필에너지 — [기재정정]증권발행실적보고서 (20230711)
제출인: 필에너지

증권발행실적보고서
2.6
필에너지

정 정 신 고 (보고)

2023년 7월 11일

1. 정정대상 공시서류 : 증권발행실적보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2023년 7월 11일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

Ⅲ. 유상증자 전후의 주요주주 지분변동
최대주주 지분율 수정
(주1)
(주1)

Ⅱ. 청약 및 배정에 관한 사항 - 3. 청약 및 배정현황
기관청약자 및 일반청약자건수 수정
(주2)
(주2)

(주1) 정정 전

(단위 : 주)

항목
주주명
주식의 종류
유상증자 전 주식수
유상증자 전 지분율
유상증자 후 주식수
유상증자 후 지분율
비고

최대주주 등
필옵틱스
보통주
6,000,000
80.0%
5,062,500
58.33%
최대주주

5% 이상 주주
삼성SDI
보통주
1,500,000
20.0%
1,500,000
15.95%
-

합계
보통주
7,500,000
100.0%
6,562,500
69.78%

(주1) 정정 후

(단위 : 주)

항목
주주명
주식의 종류
유상증자 전 주식수
유상증자 전 지분율
유상증자 후 주식수
유상증자 후 지분율
비고

최대주주 등
필옵틱스
보통주
6,000,000
80.0%
5,062,500
53.83%
최대주주

5% 이상 주주
삼성SDI
보통주
1,500,000
20.0%
1,500,000
15.95%
-

합계
보통주
7,500,000
100.0%
6,562,500
69.78%

(주2) 정정 전

(단위 : 원, 주, %)

구 분
최초 배정
청약 현황
최종 배정 현황

수량
비율
건수
수량
금액
비율
건수
수량
금액
비율

우리사주조합
196,875
7
1
196,875
6,693,750,000
7
1
196,875
6,693,750,000
7

기관투자자
1,912,500
68
1,963
1,912,500
65,025,000,000
68
1,963
1,912,500
65,025,000,000
68

일반투자자
703,125
25
484,729
703,125
23,906,250,000
25
484,729
703,125
23,906,250,000
25

기타
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

계
2,812,500
100
486,693
2,812,500
95,625,000,000
100
486,693
2,812,500
95,625,000,000
100

(주2) 정정 후

(단위 : 원, 주, %)

구 분
최초 배정
청약 현황
최종 배정 현황

수량
비율
건수
수량
금액
비율
건수
수량
금액
비율

우리사주조합
196,875
7
1
196,875
6,693,750,000
7
1
196,875
6,693,750,000
7

기관투자자
1,912,500
68

1,955

1,912,500
65,025,000,000
68

1,955

1,912,500
65,025,000,000
68

일반투자자
703,125
25
655,951
703,125
23,906,250,000
25
655,951
703,125
23,906,250,000
25

기타
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

계
2,812,500
100
657,907
2,812,500
95,625,000,000
100

657,907

2,812,500
95,625,000,000
100

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2023년 7월 11일

회 사 명 :
주식회사 필에너지

대 표 이 사 :
김광일

본 점 소 재 지 :
경기도 오산시 지곶중앙로 1-19(세교동)

(전 화) 031-789-9056

(홈페이지) http://www.philenergy.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 상무 (성 명) 최 용 석

(전 화) 031)8036-9503

Ⅰ. 발행개요

1. 기업개요

상장구분
기업규모
업종구분

코스닥
대기업
특수 목적용 기계 제조업

2. 발행 개요

(단위 : 원)

구분
발행총액
비고

기업공개
95,625,000,000
총 공모금액

주1) 상장주선인의 의무인수분은 29,412주이며, 발행총액 내에는 동 의무인수분의 발행가액인 1,000,008,000원이 포함되어 있지 않습니다.

Ⅱ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

구분
청약개시일
청약종료일
납입기일

코스닥시장 공모
2023.07.05
2023.07.06
2023.07.10

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
인수수량
인수금액
비 율(%)
비 고

미래에셋증권(주)
2,390,625
81,281,250,000
85
대표주관회사

삼성증권
421,875
14,343,750,000
15
인수단

계
2,812,500
95,625,000,000
100
-

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

구 분
최초 배정
청약 현황
최종 배정 현황

수량
비율
건수
수량
금액
비율
건수
수량
금액
비율

우리사주조합
196,875
7
1
196,875
6,693,750,000
7
1
196,875
6,693,750,000
7

기관투자자
1,912,500
68

1,955

1,912,500
65,025,000,000
68

1,955

1,912,500
65,025,000,000
68

일반투자자
703,125
25
655,951
703,125
23,906,250,000
25
655,951
703,125
23,906,250,000
25

기타
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

계
2,812,500
100
657,907
2,812,500
95,625,000,000
100

657,907

2,812,500
95,625,000,000
100

주1) 금금번 공모시 「증권 인수업무 등에 관한 규정」제9조의2에 의거 관계인수인으로 구분되는 기관은 기관투자자 배정 수량의 1% 이내로 배정하였습니다. 미래에셋증권의 관계인수인(고유재산 참여 제외)에 대한 배정 수량은 16,215주로 기관투자자 배정 수량의 0.85%입니다. 삼성증권의 관계인수인(고유재산 참여 제외)에 대한 배정 수량은 3,110주로, 기관투자자 배정 수량의 0.16%입니다. 주2) 참고로, 미래에셋증권의 관계인수인(고유재산 참여 포함) 배정 수량은 17,015주로 기관투자자 배정 수량의 0.89%이며, 삼성증권의 관계인수인(고유재산 참여 포함) 배정 수량은 3,170주로 기관투자자 배정 수량의 0.17%입니다.

4. 일반투자자 배정방식별 배정현황

구분
배정수량(주)
비중(%)
균등방식 유형

균등방식
351,563
50.0
일괄청약 방식

비례방식
351,562
50.0
-

계
703,125
100.0
-

일반투자자 세부 배정현황[미래에셋증권]

청약현황
균등배정수량
비례방식
총배정수량(E=B+C+D)
배정비율(E/A)

청약단위
청약건수
청약수량(A)
배정건수
1건당배정수량
균등배정수량(B)
배정건수
1건당배정수량
균등배정수량(C)
배정건수
1건당배정수량
비례배정수량(D)

10
320,360
3,203,600
191,357
1
191,357
129,003
0
0
0
0
-
191,357
5.97%

20
27,516
550,320
16,436
1
16,436
11,080
0
0
0
0
-
16,436
2.99%

30
8,639
259,170
5,228
1
5,228
3,411
0
0
0
0
-
5,228
2.02%

40
4,019
160,760
2,366
1
2,366
1,653
0
0
0
0
-
2,366
1.47%

50
8,785
439,250
5,137
1
5,137
3,648
0
0
0
0
-
5,137
1.17%

60
3,900
234,000
2,309
1
2,309
1,591
0
0
0
0
-
2,309
0.99%

70
1,567
109,690
910
1
910
657
0
0
0
0
-
910
0.83%

80
1,463
117,040
862
1
862
601
0
0
0
0
-
862
0.74%

90
958
86,220
561
1
561
397
0
0
0
0
-
561
0.65%

100
16,676
1,667,600
9,911
1
9,911
6,765
0
0
0
0
-
9,911
0.59%

200
8,264
1,652,800
4,955
1
4,955
3,309
0
0
0
0
-
4,955
0.30%

300
4,466
1,339,800
2,652
1
2,652
1,814
0
0
0
0
-
2,652
0.20%

400
2,493
997,200
1,497
1
1,497
996
0
0
0
0
-
1,497
0.15%

500
4,349
2,174,500
2,529
1
2,529
1,820
0
0
0
0
-
2,529
0.12%

600
2,343
1,405,800
1,374
1
1,374
969
0
0
0
0
-
1,374
0.10%

700
1,199
839,300
708
1
708
491
0
0
0
0
-
708
0.08%

800
1,161
928,800
692
1
692
469
0
0
0
0
-
692
0.07%

900
844
759,600
496
1
496
348
0
0
0
0
-
496
0.07%

1,000
5,456
5,456,000
3,256
1
3,256
2,200
0
0
0
0
-
3,256
0.06%

1,500
3,744
5,616,000
2,270
1
2,270
1,474
0
0
3,744
1
3,744
6,014
0.11%

2,000
15,220
30,440,000
9,130
1
9,130
6,090
0
0
15,220
1
15,220
24,350
0.08%

2,500
4,890
12,225,000
2,883
1
2,883
2,007
0
0
4,890
1
4,890
7,773
0.06%

3,000
3,669
11,007,000
2,179
1
2,179
1,490
0
0
3,669
1
3,669
5,848
0.05%

3,500
1,911
6,688,500
1,164
1
1,164
747
0
0
1,911
1
1,911
3,075
0.05%

4,000
2,154
8,616,000
1,263
1
1,263
891
0
0
2,154
1
2,154
3,417
0.04%

4,500
4,676
21,042,000
2,766
1
2,766
1,910
0
0
4,676
2
9,352
12,118
0.06%

5,000
3,379
16,895,000
1,985
1
1,985
1,394
0
0
3,379
2
6,758
8,743
0.05%

5,500
2,155
11,852,500
1,273
1
1,273
882
0
0
2,155
2
4,310
5,583
0.05%

6,000
1,971
11,826,000
1,180
1
1,180
791
0
0
1,971
2
3,942
5,122
0.04%

6,500
893
5,804,500
568
1
568
325
0
0
893
2
1,786
2,354
0.04%

7,000
1,407
9,849,000
858
1
858
549
0
0
1,407
3
4,221
5,079
0.05%

7,500
2,415
18,112,500
1,417
1
1,417
998
0
0
2,415
3
7,245
8,662
0.05%

8,000
1,298
10,384,000
762
1
762
536
0
0
1,298
3
3,894
4,656
0.04%

8,500
836
7,106,000
508
1
508
328
0
0
836
3
2,508
3,016
0.04%

9,000
870
7,830,000
536
1
536
334
0
0
870
3
2,610
3,146
0.04%

9,500
557
5,291,500
349
1
349
208
0
0
557
3
1,671
2,020
0.04%

10,000
2,316
23,160,000
1,369
1
1,369
947
0
0
2,316
4
9,264
10,633
0.05%

10,500
737
7,738,500
406
1
406
331
0
0
737
4
2,948
3,354
0.04%

11,000
661
7,271,000
404
1
404
257
0
0
661
4
2,644
3,048
0.04%

11,500
597
6,865,500
352
1
352
245
0
0
597
4
2,388
2,740
0.04%

12,000
807
9,684,000
490
1
490
317
0
0
807
4
3,228
3,718
0.04%

12,500
814
10,175,000
491
1
491
323
0
0
814
5
4,070
4,561
0.04%

13,000
841
10,933,000
495
1
495
346
0
0
841
5
4,205
4,700
0.04%

13,500
447
6,034,500
278
1
278
169
0
0
447
5
2,235
2,513
0.04%

14,000
502
7,028,000
323
1
323
179
0
0
502
5
2,510
2,833
0.04%

14,500
425
6,162,500
249
1
249
176
0
0
425
5
2,125
2,374
0.04%

15,000
649
9,735,000
378
1
378
271
0
0
649
5
3,245
3,623
0.04%

15,500
725
11,237,500
430
1
430
295
0
0
725
6
4,350
4,780
0.04%

16,000
526
8,416,000
311
1
311
215
0
0
526
6
3,156
3,467
0.04%

16,500
311
5,131,500
176
1
176
135
0
0
311
6
1,866
2,042
0.04%

17,000
358
6,086,000
202
1
202
156
0
0
358
6
2,148
2,350
0.04%

17,500
431
7,542,500
253
1
253
178
0
0
431
6
2,586
2,839
0.04%

18,000
715
12,870,000
432
1
432
283
0
0
715
7
5,005
5,437
0.04%

18,500
428
7,918,000
268
1
268
160
0
0
428
7
2,996
3,264
0.04%

19,000
343
6,517,000
228
1
228
115
0
0
343
7
2,401
2,629
0.04%

19,500
202
3,939,000
116
1
116
86
0
0
202
7
1,414
1,530
0.04%

20,000
570
11,400,000
313
1
313
257
0
0
570
7
3,990
4,303
0.04%

20,500
210
4,305,000
134
1
134
76
0
0
210
7
1,470
1,604
0.04%

21,000
496
10,416,000
288
1
288
208
0
0
496
8
3,968
4,256
0.04%

21,500
231
4,966,500
151
1
151
80
0
0
231
8
1,848
1,999
0.04%

22,000
245
5,390,000
137
1
137
108
0
0
245
8
1,960
2,097
0.04%

22,500
153
3,442,500
104
1
104
49
0
0
153
8
1,224
1,328
0.04%

23,000
214
4,922,000
133
1
133
81
0
0
214
8
1,712
1,845
0.04%

23,500
312
7,332,000
190
1
190
122
0
0
312
9
2,808
2,998
0.04%

24,000
367
8,808,000
208
1
208
159
0
0
367
9
3,303
3,511
0.04%

24,500
137
3,356,500
86
1
86
51
0
0
137
9
1,233
1,319
0.04%

25,000
277
6,925,000
171
1
171
106
0
0
277
9
2,493
2,664
0.04%

25,500
138
3,519,000
80
1
80
58
0
0
138
9
1,242
1,322
0.04%

26,000
176
4,576,000
111
1
111
65
0
0
176
9
1,584
1,695
0.04%

26,500
208
5,512,000
123
1
123
85
0
0
208
10
2,080
2,203
0.04%

27,000
255
6,885,000
145
1
145
110
0
0
255
10
2,550
2,695
0.04%

27,500
118
3,245,000
70
1
70
48
0
0
118
10
1,180
1,250
0.04%

28,000
169
4,732,000
102
1
102
67
0
0
169
10
1,690
1,792
0.04%

28,500
126
3,591,000
77
1
77
49
0
0
126
10
1,260
1,337
0.04%

29,000
404
11,716,000
233
1
233
171
0
0
404
11
4,444
4,677
0.04%

29,500
471
13,894,500
283
1
283
188
0
0
471
11
5,181
5,464
0.04%

30,000
326
9,780,000
182
1
182
144
0
0
326
11
3,586
3,768
0.04%

30,500
108
3,294,000
61
1
61
47
0
0
108
11
1,188
1,249
0.04%

31,000
124
3,844,000
69
1
69
55
0
0
124
11
1,364
1,433
0.04%

31,500
119
3,748,500
73
1
73
46
0
0
119
11
1,309
1,382
0.04%

32,000
190
6,080,000
111
1
111
79
0
0
190
12
2,280
2,391
0.04%

32,500
77
2,502,500
54
1
54
23
0
0
77
12
924
978
0.04%

33,000
103
3,399,000
69
1
69
34
0
0
103
12
1,236
1,305
0.04%

33,500
73
2,445,500
44
1
44
29
0
0
73
12
876
920
0.04%

34,000
107
3,638,000
57
1
57
50
0
0
107
12
1,284
1,341
0.04%

34,500
86
2,967,000
52
1
52
34
0
0
86
13
1,118
1,170
0.04%

35,000
161
5,635,000
97
1
97
64
0
0
161
13
2,093
2,190
0.04%

35,500
84
2,982,000
34
1
34
50
0
0
84
13
1,092
1,126
0.04%

36,000
96
3,456,000
58
1
58
38
0
0
96
13
1,248
1,306
0.04%

36,500
60
2,190,000
41
1
41
19
0
0
60
13
780
821
0.04%

37,000
110
4,070,000
73
1
73
37
0
0
110
13
1,430
1,503
0.04%

37,500
87
3,262,500
55
1
55
32
0
0
87
14
1,218
1,273
0.04%

38,000
95
3,610,000
62
1
62
33
0
0
95
14
1,330
1,392
0.04%

38,500
57
2,194,500
35
1
35
22
0
0
57
14
798
833
0.04%

39,000
60
2,340,000
32
1
32
28
0
0
60
14
840
872
0.04%

39,500
46
1,817,000
31
1
31
15
0
0
46
14
644
675
0.04%

40,000
171
6,840,000
103
1
103
68
0
0
171
15
2,565
2,668
0.04%

40,500
54
2,187,000
29
1
29
25
0
0
54
15
810
839
0.04%

41,000
82
3,362,000
44
1
44
38
0
0
82
15
1,230
1,274
0.04%

41,500
55
2,282,500
31
1
31
24
0
0
55
15
825
856
0.04%

42,000
59
2,478,000
35
1
35
24
0
0
59
15
885
920
0.04%

42,500
55
2,337,500
36
1
36
19
0
0
55
15
825
861
0.04%

43,000
79
3,397,000
43
1
43
36
0
0
79
16
1,264
1,307
0.04%

43,500
33
1,435,500
17
1
17
16
0
0
33
16
528
545
0.04%

44,000
64
2,816,000
32
1
32
32
0
0
64
16
1,024
1,056
0.04%

44,500
47
2,091,500
31
1
31
16
0
0
47
16
752
783
0.04%

45,000
80
3,600,000
44
1
44
36
0
0
80
16
1,280
1,324
0.04%

45,500
34
1,547,000
26
1
26
8
0
0
34
17
578
604
0.04%

46,000
50
2,300,000
27
1
27
23
0
0
50
17
850
877
0.04%

46,500
34
1,581,000
18
1
18
16
0
0
34
17
578
596
0.04%

47,000
65
3,055,000
32
1
32
33
0
0
65
17
1,105
1,137
0.04%

47,500
46
2,185,000
27
1
27
19
0
0
46
17
782
809
0.04%

48,000
61
2,928,000
37
1
37
24
0
0
61
17
1,037
1,074
0.04%

48,500
35
1,697,500
19
1
19
16
0
0
35
18
630
649
0.04%

49,000
56
2,744,000
26
1
26
30
0
0
56
18
1,008
1,034
0.04%

49,500
21
1,039,500
18
1
18
3
0
0
21
18
378
396
0.04%

50,000
91
4,550,000
59
1
59
32
0
0
91
18
1,638
1,697
0.04%

50,500
35
1,767,500
14
1
14
21
0
0
35
18
630
644
0.04%

51,000
43
2,193,000
26
1
26
17
0
0
43
19
817
843
0.04%

51,500
38
1,957,000
23
1
23
15
0
0
38
19
722
745
0.04%

52,000
49
2,548,000
26
1
26
23
0
0
49
19
931
957
0.04%

52,500
46
2,415,000
28
1
28
18
0
0
46
19
874
902
0.04%

53,000
35
1,855,000
18
1
18
17
0
0
35
19
665
683
0.04%

53,500
25
1,337,500
17
1
17
8
0
0
25
19
475
492
0.04%

54,000
32
1,728,000
20
1
20
12
0
0
32
20
640
660
0.04%

54,500
28
1,526,000
17
1
17
11
0
0
28
20
560
577
0.04%

55,000
43
2,365,000
26
1
26
17
0
0
43
20
860
886
0.04%

55,500
23
1,276,500
15
1
15
8
0
0
23
20
460
475
0.04%

56,000
56
3,136,000
37
1
37
19
0
0
56
20
1,120
1,157
0.04%

56,500
29
1,638,500
19
1
19
10
0
0
29
21
609
628
0.04%

57,000
44
2,508,000
31
1
31
13
0
0
44
21
924
955
0.04%

57,500
30
1,725,000
17
1
17
13
0
0
30
21
630
647
0.04%

58,000
75
4,350,000
46
1
46
29
0
0
75
21
1,575
1,621
0.04%

58,500
103
6,025,500
59
1
59
44
0
0
103
21
2,163
2,222
0.04%

59,000
2,131
125,729,000
1,248
1
1,248
883
0
0
1,248
21
26,208
27,456
0.04%

560
21
11,760
11,760

323
22
7,106
7,106

합계
500,921
822,135,450
298,828
-
298,828
202,093
-
0
76,463
-
298,828
597,656
23.28%

주1) 균등배정에서는 일반청약자 배정물량 597,656주 중 298,828주(50.0%)를 배정하였으며, 1인당 균등배정 주식수는 0주 또는 1주입니다.주2) 비례배정에서는 남은 298,828주에 대해 비례청약 경쟁률을 기반으로 잔여주를 최소화하는 방법으로 배정한 후 추첨배정하였습니다.

[삼성증권]

청약단위
청약건수
청약수량(A)
배정현황
총배정수량(D=B+C)
배정비율(D/A)

균등배정
비례방식

배정건수
1건당배정수량
추가배정건수
1건당추가배정 수량
균등배정수량(B)
배정건수
1건당배정수량
추가배정건수
1건당추가배정 수량
비례배정수량(C)

10
84,202
842,020
-
-
28,517
1
28,517
-
-
-
-
-
28,517
3.39%

20
11,775
235,500
-
-
4,032
1
4,032
-
-
-
-
-
4,032
1.71%

30
4,364
130,920
-
-
1,464
1
1,464
-
-
-
-
-
1,464
1.12%

40
1,855
74,200
-
-
626
1
626
-
-
-
-
-
626
0.84%

50
4,313
215,650
-
-
1,491
1
1,491
-
-
-
-
-
1,491
0.69%

60
1,764
105,840
-
-
606
1
606
-
-
-
-
-
606
0.57%

70
733
51,310
-
-
242
1
242
-
-
-
-
-
242
0.47%

80
770
61,600
-
-
291
1
291
-
-
-
-
-
291
0.47%

90
458
41,220
-
-
162
1
162
-
-
-
-
-
162
0.39%

100
6,592
659,200
-
-
2,199
1
2,199
-
-
-
-
-
2,199
0.33%

150
1,712
256,800
-
-
597
1
597
-
-
-
-
-
597
0.23%

200
2,522
504,400
-
-
897
1
897
-
-
-
-
-
897
0.18%

250
1,228
307,000
-
-
430
1
430
-
-
-
-
-
430
0.14%

300
1,369
410,700
-
-
451
1
451
-
-
-
-
-
451
0.11%

350
501
175,350
-
-
180
1
180
-
-
-
-
-
180
0.10%

400
665
266,000
-
-
224
1
224
-
-
-
-
-
224
0.08%

450
376
169,200
-
-
131
1
131
-
-
-
-
-
131
0.08%

500
1,838
919,000
-
-
600
1
600
-
-
-
-
-
600
0.07%

600
934
560,400
-
-
333
1
333
-
-
-
-
-
333
0.06%

700
523
366,100
-
-
166
1
166
523
1
-
-
523
689
0.19%

800
483
386,400
-
-
155
1
155
483
1
-
-
483
638
0.17%

900
318
286,200
-
-
96
1
96
318
1
-
-
318
414
0.14%

1,000
2,552
2,552,000
-
-
898
1
898
2,552
1
-
-
2,552
3,450
0.14%

1,500
6,168
9,252,000
-
-
2,074
1
2,074
6,168
1
-
-
6,168
8,242
0.09%

2,000
2,514
5,028,000
-
-
841
1
841
2,514
1
-
-
2,514
3,355
0.07%

2,500
5,491
13,727,500
-
-
1,935
1
1,935
5,491
1
-
-
5,491
7,426
0.05%

3,000
574
1,722,000
-
-
201
1
201
574
2
-
-
1,148
1,349
0.08%

3,500
664
2,324,000
-
-
219
1
219
664
2
-
-
1,328
1,547
0.07%

4,000
407
1,628,000
-
-
155
1
155
407
2
-
-
814
969
0.06%

4,500
284
1,278,000
-
-
70
1
70
284
2
218
1
786
856
0.07%

5,000
1,528
7,640,000
-
-
508
1
508
1,528
3
-
-
4,584
5,092
0.07%

5,500
313
1,721,500
-
-
109
1
109
313
3
-
-
939
1,048
0.06%

6,000
234
1,404,000
-
-
90
1
90
234
3
-
-
702
792
0.06%

6,500
111
721,500
-
-
38
1
38
111
4
-
-
444
482
0.07%

7,000
262
1,834,000
-
-
88
1
88
262
4
-
-
1,048
1,136
0.06%

7,500
168
1,260,000
-
-
53
1
53
168
4
-
-
672
725
0.06%

8,000
105
840,000
-
-
42
1
42
105
4
-
-
420
462
0.06%

8,500
121
1,028,500
-
-
49
1
49
121
5
-
-
605
654
0.06%

9,000
840
7,560,000
-
-
283
1
283
840
5
-
-
4,200
4,483
0.06%

9,500
526
4,997,000
-
-
175
1
175
526
5
-
-
2,630
2,805
0.06%

10,000
2,873
28,730,000
-
-
1,017
1
1,017
2,873
5
-
-
14,365
15,382
0.05%

합계
155,030
102,273,010
-
-
52,735
-
52,735
27,059
-
218
1
52,734
105,469
12.82%

5. 기관투자자 의무보유확약기간별 배정현황

(단위 : 주, %)

확약기간
국내 기관투자자
외국 기관투자자
합계

운용사(집합)
투자매매ㆍ중개업자
연기금,운용사(고유)은행,보험
기타
거래실적유
거래실적무

수량
비중
수량
비중
수량
비중
수량
비중
수량
비중
수량
비중
수량
비중

6개월확약
84,350
31.5
340
9.2
247,460
23.2
72,240
29.1
0
0.0
2,060
41.2
406,450
21.3

3개월확약
134,620
50.2
520
14.1
498,110
46.7
122,810
49.4
0
0.0
1,150
23.0
757,210
39.6

1개월확약
35,030
13.1
260
7.0
239,670
22.5
28,030
11.3
63,738
19.9
700
14.0
367,428
19.2

15일확약
250
0.1
80
2.2
2,090
0.2
1,180
0.5
32,000
10.0
0
0.0
35,600
1.9

미확약
13,780
5.1
2,500
67.6
79,860
7.5
24,320
9.8
224,262
70.1
1,090
21.8
345,812
18.1

계
268,030
100.0
3,700
100.0
1,067,190
100.0
248,580
100.0
320,000
100.0
5,000
100.0
1,912,500
100.0

Ⅲ. 유상증자 전후의 주요주주 지분변동

(단위 : 주)

항목
주주명
주식의 종류
유상증자 전 주식수
유상증자 전 지분율
유상증자 후 주식수
유상증자 후 지분율
비고

최대주주 등
필옵틱스
보통주
6,000,000
80.0%
5,062,500
53.83%
최대주주

5% 이상 주주
삼성SDI
보통주
1,500,000
20.0%
1,500,000
15.95%
-

합계
보통주
7,500,000
100.0%
6,562,500
69.78%

주1) 상기 지분율은 발행주식총수 대비 비율입니다.

Ⅳ. 증권교부일 등

1. 증권 교부일전자증권제도 시행에 따라 신주권교부가 이루어지지 않습니다.2. 증자 등기일2023년 7월 12일 (예정)3. 상장일(매매개시일)2023년 7월 14일 (예정)

Ⅴ. 공시 이행상황

1. 모집 또는 매출가액 확정 공고2023년 7월 4일 대표주관회사인 미래에셋증권㈜의 홈페이지(http://securities.miraeasset.com)에 게시하였으며, 발행가액 확정 정정증권신고서 및 투자설명서는 2023년 7월 4일에 금융감독원 전자공시시스템(dart)을 통하여 공시하였습니다.2. 청약 안내 공고

구 분
방 법
일 자

청약 안내 공고
미래에셋증권㈜ 홈페이지(http://securities.miraeasset.com)
2023년 7월 5일(수)

3. 청약결과 배정 공고

구 분
방 법
일 자

청약 배정 공고
미래에셋증권㈜ 홈페이지(http://securities.miraeasset.com)
2023년 7월 10일(월)

주)
일반청약자에 대한 배정공고는 2023년 07월 10일 대표주관회사인 미래에셋증권㈜의 홈페이지((http://securities.miraeasset.com)) 에 게시함으로써 개별통지에 갈음하였습니다.

4. 증권신고서 공시

가.
전자문서
:
금융위(금감원) 전자공시시스템(dart.fss.or.kr)

나.
증권신고서 제출일
:
2023년 5월 18일 (증권신고서)

2023년 6월 7일 (정정 증권신고서 - 기재사항 정정)

2023년 7월 4일 (정정 증권신고서 - 발행가액 확정)

5. 투자설명서 공시

가.
전자문서
:
금융위(금감원) 전자공시시스템(dart.fss.or.kr)

나.
서면문서
:
1) 한국거래소: 서울특별시 영등포구 여의나루로 762) (주)필에너지: 경기도 오산시 지곶중앙로 1-19(세교동)3) 미래에셋증권 주식회사 : - 본점 : 서울특별시 중구 을지로5길 26 - 지점 : 별첨 참조4) 삼성증권 주식회사 - 본점: 서울시 서초구 서초대로74길 11 - 지점: 별첨 참조

다.
투자설명서 제출일
:
2023년 5월 18일 (예비투자설명서)

2023년 6월 7일 (정정 예비투자설명서 - 기재사항 정정)

2023년 6월 29일 (투자설명서)

2023년 7월 4일 (정정 투자설명서 - 발행가액 확정)

Ⅵ. 조달된 자금의 사용내역

1. 자금조달 내용

(단위 : 원, 주)

구분
주식구분
신고서상발행예정총액
실제 조달금액
비고

발행가액
수 량
발행총액

모집
보통주
63,750,000,000
34,000
1,875,000
63,750,000,000
-

계
63,750,000,000
34,000
1,875,000
63,750,000,000
-

매출
보통주
31,875,000,000
34,000
937,500
31,875,000,000
-

계
31,875,000,000
34,000
937,500
31,875,000,000
-

총 계
95,625,000,000
34,000
2,812,500
95,625,000,000
-

2. 자금의 사용목적

(단위 : 원)

시설자금
영업양수자금
운영자금
채무상환자금
타법인증권취득자금
기타
계

15,000,000,000
-
32,529,000,000
7,000,000,000
-
41,096,000,000
95,625,000,000

주1) 상세한 자금의 사용목적은 투자설명서를 참고하시기 바랍니다.주2) 기타 항목에 발행제비용 1,721백만원 및 구주매출 31,875백만원이 포함되어 있습니다. 주관사 의무인수분(1,000백만원)의 경우 포함되어 있지 않습니다.

Ⅶ. 신주인수권증서 발행내역

해당사항 없습니다.

Ⅷ. 실권주 처리내역

해당사항 없습니다.