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녹십자 — 투자판단관련주요경영사항 (20230717)
제출인: 녹십자

녹십자/투자판단 관련 주요경영사항/(2023.07.17)투자판단 관련 주요경영사항

투자판단 관련 주요경영사항

1. 제목
면역글로불린 혈액제제 'ALYGLO'의 품목허가신청서(BLA) 재신청

2. 주요내용
※ 투자유의사항
임상시험 약물에 대한 품목허가 신청이 의약품규제기관의 최종적인 허가 결정을 보장하지는 않습니다.
품목허가 심사 과정에서 기대에 상응하지 못하는 결과가 나올 수 있으며, 이에 따라 당사가 상업화 계획을 변경하거나 포기할 수 있는 가능성도 상존합니다.
투자자는 수시공시 및 사업보고서 등을 통해 공시된 투자 위험을 종합적으로 고려하여 신중히 투자하시기 바랍니다.

1) 품목명 : ALYGLO(US Brand Name, 정맥투여용 면역글로불린 10% 제제)

2) 대상질환명(적응증)

: 일차 면역결핍증

(Primary Humoral Immunodeficiency)

3) 품목허가 재신청일 및 허가기관

- 재신청일 : 2023년 7월 14일(현지 기준)

- 품목허가기관 : 미국 식품의약국(FDA)

4) 임상시험 관련 사항

① 임상시험 등록번호:

- ClinicalTrials.gov: NCT02783482

② 임상시험의 진행 경과:

- 본 임상시험은 일차 면역결핍증을 가지고 있는 환자들에게 12개월 동안 ALYGLO를 투여하며 안전성, 유효성 및 약물 동력을 평가하는 전향적, 다기관, 단일군, 공개의 미국과 캐나다에서 진행된 3상 임상시험임.

- 신규 면역글로불린 제제의 임상 개발을 위해 제정된 FDA 가이드라인 기준에 맞춰 일차 유효성 평가 변수인 Serious Bacterial Infections(SBI) 발생 빈도와 일차 안전성 평가 변수인 Temporally Associated Adverse Events(TAAEs)의 발생 비율이 평가됨.

③ 임상시험 결과:

- 당사는 ALYGLO의 3상 임상시험을 통해 아래와 같은 임상 결과를 확인할 수 있었음.

< 아 래 >

(1) 시험대상자 수: 총 49명

(2) 유효성

- 일차 평가 변수인 SBI 발생 빈도의 평가 결과, 12개월 동안 ALYGLO를 투여 받은 환자들의 급성 SBI 발생 비율이 연간 환자 당 0.02로(overall rate 0.02 per subject per year; 99% one-sided upper confidence limit: 0.21) 사전에 정의된 평가 기준을 충족함. 이는 현재 미국에서 시판되고 있는 다른 면역글로불린 제품에 대해 유사하게 설계된 임상 연구의 발표된 결과와 유사함.

(3) 안전성

- ALYGLO 투여 후 72시간 이내 발생한 TAAEs의 비율이 0.24로(Upper one-sided 95% confidence interval limit: 0.31) 사전 정의된 일차 안전성 평가 기준을 만족함.

- 임상시험에서 보고된 전반적인 이상 반응 빈도와 유형은 다른 면역글로불린 제품의 알려진 안전성 프로파일과 일치하며, ALYGLO 투여에 기인한 중대한 이상 반응은 발생하지 않았음.

5) 기대효과

: 인구 노령화에 따른 자가면역 질환의 증가와 선천성 면역결핍증의 진단 및 치료에 대한 인식 개선으로 미국 내 면역글로불린 혈액제제 사용량은 더 증가할 것으로 예상되며, 제한적인 제품 공급 상황을 개선할 것으로 기대함.

6) 향후 계획

: 2024년 하반기 미국시장 출시 목표이며, ALYGLO 판매는 미국 소재한 GC Biopharma USA, Inc.(녹십자의 자회사)를 통해 이루어질 예정임.

3. 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일
2023-07-15

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 당사는 2021년 2월 26일 미국 FDA에 면역글로불린 혈액제제 'ALYGLO'(US Brand Name, 정맥투여용 면역글로불린 10% 제제)의 품목허가 신청서(BLA)를 제출하였음.

- 2021년 4분기 코로나19 상황으로 인해 현장 실사가 불가하여 미국 FDA로부터 충북 오창에 위치한 혈액제제 생산시설에 대한 '비대면 평가'를 받았으나, 이후 FDA로부터 현장 실사가 필요하다는 내용으로 2022년 2월 26일 최종보완요구서(CRL)를 통보 받음.

- 미국 FDA로부터 2023년 4월 '현장 실사(Pre-License Inspection)'를 수검 받았으며, 이후 FDA와의 협의를 거쳐 BLA를 재신청하게 됨.

- 당사는 생산시설 현장 실사 관련 자료들을 포함한 미국 허가에 필요한 모든 서류들을 FDA에 제출한 상태임. 'ALYGLO'는 2020년 완료된 북미 임상 3상에서 FDA 가이드라인에 준한 유효성 및 안전성 평가 변수를 모두 만족한 바 있음.

- 상기 3. 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일은 미국 식품의약국(FDA)로부터 품목허가 신청접수증을 수령한 일자임.

※ 관련공시
2021-02-26 투자판단 관련 주요경영사항
2022-02-28 투자판단 관련 주요경영사항
엑시큐어하이트론 — 사외이사의선임ㆍ해임또는중도퇴임에관한신고 (20230717)
제출인: 엑시큐어하이트론

사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임에 관한 신고
1.1
(주)하이트론시스템즈

사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임에 관한 신고

금융위원회/한국거래소 귀중

2023년 07월 17일

회 사 명 :
주식회사 하이트론씨스템즈

대 표 이 사 :
김민식

본 점 소 재 지 :
경기도 안성시 미양면 마산길 99-13

(전 화) 031-670-9100

(홈페이지) http://www.hitron.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 대표이사
(성 명) 김민식

(전 화) 031-670-9100

사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임에 관한 신고

1. 사외이사 변경 발생일
2023.07.17

2. 사외이사 변경 인원수
선임ㆍ재선임(명)
2

해임ㆍ중도퇴임(명)
2

3. 사외이사 변경 전 현황
등기이사총수(명)
8

사외이사총수(명)
2

사외이사비율(%)
25.00

4. 사외이사 변경 후 현황
등기이사총수(명)
7

사외이사총수(명)
2

사외이사비율(%)
28.57

5. 대규모법인여부
미해당

6. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 1. 사외이사 변경 발생일은 2023년 07월 17일 서울회생법원 허가서수령일입니다. - 상기 4. 사외이사 변경 후 현황은 2023년 07월 17일 서울회생법원으로부터 허가를 받아 회생계획상 해임ㆍ선임된 이사현황을 반영한 수치입니다.- 회생절차 기간 중 관리인은 인수자와 사전협의를 거쳐 서울회생법원의 허가를 받아 사외이사를 해임ㆍ선임하였습니다.

【사외이사 신규선임ㆍ재선임】

성명
출생년월
성별
선임구분
임기시작일
임기
사외이사총 재직기간(현 임기포함)
주요경력 및 현직

LEE BRIAN
1988년 07월
남
신규
2023년 07월 14일
3년
-
현) 수비 상무이사전) 퀸즈랜드 통신부 정책 및 법률 고문전) 퀸즈랜드 의회 연설문 작성 및 미디어 고문

배미정
1969년 10월
여
신규
2023년 07월 14일
3년
-
전) 인창중학교 교감

【사외이사 해임ㆍ중도퇴임】

성명
출생년월
성별
임기시작일
선임시임기
해임ㆍ퇴임일
해임ㆍ퇴임구분
해임ㆍ퇴임사유

황양호
1960년 04월
남
2022년 01월 25일
3년
2023년 07월 17일
해임
회생계획인가 결정으로 회생계획안제10장 임원의 선임 및 해임에 의거퇴임

석진호
1964년 03월
남
2022년 03월 31일
3년
2023년 07월 17일
해임
회생계획인가 결정으로 회생계획안제10장 임원의 선임 및 해임에 의거퇴임
메가스터디교육 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20230717)
제출인: 이창섭

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
메가스터디교육(주)

20230713

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2023년 07월 13일

보고서작성기준일 :
2023년 07월 17일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
이창섭

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
메가스터디교육(주)

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
215200

발행주식 총수
11,861,880

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
이창섭
한자(영문)
李昌燮(LEE CHANG SEOB)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
640501

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 강동구 고덕로 80길

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
경영지원본부장/전무

선임일
2020년 03월 26일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
메가스터디교육(주)
부 서
경영기획팀

직 위
사원
전화번호
02-348******

성 명
신대현
팩스번호
02-348******

이메일 주소
******on@megastudy.net

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2023년 07월 10일
13,800
0.12
13,800
0.12

이번보고서
2023년 07월 17일
15,600
0.13
15,600
0.13

증 감
1,800
0.01
1,800
0.01

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

15,600
-
-
-
-
-
-
-
15,600
0.13

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

11,861,880
-
0.13
0.13

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2023년 07월 13일
보통주
13,800
61
13,861
52,000
-

장내매수(+)
2023년 07월 13일
보통주
13,861
162
14,023
52,100
-

장내매수(+)
2023년 07월 13일
보통주
14,023
400
14,423
52,400
-

장내매수(+)
2023년 07월 13일
보통주
14,423
477
14,900
52,500
-

장내매수(+)
2023년 07월 14일
보통주
14,900
100
15,000
51,900
-

장내매수(+)
2023년 07월 14일
보통주
15,000
200
15,200
52,400
-

장내매수(+)
2023년 07월 14일
보통주
15,200
200
15,400
52,600
-

장내매수(+)
2023년 07월 14일
보통주
15,400
200
15,600
52,800
-

합 계
13,800
1,800
15,600
52,425
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
파이버프로 — 단일판매ㆍ공급계약체결 (20230717)
제출인: 파이버프로

파이버프로/단일판매ㆍ공급계약체결/(2023.07.17)단일판매ㆍ공급계약체결

단일판매ㆍ공급계약체결

1. 판매ㆍ공급계약 내용
천궁2 수출용 관성측정기 소요자재 공급계약('26년 생산분)

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
2,867,532,000

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
2,867,532,000

최근 매출액(원)
18,829,443,327

매출액 대비(%)
15.23

3. 계약상대방
한화에어로스페이스(주)

-최근 매출액(원)
6,539,605,817,572

-주요사업
항공기 및 가스터빈 엔진, 자주포, 장갑차, CCTV, 칩마운터, 우주발사체, 위성시스템 등

-회사와의 관계
해당사항 없음

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
해당

4. 판매ㆍ공급지역
대한민국

5. 계약기간
시작일
2023-07-14

종료일
2026-12-10

6. 주요 계약조건
1. 대금지급조건 : 세금계산서 발행일 기준 10일 후 현금
2. 지체상금 : 지체상금 산정 산식 = 지체일수 * 물품대 * 1.5 / 1000 ( 0.15 %/日)

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
해당

외주생산
미해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2023-07-14

9. 공시유보 관련내용
유보기한
-

유보사유
-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

1. 2항 계약내역의 확정 계약금액 및 계약금액 총액은 부가가치세를 제외한 금액임.
2. 2항 계약내역의 최근 매출액은 2022년 연결재무제표 기준임.
3. 3항 계약상대방의 최근 매출액은 한화에어로스페이스의 2022년 연결기준 매출액임.
4. 계약 상세내용은 방위산업 보안관계상 기재를 생략함

※ 관련공시
2023-04-03 단일판매ㆍ공급계약체결
엔비티 — 기업설명회(IR)개최 (20230717)
제출인: 엔비티

엔비티/기업설명회(IR) 개최/(2023.07.17)기업설명회(IR) 개최

기업설명회(IR) 개최

1. 일시
행사일
시간(현지시간)

시작일
종료일
시작시간
종료시간

2023-07-19
2023-07-19
14:00
14:50

2. 장소
여의도 금융투자교육원

3. 대상자
국내 기관투자자

4. 실시목적
회사 소개 및 주요 사업현황에 대한 투자자 이해 증진

5. 실시방법
'Daishin Corporate Day' 참가

6. 주요내용
주요 사업현황 설명 및 질의응답

7. 후원기관
대신증권

8. 개최확정일
2023-07-17

9. 담당자
담당부서(담당자)
경영재무실(김승혁 CFO)

전화번호(팩스번호)
070-8895-9156(02-522-1859)

10. IR 자료게재
게재일시
2023-07-19

게재장소
당일 현장배부 예정이며, 한국거래소 상장공시시스템에서 다운로드 받을 수 있습니다.(http://kind.krx.co.kr)
코난테크놀로지 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20230717)
제출인: 도원철

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
코난테크놀로지

20230710

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2023년 07월 10일

보고서작성기준일 :
2023년 07월 17일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
도원철

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
코난테크놀로지

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
402030

발행주식 총수
5,680,444

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
신규
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
도원철
한자(영문)
都元喆(Do Wonchul)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
690115

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 용인시 수지구 동천동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
상무

선임일
2011년 05월 02일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)코난테크놀로지
부 서
커뮤니케이션팀

직 위
대리
전화번호
1533-****

성 명
이지원
팩스번호
02-346******

이메일 주소
******@konantech.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-

이번보고서
2023년 07월 17일
1,000
0.02
1,000
0.02

증 감
1,000
0.02
1,000
0.02

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

1,000
-
-
-
-
-
-
-
1,000
0.02

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

5,680,444
-
0.02
0.02

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

신규보고(+)
2023년 07월 10일
보통주
-
2,000
2,000
-
우리사주조합 조합원계정 주식 인출

장내매도(-)
2023년 07월 13일
보통주
2,000
-500
1,500
68,200
-

장내매도(-)
2023년 07월 17일
보통주
1,500
-500
1,000
71,400
-

합 계
-
1,000
1,000
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
국일제지 — [기재정정]기타경영사항(자율공시)(M&A조건부투자계약체결) (20230717)
제출인: 국일제지

국일제지/기타 경영사항(자율공시)/(2023.07.17)기타 경영사항(자율공시)(M&A조건부투자계약체결)

정정신고(보고)

정정일자
2023-07-17

1. 정정관련 공시서류
기타 경영사항(자율공시)

2. 정정관련 공시서류제출일
2023-07-17

3. 정정사유
결정확인일자관련사항수정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

4. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 결정(확인)일자는 서울회생법원 "조건부 투자계약 체결" 허가일임
- 상기 결정(확인)일자는 서울회생법원 "조건부 투자계약 체결" 허가서 확인일임

-

기타 경영사항(자율공시)

1. 제목
M&A 조건부 투자계약 체결

2. 주요내용
1) 계약명 : 회생절차 국일제지주식회사 M&A에 관한 조건부 투자계약
2) 계약상대방 : (주)삼라마이다스
3) 계약조건

국일제지주식회사의 회생절차에서 회생법원의 허가를 받아 공고 전 인수예정자 선정 후 공개결쟁입찰을 진행하는 방식의 인가 전 M&A에서 공고 전 인수예정자로 선정하는 조건부 투자계약

3. 결정(확인)일자
2023-07-17

4. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 투자금액은 M&A Stalking-Horse Bid 방식으로 진행됨에 따라 공개하지 않으며, 향후 최종 확정시 공시할 예정
- 상기 내용 및 일정 등은 당사의 M&A절차에 따른 관련기관의 허가절차 및 협의과정에서 변동될 수 있음.
- 상기 결정(확인)일자는 서울회생법원 "조건부 투자계약 체결" 허가서 확인일임
- 본 조건부 투자계약은 회생법원의 본입찰 진행 및 최종 인수예정자 선정결과에 따라 내용 변경이 있을 수 있고, 최종 인수예정자가 선정된 때에 계약내용이 확정될 예정

※ 관련공시
-
큐라클 — 투자판단관련주요경영사항(임상시험계획승인신청)(중증도 내지 중증 궤양성 대장염에 대한 CU104 의 제2상 임상시험계획승인신청(IND)) (20230717)
제출인: 큐라클

큐라클/투자판단 관련 주요경영사항(임상시험 계획 승인신청)/(2023.07.17)투자판단 관련 주요경영사항(임상시험 계획 승인신청)(중증도 내지 중증 궤양성 대장염에 대한 CU104 의 제2상 임상시험계획승인신청(IND))

투자판단 관련 주요경영사항(임상시험 계획 승인신청)

투자 유의사항
- 임상시험 약물이 의약품으로 최종 허가받을 확률은 통계적으로 약 10% 수준으로 알려져 있습니다.
- 임상시험 및 품목허가 과정에서 기대에 상응하지 못하는 결과가 나올 수 있으며, 이에 따라 당사가 상업화 계획을 변경하거나 포기할 수 있는 가능성도 상존합니다.
- 투자자는 수시공시 및 사업보고서 등을 통해 공시된 투자위험을 종합적으로 고려하여 신중히 투자하시기 바랍니다.

1. 제목
중증도 내지 중증 궤양성 대장염에 대한 CU104 의 제2상 임상시험계획승인신청(IND)

2. 주요내용
1) 임상시험명칭
중증도 내지 중증 궤양성 대장염 환자를 대상으로 CU104의 유효성과 안전성을 평가하는 무작위배정, 이중눈가림, 위약대조, 다기관 제 2상 임상시험

2) 임상시험단계
제2상

3) 임상시험승인기관
ALIMS(세르비아), ALMBiH(보스니아), MALMED(마케도니아)

4) 임상시험실시국가
다국가

5) 임상시험실시기관
다기관

6) 대상질환
궤양성 대장염

7) 신청일
2023-07-14

8) 임상시험목적
-1차 목적
(1) 중등도 내지 중증 궤양성 대장염(UC) 환자에서 8주차의 임상적 관해에 대한CU104와 위약 간의 유효성 비교
-2차 목적
(1) 중증도 내지 중증 궤양성 대장염(UC) 환자에서 CU104의 안전성 및 유효성 평가
(2) CU104의 바이오마커에 대한 영향평가

9) 임상시험방법
무작위배정, 이중눈가림, 위약대조, 다기관, 제2상 임상시험

10) 임상시험기간
임상시험 승인일로부터 24개월(시험대상자의 등록 진행 속도에 따라 변경 가능)

11) 목표 시험대상자 수
총 45명

3. 사실발생(확인)일
2023-07-17

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 사실발생(확인)일은 당사가 임상시험수탁기관(CRO)로부터 접수 확인을 통보받은한국시간 기준 날짜입니다
- 상기 실험설계, 대상자 수 및 시험기관 등은 추후 임상시험 진행 상황에 따라 변동될 수 있습니다.
- 공시 내용은 향후 당사의 보도자료 및 IR 자료로 사용될 예정입니다.

※ 관련공시
-
국일제지 — 기타경영사항(자율공시)(M&A조건부투자계약체결) (20230717)
제출인: 국일제지

국일제지/기타 경영사항(자율공시)/(2023.07.17)기타 경영사항(자율공시)(M&A조건부투자계약체결)

기타 경영사항(자율공시)

1. 제목
M&A 조건부 투자계약 체결

2. 주요내용
1) 계약명 : 회생절차 국일제지주식회사 M&A에 관한 조건부 투자계약
2) 계약상대방 : (주)삼라마이다스
3) 계약조건

국일제지주식회사의 회생절차에서 회생법원의 허가를 받아 공고 전 인수예정자 선정 후 공개결쟁입찰을 진행하는 방식의 인가 전 M&A에서 공고 전 인수예정자로 선정하는 조건부 투자계약

3. 결정(확인)일자
2023-07-17

4. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 투자금액은 M&A Stalking-Horse Bid 방식으로 진행됨에 따라 공개하지 않으며, 향후 최종 확정시 공시할 예정
- 상기 내용 및 일정 등은 당사의 M&A절차에 따른 관련기관의 허가절차 및 협의과정에서 변동될 수 있음.
- 상기 결정(확인)일자는 서울회생법원 "조건부 투자계약 체결" 허가일임
- 본 조건부 투자계약은 회생법원의 본입찰 진행 및 최종 인수예정자 선정결과에 따라 내용 변경이 있을 수 있고, 최종 인수예정자가 선정된 때에 계약내용이 확정될 예정

※ 관련공시
-
엘앤케이바이오 — 유상증자최종발행가액확정 (20230717)
제출인: 엘앤케이바이오

엘앤케이바이오/유상증자최종발행가액확정/(2023.07.17)유상증자최종발행가액확정

유상증자 최종발행가액 확정

1. 발행예정내역
가. 주식의 종류
보통주

나. 주식수(주)
6,524,000

2. 확정발행가액(1주당)
가. 확정가액(원)
3,980

나. 1차발행가(원)
3,980

다. 2차발행가(원)
4,235

3. 액면가(원)
500

4. 확정일
2023-07-14

5. 기타 투자판단에 참고할 사항
■발행가액 산정

1) 1차 발행가액 산정

신주배정기준일 전 제3거래일을 기산일로 하여 코스닥시장에서 성립된 거래대금을 거래량으로 가중산술평균한 1개월 가중산술평균주가와 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 가중산술평균주가를 산술평균하여 산정한 가액과 기산일 가중산술평균주가 중 낮은 금액을 기준주가로 하여 아래의 산식에 따라 결정하며 할인율은 25%를 적용합니다.(단, 호가단위 미만은 호가단위로 절상하며, 그 가액이 액면가액 미만인 경우 액면가액으로 합니다.)

▶ 1차 발행가액 = 기준주가 × (1-할인율) / ［1 + (증자비율 × 할인율)］

2) 2차 발행가액 산정

구주주 청약 초일 전 제3거래일을 기산일로 하여 코스닥시장에서 성립된 거래대금을거래량으로 가중산술평균한 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 가중산술평균주가를산술평균하여 산정한 가액과 기산일 가중산술평균주가 중 낮은 금액을 기준주가로 하여, 아래의 산식에 따라 결정하며 할인율은 25%를 적용합니다.(단, 호가단위 미만은 호가단위로 절상하며, 그 가액이 액면가액 미만인 경우 액면가액으로 합니다.)

▶ 2차 발행가액=기준주가×(1-할인율)

3) 확정 발행가액 산정
확정 발행가액은 1차 발행가액과 2차 발행가액 중 낮은 가액을 확정 발행가액으로 합니다. 다만, 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제165조의6 및 「증권의 발행및 공시 등에 관한 규정」제5-15조의2규정에 의거하여 1차 발행가액과 2차 발행가액 중 낮은 가액이 청약일전 과거 제3거래일부터 제5거래일까지의 가중산술평균주가에서 할인율 40%를 적용하여 산정한 가격보다 낮은 경우 청약일전 과거 제3거래일로부터 제5거래일까지의 가중산술평균주가에서 할인율 40%를 적용하여 산정한 가격을 확정발행가액으로 합니다.(단, 호가단위 미만은 호가단위로 절상하며, 그 가액이 액면가액 미만인 경우 액면가액으로 합니다.)

▶ 확정 발행가액 = MAX【MIN(1차 발행가액, 2차 발행가액), 기준주가의 60%】

※관련공시
2023-06-14 투자설명서
2023-06-14 증권신고서(지분증권)
2023-06-14 유상증자결정(주주배정후 실권주 일반공모)
2023-06-14 유상증자1차발행가액결정
랩지노믹스 — [기재정정]타법인주식및출자증권취득결정 (20230717)
제출인: 랩지노믹스

랩지노믹스/타법인주식및출자증권취득결정/(2023.07.17)타법인주식및출자증권취득결정

정정신고(보고)

정정일자
2023-07-17

1. 정정관련 공시서류
타법인 주식 및 출자증권 취득결정

2. 정정관련 공시서류제출일
2023-07-03

3. 정정사유
종속회사의 유상증자 규모 증액 및 취득 예정일 변경에 따른 정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

2. 취득내역
- 취득금액(원)
70,000,000,000
75,948,000,000

2. 취득내역
- 자기자본대비(%)
33.25
36.08

6. 취득예정일자
2023-07-28
2023-07-24

7. 자산양수의 주요사항보고서 제출대상 여부
- 취득가액/자산총액(%)
27.92
30.29

10. 이사회결의일(결정일)
2023-07-03
2023-07-17

13. 기타 투자판단에 참고할 사항
3. 상기 2. 취득 내역의 취득금액은
USD 53,054,419 이며, 서울외국환중개에서 2023년 7월 3일에 고시한 매매기준율 1,319.40원을 적용하여 산출한 금액입니다.
3. 상기 2. 취득 내역의 취득금액은
USD 60,000,000 이며, 서울외국환중개에서 2023년 7월 17일에 고시한 매매기준율 1,265.80원을 적용하여 산출한 금액입니다.

-

타법인 주식 및 출자증권 취득결정

1. 발행회사
회사명(국적)
LabGenomics USA LLC
대표이사
장경철

자본금(원)
-
회사와 관계
종속회사

발행주식총수(주)
-
주요사업
분자진단 / NGS진단 / Central Lab 등

-최근 6월 이내 제3자 배정에 의한 신주취득 여부
아니오

2. 취득내역
취득주식수(주)
-

취득금액(원)
75,948,000,000

자기자본(원)
210,510,338,830

자기자본대비(%)
36.08

대기업 여부
해당

3. 취득후 소유주식수 및 지분비율
소유주식수(주)
-

지분비율(%)
100.00

4. 취득방법
현금 취득
(LabGenomics USA LLC 유상증자 참여)

5. 취득목적
미국 시장 진출을 위한 사업 확대 및 수익 창출

6. 취득예정일자
2023-07-24

7. 자산양수의 주요사항보고서 제출대상 여부
아니오

-최근 사업연도말 자산총액(원)
250,652,717,024
취득가액/자산총액(%)
30.29

8. 우회상장 해당 여부
해당사항없음

-향후 6월이내 제3자배정 증자 등 계획
아니오

9. 발행회사(타법인)의 우회상장 요건 충족여부
해당사항없음

10. 이사회결의일(결정일)
2023-07-17

-사외이사 참석여부
참석(명)
3

불참(명)
-

-감사(감사위원) 참석여부
참석

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

12. 풋옵션계약 등의 체결여부
아니오

-계약내용
-

13. 기타 투자판단에 참고할 사항
1. 본건은 미국 시장 진출 본격화 및 사업 확대를 위한 종속회사의 유상증자 참여에 따른 공시사항 입니다.

2. 본건은 신주 발행이 없으므로 상기 취득 주식수 등은 기재하지 않았습니다.

3. 상기 2. 취득 내역의 취득금액은
USD 60,000,000 이며, 서울외국환중개에서 2023년 7월 17일에 고시한 매매기준율 1,265.80원을 적용하여 산출한 금액입니다.

4. 상기 2.자기자본과 상기7. 자산총액은 2022년 12월 31일 기준 연결재무재표 기준입니다.

5. 상기 6. 취득예정일자는 납입 완료 예정일로, 진행 상황에 따라 변동될 수 있습니다.

6. 발행회사 LabGenomics USA LLC는 2023년 5월에 설립된 유한책임회사로 하기 발행회사의 요약 재무상황은 별도로 기재하지 않았습니다.

7. 상기 취득 주식, 취득금액, 취득예정일은 출자과정에서 변동될 수 있습니다.

[발행회사의 요약 재무상황]
(단위 : 백만원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익

당해년도
-
-
-
-
-
-

전년도
-
-
-
-
-
-

전전년도
-
-
-
-
-
-

[상대방에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
생년월일(사업자등록번호 등)

LabGenomics USA LLC
미국
Lakeland Avenue, City of Dover, County of Kent, Delaware 19901
93-1656968

직업(사업내용)
분자진단 / NGS진단 / Central Lab 등

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(상대방이 법인인 경우)

구분
성명
주식수
지분율(%)

최대주주
주식회사 랩지노믹스
-
100

대표이사
장경철
-
-

(단위 : 백만원)

해당 사업연도
2023
결산기
-

자산총계
-
자본금
-

부채총계
-
매출액
-

자본총계
-
당기순손익
-

외부감사인
-
휴업 여부
아니오

감사의견
-
폐업 여부
아니오

2. 상대방과의 관계

1. 회사와 상대방과의 관계
종속회사(지분율 100%)

2. 회사의 최대주주ㆍ임원과 상대방과의 관계
성명
상대방과의 관계

-
-
-

3. 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
거래 내역

당해년도
미국 시장 진출을 위한 출자

전년도
-

전전년도
-
랩지노믹스 — [기재정정]유상증자결정(종속회사의주요경영사항) (20230717)
제출인: 랩지노믹스

랩지노믹스/유상증자결정(종속회사의 주요경영사항)/(2023.07.17)유상증자결정(종속회사의 주요경영사항)

정정신고(보고)

정정일자
2023-07-17

1. 정정관련 공시서류
유상증자결정(종속회사의 주요경영사항)

2. 정정관련 공시서류제출일
2023.07.03

3. 정정사유
유상증자 규모 증액 및 납입일 변경에 따른 정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

4. 자금조달의 목적
- 타법인 증권 취득자금(원)
70,000,000,000
75,948,000,000

12. 납입일
2023-07-28
2023-07-24

18. 이사회결의일(결정일)
2023-07-03
2023-07-17

22. 기타 투자판단에 참고할 사항
3. 상기 4. 자금조달의 목적 타법인 증권취득 자금은 USD 53,054,419이며, 서울외국환중개에서 2023년 7월 3일에 고시한 매매기준율 1,319.40원을 적용하여 산출한 금액입니다.
3. 상기 4. 자금조달의 목적 타법인 증권취득 자금은 USD 60,000,000이며, 서울외국환중개에서 2023년 7월 17일에 고시한 매매기준율 1,265.80원을 적용하여 산출한 금액입니다.

-

유상증자결정(종속회사의 주요경영사항)

종속회사인
LabGenomics USA LLC
의 주요경영사항 신고

1. 신주의 종류와 수
보통주식(주)
-

종류주식(주)
-

2. 1주당 액면가액(원)
-

3. 증자전 발행주식총수(주)
보통주식(주)
-

종류주식(주)
-

4. 자금조달의 목적
시설자금(원)
-

영업양수자금(원)
-

운영자금(원)
-

채무상환자금(원)
-

타법인 증권 취득자금(원)
75,948,000,000

기타자금(원)
-

5. 증자방식
주주배정증자

[주주배정증자의 경우]

6. 신주 발행가액
확정발행가
보통주식(원)
-

종류주식(원)
-

예정발행가
보통주식(원)
-
확정 예정일
-

종류주식(원)
-
확정 예정일
-

7. 발행가 산정방법
-

8. 신주배정기준일
-

9. 1주당 신주배정주식수(주)
-

10. 우리사주조합원 우선배정비율(%)
-

11. 청약예정일
우리사주조합
시작일
-

종료일
-

구주주
시작일
-

종료일
-

12. 납입일
2023-07-24

13. 실권주 처리계획
-

14. 신주의 배당기산일
-

15. 신주권교부예정일
-

16. 대표주관회사(직접공모가 아닌 경우)
-

17. 신주인수권양도여부
미해당

18. 이사회결의일(결정일)
2023-07-17

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석 여부
-

19. 증권신고서 제출대상 여부
아니오

20. 제출을 면제받은 경우 그 사유
-

21. 공정거래위원회 신고대상 여부
아니오

22. 기타 투자판단에 참고할 사항
1. LabGenomics USA LLC는 2023년 5월 신규 설립한 유한책임회사로 당사가 100% 지분을 보유하고 있는 종속회사 입니다.

2. 본건은 신주 발행이 없으므로 상기 신주의 종류와 수, 1주당 액면가액, 신주 발행가액, 발행가 산정 방법 등은 기재하지 않았습니다.

3. 상기 4. 자금조달의 목적 타법인 증권취득 자금은 USD 60,000,000이며, 서울외국환중개에서 2023년 7월 17일에 고시한 매매기준율 1,265.80원을 적용하여 산출한 금액입니다.

4. 상기 18. 이사회결의일은 LabGenomics USA LLC의 사원총회 결의일 입니다.

5. 하기 [종속회사에 관한 사항] 중 '종속회사의 자산총액'은 종속회사가 설립일로부터 1기 사업연도가 경과하지 않아 기재하지 않았으며, '지배회사의 연결자산총액'은 최근사업연도(2022년)말 연결재무제표 기준입니다.

※ 관련공시
-

[종속회사에 관한 사항]

종속회사명
LabGenomics USA LLC
영문
LabGenomics USA LLC

- 대표자
장경철

- 주요사업
분자진단 / NGS진단 / Central Lab 등

- 주요종속회사 여부
미해당

종속회사의 자산총액(원)
-

지배회사의 연결 자산총액(원)
250,652,717,024

지배회사의 연결 자산총액 대비(%)
-
한국카본 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결 (20230717)
제출인: 한국카본

한국카본/단일판매ㆍ공급계약체결/(2023.07.17)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자
2023-07-17

1. 정정관련 공시서류
기타 판매ㆍ공급계약

2. 정정관련 공시서류제출일
2021-02-08

3. 정정사유
계약일정 변경 및 계약금액 증가를 수반한 변경계약 체결

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

2.계약내역 - 계약금액(원)
148,368,000,000
162,125,760,000

2.계약내역 - 매출액 대비(%)
54.27
59.30

5.계약기간 - 종료일
2023-11-10
2028-03-31

9.기타 투자판단과 관련한 중요사항
-
5. 상기 계약은 계약금액이 변경되었습니다.

6. 당시 계약 건 중 1척을 제외한 프로젝트의 선가를 인상하여 변경 합의서를 작성하였습니다.

-

단일판매ㆍ공급계약 체결

1. 판매ㆍ공급계약 구분
기타 판매ㆍ공급계약

- 체결계약명
LNG 수송선 화물창용 초저온 보냉자재 공급계약

2. 계약내역
계약금액(원)
162,125,760,000

최근매출액(원)
273,402,502,535

매출액대비(%)
59.30

대규모법인여부
미해당

3. 계약상대
현대삼호중공업(주) (HYUNDAI SAMHO HEAVY INDUSTRIES CO., LTD.)

- 회사와의 관계
-

4. 판매ㆍ공급지역
국내

5. 계약기간
시작일
2021-02-08

종료일
2028-03-31

6. 주요 계약조건
선주 승인 조건부

7. 계약(수주)일자
2021-02-08

8. 공시유보 관련내용
유보사유
-

유보기한
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

1. 상기 계약금액은 공시일(2021.02.08)의 최초고시 매매기준율인 1,124.0 (원/USD)을 적용하여 원화로 환산한 금액입니다.

2. 상기 최근매출액은 2019년 연결재무제표 기준입니다.

3. 산업의 특성상 보냉자재 공급은 선박건조일정의 진행상황에 맞추어 진행되고 있습니다.

4. 상기 계약기간은 계약 상대방의 요청에 의해 진행되며, 선박건조일정의 진행상황에 따라 변경될 수 있습니다.

5.상기 계약은 계약금액이 변경되었습니다.

6. 당시 계약 건 중 1척을 제외한 프로젝트의 선가를 인상하여 변경 합의서를 작성하였습니다.

※ 관련공시
2021-02-08 단일판매ㆍ공급계약체결
동성화인텍 — 단일판매ㆍ공급계약체결 (20230717)
제출인: 동성화인텍

동성화인텍/단일판매ㆍ공급계약체결/(2023.07.17)단일판매ㆍ공급계약체결

단일판매ㆍ공급계약체결

1. 판매ㆍ공급계약 내용
LNG운반선의 초저온 보냉자재 공급계약

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
283,297,482,000

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
283,297,482,000

최근 매출액(원)
434,151,552,353

매출액 대비(%)
65.3

3. 계약상대방
HD현대중공업(주)

-최근 매출액(원)
9,045,480,488,000

-주요사업
선박과 해양구조물, 플랜트 및 엔진 등의 제조-판매

-회사와의 관계
-

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
해당

4. 판매ㆍ공급지역
계약상대방이 지정하는 장소

5. 계약기간
시작일
2023-07-14

종료일
2027-12-31

6. 주요 계약조건
-

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
해당

외주생산
미해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2023-07-14

9. 공시유보 관련내용
유보기한
-

유보사유
-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

1. 상기계약금액은 ('23.07.14) 최초고시 매매기준환율 $1=1,276.20원을 적용하여 원화로 환산한 금액 입니다.

2. 상기 최근 매출액은 '22년 연결재무제표 기준 입니다.

3. 상기 계약의 납기는 계약상대방의 요청에 의해 진행되며, 선박건조일정의 진행상황에 따라 변경될 수 있습니다.

※ 관련공시
-
동성화인텍 — 단일판매ㆍ공급계약체결 (20230717)
제출인: 동성화인텍

동성화인텍/단일판매ㆍ공급계약체결/(2023.07.17)단일판매ㆍ공급계약체결

단일판매ㆍ공급계약체결

1. 판매ㆍ공급계약 내용
LNG운반선의 초저온 보냉자재 공급계약

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
121,546,361,000

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
121,546,361,000

최근 매출액(원)
434,151,552,353

매출액 대비(%)
28.0

3. 계약상대방
현대삼호중공업(주)

-최근 매출액(원)
4,646,421,048,000

-주요사업
선박 및 수상 부유 구조물 건조업

-회사와의 관계
-

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
해당

4. 판매ㆍ공급지역
계약상대방이 지정하는 장소

5. 계약기간
시작일
2023-07-14

종료일
2027-06-30

6. 주요 계약조건
-

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
해당

외주생산
미해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2023-07-14

9. 공시유보 관련내용
유보기한
-

유보사유
-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

1. 상기계약금액은 ('23.07.14) 최초고시 매매기준환율 $1=1,276.20원을 적용하여 원화로 환산한 금액 입니다.

2. 상기 최근 매출액은 '22년 연결재무제표 기준 입니다.

3. 상기 계약의 납기는 계약상대방의 요청에 의해 진행되며, 선박건조일정의 진행상황에 따라 변경될 수 있습니다.

※ 관련공시
-
에코심플렉스 — [기재정정]전환청구권행사 (20230717)
제출인: 에코심플렉스

에코바이오/전환청구권행사/(2023.07.17)전환청구권행사

정정신고(보고)

정정일자
2023-07-17

1. 정정관련 공시서류
전환청구권행사

2. 정정관련 공시서류제출일
2023-07-17

3. 정정사유
미전환 사채 잔액 기입오류

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

전환사채 잔액
(미전환사채 잔액)
9,945,000,000
13,126,500,000

전환사채 잔액
(전환가능주식수)
1,682,456
2,220,690

- 미전환사채 잔액 및 전환가능 주식수 오기입 정정

[기공시]2022-06-09 전환청구권 행사
22/06/08 : 300,000,000원
22/06/09 : 975,000,000원

[기공시]2023-05-25 전환청구권 행사
23/05/25 : 1,950,000,000원

[기공시]2023-06-08 전환청구권 행사
23/05/26 : 350,000,000원
23/06/08 : 4,098,500,000원

전환청구권 행사

1. 전환청구권 행사주식수 누계 (주) (기 신고된 주식수량 제외)
752,576

-발행주식총수(주)
12,133,975

-발행주식총수 대비(%)
6.2

2. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

3. 기타 투자판단에 참고할 사항
-

※관련공시
2021-06-02 전환사채권발행결정(제6회차)
2021-12-06 전환가액의조정
2022-03-04 전환가액의조정
2022-06-09 전환청구권행사
2022-06-15 전환청구권행사
2022-12-05 전환가액의조정
2023-05-25 전환청구권행사
2023-06-05 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득
2023-06-07 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득

일별 전환청구내역

청구일자
사채의 명칭
청구금액
전환가액
발행한 주식수
상장일 또는 예정일

회차
종류

2023-05-26
6
무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채
350,000,000원
5,911
59,211
2023-06-14

2023-06-08
6
무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채
4,098,500,000원
5,911
693,365
2023-06-28

전환사채 잔액

회차
발행당시 사채의 권면(전자등록)총액(통화단위)
신고일 현재 미전환사채 잔액 (통화단위)
전환가액(원)
전환가능 주식수

6
21,000,000,000
KRW : South-Korean Won
13,126,500,000
KRW : South-Korean Won
5,911
2,220,690
와이지엔터테인먼트 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20230717)
제출인: 김지현

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
(주)와이지엔터테인먼트

20230707

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2023년 07월 07일

보고서작성기준일 :
2023년 07월 14일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
김 지 현

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)와이지엔터테인먼트

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
122870

발행주식 총수
18,676,749

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
김지현
한자(영문)
KIM JI HYEON

생년월일 또는 사업자등록번호 등
750926

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 동작구 상도동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
이사(CFO)

선임일
2017년 03월 01일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)와이지엔터테인먼트
부 서
경영관리팀

직 위
리더
전화번호
02-314******

성 명
김형문
팩스번호
02-314******

이메일 주소
******ail.net

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2022년 05월 16일
1,100
0.01
1,100
0.01

이번보고서
2023년 07월 14일
2,100
0.01
2,100
0.01

증 감
1,000
0.00
1,000
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

2,100
-
-
-
-
-
-
-
2,100
0.01

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

18,676,749
-
0.01
0.01

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

주식매수선택권(+)
2023년 07월 07일
보통주
1,100
1,000
2,100
-
주식매수선택권 행사

합 계
1,100
1,000
2,100
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
모아데이타 — 전환가액의조정(제6회차) (20230717)
제출인: 모아데이타

모아데이타/전환가액의조정/(2023.07.17)전환가액의조정(제6회차)

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

6
비상장
3,125
2,934

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

6
10,000,000,000
KRW : South-Korean Won
3,200,000
3,408,316

3. 조정사유
시가 변동 따른 전환가액 조정

4. 조정근거 및 방법
1) 조정 근거

본 사채 발행일로부터 매 3개월이 되는 날마다 전환가액을 조정하되, 조정일 전일을 기산일로 하여 최근 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가, 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가액과 직전 전환가액을 비교하여 둘 중 낮은 가격으로 조정하기로 한다. 다만, 전환가액의 최저 조정한도는 발행 당시의 전환가액(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액)의 70%에 해당하는 가액으로 한다.

위와는 별도로 시가가 하락하여, 전환가액의 하향조정이 있었음에도 불구하고, 기타의 사유로 주식가치 상승사유가 발생하는 경우, 본 사채 발행일로부터 매 3개월이 경과한 날을 전환가액 조정일로 하고, 조정일 전일을 기산일로 하여 최근 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가, 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가액과 직전 전환가액을 비교하여 둘 중 높은 가격으로 상향조정하기로 한다. 단, 전환가액을 상향조정하는 경우 조정 후 전환가액은 발행당시의 전환가액(조정일 전에 신주의 할인발행 등 또는 감자 등의 사유로 전환가액을 이미 하향 또는 상향 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액)이내로 한다.

본호에 의한 조정 후 전환가액 중 원단위 미만은 절상한다.

2) 조정 방법
① 1개월 가중산술평균주가 : 2,995.62원
② 1주일 가중산술평균주가 :3,013.38원
③ 최근일 가중산술평균주가 : 2,791.29원
④ 산술평균주가((①+②+③)/3) : 2,933.43원
⑤ 기준주가(MAX(③,④)) : 2,934 원
⑥ 최초 전환가액 : 3,125원 (2022년07월20일 무상증자 반영)
⑦ 전환가액의 최저 조정한도가액 : 2,188원
⑧ 전환가액의 최고 조정한도가액 : 3,125원 (발행시)
⑨ 조정 전 전환가액 : 3,125원
⑩ (MAX⑤,⑦) 전환가액 : 2,934원
⑪ 전환가액 조정 : 2,934원

5. 조정가액 적용일
2023-07-15

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
-

※ 관련공시
2022-07-06 전환사채권발행결정(제6회차)
2022-10-17 전환가액의조정(제6회차)
2023-01-16 전환가액의조정(제6회차)
2023-04-17 전환가액의조정(제6회차)
셀리드 — 유상증자1차발행가액결정 (20230717)
제출인: 셀리드

셀리드/유상증자1차발행가액결정/(2023.07.17)유상증자1차발행가액결정

유상증자 1차발행가액 결정

1. 발행예정내역
가. 주식의 종류
기명식 보통주

나. 주식수(주)
6,359,300

2. 1차발행가액(1주당)
5,150원

3. 액면가(원)
500

4. 1차발행가액 산출일
2023-07-14

5. 기타 투자판단에 참고할 사항
(1) 모집(예정)가액 산정당사는 금번 유상증자의 1주당 예정발행가액을 「 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정」 제5-16조 및 제5-18조의 일반공모 방식으로 유상증자를 하는 경우의 발행가액 산정 방식을 준용하여 25%의 할인율을 적용한 가액으로 산정합니다.

모집(예정)가액은 "신주배정기준일"(주주확정일) 전 과거 제3거래일부터 제5거래일까지의 가중산술평균주가를 기준주가로 하여 25%의 할인율을 적용한 예정 발행가액으로 이를 기준으로 권리락 조치가 이루어질 예정입니다. 이는 권리락 시 기준이 되는 예정발행가액을 최초 증권신고서 제출시점에 산출된 예정발행가액이 아닌 권리락 시점의 주가를 반영한 예정발행가액을 사용하여 적절한 권리락 조치를 취하기 위함입니다.

(2) 확정발행가액 산정확정 발행가액은 「 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정」제5-18조(유상증자의 발행가액 결정)의 산출근거에 의거, 구주주 청약초일 전 제3거래일부터 제5거래일까지의 가중산술평균주가(그 기간 동안 증권시장에서 거래된 해당 종목의 총 거래금액을 총 거래량으로 나눈 가격)를 기준주가로 하여 25%의 할인율을 적용한 확정발행가액을 산출하여 금융위원회(금융감독원) 전자공시시스템에 공시할 예정이며, 회사의 인터넷 홈페이지(www.cellid.co.kr)에 게재하여 개별통지에 갈음할 예정입니다. 산정한 가액이 액면가액 이하일 경우에는 액면가액을 확정발행가액으로 하며, 호가 단위 미만은 호가 단위로 절상합니다.

(3) 일반공모 발행가액은 구주주 청약시에 적용된 확정 발행가액을 동일하게 적용합니다.

※관련공시일
-
NH투자증권 — 증권발행실적보고서 (20230717)
제출인: NH투자증권

증권발행실적보고서
2.6
NH투자증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2023년 07월 17일

회 사 명 :
NH투자증권 주식회사

대 표 이 사 :
정영채 (인)

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 여의대로 108 파크원NH금융타워(타워2)

(전 화) 02-768-7000

(홈페이지)https://www.nhqv.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)파생상품솔루션부 부 장 (성 명)이창휘

(전 화)02-2229-6688

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계증권
2023년 07월 17일
2023년 07월 17일
2023년 07월 17일

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
-
-
-

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

22599
14,850,000,000
1
9,797,436,000
65.98
1
9,797,436,000
65.98

4. 배정방법

(1) 청약을 집계하여 청약금액에 비례하여 안분배정합니다.(2) 공모결과 총청약금액이 모집금액의 100%에 미달하는 경우에는 미달분은 미납처리하며 부분납입으로 종결합니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

증권교부일 : 2023년 07월 17일

Ⅲ. 공시 이행상황

가. 청약공고

구 분
신 문
일 자

청 약 공 고
본·지점 게시
2023년 06월 29일

나. 배정공고

구 분
신 문
일 자

배 정 공 고
개별통지
2023년 07월 17일

다. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr

라. 투자설명서 공시전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

가. 자금조달내역

[종목명 :
NH투자증권 제22599회 주가연계증권
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상발행예정총액
실제 자금조달총액
확정권면총액
비 고

발행가액(A)
수량(B)
발행총액(A×B)

모 집(a)
14,850,000,000
9,900
989,640
9,797,436,000
9,797,436,000
-

매 출(b)
0
0
0
0
0
-

총계(a+b)
14,850,000,000
9,900
989,640
9,797,436,000
9,797,436,000
-

나. 발행비용

(1) 인수수수료 : 해당사항 없습니다.(2) 발행분담금 : 489,870 원(3) 보증료 : 해당사항 없습니다.(4) 기타비용 : 해당사항없습니다

다. 자금사용예정내역

(1) 개 요본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 발행조건에 의한 상환금의 안정적인 지급을 위하여 헷지거래에 사용됩니다.(2) 사용내역기초자산과 관련되는 선물,옵션 등의 파생상품 및 기초자산을 구성하는 주식 등의 매매를 위한 재원으로 사용합니다.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

[NH투자증권 파생결합증권(ELS) 제22599회]

가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일 각 기초자산 종가ｏ
최초기준가격평가일 : 2023년 07월 14일

나. 자동조기상환

ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환

ｏ 자동조기상환 발생조건

차수
자동조기상환 발생조건

1차

각 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이
모두 최초기준가격의 80% 이상인 경우

2차

각 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이
모두 최초기준가격의 80% 이상인 경우

3차

각 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이
모두 최초기준가격의 80% 이상인 경우

4차

각 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이
모두 최초기준가격의 80% 이상인 경우

5차

각 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이
모두 최초기준가격의 75% 이상인 경우

ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일 각 기초자산 종가

ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액

차수
자동조기상환평가일
상환금액

1차
2024년 01월 16일
액면금액 × 102.855%

2차
2024년 07월 16일
액면금액 × 105.710%

3차
2025년 01월 14일
액면금액 × 108.565%

4차
2025년 07월 14일
액면금액 × 111.420%

5차
2026년 01월 14일
액면금액 × 114.275%

ｏ 자동조기상환일 : 해당 차수 자동조기상환평가일(불포함) 후 2영업일(서울 기준)

ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 추가적인 의무를 부담하지 않음.

다. 만기상환

ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은
만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 수익률이 낮은 기초자산을 기준으로 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액

(1)
각 기초자산의 만기평가가격이
모두 최초기준가격의 65%이상인 경우

액면금액×117.130%

(2) 기초자산 중 어느 한 기초자산이라도 만기평가가격이
최초기준가격의 65% 미만인 경우=> 원금손실(손실률 = 만기평가가격이 최초기준가격 대비 가장 낮은 기초자산의 하락률)

액면금액 × (만기평가가격/최초기준가격)

※ 투자기간 : 발행일부터 만기평가일(포함) 까지※ (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 다섯째자리 미만 절사

ｏ
만기평가가격 : 만기평가일 각 기초자산 종가ｏ
만기평가일 : 2026년 07월 14일ｏ
만기일 : 2026년 07월 16일

2023년 07월 17일

NH투자증권 주식회사

대표이사 정영채 (인)
아크솔루션스 — 사외이사의선임ㆍ해임또는중도퇴임에관한신고 (20230717)
제출인: 아크솔루션스

사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임에 관한 신고
1.1
(주)프로스테믹스

사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임에 관한 신고

금융위원회/한국거래소 귀중

2023년 7월 14일

회 사 명 :
주식회사 스피어파워

대 표 이 사 :
이 재 현

본 점 소 재 지 :
서울특별시 성동구 왕십리로 58, 309호 (성수동1가, 서울숲포휴)

(전 화) 02-2284-0220

(홈페이지)http://www.prostemics.co

작 성 책 임 자 :
(직 책) 상무이사
(성 명) 정 재 영

(전 화) 02-2284-0220

사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임에 관한 신고

1. 사외이사 변경 발생일
2023년 07월 14일

2. 사외이사 변경 인원수
선임ㆍ재선임(명)
-

해임ㆍ중도퇴임(명)
2

3. 사외이사 변경 전 현황
등기이사총수(명)
9

사외이사총수(명)
5

사외이사비율(%)
55.5

4. 사외이사 변경 후 현황
등기이사총수(명)
7

사외이사총수(명)
3

사외이사비율(%)
42.8

5. 대규모법인여부
미해당

6. 기타 투자판단에 참고할 사항
-

【사외이사 해임ㆍ중도퇴임】

성명
출생년월
성별
임기시작일
선임시임기
해임ㆍ퇴임일
해임ㆍ퇴임구분
해임ㆍ퇴임사유

박태정
1966년 06월
남
2022년 06월 30일
3
2023년 07월 14일
자진사임
-

이용규
1971년 01월
남
2022년 06월 30일
3
2023년 07월 14일
자진사임
-