플라즈맵 — 주요사항보고서(유상증자결정) (20230620)
제출인: 플라즈맵

주요사항보고서(유상증자결정)
2.7
㈜플라즈맵

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2023 년 6 월 20 일

회 사 명 :
주식회사 플라즈맵

대 표 이 사 :
임유봉, 윤삼정

본 점 소 재 지 :
대전광역시 유성구 과학로 125, 바이오벤처센터 111호 (어은동)

(전 화) 042-716-2115

(홈페이지) http://www.plasmapp.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 경영본부장
(성 명) 박성훈

(전 화) 070-5057-1162

유상증자 결정

1. 신주의 종류와 수
보통주식 (주)
897,364

기타주식 (주)
-

2. 1주당 액면가액 (원)
500

3. 증자전 발행주식총수 (주)
보통주식 (주)
18,376,680

기타주식 (주)
-

4. 자금조달의 목적
시설자금 (원)
-

영업양수자금 (원)
-

운영자금 (원)
5,464,946,760

채무상환자금 (원)
-

타법인 증권취득자금 (원)
-

기타자금 (원)
-

5. 증자방식
제3자배정증자

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거
-

주식의 내용
-

기타
-

6. 신주 발행가액
보통주식 (원)
6,090

기타주식 (원)
-

7. 기준주가
보통주식 (원)
6,402

기타주식 (원)
-

7-1. 기준주가 산정방법
최소값[이사회결의일 전일을 기산일로 하여 과거 1개월간ㆍ1주일간ㆍ최근일 가중산술평균주가의 단순평균, 최근일 가중산술평균주가]

7-2. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%)
-5.0

7-3. 할인율(할증률) 산정 근거

증권의 발행 및 공시등에 관한 규정 제5-18조 유상증자의 발행가액 결정 규정에 따라 제3자배정 유상증자의 경우 기준주가에 10% 이내의 할인율을 정하여 발행가액을 산정할 수 있으며, 이사회 결의로 5.0% 할인율을 적용함.

8. 제3자배정에 대한 정관의 근거
제10조(신주인수권)

9. 납입일
2023.06.28

10. 신주의 배당기산일
2023.01.01

11. 신주권교부예정일
-

12. 신주의 상장 예정일
2023.07.25

13. 현물출자로 인한 우회상장 해당여부
아니오

- 현물출자가 있는지 여부
아니오

- 현물출자 재산 중 주권비상장법인주식이 있는지 여부
해당없음

- 납입예정 주식의 현물출자 가액
현물출자가액(원)
-

당사 최근사업연도 자산총액 대비(%)
-

- 납입예정 주식수
-

14. 우회상장 요건 충족여부
해당없음

15. 이사회결의일(결정일)
2023.06.20

- 사외이사 참석여부
참석 (명)
2

불참 (명)
-

- 감사(감사위원) 참석여부
참석

16. 증권신고서 제출대상 여부
아니오

17. 제출을 면제받은 경우 그 사유
면제(1년간 전량 보호예수)

18. 청약이 금지되는 공매도 거래 기간
해당여부
아니오

시작일
-

종료일
-

19. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

20. 기타 투자판단에 참고할 사항

1) 발행가액은 "증권의 발행 및 공시등에 관한 규정”제5-18조(유상증자의 발행가액 결정)에 의거하여, 이사회결의일 전일을 기산일로 하여 과거 1개월간의 가중산술평균주가, 1주일간의 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 최근일 가중산술평균주가 중 낮은 가격에 할인율 5.0%를 적용하여 발행가액을 결정함.(단 호가단위 미만은 호가단위로 절상하며, 액면가액 미만일 경우에는 액면가액을 발행가액으로 한다.)2) 금번 유상증자로 발행 될 주식은 한국예탁결제원에 전량 1년간 보호예수 될 예정임. (증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제2-2조제2항제1호 전매제한조치 이행)3) 상기 일정은 관계기관과의 협의에 따라서 변경될 수 있음.

4) 기타 신주발행에 관한 세부사항은 대표이사에게 위임함.

▶기준주가로 최소값[이사회결의일 전일을 기산일로 하여 과거 1개월간ㆍ1주일간ㆍ최근일 가중산술평균주가의 단순평균, 최근일 가중산술평균주가] 이용시 다음표를 추가

(단위 : 주, 원)

구 분
거래량
거래대금
가중산술평균주가

과거 1개월간의 가중산술평균주가(A)
5,208,421
32,381,420,110
6,217

과거 1주일간의 가중산술평균주가(B)
1,931,161
12,464,592,240
6,454

최근일 가중산술평균주가(C)
747,417
4,884,395,240
6,535

(A),(B),(C)의 산술평균주가(D)
6,402

기준주가 : (C)와(D)중 낮은 가액
6,402

할인율 또는 할증률 (%)
-5.0

발행가액
6,090

* 호가 단위 미만 절상

【제3자배정 근거, 목적 등】

제3자배정 근거가 되는 정관규정
제3자배정 증자의 목적

제10조(신주인수권)

① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.

② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.

1. 주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우

2. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제165조의 6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우

3. 「상법」 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우

4. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우

5. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우

6. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 등 관련 법령에 의하여 주식예탁증권(DR)발행에 따라 신주를 발행하는 경우

7. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우

8. 주권을 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우

③ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리 방법은 이사회의 결의로 정한다.

④ 제2항의 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.

운영자금 및 연구개발비 등 소요 자금조달을 위함

【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】

제3자배정 대상자
회사 또는최대주주와의 관계
선정경위
증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획
배정주식수 (주)
비 고

임유봉
최대주주 공동대표이사
사업 및 경영상의 목적 달성 및 투자자의 의향과 납입능력 등을 고려하여 선정
-
16,420
1년간 보호예수

윤삼정
공동대표이사
상동
-
26,272
1년간 보호예수

차철훈
임원(미등기)
상동
-
1,642
1년간 보호예수

박상준
임원(미등기)
상동
-
821
1년간 보호예수

여현동
임원(미등기)
상동
-
4,926
1년간 보호예수

황규호
임원(미등기)
상동
-
4,926
1년간 보호예수

이정훈
임원(미등기)
상동
-
3,284
1년간 보호예수

홍유동
임원(미등기)
상동
-
4,926
1년간 보호예수

이장우
임원(미등기)
상동
-
4,926
1년간 보호예수

박성훈
임원(미등기)
상동
-
4,926
1년간 보호예수

Lim, Charles Changwan
-
상동
-
279,146
1년간 보호예수

Lim, Alexandra
-
상동
-
213,464
1년간 보호예수

㈜씨엔씨
-
상동
-
32,840
1년간 보호예수

강부환
-
상동
-
13,136
1년간 보호예수

김동현
-
상동
-
8,210
1년간 보호예수

김민규
-
상동
-
4,926
1년간 보호예수

안두리
-
상동
-
3,284
1년간 보호예수

김영수
-
상동
-
8,210
1년간 보호예수

박만식
-
상동
-
8,210
1년간 보호예수

정옥연
-
상동
-
8,210
1년간 보호예수

최성호
-
상동
-
16,420
1년간 보호예수

김용기
-
상동
-
19,704
1년간 보호예수

권순용
-
상동
-
9,852
1년간 보호예수

권송이
-
상동
-
49,700
1년간 보호예수

홍태윤
-
상동
-
8,000
1년간 보호예수

홍유나
-
상동
-
8,000
1년간 보호예수

박래욱
-
상동
-
16,400
1년간 보호예수

유정우
-
상동
-
8,210
1년간 보호예수

김성호
-
상동
-
49,261
1년간 보호예수

염문섭
-
상동
-
4,926
1년간 보호예수

장호열
-
상동
-
4,926
1년간 보호예수

천세영
-
상동
-
4,926
1년간 보호예수

정형구
-
상동
-
3,284
1년간 보호예수

최수미
-
상동
-
4,926
1년간 보호예수

권주홍
-
상동
-
4,926
1년간 보호예수

박준석
-
상동
-
4,926
1년간 보호예수

엄주원
-
상동
-
8,210
1년간 보호예수

연제웅
-
상동
-
4,926
1년간 보호예수

최호식
-
상동
-
4,926
1년간 보호예수

김진숙
-
상동
-
8,210
1년간 보호예수

【제3자배정 대상자 중 법인 또는 단체가 포함된 경우】

(1) 법인 또는 단체의 기본정보

명 칭
출자자수(명)
대표이사(대표조합원)
업무집행자(업무집행조합원)
최대주주(최대출자자)

성명
지분(%)
성명
지분(%)
성명
지분(%)

㈜씨엔씨
3
이규담
0.00
-
-
박찬진
40.00

-
-
-
-
박찬주
40.00

주1) 출자자수 : 2022년말 기준 입니다.주2) 최대주주 지분율은 22년말 기준 입니다.

(2) 법인 또는 단체의 최근 결산기 주요 재무사항
(단위 : 백만원)

회계연도
2022
결산기
제3기

자산총계
7,026
매출액
11,222

부채총계
5,271
당기순손익
1,549

자본총계
1,754
외부감사인
-

자본금
25
감사의견
해당사항없음