eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
NH투자증권 — 증권발행실적보고서 (20230731)
제출인: NH투자증권

증권발행실적보고서
2.7
NH투자증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2023년 07월 31일

회 사 명 :
NH투자증권 주식회사

대 표 이 사 :
정영채 (인)

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 여의대로 108 파크원NH금융타워(타워2)

(전 화) 02-768-7000

(홈페이지)https://www.nhqv.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)파생상품솔루션부 부 장 (성 명)이창휘

(전 화)02-2229-6688

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계증권
2023년 07월 31일
2023년 07월 31일
2023년 07월 31일

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
-
-
-

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

22647
14,850,000,000
1
9,567,558,000
64.43
1
9,567,558,000
64.43

4. 배정방법

(1) 청약을 집계하여 청약금액에 비례하여 안분배정합니다.(2) 공모결과 총청약금액이 모집금액의 100%에 미달하는 경우에는 미달분은 미납처리하며 부분납입으로 종결합니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

증권교부일 : 2023년 07월 31일

Ⅲ. 공시 이행상황

가. 청약공고

구 분
신 문
일 자

청 약 공 고
본·지점 게시
2023년 07월 12일

나. 배정공고

구 분
신 문
일 자

배 정 공 고
개별통지
2023년 07월 31일

다. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr

라. 투자설명서 공시전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

가. 자금조달내역

[종목명 :
NH투자증권 제22647회 주가연계증권
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상발행예정총액
실제 자금조달총액
확정권면총액
비 고

발행가액(A)
수량(B)
발행총액(A×B)

모 집(a)
14,850,000,000
9,900
966,420
9,567,558,000
9,567,558,000
-

매 출(b)
0
0
0
0
0
-

총계(a+b)
14,850,000,000
9,900
966,420
9,567,558,000
9,567,558,000
-

나. 발행비용

(1) 인수수수료 : 해당사항 없습니다.(2) 발행분담금 : 478,370 원(3) 보증료 : 해당사항 없습니다.(4) 기타비용 : 해당사항없습니다

다. 자금사용예정내역

(1) 개 요본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 발행조건에 의한 상환금의 안정적인 지급을 위하여 헷지거래에 사용됩니다.(2) 사용내역기초자산과 관련되는 선물,옵션 등의 파생상품 및 기초자산을 구성하는 주식 등의 매매를 위한 재원으로 사용합니다.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

[NH투자증권 파생결합증권(ELS) 제22647회]

가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일 각 기초자산 종가ｏ
최초기준가격평가일 : 2023년 07월 28일

나. 자동조기상환

ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환

ｏ 자동조기상환 발생조건

차수
자동조기상환 발생조건

1차

각 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이
모두 최초기준가격의 80% 이상인 경우

2차

각 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이
모두 최초기준가격의 80% 이상인 경우

3차

각 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이
모두 최초기준가격의 80% 이상인 경우

4차

각 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이
모두 최초기준가격의 80% 이상인 경우

5차

각 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이
모두 최초기준가격의 75% 이상인 경우

ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일 각 기초자산 종가

ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액

차수
자동조기상환평가일
상환금액

1차
2024년 01월 29일
액면금액 × 102.505%

2차
2024년 07월 29일
액면금액 × 105.010%

3차
2025년 01월 31일
액면금액 × 107.515%

4차
2025년 07월 28일
액면금액 × 110.020%

5차
2026년 01월 28일
액면금액 × 112.525%

ｏ 자동조기상환일 : 해당 차수 자동조기상환평가일(불포함) 후 2영업일(서울 기준)

ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 추가적인 의무를 부담하지 않음.

다. 만기상환

ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은
만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 수익률이 낮은 기초자산을 기준으로 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액

(1)
각 기초자산의 만기평가가격이
모두 최초기준가격의 65%이상인 경우

액면금액×115.030%

(2) 기초자산 중 어느 한 기초자산이라도 만기평가가격이
최초기준가격의 65% 미만인 경우=> 원금손실(손실률 = 만기평가가격이 최초기준가격 대비 가장 낮은 기초자산의 하락률)

액면금액 × (만기평가가격/최초기준가격)

※ 투자기간 : 발행일부터 만기평가일(포함) 까지※ (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 다섯째자리 미만 절사

ｏ
만기평가가격 : 만기평가일 각 기초자산 종가ｏ
만기평가일 : 2026년 07월 28일ｏ
만기일 : 2026년 07월 30일

2023년 07월 31일

NH투자증권 주식회사

대표이사 정영채 (인)
샤페론 — 투자판단관련주요경영사항(임상시험계획승인신청)(경증 또는 중등증 아토피 피부염 환자를 대상으로 HY209겔의 제2상 임상시험계획승인신청(IND)) (20230731)
제출인: 샤페론

샤페론/투자판단 관련 주요경영사항(임상시험 계획 승인신청)/(2023.07.31)투자판단 관련 주요경영사항(임상시험 계획 승인신청)(경증 또는 중등증 아토피 피부염 환자를 대상으로 HY209겔의 제2상 임상시험계획승인신청(IND))

투자판단 관련 주요경영사항(임상시험 계획 승인신청)

투자 유의사항
- 임상시험 약물이 의약품으로 최종 허가받을 확률은 통계적으로 약 10% 수준으로 알려져 있습니다.

- 임상시험 및 품목허가 과정에서 기대에 상응하지 못하는 결과가 나올 수 있으며, 이에 따라 당사가 상업화 계획을 변경하거나 포기할 수 있는 가능성도 상존합니다.

- 투자자는 수시공시 및 사업보고서 등을 통해 공시된 투자 위험을 종합적으로 고려하여 신중히 투자하시기 바랍니다.

1. 제목
경증 또는 중등증 아토피 피부염 환자를 대상으로 HY209겔의 제2상 임상시험계획승인신청(IND)

2. 주요내용
1) 임상시험명칭
경증 또는 중등증 아토피 피부염 환자를 대상으로한 HY209겔의 유효성 및 안전성 평가를 위한 무작위 배정, 이중 눈가림, 위약대조, 다기관, 제 2 상 임상시험

2) 임상시험단계
제2상

3) 임상시험승인기관
FDA, MFDS

4) 임상시험실시국가
다국가(미국, 한국)

5) 임상시험실시기관
Part 1 : 4개 기관
Part 2 : 12개 기관

6) 대상질환
아토피 피부염

7) 신청일
2023-07-28

8) 임상시험목적
Part 1
-경증 또는 중등증 아토피 피부염에서 약동학, 안전성, 내약성, 유효성을 평가

Part 2
-1차목적: 경증 또는 중등증 아토피 피부염에서 HY209겔의 유효성을 평가
-2차목적: 경증 또는 중등증 아토피 피부염에서 HY209겔의 안전성 및 내약성을 평가

9) 임상시험방법
무작위배정, 이중눈가림, 위약대조, 다기관, 제2상 임상시험

10) 임상시험기간
임상시험 승인일로부터 33개월(시험대상자의 등록 진행 속도에 따라 변경 가능)

11) 목표 시험대상자 수
총210명(Part 1은 33명, Part 2는 177명)

3. 사실발생(확인)일
2023-07-28

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 3. 사실발생(확인)일은 미국 식품의약국(FDA)에 임상시험계획(IND)을 제출한 날짜입니다.

- 추후 임상시험계획 승인 시 관련 공시를 즉시 제출하겠습니다.

- 공시 내용은 향후 당사의 보도자료 및 IR자료로 사용될 예정입니다.

※ 관련공시
-
한창 — [기재정정]주요사항보고서(타법인주식및출자증권양수결정) (20230731)
제출인: 한창

타법인 주식 및 출자증권 양수결정
1.3
(주)한창

정 정 신 고 (보고)

2023년 07월 28일

1. 정정대상 공시서류 : 주요사항보고서(타법인 주식 및 출자증권 양수결정)

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2022년 8월 4일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

7. 거래대금지급
잔금일자 변경

1) 지급형태 : 현금지급2) 지급시기- 계약금(1,000,000,000원) : 2022년 09월 15일- 중도금(1,000,000,000원) : 2022년 10월 30일- 잔금(23,000,000,000원) :
2023년 07월 31일

1) 지급형태 : 현금지급2) 지급시기- 계약금(1,000,000,000원) : 2022년 09월 15일- 중도금(1,000,000,000원) : 2022년 10월 30일- 잔금(23,000,000,000원) :
2024년 01월 31일

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2023년 07월 28일

회 사 명 :
주식회사 한창

대 표 이 사 :
최 승 환

본 점 소 재 지 :
부산광역시 연제구 중앙대로 1052, 501호(연산동)

(전 화) 02-850-6500

(홈페이지) http://www.hanchang.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 대표이사
(성 명) 최 승 환

(전 화) 02-850-6545

타법인 주식 및 출자증권 양수결정

1. 발행회사
회사명
한주케미칼 주식회사

국적
대한민국
대표자
박희동

자본금(원)
501,400,000
회사와 관계
자회사

발행주식총수(주)
1,002,800
주요사업
소화설비 및 소화기 제조, 판매

- 최근 6월 이내 제3자 배정에 의한 신주취득 여부
해당사항없음

2. 양수내역
양수주식수(주)
456,300

양수금액(원)(A)
25,000,000,000

총자산(원)(B)
134,278,397,974

총자산대비(%)(A/B)
18.62

자기자본(원)(C)
50,707,872,373

자기자본대비(%)(A/C)
49.30

3. 양수후 소유주식수 및 지분비율
소유주식수(주)
1,002,800

지분비율(%)
100

4. 양수목적
(주)한창바이오텍 경영권 변동 계약 이행을 위한 지분 인수

5. 양수예정일자
2022년 10월 30일

6. 거래상대방
회사명(성명)
한창바이오텍(주)

자본금(원)
18,612,864,000

주요사업
의약품원료의 제조 및 판매

본점소재지(주소)
서울 금천구 가산디지털1로 225, 2026호

회사와의 관계
자회사

7. 거래대금지급
1) 지급형태 : 현금지급2) 지급시기- 계약금(1,000,000,000원) : 2022년 09월 15일- 중도금(1,000,000,000원) : 2022년 10월 30일- 잔금(23,000,000,000원) : 2024년 01월 31일

8. 외부평가에 관한 사항
외부평가 여부
예

- 근거 및 사유
자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제161조 및 동법 시행령 제171조에 따라 금융위원회에 제출하는 주요사항보고서의 첨부자료로 사용될 목적으로 작성되었습니다.

외부평가기관의 명칭
이산회계법인

외부평가 기간
2022년 07월 08일 ~ 2022년 08월 04일

외부평가 의견
당 법인은 양수도대상주식의 평가를 위하여 영업현금흐름할인법을 적용하였습니다. 본의견서에 기술된 당 법인의 분석에 의하면 양수도대상주식의 평가기준일 현재 가치평가액은 24,732백만원에서 27,171백만원의 범위로 산출되었습니다. 이에 따라 귀사와 양도인 간에 합의된 양수도대상주식의 실제 양수도예정가액인 25,000백만원은 중요성의 관점에서 적절하지 않다고 판단할 만한 근거가 발견되지 아니하였습니다.

9. 이사회결의일(결정일)
2022년 08월 04일

- 사외이사참석여부
참석(명)
1

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

10. 우회상장 해당 여부
아니오

- 향후 6월이내 제3자배정 증자 등 계획
아니오

11. 발행회사(타법인)의 우회상장 요건 충족여부
해당사항없음

12. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

13. 풋옵션 등 계약 체결여부
아니오

- 계약내용
-

14. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 '1. 발행회사의 자본금(원) 및 발행주식총수(주)'는 공시제출일 현재 기준입니다.- 상기 '2. 양수내역의 총자산(원)'은 2021년 연결재무제표 기준이며, '2. 양수내역의 자기자본(원)'은 2021년 연결재무제표 기준 자기자본에 자본금 및 자본잉여금 증감액을 반영한 금액입니다.- 상기 '5. 양수예정일자'는 중도급 지급일자이며, 중도금을 지급하는 동시에 양수주식 456,300주를 명의개서할 예정입니다. 그리고 잔금이 지급되는 시기까지 잔금에 상당하는 담보를 제공할 예정입니다.- 하기 '[발행회사의 요약 재무상황]'은 발행회사 한주케미칼(주) 당해연도(2021년), 전년도(2020년) 및 전전년도(2019년) 별도재무제표 기준입니다.- 상기 공시내용은 향후 진행상황에 따라 변동이 있을 수 있으며, 변동이 있을 경우 재공시할 예정입니다.

※ 관련공시 : 해당사항 없음

【 발행회사의 요약 재무상황 】

(단위 : 백만원)

구 분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익
감사의견
외부감사인

당해연도
25,950
10,855
15,095
501
22,735
3,880
적정
인덕회계법인

전년도
16,835
6,470
10,365
501
23,676
3,955
적정
인덕회계법인

전전년도
12,116
5,803
6,313
501
12,193
2,791
적정(임의감사)
진일회계법인
WISCOM — 최대주주등소유주식변동신고서 (20230731)
제출인: WISCOM

WISCOM/최대주주등소유주식변동신고서/(2023.07.31)최대주주등소유주식변동신고서

최대주주등소유주식변동신고서

1. 발행회사 정보

회사명
(주)WISCOM
회사코드
024070
담당부서명
경영지원본부
담당자명
안영준
tel
031)495-1181

(fax)
031)492-6187

2. 발행주식수 정보

보통주식총수(1)
종류주식총수(2)
발행주식총수(1+2)

15,326,438
0
15,326,438

3. 보고의 개요

보고일자
소유주식

구분
주식수
비율

직전보고서제출일
2023-04-17
보통주식
7,854,630
51.25

종류주식
0
0.00

증권예탁증권
0
0.00

합계
7,854,630
51.25

이번보고서제출일
2023-07-31
보통주식
7,857,269
51.27

종류주식
0
0.00

증권예탁증권
0
0.00

합계
7,857,269
51.27

증감
보통주식
2,639
0.02

종류주식
0
0.00

증권예탁증권
0
0.00

합계
2,639
0.02

4. 개인별 세부변동사항

성명
구조웅
생년월일
411219
성별
남

국내외 구분
국내(개인)
국적
대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계
본인
겸직내용1
발행회사 임원
겸직내용2
계열사임원

변경일
변경원인
주식의 종류
변경전주식수
증감주식수
변경후주식수
비고

2023-07-28
장내매수(+)
보통주식
4,322,112
1,000
4,323,112
-

성명
JINWOOOK
외국인투자등록번호 등
47719
성별
남

국내외 구분
외국(개인)
국적
미국

최대주주 및 발행회사와의 관계
친인척
겸직내용1
-
겸직내용2
-

변경일
변경원인
주식의 종류
변경전주식수
증감주식수
변경후주식수
비고

2023-07-28
장내매수(+)
보통주식
103,904
1,639
105,543
-

5. 최대주주등 주식소유현황(총괄현황)

성명
생년월일 또는 사업자등록번호
성별
국내외 구분
국적
최대주주 및 발행회사와의 관계
겸직내용1
겸직내용2
보통주식
종류주식
증권예탁증권
합계

주식수
비율
주식수
비율
주식수
비율
주식수
비율

구조웅
생년월일
411219
남
국내(개인)
대한민국
본인
발행회사 임원
계열사임원
4,323,112
28.21
0
0
0
0
4,323,112
28.21

조길수
생년월일
460309
여
국내(개인)
대한민국
친인척
계열사임원
-
702,188
4.58
0
0
0
0
702,188
4.58

구영일
생년월일
731220
남
국내(개인)
대한민국
친인척
발행회사 임원
계열사임원
1,644,183
10.73
0
0
0
0
1,644,183
10.73

백지은
생년월일
730428
여
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
157,661
1.02
0
0
0
0
157,661
1.02

구미영
생년월일
690701
여
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
82,891
0.54
0
0
0
0
82,891
0.54

구동수
생년월일
010416
남
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
508,217
3.31
0
0
0
0
508,217
3.31

JINWOOOK
외국인투자등록번호 등
47719
남
외국(개인)
미국
친인척
-
-
105,543
0.69
0
0
0
0
105,543
0.69

심재영
생년월일
050528
여
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
115,894
0.76
0
0
0
0
115,894
0.76

심재인
생년월일
040126
여
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
115,580
0.76
0
0
0
0
115,580
0.76

구은서
생년월일
040209
여
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
102,000
0.67
0
0
0
0
102,000
0.67

합계
7,857,269
51.27
0
0
0
0
7,857,269
51.27
레이저쎌 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20230731)
제출인: 심혁진

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
레이저쎌 주식회사

20230720

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2023년 07월 20일

보고서작성기준일 :
2023년 07월 25일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
심혁진

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
레이저쎌 주식회사

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
412350

발행주식 총수
8,571,715

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
신규
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
심혁진
한자(영문)
沈赫鎭Sim Hyuk Jin

생년월일 또는 사업자등록번호 등
640422

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 안양시 동안구 귀인로 213

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
연구위원(그룹장)

선임일
2018년 01월 22일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
레이저쎌 주식회사
부 서
경영지원실

직 위
이사
전화번호
031-80*******

성 명
이재원
팩스번호
031-80*******

이메일 주소
******@laserssel.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-

이번보고서
2023.07.20
19,000
0.22
19,000
0.22

증 감
19,000
0.22
19,000
0.22

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

19,000
-
-
-
-
-
-
-
19,000
0.22

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

8,571,715
-
0.22
0.22

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

주식매수선택권(+)
2023.07.20
보통주
-
15,000
15,000
5,670
-

주식매수선택권(+)
2023.07.20
보통주
-
4,000
4,000
6,742
-

합 계
-
19,000
19,000
5,896
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
더테크놀로지 — [기재정정]주요사항보고서(타법인주식및출자증권양도결정) (20230731)
제출인: 더테크놀로지

타법인 주식 및 출자증권 양도결정
1.1
(주)엑서지21

정 정 신 고 (보고)

2023년 7월 28일

1. 정정대상 공시서류 : 타법인 주식 및 출자증권 양도결정

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2022년 8월 4일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

7. 거래대금지급
- 계약상대방의 계약서상 잔금 지급연장 요청
2) 지급시기- 잔금(23,000,000,000원) : 2023년 07월 31일전까지
2) 지급시기- 잔금(23,000,000,000원) : 2024년 01월 31일전까지

12. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 담보수령
4) 상기 '4. 양수예정일자'는 중도급 지급일자이며, 중도금을 지급하는 동시에 양수주식 456,300주를 명의개서할 예정입니다. 그리고 잔금이 지급되는 시기까지 잔금에 상당하는 담보를 제공받을 예정입니다.
4) 상기 '4. 양수예정일자'는 중도급 지급일자이며, 중도금을 지급하는 동시에 양수주식 456,300주를에 대한 명의개서 완료하였으며, 잔금에 상당하는 담보를 제공받았습니다.

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2022 년 8 월 4 일

회 사 명 :
(주)엑서지21

대 표 이 사 :
심 홍 기

본 점 소 재 지 :
서울특별시 금천구 가산디지털1로 225, 2026호

(전 화)02-569-7610

(홈페이지)http://exergy21.net

작 성 책 임 자 :
(직 책) 상무이사
(성 명) 송 현 수

(전 화) 02-569-7610

타법인 주식 및 출자증권 양도결정

1. 발행회사
회사명
주식회사 한주케미칼

국적
대한민국
대표자
박희동

자본금(원)
501,400,000
회사와 관계
최대주주의 특수관계인

발행주식총수(주)
1,002,800
주요사업
소화설비 및 소화기 제조 및 판매

2. 양도내역
양도주식수(주)
456,300

양도금액(원)(A)
25,000,000,000

총자산(원)(B)
57,482,974,108

총자산대비(%)(A/B)
43.49

자기자본(원)(C)
33,793,932,881

자기자본대비(%)(A/C)
73.98

3. 양도후 소유주식수 및 지분비율
소유주식수(주)
0

지분비율(%)
0

4. 양도목적
경영권 변동에 따른 경영권 인수자와 최대주주간의 계약 이행

5. 양도예정일자
2022년 10월 30일

6. 거래상대방
회사명(성명)
주식회사 한창

자본금(원)
37,001,816,580

주요사업
소화기 제조, 판매사업 등

본점소재지(주소)
부산광역시 연제구 중앙대로

회사와의 관계
최대주주

7. 거래대금지급
1) 지급형태 : 현금지급2) 지급시기- 계약금(1,000,000,000원) : 2022년 09월 15일전까지- 중도금(1,000,000,000원) : 2022년 10월 30일전까지- 잔금(23,000,000,000원) : 2024년 01월 31일전까지

8. 외부평가에 관한 사항
외부평가 여부
예

- 근거 및 사유
1. 근거 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률제161조 및 동법시행령 제171조에 따라 금융위원회에 제출하는 주요사항보고서 첨부서류로 사용될 목적2. 사유 : 주식양수 거래를 위한 회사의 내부의사결정을 위하여 참고자료로 제시하고, 회사가 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」의 규정에 따라 제출하는 주요사항보고서의 작성 및 첨부서류로 사용되기 위하여 작성

외부평가기관의 명칭
이산회계법인

외부평가 기간
2022년 07월 08일 ~ 2022년 08월 04일

외부평가 의견
적정

9. 이사회결의일(결정일)
2022년 08월 04일

- 사외이사참석여부
참석(명)
2

불참(명)
1

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

10. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

11. 풋옵션 등 계약 체결여부
아니오

- 계약내용
-

12. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

1) 상기 '1. 발행회사의 자본금과 발행주식 총수' 는 주요사항 보고서 제출일 현재 기준으로 작성되었습니다.2) 상기 '2. 양도내역의 총자산 및 자기자본'은 당사의 최근 사업연도(2021년)말 재무제표 기준 자기자본 금액에서 보고서 제출일 현재까지의 자본금 및 자본잉여금의 증감을 반영한 금액입니다.3) 상기 '3. 양도후 소유주식수 및 지분비율'은 주요사항보고서 제출일 현재 기준으로 작성되었습니다.4) 상기 '4. 양수예정일자'는 중도급 지급일자이며, 중도금을 지급하는 동시에 양수주식 456,300주를에 대한 명의개서 완료하였으며, 잔금에 상당하는 담보를 제공받았습니다.

※ 관련공시 :2021년 10월 7일 주요사항보고서(타법인주식취득양수결정) 2022년 8월 4일 경영권변동등에 관한 계약체결 2022년 8월 4일 타법인 주식 및 출자증권 양도결정

【 발행회사의 요약 재무상황 】

(단위 : 백만원)

구 분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익
감사의견
외부감사인

당해연도
25,950
10,855
15,095
501
22,735
3,880
적정
인덕회계법인

전년도
16,835
6,470
10,365
501
23,676
3,955
적정
인덕회계법인

전전년도
12,116
5,803
6,313
501
12,193
2,791
적정(임의감사)
진일회계법인
아스트 — 주요사항보고서(채권은행등의관리절차개시) (20230731)
제출인: 아스트

주요사항보고서(채권은행 등의 관리절차 개시)
1.4
주식회사 아스트

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2023년 07월 28일

회 사 명 :
주식회사 아스트

대 표 이 사 :
김희원

본 점 소 재 지 :
경상남도 사천시 사남면 공단1로 23-65

(전 화)02-2071-2300

(홈페이지)http://www.astk.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책)전무
(성 명)김영근

(전 화)02-2071-2300

채권은행 등의 관리절차 개시

1. 관리절차개시 결정일자
2023.07.28

2. 관리기관
㈜아스트 금융채권자협의회(주채권은행 : 한국산업은행)

3. 관리기간
2023.07.14 ~ 2023.10.14

4. 관리사유
경영정상화

5. 관리범위 및 내용
□ 제1차 금융채권자 협의회 결의사항(2023.07.28)- 제1호 의안 : 금융채권자협의회 구성 및 운영- 제2호 의안 : 채권행사 유예대상 채권 범위 및 유예기간 결정- 제3호 의안 : 자산부채실사 및 계속기업으로서의 존속능력평가- 제4호 의안 : 기타 사항※ 상기 사항은 ㈜아스트 금융채권자협의회 부의 안건으로 모두 원안대로 가결되었습니다.

6. 확인일자
2023.07.28

7. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 사항은 기업구조조정촉진법상 채권은행 등의 관리절차(워크아웃)에 해당됩 니다.- 상기 3.관리기간은 채권행사 유예기간을 의미하며, 주채권은행이 채권행사 유예기간 연장이 필요하다고 판단하는 경우 금융채권자협의회 앞 통보로 유예기간을 1개월 연장할 수 있습니다.- 상기 1.관리절차개시 결정일자 및 6.확인일자는 당사가 주채권은행으로부터 금융채권자협의회 안건 가결을 통보 받은 날입니다.※ 관련 공시 : 2023-07-14 채권은행 등의 관리절차 개시 신청