역량을 발휘할 것으로 예상하며 이를 통하여 회사의 발전과 기업가치를 제고시킬 수 있을 것으로 판단됨

확인서

고승일 확인서

※ 기타 참고사항

- 고승일 사내이사의 기존 임기 만료일은 2023년 9월 7일로 금번 주주총회(2023년 9월 5일)에서 임기 만료 전 예선할 예정입니다.

IV. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

가. 제출 개요

제출(예정)일
사업보고서 등 통지 등 방식

-
-

※ 임시주주총회 개최로 해당사항 없음

나. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

※ 임시주주총회 개최로 해당사항 없음

※ 참고사항

해당사항 없음