HLB펩 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20230705)
제출인: 키움증권

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.5
애니젠(주)

1111
1000
20210608

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2023년 06월 08일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2023년 07월 04일

보고자 :
키움증권(주)

요약정보

보고특례 적용전문투자자 구분
-

발행회사명
애니젠(주)
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
324,738
6.08

이번 보고서
207,408
3.70

보고사유
전환권 행사에 따른 주식취득, 매도 및 CB 만기상환

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

확인서(애니젠)

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
애니젠(주)
회사코드
196300

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
5,602,556

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
연명

보고자 구분
금융기관
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
키움증권(주)
한자(영문)
키움證券(株)Kiwoom securities co., ltd

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울 영등포구 여의나루로4길
생년월일 또는사업자등록번호 등
107-81-76756

직업(사업내용)
금융투자업
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
키움증권(주)
부서
경영기획팀

직위
과장
전화번호
02-378******

성명
박선희
팩스번호
02-378******

이메일 주소
******663@kiwoom.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

(단위: 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
43,687,632
부채총액
39,459,841

자본총액
4,227,791
자본금
145,225

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
황현순

의사결정기구(의사결정권자)
주주총회(이사회)

최대주주(최다출자자)
(주)다우기술
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
41.19

주1) 상기 재무상태는 2023년 3월말 별도 재무제표 기준임

주2) 상기 최대주주지분율은 의결권 있는 주식 발행주식 총수(26,226,706주) 기준임

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
글로벌강소기업키움엠앤에이전략창업벤처전문사모투자합자회사
투자회사등
운용펀드
819-88-00800
대한민국
서울시 영등포구 여의나루로 4길 18
사모투자전문업
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

(단위: 백만원)

법적성격
자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 경영참여형사모집합투자기구

자산총액(또는 운용자산총액)
41,914
부채총액
1,679

자본총액
40,234
자본금
50,156

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
키움증권(주)

의사결정기구(의사결정권자)
투자심의위원회(업무집행사원)

최대주주(최다출자자)
성장금융 성장사다리(정책금융) 전문투자형 사모 투자신탁
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
37.33

주1) 상기 재무상태는 2023년 3월말 재무제표 기준임

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

1
글로벌강소기업키움엠앤에이전략창업벤처전문사모투자합자회사
819-88-00800
경영참여형 사모집합투자기구
대한민국
서울시 영등포구 여의나루로4길 18
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

(단위: 백만원)

법적성격
자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 경영참여형사모집합투자기구

자본금
50,156
운용자산총액
41,914

대표자
키움증권(주)

의사결정기구(의사결정권자)
투자심의위원회(업무집행사원)

최대주주(법인 대표자)
성장금융 성장사다리(정책금융) 전문투자형 사모 투자신탁
최대주주 지분율
37.33

주1) 상기 재무상태는 2023년 3월말 재무제표 기준임

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2018년 12월 17일
키움증권(주)
1
324,738
6.08
-
-
5,016,165

이번보고서
2023년 07월 04일
키움증권(주)
1
207,408
3.70
207,408
3.70
5,602,556

증 감
-117,330
-2.38
207,408
3.70
586,391

4. 변동[변경]사유

변동방법
장내매도 및 CB 만기 상환

변동사유
전환권 행사에 따른 주식취득, 매도 및 CB 만기상환

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
키움증권(주)
107-81-76756
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
글로벌강소기업키움엠앤에이전략 창업벤처전문사모투자합자회사
819-88-00800
207,408
-
-
-
-
-
-
-
-
207,408
3.70

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

5,602,556
0
3.70
3.70

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

키움증권(주)
본인
0
0
0
0
0
0

글로벌강소기업키움엠앤에이전략창업벤처전문사모투자합자회사
특수관계인
207,408
3.70
-
-
207,408
3.70

합 계
207,408
3.70
-
-
207,408
3.70

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
키움증권(주)
107-81-76756
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
글로벌강소기업키움엠앤에이전략창업벤처전문사모투자합자회사
819-88-00800
207,408
-
-
-
-324,738
-
-
-
-
-117,330
-2.38

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

글로벌강소기업키움엠앤에이전략창업벤처전문사모투자합자회사
819-88-00800
2021년 06월 08일
전환등(-)
전환사채권
324,738
-243,553
81,185
15,397
( )
-

글로벌강소기업키움엠앤에이전략창업벤처전문사모투자합자회사
819-88-00800
2021년 09월 14일
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
0
243,553
243,553
-
( )
-

글로벌강소기업키움엠앤에이전략창업벤처전문사모투자합자회사
819-88-00800
2021년 10월 13일
장내매도(-)
의결권있는 주식
243,553
-2,000
241,553
18,539
( )
-

글로벌강소기업키움엠앤에이전략창업벤처전문사모투자합자회사
819-88-00800
2021년 10월 15일
장내매도(-)
의결권있는 주식
241,553
-1,000
240,553
18,547
( )
-

글로벌강소기업키움엠앤에이전략창업벤처전문사모투자합자회사
819-88-00800
2021년 10월 18일
장내매도(-)
의결권있는 주식
240,553
-10,053
230,500
18,981
( )
-

글로벌강소기업키움엠앤에이전략창업벤처전문사모투자합자회사
819-88-00800
2021년 10월 19일
장내매도(-)
의결권있는 주식
230,500
-3,000
227,500
18,842
( )
-

글로벌강소기업키움엠앤에이전략창업벤처전문사모투자합자회사
819-88-00800
2021년 10월 20일
장내매도(-)
의결권있는 주식
227,500
-1,500
226,000
18,547
( )
-

글로벌강소기업키움엠앤에이전략창업벤처전문사모투자합자회사
819-88-00800
2021년 10월 26일
장내매도(-)
의결권있는 주식
226,000
-550
225,450
18,617
( )
-

글로벌강소기업키움엠앤에이전략창업벤처전문사모투자합자회사
819-88-00800
2023년 06월 08일
기타(-)
전환사채권
81,185
-81,185
0
-
( )
전환사채만기상환

글로벌강소기업키움엠앤에이전략창업벤처전문사모투자합자회사
819-88-00800
2023년 06월 28일
장내매도(-)
의결권있는 주식
225,450
-10,700
214,750
17,135
( )
-

글로벌강소기업키움엠앤에이전략창업벤처전문사모투자합자회사
819-88-00800
2023년 06월 29일
장내매도(-)
의결권있는 주식
214,750
-7,342
207,408
16,492
( )
-

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미