플루토스 — [기재정정]신주인수권행사가액의조정 (20230721)
제출인: 플루토스

리더스 기술투자/신주인수권행사가액의조정/(2023.07.21)신주인수권행사가액의조정

정정신고(보고)

정정일자
2023-07-21

1. 정정관련 공시서류
신주인수권행사가액의 조정

2. 정정관련 공시서류제출일
2023-04-13

3. 정정사유
행사가 최저한도 오기록

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

조정 후 행사가액
1,080
1,183

조정 후 행사 가능 주식수
9,026,801
12.964,024

조정근거
(다) 단, 위 (나)의 조정사유 중 감자 및 주식병합의 경우에 있어서는, 감자 및 주식병합 등을 위한 주주총회 결의일 전일을 기산일로 하여 “증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정” 제 5-22조 제1항 본문의 규정에 의하여 산정(제3호는 제외)한 가액(이하 “산정가액”이라 함)이 액면가액 미만이면서 기산일 전에 행사가격을 액면가액으로 이미 조정한 경우(행사가격을 액면가액 미만으로 조정할 수 있는 경우는 제외함)에는 조정 후 행사가격은 산정가액을 기준으로 감자 및 주식병합 등으로 인한 조정비율만큼 상향 조정한 가액 이상으로 조정합니다.

2. 조정방법

① 1개월 가중산술평균주가 : 372.91원
② 1주일 가중산술평균주가 : 359.19원
③ 최근일 가중산술평균주가 : 347.75원
④ 산술평균가액{(①+②+③)/3} : 359.95원
- 산정가액 : ④산술평균가액(원단위 미만 절상) 360원

산정가액 X 3(무상감자비율)

조정후 행사가액 : 1,080원
(다) 단, 위 (나)의 조정사유 중 감자 및 주식병합의 경우에 있어서는, 감자 및 주식병합 등을 위한 주주총회 결의일 전일을 기산일로 하여 “증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정” 제 5-22조 제1항 본문의 규정에 의하여 산정(제3호는 제외)한 가액(이하 “산정가액”이라 함)이 액면가액 미만이면서 기산일 전에 행사가격을 액면가액으로 이미 조정한 경우(행사가격을 액면가액 미만으로 조정할 수 있는 경우는 제외함)에는 조정 후 행사가격은 산정가액을 기준으로 감자 및 주식병합 등으로 인한 조정비율만큼 상향 조정한 가액 이상으로 조정합니다.

(라) 위 (가), (나)와는 별도로 “본 사채” 발행 후 매3개월이 경과한 날(2020년01월 24일, 2020년04월 24일, 2020년07월 24일, 2020년10월 24일, 2021년01월 24일, 2021년04월 24일, 2021년07월 24일, 2021년10월 24일, 2022년01월 24일, 2022년04월 24일, 2022년07월 24일, 2022년10월 24일, 2023년01월 24일, 2023년04월 24일, 2023년07월 24일, 2023년10월 24일, 2024년01월 24일, 2024년04월 24일, 2024년07월 24일)을 행사가격 조정일로 하고, 각 행사가격 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 낮은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 행사가격보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 행사가격으로 합니다. 단, 행사가격의 최저 조정한도는 “본 사채” 발행 당시 행사가액의 70%이상으로 합니다(단, 조정일 전에 신주의 할인발행 또는 감자 등의 사유로 행사가격을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정합니다.)
2. 조정방법

① 1개월 가중산술평균주가 : 372.91원
② 1주일 가중산술평균주가 : 359.19원
③ 최근일 가중산술평균주가 : 347.75원
④ 산술평균가액{(①+②+③)/3} : 359.95원
- 산정가액 : ④산술평균가액(원단위 미만 절상) 360원

산정가액 X 3(무상감자비율)

최저조정가액 : 1,183원(최초발행가 563원)

조정후 행사가액 : 1,183원

-

신주인수권행사가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 행사가액 (원)
조정후 행사가액 (원)

9
상장
500
1,183

2. 행사가능주식수 변동
회차
미행사신주인수권 증권의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 행사가능 주식수(주)
조정후 행사가능 주식수(주)

9
9,748,945,500
KRW : South-Korean Won
19,497,891
1,964,024

3. 조정사유
자본감소

4. 조정근거 및 방법
1. 조정근거
(다) 단, 위 (나)의 조정사유 중 감자 및 주식병합의 경우에 있어서는, 감자 및 주식병합 등을 위한 주주총회 결의일 전일을 기산일로 하여 “증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정” 제 5-22조 제1항 본문의 규정에 의하여 산정(제3호는 제외)한 가액(이하 “산정가액”이라 함)이 액면가액 미만이면서 기산일 전에 행사가격을 액면가액으로 이미 조정한 경우(행사가격을 액면가액 미만으로 조정할 수 있는 경우는 제외함)에는 조정 후 행사가격은 산정가액을 기준으로 감자 및 주식병합 등으로 인한 조정비율만큼 상향 조정한 가액 이상으로 조정합니다.

(라) 위 (가), (나)와는 별도로 “본 사채” 발행 후 매3개월이 경과한 날(2020년01월 24일, 2020년04월 24일, 2020년07월 24일, 2020년10월 24일, 2021년01월 24일, 2021년04월 24일, 2021년07월 24일, 2021년10월 24일, 2022년01월 24일, 2022년04월 24일, 2022년07월 24일, 2022년10월 24일, 2023년01월 24일, 2023년04월 24일, 2023년07월 24일, 2023년10월 24일, 2024년01월 24일, 2024년04월 24일, 2024년07월 24일)을 행사가격 조정일로 하고, 각 행사가격 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 낮은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 행사가격보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 행사가격으로 합니다. 단, 행사가격의 최저 조정한도는 “본 사채” 발행 당시 행사가액의 70%이상으로 합니다(단, 조정일 전에 신주의 할인발행 또는 감자 등의 사유로 행사가격을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정합니다.)

2. 조정방법

① 1개월 가중산술평균주가 : 372.91원

② 1주일 가중산술평균주가 : 359.19원

③ 최근일 가중산술평균주가 : 347.75원

④ 산술평균가액{(①+②+③)/3} : 359.95원

- 산정가액 : ④산술평균가액(원단위 미만 절상) 360원

산정가액 X 3(무상감자비율)

최저조정가액 : 1,183원(최초발행가 563원)

조정후 행사가액 : 1,183원

5. 조정가액 적용일
2023-04-14

6. 이사회결의일(결정일)
-

-사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
-

※관련공시
2019-10-24 증권 발행결과(자율공시)(제9회차 BW)
2019-10-17 증권신고서(채무증권)
2019-10-17 신주인수권부사채권발행결정(제9회차)
2020-07-23 신주인수권행사가액의조정(제9회차)
2023-02-15 감자결정
2023-03-30 임시주주총회결과